1、 建信中证政策性金融债建信中证政策性金融债 1 1- -3 3 年指数年指数 证券投资基金（证券投资基金（LOFLOF）摘要）摘要 20182018 年第年第 1 1 号号 基金管理人：建信基金管理有限责任公司基金管理人：建信基金管理有限责任公司 基金托管人：中国民生银行股份有限公司基金托管人：中国民生银行股份有限公司 二一八年三月二一八年三月 建信中证政策性金融债 1-3 年指数证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要 1 【重要提示】【重要提示】 本基金经中国证券监督管理委员会 2016 年 11 月 7 日证监许可 20162546 号文注册募集。本基金合同已于 2017 年 8 月
2、 9 日生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明 书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对 本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证，也不表明投 资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基 金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波 动，投资人在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金 投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证 券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，
3、由 于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管 理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。本基金为债券 型基金，其风险和预期收益水平低于股票型基金、混合型基金，高于货币 市场基金。投资有风险，投资人在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的 招募说明书及基金合同，了解基金的风险收益特征，并根据自身 的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否和自身的 风险承受能力相适应。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的 业绩不构成对本基金业绩表现的保证。 本招募说明书所载内容截止日为 2018 年 2 月 8 日，有关财务数据和净 值表现截止
4、日为 2017 年 12 月 31 日（财务数据未经审计）。本招募说明书 已经基金托管人复核。 建信中证政策性金融债 1-3 年指数证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要 2 一一、基金管理人基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：建信基金管理有限责任公司 住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层 办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层 设立日期：2005 年 9 月 19 日 法定代表人：许会斌 联系人：郭雅莉 电话：010-66228888 注册资本：人民币 2 亿元 建信基金管理有限责任公司经中国证监会证监基金字2005158 号文 批
5、准设立。公司的股权结构如下：中国建设银行股份有限公司，65%；美 国信安金融服务公司，25%；中国华电集团资本控股有限公司，10%。 本基金管理人公司治理结构完善，经营运作规范，能够切实维护基金 投资人的利益。股东会为公司权力机构，由全体股东组成，决定公司的经 营方针以及选举和更换董事、监事等事宜。公司章程中明确公司股东通过 股东会依法行使权利，不以任何形式直接或者间接干预公司的经营管理和 基金资产的投资运作。 董事会为公司的决策机构，对股东会负责，并向股东会汇报。公司董 事会由 9 名董事组成，其中 3 名为独立董事。根据公司章程的规定，董事 会行使公司法规定的有关重大事项的决策权、对公司基
6、本制度的制定 权和对总裁等经营管理人员的监督和奖惩权。 公司设监事会，由 6 名监事组成，其中包括 3 名职工代表监事。监事 会向股东会负责，主要负责检查公司财务并监督公司董事、高级管理人员 尽职情况。 （二）主要人员情况 1、董事会成员 许会斌先生，董事长，高级经济师，享受国务院特殊津贴，中国建设 建信中证政策性金融债 1-3 年指数证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要 3 银行突出贡献奖、河南省五一劳动奖章获得者。1983 年毕业于辽宁财经学 院基建财务与信用专业，获学士学位。历任中国建设银行筹资储备部副主 任，零售业务部副总经理，个人银行部副总经理，营业部主要负责人、总 经理，个
7、人银行业务部总经理，个人银行业务委员会副主任，个人金融部 总经理，2006 年 5 月起任中国建设银行河南省分行行长，2011 年 3 月出任 中国建设银行批发业务总监，2015 年 3 月起任建信基金管理有限责任公司 董事长。 孙志晨先生，董事，现任建信基金管理有限责任公司总裁。1985 年获 东北财经大学经济学学士学位，2006年获得长江商学院EMBA。历任中国建 设银行总行筹资部证券处副处长，中国建设银行总行筹资部、零售业务部 证券处处长，中国建设银行总行个人银行业务部副总经理。 曹伟先生，董事，现任中国建设银行个人存款与投资部副总经理。 1990 年获北京师范大学中文系硕士学位。历任中
8、国建设银行北京分行储蓄 证券部副总经理、北京分行安华支行副行长、北京分行西四支行副行长、 北京分行朝阳支行行长、北京分行个人银行部总经理、中国建设银行个人 存款与投资部总经理助理。 张维义先生，董事，现任信安北亚地区总裁。1990 年毕业于伦敦政治 经济学院，获经济学学士学位，2012 年获得华盛顿大学和复旦大学 EMBA 工商管理学硕士。历任新加坡公共服务委员会副处长，新加坡电信国际有 限公司业务发展总监，信诚基金公司首席运营官和代总经理，英国保诚集 团（马来西亚）资产管理公司首席执行官，宏利金融全球副总裁，宏利资 产管理公司（台湾）首席执行官和执行董事，信安北亚地区副总裁。 郑树明先生，董
9、事，现任信安国际(亚洲)有限公司北亚地区首席营运 官。1989 年毕业于新加坡国立大学。历任新加坡普华永道高级审计经理， 新加坡法兴资产管理董事总经理、营运总监、执行长，爱德蒙得洛希尔亚 洲有限公司市场行销总监。 华淑蕊女士，董事，现任中国华电集团资本控股有限公司总经理助 理。毕业于吉林大学，获经济学博士学位。历任长春日报新闻中心农 村工作部记者，湖南卫视听我非常道财经节目组运营总监，锦辉控股 集团公司副总裁、锦辉精细化工有限公司总经理，吉林省信托有限责任公 建信中证政策性金融债 1-3 年指数证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要 4 司业务七部副总经理、理财中心总经理、财富管理总监兼
10、理财中心总经 理、副总经理，光大证券财富管理中心总经理（MD）。 李全先生，独立董事，现任新华资产管理股份有限公司董事总经理。 1985年毕业于中国人民大学财政金融学院，1988年毕业于中国人民银行研 究生部。历任中国人民银行总行和中国农村信托投资公司职员、正大国际 财务有限公司总经理助理/资金部总经理，博时基金管理有限公司副总经 理，新华资产管理股份有限公司总经理。 王建国先生，独立董事，曾任大新人寿保险有限公司首席行政员，中 银保诚退休金信托管理有限公司董事，英国保诚保险有限公司首席行政 员，美国国际保险集团亚太区资深副总裁，美国友邦保险（加拿大）有限 公司总裁兼首席行政员等。1989 年
11、获 Pacific Southern University 工商 管理硕士学位。 伏军先生，独立董事，法学博士，现任对外经济贸易大学法学院教 授，兼任中国法学会国际经济法学研究会常务理事、副秘书长、中国国际 金融法专业委员会副主任。 2、监事会成员 张军红先生，监事会主席。毕业于国家行政学院行政管理专业，获博 士研究生学位。历任中国建设银行筹资部储蓄业务处科员、副主任科员、 主任科员；零售业务部主任科员；个人银行业务部个人存款处副经理、高 级副经理；行长办公室秘书一处高级副经理级秘书、秘书、高级经理；投 资托管服务部总经理助理、副总经理；投资托管业务部副总经理；资产托 管业务部副总经理。201
12、7 年 3 月起任公司监事会主席。 方蓉敏女士，监事，现任信安国际 （亚洲） 有限公司亚洲区首席律师。 曾任英国保诚集团新市场发展区域总监和美国国际集团全球意外及健康保 险副总裁等职务。方女士1990年获新加坡国立大学法学学士学位，拥有新 加坡、英格兰和威尔斯以及香港地区律师从业资格。 李亦军女士，监事，高级会计师，现任中国华电集团资本控股有限责 任公司机构与战略研究部总经理。1992 年获北京工业大学工业会计专业学 士，2009 年获中央财经大学会计专业硕士。历任北京北奥有限公司，中进 会计师事务所，中瑞华恒信会计师事务所，中国华电集团财务有限公司计 建信中证政策性金融债 1-3 年指数证券
13、投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要 5 划财务部经理助理、副经理，中国华电集团资本控股（华电财务公司）计 划财务部经理，中国华电集团财务有限公司财务部经理，中国华电集团资 本控股有限公司企业融资部经理。 严冰女士，职工监事，现任建信基金管理有限责任公司人力资源部总 经理。2003 年 7 月毕业于中国人民大学行政管理专业，获硕士学位。曾任 安永华明会计师事务所人力资源部人力资源专员。2005 年 8 月加入建信基 金管理公司，历任人力资源管理专员、主管、部门总经理助理、副总经 理、总经理。 刘颖女士，职工监事，现任建信基金管理有限责任公司内控合规部副 总经理兼内控合规部审计部（二级部）总
14、经理,英国特许公认会计师公会 （ACCA）资深会员。1997 年毕业于中国人民大学会计系, 获学士学位； 2010 年毕业于香港中文大学, 获工商管理硕士学位。曾任毕马威华振会计 师事务所高级审计师、华夏基金管理有限公司基金运营部高级经理。2006 年 12 月至今任职于建信基金管理有限责任公司内控合规部。 安晔先生，职工监事，现任建信基金管理有限责任公司信息技术总监 兼信息技术部总经理。1995 年毕业于北京工业大学计算机应用系，获得学 士学位。历任中国建设银行北京分行信息技术部，中国建设银行信息技术 管理部北京开发中心项目经理、代处长，建信基金管理公司基金运营部总 经理助理、副总经理，信息
15、技术部执行总经理、总经理。 3、公司高管人员 孙志晨先生，总裁（简历请参见董事会成员）。 曲寅军先生，副总裁，硕士。1999 年 7 月加入中国建设银行总行，历 任审计部科员、副主任科员、团委主任科员、重组改制办公室高级副经 理、行长办公室高级副经理；2005 年 9 月起就职于建信基金管理公司，历 任董事会秘书兼综合管理部总监、投资管理部副总监、专户投资部总监和 首席战略官；2013年8月至2015年7月，任我公司控股子公司建信资本管 理有限责任公司董事、总经理。2015 年 8 月 6 日起任我公司副总裁，2015 年 8 月至 2017 年 11 月 30 日专任建信资本管理有限责任公司
16、董事、总经 理，2017 年 11 月 30 日起兼任建信资本管理公司董事长。 张威威先生，副总裁，硕士。1997 年 7 月加入中国建设银行辽宁省分 建信中证政策性金融债 1-3 年指数证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要 6 行，从事个人零售业务，2001 年 1 月加入中国建设银行总行个人金融部， 从事证券基金销售业务，任高级副经理；2005 年 9 月加入建信基金管理公 司，一直从事基金销售管理工作，历任市场营销部副总监（主持工作）、 总监、公司首席市场官等职务。2015 年 8 月 6 日起任我公司副总裁。 吴曙明先生，副总裁，硕士。1992年7月至1996年8月在湖南省物资
17、 贸易总公司工作；1999 年 7 月加入中国建设银行，先后在总行营业部、金 融机构部、机构业务部从事信贷业务和证券业务，历任科员、副主任科 员、主任科员、机构业务部高级副经理等职；2006 年 3 月加入我公司，担 任董事会秘书，并兼任综合管理部总经理。2015 年 8 月 6 日起任我公司督 察长，2016 年 12 月 23 日起任我公司副总裁。 吴灵玲女士，副总裁，硕士。1996年7月至1998年9月在福建省东海 经贸股份有限公司工作；2001 年 7 月加入中国建设银行总行人力资源部， 历任副主任科员、业务经理、高级经理助理；2005 年 9 月加入建信基金管 理公司，历任人力资源部
18、总监助理、副总监、总监、人力资源部总经理兼 综合管理部总经理。2016 年 12 月 23 日起任我公司副总裁。 4、督察长 吴曙明先生，督察长（简历请参见公司高级管理人员）。 5、本基金基金经理 刘思女士，硕士。2009 年 5 月加入建信基金管理公司，历任助理交易 员、初级交易员、交易员、交易主管、基金经理助理，2016年7月19日起 任建信月盈安心理财债券型证券投资基金的基金经理；2016年11月8日至 2018 年 1 月 15 日任建信睿享纯债债券型证券投资基金的基金经理；2016 年 11 月 22 日至 2017 年 8 月 3 日任建信恒丰纯债债券型证券投资基金的基 金经理；2
19、016 年 11 月 25 日起任建信睿富纯债债券型证券投资基金的基金 经理；2017 年 8 月 9 日起任建信中证政策性金融债 1-3 年指数证券投资基 金（LOF）、建信中证政策性金融债 3-5 年指数证券投资基金（LOF）、 建 信中证政策性金融债 8-10 年指数证券投资基金（LOF）的基金经理；2017 年 8 月 16 日起任建信中证政策性金融债 5-8 年指数证券投资基金 （LOF） 、 建信睿源纯债债券型证券投资基金的基金经理。 6、投资决策委员会成员 建信中证政策性金融债 1-3 年指数证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要 7 孙志晨先生，总裁。 梁洪昀先生，金融工
20、程及指数投资部总经理。 钟敬棣先生，固定收益投资部首席固定收益投资官。 李菁女士，固定收益投资部总经理。 姚锦女士，权益投资部总经理。 许杰先生，权益投资部副总经理。 7、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二二、基金托管基金托管人人 （一）基金托管人概况 名称：中国民生银行股份有限公司（以下简称“中国民生银行”） 住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人：洪崎 成立时间：1996 年 2 月 7 日 基金托管业务批准文号：证监基金字2004101 号 组织形式：其他股份有限公司（上市） 注册资本：28,365,585,227 元人民币 存续
21、期间：持续经营 电话：010-58560666 联系人：罗菲菲 中国民生银行是我国首家主要由非公有制企业入股的全国性股份制商 业银行，同时又是严格按照公司法和商业银行法建立的规范的股 份制金融企业。多种经济成份在中国金融业的涉足和实现规范的现代企业 制度，使中国民生银行有别于国有银行和其他商业银行，而为国内外经济 界、金融界所关注。中国民生银行成立二十年来，业务不断拓展，规模不 断扩大，效益逐年递增，并保持了快速健康的发展势头。 2000 年 12 月 19 日，中国民生银行 A 股股票（600016）在上海证券交 易所挂牌上市。 2003年3月18日，中国民生银行40亿可转换公司债券在 建信
22、中证政策性金融债 1-3 年指数证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要 8 上交所正式挂牌交易。2004年11月8日，中国民生银行通过银行间债券市 场成功发行了58亿元人民币次级债券，成为中国第一家在全国银行间债券 市场成功私募发行次级债券的商业银行。2005 年 10 月 26 日，民生银行成 功完成股权分置改革，成为国内首家完成股权分置改革的商业银行，为中 国资本市场股权分置改革提供了成功范例。 2009年11月26日，中国民生 银行在香港交易所挂牌上市。 中国民生银行自上市以来，按照“团结奋进，开拓创新，培育人才； 严格管理，规范行为，敬业守法；讲究质量，提高效益，健康发展”的经
23、营发展方针，在改革发展与管理等方面进行了有益探索，先后推出了“大 集中”科技平台、“两率”考核机制、“三卡”工程、独立评审制度、八 大基础管理系统、集中处理商业模式及事业部改革等制度创新，实现了低 风险、快增长、高效益的战略目标，树立了充满生机与活力的崭新的商业 银行形象。 2010年2月3日，在“卓越2009年度金融理财排行榜”评选活动中， 中国民生银行一流的电子银行产品和服务获得了专业评测公司、网友和专 家的一致好评，荣获卓越2009年度金融理财排行榜“十佳电子银行”奖。 2010 年 10 月，在经济观察报主办的“2009 年度中国最佳银行评选” 中，民生银行获得评委会奖“中国银行业十年
24、改革创新奖”。这一奖 项是评委会为表彰在公司治理、激励机制、风险管理、产品创新、管理架 构、商业模式六个方面创新表现卓著的银行而特别设立的。 2011 年 12 月，在由中国金融认证中心（CFCA）联合近 40 家成员行共 同举办的 2011 中国电子银行年会上，民生银行荣获“2011 年中国网上银 行最佳网银安全奖”。这是继 2009 年、2010 年荣获“中国网上银行最佳 网银安全奖”后，民生银行第三次获此殊荣，是第三方权威安全认证机构 对民生银行网上银行安全性的高度肯定。 2012 年 6 月 20 日，在国际经济高峰论坛上,民生银行贸易金融业务以 其 2011-2012 年度的出色业绩
25、和产品创新最终荣获“2012 年中国卓越贸易 金融银行”奖项。这也是民生银行继 2010 年荣获英国金融时报“中国 银行业成就奖最佳贸易金融银行奖”之后第三次获此殊荣。 2012 年 11 月 29 日，民生银行在The Asset杂志举办的 2012 年度 建信中证政策性金融债 1-3 年指数证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要 9 AAA 国家奖项评选中获得“中国最佳银行-新秀奖”。 2013 年度,民生银行荣获中国投资协会股权和创业投资专业委员会年 度中国优秀股权和创业投资中介机构“最佳资金托管银行”及由21世纪传 媒颁发的 2013 年 PE/VC 最佳金融服务托管银行奖。 2
26、013 年荣获中国内部审计协会民营企业内部审计优秀企业。 在第八届“21 世纪亚洲金融年会”上，民生银行荣获“2013亚洲最 佳投资金融服务银行”大奖。 在“2013 第五届卓越竞争力金融机构评选”中，民生银行荣获“2013 卓越竞争力品牌建设银行”奖。 在中国社科院发布的中国企业社会责任蓝皮书（2013） 中，民生银 行荣获“中国企业上市公司社会责任指数第一名”、“中国民营企业社会 责任指数第一名”、“中国银行业社会责任指数第一名”。 在 2013 年第十届中国最佳企业公民评选中，民生银行荣获“2013 年 度中国最佳企业公民大奖”。 2013 年还获得年度品牌金博奖“品牌贡献奖”。 201
27、4 年获评中国银行业协会“最佳民生金融奖”、“年度公益慈善优 秀项目奖”。 2014 年荣获亚洲企业管治“第四届最佳投资者关系公司”大奖和 “2014 亚洲企业管治典范奖”。 2014 年被英国金融时报、博鳌观察联合授予“亚洲贸易金融 创新服务”称号。 2014 年还荣获 亚洲银行家 “中国最佳中小企业贸易金融银行奖”， 获得21 世纪经济报道颁发的“最佳资产管理私人银行”奖，获评经 济观察报“年度卓越私人银行”等。 2015 年度，民生银行在 金融理财 举办的 2015 年度金融理财金貔貅 奖评选中荣获“金牌创新力托管银行奖”。 2015 年度，民生银行荣获EUROMONEY2015 年度“
28、中国最佳实物黄 金投资银行”称号。 2015 年度，民生银行连续第四次获评企业社会责任蓝皮书（2015） “中国银行业社会责任发展指数第一名”。 建信中证政策性金融债 1-3 年指数证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要 10 2015 年度，民生银行在经济观察报主办的 2014-2015 年度中国卓 越金融奖评选中荣获“年度卓越创新战略创新银行”和“年度卓越直销银 行”两项大奖。 2016年度，民生银行荣获2016胡润中国新金融50强和2016中国最具 创新模式新金融企业奖。 （二）主要人员情况 杨春萍：女，北京大学本科、硕士。资产托管部副总经理。曾就职于 中国投资银行总行，意大利联合
29、信贷银行北京代表处，中国民生银行金融 市场部和资产托管部。历任中国投资银行总行业务经理，意大利联合信贷 银行北京代表处代表，中国民生银行金融市场部处长、资产托管部总经理 助理、副总经理等职务。具有近三十年的金融从业经历，丰富的外资银行 工作经验，具有广阔的视野和前瞻性的战略眼光。 （三）基金托管业务经营情况 中国民生银行股份有限公司于 2004 年 7 月 9 日获得基金托管资格，成 为中华人民共和国证券投资基金法颁布后首家获批从事基金托管业务 的银行。为了更好地发挥后发优势，大力发展托管业务，中国民生银行股 份有限公司资产托管部从成立伊始就本着充分保护基金持有人的利益、为 客户提供高品质托管
30、服务的原则，高起点地建立系统、完善制度、组织人 员。资产托管部目前共有员工 64 人，平均年龄 36 岁，100%员工拥有大学 本科以上学历，80%以上员工具有硕士以上文凭。基金业务人员 100%都具 有基金从业资格。 中国民生银行坚持以客户需求为导向，秉承“诚信、严谨、高效、务 实”的经营理念，依托丰富的资产托管经验、专业的托管业务服务和先进 的托管业务平台，为境内外客户提供安全、准确、及时、高效的专业托管 服务。截至 2017 年 12 月 31 日，中国民生银行已托管 182 只证券投资基 金，托管的证券投资基金总净值达到 3417.86 亿元。中国民生银行于 2007 年推出“托付民生
31、安享财富”托管业务品牌，塑造产品创新、服务专 业、效益优异、流程先进、践行社会责任的托管行形象，赢得了业界的高 度认可和客户的广泛好评，深化了与客户的战略合作。自2010年至今，中 国民生银行荣获金融理财杂志颁发的“最具潜力托管银行”、“最佳 建信中证政策性金融债 1-3 年指数证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要 11 创新托管银行”和“金牌创新力托管银行”奖，荣获21 世纪经济报道 颁发的“ 三、相关服务机构三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、场外销售机构 （1 1）直销机构）直销机构 本基金直销机构为基金管理人设在北京的直销柜台以及网上交易平 台。 直销柜台直销柜台 名
32、称：建信基金管理有限责任公司 住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层 办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层 法定代表人：许会斌 联系人：郭雅莉 电话：010-66228800 网上交易平台网上交易平台 投资人可以通过基金管理人网上交易平台办理基金的申购、赎回、定 期投资等业务，具体业务办理情况及业务规则请登录基金管理人网站查 询。基金管理人网址：。 （2）其他场外销售机构）其他场外销售机构 （1）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单 元 法定代表人：薛峰 客户服务电话: 4
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35、22 室 建信中证政策性金融债 1-3 年指数证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要 13 法定代表人：梁越 客户服务电话：4007868868 网址： （9）上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室 法定代表人：张皛 客户服务电话：400-820-2819 网址： （10）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 法定代表人：汪静波 客户服务电话：400-821-5399 网址：www.noah- （11）上海陆金所资产管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333
36、 号 14 楼 09 单元 法定代表人：郭坚 客户服务电话：400-821-9031 网址： / （12）北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 法定代表人：胡伟 客户服务电话：400-618-0707 网址： （13）深圳富济财富管理有限公司 注册地址： 深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B、 02、 03、 04 单位 法定代表人：刘鹏宇 客户服务电话：0755-83999913 网址： （14）珠海盈米财富管理有限公司 建信中证政策性金融债 1-3 年指数证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要 14 注册地
37、址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 法定代表人：肖雯 客户服务热线：020-89629066 网址： （15）奕丰金融服务（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻 深圳市前海商务秘书有限公司） 法定代表人：TEO WEE HOWE 客户服务热线：400-684-0500 网址：https:/ （16）上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 法定代表人：燕斌 客户服务热线：4000-466-788 （17）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街
38、 11 号 11 层 1108 法定代表人：王伟刚 客户服务热线：010-56282140 网址： （18）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表人：李兴春 客户服务热线：400-921-7755 网址： （19）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 法定代表人：张彦 客户服务热线：400-166-1188 网址： （20）大泰金石基金销售有限公司 建信中证政策性金融债 1-3 年指数证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要 15 注册地址：南京市建邺区江
39、东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室 法定代表人：袁顾明 客户服务热线：400-928-2266 网址： （21）北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 地址：北京市朝阳区建国门外大街 19 号国际大厦 A 座 1504/1505 室。 法定代表人：张冠宇 客户服务热线：400-819-9868 网址： （22）北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址： 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表人：钟斐斐 客户服务热线：4000-618518400-817-5666010- 网址： （23）嘉实财富管理有限公司 注册地址： 上海市浦东新区世纪大道
40、 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单元 法定代表人：赵学军 客户服务热线：400-021-8850 网址： （24）上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 法定代表人：李一梅 客户服务热线：400-817-5666 网址： （25）招商证券股份有限公司 地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 法定代表人：宫少林 客户服务热线：95565、4008888111 建信中证政策性金融债 1-3 年指数证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要 16 网址： （26）中信证券股份有限公司 地
41、址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 客服电话：95558 网址： （27）中信证券（山东）有限责任公司 地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 法定代表人：杨宝林 客服电话：0532-96577 网址： （28）东北证券股份有限公司 地址：长春市自由大路 1138 号 法定代表人：李福春 客户服务电话：0431-96688、0431-85096733 网址： （29）渤海证券股份有限公司 地址：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 法定代表人：杜庆平 客户服务电话：4006515988 网址： （30）中泰证券
42、股份有限公司 地址：山东省济南市经七路 86 号 法定代表人：李玮 客户服务热线：95538 网址： （31）信达证券股份有限公司 地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心 法定代表人：高冠江 客服热线：400-800-8899 建信中证政策性金融债 1-3 年指数证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要 17 网址： （32）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 客户服务电话：400-8888-108 公司网址： （33）中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街
43、 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈有安 客户服务电话：4008-888-8888 网址： （34）光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：薛峰 客服电话：10108998 网址： （35）长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 客户服务电话：4008-888-999 公司网址： （36）海通证券股份有限公司 地址：上海市淮海中路 98 号 法定代表人：王开国 客户服务电话：400-8888-001， （021）962503 网址： （37）安信证券股份有限公司 地址：深圳市福田区金田路 2222 号安联大
44、厦 34 层、28 层 A02 单元 法定代表人：牛冠兴 建信中证政策性金融债 1-3 年指数证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要 18 客户服务电话：075582825555 网址： （38）平安证券股份有限公司 地址：深圳市金田路大中华国际交易广场 8 楼 法定代表人：杨宇翔 客服热线：4008866338 网址： （39）财富证券股份有限公司 地址：长沙市芙蓉中路 2 段 80 号顺天国际财富中心 26 层 法定代表人：周晖 客户服务电话：0731-4403340 网址： （40）华融证券股份有限公司 地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 11 至 18 层
45、法定代表人：祝献忠 客户服务电话：95390 网址： （41）中信期货有限公司 地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305、14 层 法定代表人：张皓 客服电话：400 9908 826 网址： 上海长量基金销售投资顾问有限公司 地址：上海浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人：张跃伟 电话：400-820-2899 网址： （42）中银国际证券有限责任公司（北京） 建信中证政策性金融债 1-3 年指数证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要 19 地址：北京市西城区西单北大街 110 号西单汇 7 层 法定代表人：
46、宁敏 电话：010-66229000 网址： （43）深圳众禄金融控股股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单 元 法定代表人：薛峰 客户服务电话: 4006788887 网址：， （44）长城证券股份有限公司 地址： 广东省深圳市福田区深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大 厦 14 层 法定代表人：丁益 客服电话：400-6666-888 网址： （45）方正证券股份有限公司 地址：北京市西城区阜外大街甲 34 号方正证券 大厦 7-8 楼 法定代表人：高利 客服电话：95571 网址： （46）中国中投证券有限责任公司 地址：深圳
47、福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 座 4 层、18-21 层 法定代表人：高涛 客服电话：95532、400 600 8008 网址：http:/www.china- （47）东方证券股份有限公司 地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 楼 法定代表人：潘鑫军 客服电话：95503 建信中证政策性金融债 1-3 年指数证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要 20 网址： （48）兴业证券股份有限公司 地址：福州市湖东路 268 号证券大厦 17 楼 法定代表人：杨华辉 客服电话：95562 网址： （49）国信证券股份有限公司 地址：深圳市红岭中路 1012 号国信证
48、券大厦 法定代表人：何如 客服电话：95536 网址： （50）东兴证券股份有限公司 地址：北京市西城区金融大街 5 号（新盛大厦 B 座） 法定代表人：魏庆华 客服电话：95309 网址： 2、场内销售机构 场内销售机构是指有基金销售资格的上海证券交易所会员，名单详见 上海证券交易所网站： （二）基金份额登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京市西城区太平桥大街 17 号 办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表人：周明 联系电话：010-58598839 传真：010-58598907 联系人：朱立元 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 建信中证政策性金融债 1-3 年指数证券投资基
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