1、从前三位领取薪酬的高管的年薪酬总额及其分布情况、 其他激励 机制 、 监管约束以及监管有效性等4个方面进行考察： ( 一) 薪酬状况 对比两个年度的高管薪酬指标， 可以看出2 0 0 5年的高管薪酬较 2 0 0 4年有较大幅度的增长， 农村合 作银行和农信社薪酬最高的前三位高管薪酬总额分别上涨了 1 6 5 和 1 8 5 7 。从样本之间的差距 看， 农村合作银行和农信社的高管薪酬差距也非常大， 2 0 0 4年农村合作银行薪酬最高的前三位高管薪 酬总额的最大数和最小数分别为5 O万和 1 O万， 农信社薪酬最高的前三位高管薪酬总额的最大数和最 小数分别为 5 2 8万和2万； 2 0 0
2、 5年 ， 上述数据分别为 6 0万和 1 2万、 5 3 2万和3万， 两年间差距都有所 扩大。从总体上看， 四个组在两年中薪酬总额的平均值、 最大值和最小值三个指标上都有相应的增加， 说明金融机构在绩效方面获得提高； 对 比农村合作银行和农信社总体的高管薪酬可以看出， 尽管二者 在三个指标上 2 0 0 5年都比2 0 0 4年有较大的增加 ， 但前者的平均值都要显著的大于后者 ， 前者分别为 2 5 7 5万和 3 O O 1万而后者只有 1 8 6 9万和 2 2 1 6万 ， 另外前者 的薪酬最小值也要显著的大于后者， 两 年中分别是后者的5倍和 4倍， 这表明在薪酬激励方面农村合作
3、银行要优于农信社； 而在农信社 内部 ， 两年的数据都显示东部农信社的高管薪酬要明显的高于西部( 平均值分别为 2 4 2 3万对 1 4 5 5万和 2 7 9 1 万对 1 7 8 8万， 最大最小值也要大于西部) ， 这可能与东部总体经济水平要高于西部从而金融机 构绩效要好有关。 ( 二) 前三位高管年薪酬的分布情况 为了更具体的考察薪酬的状况， 我们对薪酬最高的前三位高管薪酬总额进行了分组， 结果显示： 农 村合作银行的薪酬总额主要集中于 1 O一 2 O万和3 O一 4 O万两组 ， 2 0 0 4年和2 0 0 5年这两组的比例之和分 别达到了7 8 5 8 和 5 7 1 4 ，
4、 比例有较大减少是因为 2 O一 3 O万以及4 0 5 O万两组比例分别由 7 1 4 上升至 1 4 2 9 和 2 1 4 3 ， 5 0万以上的比例没有变化都为7 1 4 而 1 O万以下的样本两年中都为 0 ； 从 农信社总体来看， 2 0 0 4年最多为 1 O一 2 O万( 4 1 8 8 ) 而 2 0 0 5年则为 2 O一3 O万( 3 4 1 9 ) ， 同时值得注 意的是 ， 除了 1 O万以下和 1 O一 2 O万两组外， 其他薪酬较高三组的比例都有所上升， 这说明农信社有向 高薪酬发展的趋势； 除了西部农信社在 2 0 0 5年 3 O一 4 0万组的比例下降至 0
5、之外， 东西部农信社也基本 上存在低组别比例减少而高组别比例增加的趋势， 这些与表 5中的薪酬上升趋势相一致 ； 东部农信社的 薪酬主要集中于 2 O一 3 O万和3 O一4 O万( 比例之和分别为 5 6 和 6 0 ) ， 而西部则主要集中于 1 O一 2 O 万和 2 O一 3 O万( 比例之和分别为6 5 6 6 和7 6 1 2 ) ， 这也说明了东部的薪酬要高于西部的原因所在。 ( 三) 薪酬以外的激励机制( 多选) 笔者考察了除薪酬以外的激励机制的分布情况。非常显著的是授予荣誉是农村合作银行和农信 根据回收的有效问卷统计， 这里的其他主要是指来自银行和事业单位的退休人员以及一些社
6、会知名人士等。 维普资讯 2 0 0 7年第 1 2期 山东省农村金融机构公司治理机制调查报告 9 5 社除薪酬之外最主要的激励机制， 使用这一机制的二者 比例分别达 7 1 和 7 9 之多， 对于其次的激励 机制， 农村合作银行选择外出培训( 3 6 ) 而农信社选择晋升( 3 9 ) ， 此外有 1 0 的农信社设有扩大授 权这一激励机制 ， 而农村合作银行则没存 ； 东西部农信社在授予荣誉和晋升两个方面相差不大， 在扩大 授权方面略有差距( 1 2 对9 ) ， 而在选择外出培训方面东部农信社则比西部要多( 2 8 对 1 9 ) 。 ( 四) 监管约束 监管部门的监管约束作为一种重要
7、的外部监督机制 ， 一方面反映出监管部 门对不同性质、 不同地 区金融机构的监管程度的差异， 另一方面也反映出金融机构 自身治理机制的完善程度。笔者对 2 0 0 5年 各机构的监管处罚情况进行 了统计 ， 结果显示： 对农村合作银行的现场检查次数平均为 4 7 9次， 显著的 多于农信社的3 9 6次， 并且其中的全面和单项业务检查次数前者也多于后者 ， 这表明监管部门对农村 合作银行的监管力度要强于农信社 ， 这可能与农村合作银行改制时间较短 ， 从而更需要监管有关 ； 在受 处罚方面 ， 有 1 4 2 9 的农村合作银行受到处罚， 低于农信社的 1 6 ， 次数却略多于农信社( 2次对
8、 1 4 7 次) ， 但是在处罚高管方面则有 3 3 的农信社收到监管部门处罚高管的建议， 这一方面农村合作银行 只 有 1 4 2 9 ； 东西部农信社在现场检查的次数以及处罚高管方面基本不存在差异， 但却有 1 0 的西部农 信社受到处罚， 高于东部的6 ， 尽管从次数来看东部略高于西部( 1 8 6次队 1 2 5次) 。总体来看 ， 监管 部门对农村合作银行的监管力度要强于农信社 ， 但前者的治理机制要好于后者， 同时东部的农信社也 要好于西部。 ( 五) 监管有效性 对于监管部门的各种监管措施， 银行机构认为那些是有效的呢?以下是银行机构认为的最有效监 管措施的统计。 1 资产质量
9、标准被普遍认为是最有效的监管措施。分别有 6 5 农村合作银行和农信社认为该监 管措施是最有效的， 而这一比例在东西部农信社之间存在较大差异， 在东部， 有 5 2 的农信社认为资产 质量标准是最有效的监管措施， 这一比例在西部则高达 7 7 。 2 对于通常认为的有效监管措施最低资本金要求则并没有被样本机构所认可。有 1 4 的农村合 作银行认为最低资本金要求是最有效的监管措施 ， 而这一比例在农信社则只有 8 ， 在西部农信社则更 是只有 4 ， 这说明目前这一发达国家通行的监管原则在我国可能并不太适合 ， 特别是在本次调查中所 涉及的农村金融机构。 3 等级评定被农信社认为是最有效 的监
10、 管措施之一， 这一比例在农信社 总体和东西部分别为 1 1 、 1 2 和 1 0 ， 但却没有农村合作银行的样本这样认为； 认为准备金标准和信息披露是最有效监管 措施的农村合作银行和农信社比例较为平均， 分别占样本总体的7 和 6 ， 但在东西部之间存在较大 差异， 东部农信社在这认为这两种监管措施为最有效措施的比例都要显著的大于西部 ， 比例分别为 1 2 对 1 和 8 对 4 ； 认为流动性要求是最有效的监管措施的农村合作银行比例为 7 ， 而不论农信 社总体还是东西部农信社这一比例都为 4 。 五、 风险隐患及控制机制 金融机构作为经营风险业务的企业其本身就蕴含风险， 除此之外内外
11、部各种机制的不完善也会产 生相应的风险， 我们从内外部风险隐患、 股东贷款、 贷款审查以及合规部门的建立等四个方面考察金融 机构的风险隐患以及相应的控制机制。 ( 一) 风险隐患( 多选) 笔者统计了样本机构认为的内外部风险隐患的情况。在内部隐患 中， 被农村合作银行选择最多的 风险隐患为员工素质不高( 4 2 8 6 ) ， 其次为不良贷款比重过高 ( 2 8 5 7 ) ， 而被农信社选择最多的风 险隐患则为不 良贷款比重过高( 6 4 1 7 ) ， 其次才是员工素质不高( 3 5 ) ， 其他三种隐患则分布比较平 均； 在外部风险隐患中， 有 6 4 2 8 的农村合作银行选择了竞争激
12、烈的市场风险， 其次是企业逃废债务 维普资讯 一 全 研 ( 实务版) 总 第3 3 0 期 ( 4 2 8 6 ) ， 而农信社则有 7 0 的样本选择了企业逃废债务， 其次是各有约 3 0 的样本选择了地方经济 环境变化和竞争激烈的市场风险 ； 东西部农信社的选择基本与总体差异不大。 ( 二) 股东贷款 笔者对股东贷款这一蕴含巨大风险的行为进行了统计， 结果显示： 7 8 5 7 的农村合作银行 以及 7 0 3 4 的农信社都对股东贷款， 在对股东贷款额占总贷款的比例上二者相差不大， 分别为 2 0 和 2 1 9 3 ， 但占净资本的比例上则差距很大， 后者的比例达到前者的 1 6 5
13、倍之多， 这说明农信社的内部人控 制情况比农村合作银行严重， 蕴含的风险也较大； 西部农信社在股东贷款的三个指标上都要优于东部， 西部有 6 7 6 5 的农信社对股东贷款而东部有 7 4 ， 占总贷款的比例为 1 9 6 8 对 2 5 0 2 ， 占净资本 的比重后者为 1 8 3 0 8 而前者则高达 3 0 4 9 8 ， 东部农信社在股东贷款方面的风险隐患明显大于 西部 。 ( 三) 贷款审查 贷款审查作为控制不良贷款的重要环节， 是风险控制机制的重要组成部分。根据调查， 大多数农 村合作银行( 8 5 7 2 ) 和农信社( 7 5 ) 都要视具体情况对财务报表附加审计要求 ， 有
14、 7 1 4 的农村合 作银行以及 1 2 5 的农信社甚至对所有客户都要附加审计要求， 且东西部农信社在以上两个方面基本 与总体的差异不大， 说明农村合作银行和农信社在贷款审查方面都比较严格； 在贷款审查结果的影响 因素方面， 绝大多数农村合作银行( 9 2 8 6 ) 和农信社( 8 5 7 1 ) 认为客户法人代表的资历对审查结果 有不同程度的影响， 其中分别由3 5 7 1 的农村合作银行和2 9 4 1 的农信社认为虽然有影响但影响程 度不大， 同时客户从业时间长短也是影响审查结果的一个重要因素( 认为有不同程度影响的比例分别 为8 5 7 2 和 8 6 8 8 ) ； 东西部农信
15、社在贷款审查结果的影响因素方面存在差异， 西部农信社认为客户 法人代表资历以及客户从业时间没有影响的样本比例要显著高于东部， 影响西部农信社贷款审查结果 的可能还有其他的因素。 ( 四) 合规部门 6 4 2 9 的农村合作银行以及 5 8 6 2 的农信社都已经设立了合规部门， 其普及度较高； 有半数的 农村合作银行和 7 5 的农信社认为效果明显， 同时有三分之一的农村合作银行认为合规部门建立时间 不长， 其效果尚未体现， 而有2 2 0 6 农信社则认为效果一般 ； 合规部门在西部农信社 的普及程度要高 于西部( 6 5 1 5 对5 0 ) ， 但基本上都认为效果很明显， 虽然认 为效
16、果一般的东部信用社比例要高于 西部 六、 农信社改制情况 2 0 0 3年6月 2 7 E t 国务院印发 深化农村信用社改革试点方案， 将 山东省列入农村信用社改革第 一 批试点的名单之中， 由此山东省内的农村信用社开始了改革之路。此次农信社改制的中心在于公司 治理机制的构建与重塑， 因此被誉为“ 花钱买机制” 。下面我们对农信社改制为农村合作银行的过程中 的地方政府的行为、 扶持政策以及改制后的变化等方面考察此次改制情况。 ( 一 ) 政府 的行为 在改制过程中， 7 8 5 7 的农村合作银行承认地方政府帮助清收不良贷款， 但其中4 2 8 6 的样本 银行认为这种帮助并不得力， 另外2
17、 1 4 3 的银行认为地方政府并没有帮助过 自己清收贷款 ； 超过 8 5 的农村合作银行认为地方政府履行 了改制前 的承诺， 其 中半数的样本银行认为这种承诺没有完全兑 现， 另外 1 4 2 9 的农村合作银行认为地方政府的承诺尚未兑现； 若出现亏损的情况， 只有 7 1 4 的样本 银行认为政府会给新股东以补贴， 3 5 7 2 的银行则认为不会， 一半以上的银行则并不清楚政府是否会予 以补贴。以上的分析说明改制过程中政府的行为基本上不能令银行满意， 政策的实施情况有待提高。 ( 二) 扶持政策及条件 有 6 4 的银行认为央行的票据兑付是改制过程中最有效的扶持政策， 其次是税收减免，
18、 约占3 6 ， 维普资讯 2 0 0 7年第 1 2期 山东省农村金融机构公司治理机制调查报告 9 7 而认为划转不良贷款以及其他的银行数都为0； 对于大多数银行认为的最有效的扶持政策， 半数的银行 认为央行的票据兑付的条件比较合理， 2 9 的银行则认为过于苛刻， 认为政策没有连续性以及考核指标 设置不合理的银行分别占 1 4 和7 。总体来看 ， 改制过程中农村合作银行得到了较为合理的扶持。 ( 三) 改制后的变化 对于农信社改制后的变化方面， 调查结果显示 ： 有 5 7 的样本银行认为是公司治理机制的建设方 面有了改善 ， 3 6 的银行则认为最大的变化是社会想象变得好了， 而只有
19、7 的样本银行认为可以避免 政府的行政干预 ， 至于认为是其他方面变化的样本则为 0 ， 总体来看， 虽然改制并不能有效地避免政府 的一些行政干预 ， 但机构的公司治理机制得到了完善， 社会形象也有明显好转 ， 因而可以说农信社的改 制基本上可以说是成功的。 七、 主要结论 通过以上调查分析， 我们可以发现样本农村金融机构公司治理方面的以下特征： 1 样本机构的股东以投资股和自然人为主， 第一大股东主要为民营企业 ， 其持股比例集中于 2 一 3 ， 不同类型、 不同地区的金融机构在以上三个方面差异不大。 2 党委会的存在对理事会的决策影响很大， 但东部农信社受到这种影响相对较小； 独立理事制
20、度普 遍设立； 在理事会的独立性上， 农信社要优于农村合作银行， 西部农信社优于东部 ， 独立理事的来源则 呈现出多样化的特点。 3 样本机构的高管薪酬在调查期都获得了较大提高 ， 农村合作银行明显高于农信社， 东部农信社要 高于西部， 但在受到监管部门的处罚方面则相反； 除薪酬之外的激励机制情况基本一致以外， 资产质量 标准被认为是最有效的监管措施， 而最低资本金要求则未能收到预期的效果。 4 对各种风险隐患的认识不同性质的金融机构之间存在差异， 但农信社在地区之间基本雷同； 多数 样本机构都存在对股东的贷款， 不同性质、 不同地区的金融机构差异较大， 但在贷款审查及其结果 的影 响因素方面
21、则差异很小； 大多数的样本都已经设立了合规部门， 有一半的农村合作银行以及 3 4左右农 信社都认为效果很明显。 5 在农信社改制的过程中地方政府的行为有待进一步规范， 但扶持政策及其条件较为合理； 改制后 农村合作银行的公司治理机制得到了改善 ， 从静态看改制有一定效果。 参 考 文 献 1 曹廷求、 郑录军、 段玲玲： “ 山东省银行类金融机构公司治理机制比较” ， 金融研究) 2 0 0 5 年第 l 0 期。 2 课题组： “ 鲁豫两省银行机构公司治理与风险控制情况调查报告” ， 南开学报) 2 0 0 5 年第 1 期。 3 谢平等 ： “ 农村信用社改革绩效评价” ， 金融研究)
22、2 0 0 6年第 1 期。 ( 责任编辑 ： 刘佶) ( 校对： F Y) 维普资讯 嬊斞螽諉諹頀誚誚誚說諚鬀諪諪誋請説誼!鶊!1!躨!黻!12!飋!駺!鳼2鶌!22!1!覼舡舡!2鈡!鈡!賟!鲺!鶘!腰怀鈰酐脰偠腠瀀腠舀腀舠怠怐瀐偐灀恠腠恰鉰灀脀偀偠.p嬆暞良挀莩鴀頀誘鹛潦鎇頀誘鹛鎂踣!倀艁嬃涞蝋踣膎鹛楲鎂貊1!嬅犞蝩茗!貊鹛鎂珇鸐頀鬀誸誜鸀諍誎鰀誮諮調骘髛蠀髞髿灀倀倰灠酰恰怀腠酐鹛鎇珇鸐頀鬀誸誜鸀諍誎脘!飋!鬡恐絀怐膑鄀稀怐恠恰偠恐倐鹛鎂頀誨諨誉誙鰀諉誺諟諯言髨刡鴐骙骙髉骫骜骜髌褀骍骟骟骟骟騐骟踀簀偐瀀偠脰倰偐恐偀鈐偐偐偐偐偀4b嬊疞蜨舁!躘!駜!麬!觙!馩!戜諬!脡!戡髸馝!駿!2鲺鳚
23、B趉1!1骟龚!諝!词!迨!脂腰倀恐怰倰偐恀#倀倀偐偀7帀鹛鎂读!嬄袞蝌芋髉鹛鎂飙!1嬅讞蟁艍瀀飙!嬊讞苍蔓1111鈀嬊讞蟍蔓2AAA鈀鹛鎂倀!鮊!躸1嬈趞蜨菢堀言骎中国律师营销网 国内第一个专注于律师营销和律所营销的主题网站 1 广东省实习律师入门之必读广东省实习律师入门之必读广东省实习律师入门之必读广东省实习律师入门之必读 广东省司法厅律师事务所广东省司法厅律师事务所广东省司法厅律师事务所广东省司法厅律师事务所实习律师实习律师实习律师实习律师管理办法管理办法管理办法管理办法 第一章总则 第一条为规范律师事务所实习律师的管理， 根据 中华人民共和国律师法 和司法部律师执业证管理办法 ，结合我
24、省实际情况，制定本办法。 第二条本办法所称实习律师是指：具有律师资格或法律职业资格，为申领 律师执业证而在律师事务所实习并在司法行政机关办理了备案手续的人员。 第三条司法行政机关和律师事务所应当建立健全实习律师的管理制度， 依 法保障实习律师的合法权益，加强对实习律师的监督和管理。 第二章实习申请和备案 第四条具备下列条件者，可向律师事务所申请实习： (一)拥护中华人民共和国宪法； (二)取得律师资格或法律职业资格； (三)品行良好； (四)能够专职实习，或符合申请兼职律师条件并能够保证实习时间。 第五条受到停业整顿以上行政处罚并处于处罚期的律师事务所不得接收 中国律师营销网 国内第一个专注于
25、律师营销和律所营销的主题网站 2 实习律师实习。 第六条律师事务所接受实习的， 应将申请人资料逐级报地级以上市司法局 备案。实习备案应提供以下材料： (一)律师事务所实习律师备案登记表一式一份，另附大一寸非制服彩照 一张； (二)居民身份证复印件一份。使用过曾用名、有出国记录的人员还须提供户 口本复印件一份； (三)律师资格证或法律职业资格证正副本复印件一份； (四)学历证书复印件一份； (五)户籍所在地公安机关近半年内出具的无受刑事处罚证明或过失犯罪证 明； (六)合伙、合作律师事务所或国资律师事务所不占编人员的实习备案，应提 供辞去原职的正式批文复印件，或解除劳动关系协议书复印件，或其与聘
26、用的律 师事务所在劳动行政部门办理的用工手续。 实习前没有参加工作的， 应提供毕业院校的派遣证或劳动部门颁发的待业证 复印件； 上述两类人员同时还应提交人才交流中心出具的人事档案保管合同及交费 凭证复印件。 离退休人员的实习备案，应提供离退休证或离退休批准文件复印件。 中国律师营销网 国内第一个专注于律师营销和律所营销的主题网站 3 国资律师事务所占编人员的实习备案， 应提供所在单位人事部门关于安排其 专职从事实习工作的证明函件。 在法学院校(系)、法学研究单位从事教学、研究工作的人员申请兼职实习进 行备案的， 应提供所在单位人事部门出具的允许其兼职实习的证明及工作证复印 件。 以上材料需提供
27、复印件的，统一用 A4 纸复印，并由律师事务所核对原件， 签署“复印件与原件核对无误”字样，由核对人签名并加盖律师事务所公章。 同 时，备案时须将原件递交主管司法局核对。 第七条各地级以上市司法局对实习律师进行备案后应颁发实习律师工作 证。实习律师工作证由省司法厅统一印制，经各地级以上市司法局登记盖章后生 效。 第八条实习律师有下列情形之一的不予备案， 同时不得颁发实习律师工作 证，已经颁发的应当收回： (一)无民事行为能力或者限制民事行为能力的； (二)受过刑事处罚的，但过失犯罪的除外； (三)被开除公职的； (四)提供虚假材料申请实习的； (五)国家机关工作人员或事业编制人员在合伙、合作律
28、师事务所申请实习 的； 中国律师营销网 国内第一个专注于律师营销和律所营销的主题网站 4 (六)其他不宜实习的。 第九条对不符合本办法规定实习条件的人员，律师事务所接受实习的， 主 管司法局必须予以及时纠正。拒不纠正，经查证属实，地级以上司法行政机关可 以确认其实习经历无效。 第十条县区司法局应当自收到备案申请之日起 15 日内对材料进行审查， 审查合格的上报市司法局备案，审查不合格的应当通知律师事务所。市司法局收 到备案申请后应当在 15 日内对申请材料进行审核，符合备案条件的，应当进行 备案并颁发实习证，对不符合备案条件的应当说明理由。 第三章实习律师的管理 第十一条实习律师实习期限为 1
29、 年。实习期从备案之日起计算。 第十二条律师事务所接受实习应当与实习律师签订聘用合同， 提供实习所 必须的工作条件，为实习律师指派指导律师。 第十三条律师事务所应指派具有 3 年以上执业经历、政治思想好、业务素 质高、从未受过行政处罚或行业处分的律师指导实习。指导律师指导期间被处罚 的，律师事务所应及时变更指导律师，并报市司法局备案。 第十四条一名指导律师不得同时指导三名以上实习律师实习。 第十五条实习律师应完成司法行政机关规定的业务量， 其中专职实习的人 员实习时间不少于 200 个工作日，兼职实习的人员不少于 60 个工作日。律师事 务所必须保证实习律师的业务实习时间和必要的实习条件。 中
30、国律师营销网 国内第一个专注于律师营销和律所营销的主题网站 5 第十六条接受实习的律师事务所应建立实习律师考勤登记制度和业务登 记制度。 实习律师工作证的颁证机关应建立实习律师档案。同时，应当对律师事务所 履行管理职责、保障实习律师权利的情况进行监督和检查。 第十七条实习律师实习期间应参加由省市律师协会举办的以职业道德和 执业纪律教育为主要内容的上岗前培训， 并经考核合格。 同时应当在刑事、 民事、 行政案件，非诉讼案件，法律咨询以及代书等业务方面完成律师事务所指派的业 务辅助工作。 第十八条实习律师实习期满，不申请执业的，实习单位应将其实习证交回 颁证机关，由颁证机关登记备案。 第十九条本人
31、申请或律师事务所认为应当延长实习期的， 经颁证机关同意 或决定可以延长，但最长不得超过一年。 第二十条实习律师应在同一家律师事务所连续实习一年， 除有下列原因外 不得中途调转或暂停： (一)实习期间律师事务所被作出停业整顿以上行政处罚的； (二)律师事务所合并或注销的； (三)其他确须调转实习的。 调转只能在本市内进行，并须报颁证机关登记备案。擅自调转或暂停的， 实 习期限重新计算。 第二十一条实习律师工作证遗失、毁损申请补发的，应由实习证持有人在 中国律师营销网 国内第一个专注于律师营销和律所营销的主题网站 6 市级以上报纸刊登遗失声明， 向原颁证机关申请补发， 申请补发需提交以下材料： (
32、一)书面申请书，并由所在律师事务所加具意见； (二)近期正面半身免冠彩色照片一张； (三)刊登遗失声明的报刊或发票复印件。 第二十二条在广东省以外地区完成实习的， 其实习经历经实习所在地的省 级司法行政机关律师管理部门确认后在我省有效。 第四章实习律师的权利和义务 第二十三条律师事务所的实习律师享有以下权利： (一)辅助指导律师办理刑事辩护，民事、行政案件代理，非诉讼代理，法律 咨询以及代理文书等业务； (二)获得合格的指导律师及业务指导； (三)获得实习所必需的工作条件； (四)参加司法行政机关或律师协会组织的各种培训； (五)获得劳动报酬，享受社会保险待遇和福利待遇； (六)非因法定事由或
33、者合同约定不被辞退； (七)以合同约定提出辞职； 中国律师营销网 国内第一个专注于律师营销和律所营销的主题网站 7 (八)合同约定或法律法规规定的其他权利。 第二十四条实习律师不得有下列行为： (一)接受律师事务所的指派或当事人的委托担任代理人或辩护人， 在委托合 同上签字，收取办案费用； (二)对外签发法律文件； (三)在同一案件中为双方当事人办理法律辅助业务； (四)出庭应诉； (五)同时在两个以上律师事务所实习； (六)以律师名义办理法律事务； (七)泄漏当事人的商业秘密或个人隐私； (八)妨碍对方当事人合法取得证据； (九)扰乱法庭、仲裁庭秩序，干扰诉讼、仲裁活动的正常进行。 (十)泄
34、漏国家秘密； (十一)向法官、检察官、仲裁员以及其他有关工作人员行贿或指使、诱导当 事人行贿； 中国律师营销网 国内第一个专注于律师营销和律所营销的主题网站 8 (十二)提供虚假证据，隐瞒重要事实或威胁、利诱他人提供虚假证据，隐瞒 重要事实。 第五章实习律师的考核 第二十五条实习期间， 律师事务所的主管机关和实习证的颁证机关应定期 对实习律师的实习活动进行检查或随时抽查考核， 并将考核结果载入实习律师档 案。 第二十六条实习结束，实习律师应填写实习律师考核鉴定书 ，由指导 律师负责对实习律师的思想道德、业务能力和工作态度填写评语。地级以上市司 法局应根据 实习律师考核鉴定书 的内容对实习律师的
35、实习效果进行最终考核。 经考核合格的，方可申请律师执业证。 第二十七条考核包括以下内容： (一)是否达到了本办法规定的实习工作日； (二)是否完成了律师事务所指派的刑事、民事、行政案件，非诉讼案件， 法 律咨询以及代书等方面的业务辅助工作； (三)实习期间是否认真履行了本办法规定的各项实习律师的义务。 第二十八条实习律师有下列行为之一的， 由地级以上市司法局作出考核不 合格的决定，延长 1 至 6 个月的实习期。 (一)接受律师事务所的指派或当事人的委托担任代理人或辩护人， 在委托合 同上签字，收取办案费用，未造成当事人损失或严重后果的； 中国律师营销网 国内第一个专注于律师营销和律所营销的主
36、题网站 9 (二)对外签发法律文件，未造成当事人损失或严重后果的； (三)在同一案件中为双方当事人办理法律辅助业务的； (四)出庭应诉的； (五)其他违法行为。 第二十九条实习律师有下列行为之一的， 由地级以上市司法局作出考核不 合格的决定，责令其重新实习： (一)接受律师事务所的指派或当事人的委托担任代理人或辩护人； 在委托合 同上吾吾尝尝终终日日而而思思矣矣，不不如如须须臾臾之之所所学学也也。g go ol ld de en np pe en n劝劝学学荀荀子子 第第 1 1 页页 共共 1 13 3 页页 国国际际私私法法 第第一一章章、国国际际私私法法概概述述 概概念念：以涉外民事法律
37、关系为调整对象，以解决法律冲突为中心任务，以冲突规范为最基本的规范。 调调整整对对象象：主体、客体、内容之一有涉外关系 内内容容： 1)外国人民商事法律地位的规范 2)冲突规范 3)国际统一实体私法规范 4)国际民商事争议解决规范 渊渊源源：国际条约、国际惯例、国内立法、司法解释、国内判例 第第二二章章、国国际际私私法法的的主主体体 主主要要指指：自自然然人人、法法人人、国国家家、国国际际组组织织 （一一） 、自自然然人人 国国籍籍 1)积极冲突： a、对中国人：不承认其双重国籍 b、对外国人：住所地或者与其有最密切联系的国家的国籍 2)消极冲突：定居国国籍住所地国籍 民民意意F F1 18
38、82 2有有双双重重或或者者多多重重国国籍籍的的外外国国人人，以以其其有有住住所所或或者者与与其其最最密密切切联联系系的的国国家家的的法法律律为为其其本本国国法法。 F F1 18 81 1无无国国籍籍人人的的民民事事行行为为能能力力，一一般般适适用用其其定定居居国国法法律律；如如未未定定居居的的，适适用用其其住住所所地地国国法法律律。 住住所所 1)积极冲突：与产生纠纷的民事关系有最密切联系的住所 2)消极冲突：经常居住地 民民意意F F1 18 83 3当当事事人人的的住住所所不不明明或或者者不不能能确确定定的的，以以其其经经常常居居住住地地为为住住所所。当当事事人人有有几几个个住住所所的
39、的，以以与与产产生生纠纠 纷纷的的民民事事关关系系有有最最密密切切联联系系的的住住所所为为住住所所。 （二二） 、法法人人 国国籍籍 设立地 民民意意F F1 18 84 4外外国国法法人人以以其其注注册册登登记记地地国国家家的的法法律律为为其其本本国国法法。 住住所所 主要办事机构所在地 民民通通F F3 39 9法法人人以以它它的的主主要要办办事事机机构构所所在在地地为为住住所所。 营营业业所所 1)积极冲突：与产生纠纷的民事关系有最密切联系的营业所 2)消极冲突：以住所或经常居住地为准 民民意意F F1 18 85 5当当事事人人有有二二个个以以上上营营业业所所的的，应应以以与与产产生生
40、纠纠纷纷的的民民事事关关系系有有最最密密切切联联系系的的营营业业所所为为准准，当当事事人人没没 有有营营业业所所的的，以以其其住住所所或或者者经经常常居居住住地地为为准准。 外外国国法法人人的的认认 可可 1)一般认可（全部认可） 2)概况认可（相互认可） 3)特别认可（批准认可）我国目前主要采用 （三三） 、国国家家和和国国际际组组织织国家所负的责任是无限责任 （四四） 、外外国国人人民民商商事事法法律律地地位位外国人在我国享有：国民待遇、最惠国待遇、优惠待遇 吾吾尝尝终终日日而而思思矣矣，不不如如须须臾臾之之所所学学也也。g go ol ld de en np pe en n劝劝学学荀荀子
41、子 第第 2 2 页页 共共 1 13 3 页页 第第三三章章、法法律律冲冲突突、冲冲突突规规范范和和准准据据法法 （一一） 、法法律律冲冲突突 1 1、法法律律冲冲突突的的类类型型 1)公法冲突和私法冲突 2)空间冲突、时际冲突、人际冲突 3)平面冲突、垂直冲突 2 2、 国国际际民民商商事事法法律律冲冲突突产产生生 的的原原因因 1)各国民商事法律制度互不相同 2)各国民商事法律关系主体之间存在着正常的民商事交往 3)各国承认外国人在内国享有平等的民商事法律地位 4)各国在一定条件下承认外国民商事法律在内国的域外效力 3 3、 国国际际民民商商事事法法律律冲冲突突的的解解 决决方方法法 1
42、)冲突法解决方法间接方法 2)实体法解决方法直接方法 （二二） 、冲冲突突规规范范 冲冲突突规规范范是是指指明明某某种种国国际际民民商商事事法法律律关关系系应应适适用用何何国国实实体体法法来来调调整整的的法法律律规规范范。 1 1、特特点点 冲突规范是一种法律适用规范（不是实体规范、程序规范、管辖规范） 冲突规范是间接规范 冲突规范是结构独特的法律规范 2 2、结结构构 1)冲突规范的构成 “ “侵侵权权的的损损害害赔赔偿偿，适适用用侵侵权权行行为为地地法法” ” 范围关联词系属 连接点（分为动态、静态） 2)连接点：是指冲突规范借以确定某一法律关系应适用什么法律的根据 3)系属公式：如：属人
43、法、物质所在地法、行为地法、当事人合意选择的法律、法院地法、旗国 法、最密切联系地法 3 3、类类型型 1)单边冲突规范直接规定适用某国法律的规范 2)双边冲突规范最常用的方式，如： “合同方式依合同缔结地法” 3)重叠适用的冲突规范 如：中国法律不认为在中国领域外发生的行为是侵权行为的，不作为侵权行为处理。 4)选择适用的冲突规范 a)无条件的选择， 如： 侵权行为地的法律包括侵权行为实施地法律和侵权结果发生地法律， 如果两个不一致时，人民法院可以选择适用。 b)有条件的选择，如：涉外合同的当事人可以选择处理合同争议所适用的法律，法律另有 规定的除外。涉外合同的当事人没有选择的，适用与合同有
44、最密切联系的国家的法律。 （三三） 、准准据据法法 1 1. .准准据据法法的的特特点点 1)准据法必须是通过冲突规范所援引的法律 2)准据法是能够具体确定国际民商事法律关系当事人的权利与义务的实体法 3)准据法一般是依据冲突规范中的系属并结合有关国际民商事案件，具体情况来确定 2 2. .区区际际法法律律冲冲突突与与 准准 据据 法法 的的 确确 定定我我国国： 1)根据准据法所属国的“区际私法”确定准据法 2)依据最密切联系原则确定准据法 民民意意1 19 92 2 依依法法应应当当适适用用的的外外国国法法律律，如如果果该该外外国国不不同同地地区区实实施施不不同同的的法法律律的的，依依据据该该国国法法律律关关于于调调 整整国国内内法法律律冲冲突突的的规规定定，确确定定应应适适用用的的法法律律。该该国国法法律律未未作作规规定定的的，直直接接适适用用与与该该民民事事关关系系有有最最密密切切联联 系系的的地地区区的的法法律律。 3 3. .人人际际法法律律冲冲突突与与 准准据据法法的的确确定定 4 4. .时时际际法法律律冲冲突突与与 吾吾尝尝终终日日而而思思矣矣，不不如如须须臾臾之之所所学学也也。g go ol ld de en np pe en n
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