最新网点内控合规工作总结.docx
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1、最新网点内控合规工作总结最新网点内控合规工作总结 所谓的合规文化,顾名思义,就是凡事合乎规则和常 理。放在企业的文化建设中,它还有更深沉的内涵和外延。 以下是 xx 分享的范文,一起看看吧! 银行网点内控合 规工作总结【1】 银行分行内控合规工作总结 分行内部控制综合评价小 组:自 20XX 年总行开展内部控制综合评价以来,我行十分 重视内部控制管理工作,把内控工作作为一项重要的工作 来抓,在严格执行上级行制度、办法的前提下,针对*支 行实际,努力完善、细化 银行支行内控管理情况报告正文: 分行内部控制综合评价小组: 自 20XX 年总行开展内部控制综合评价以来,我行十分 重视内部控制管理工作
2、,把内控工作作为一项重要的工作 来抓,在严格执行上级行制度、办法的前提下,针对*支 行实际,努力完善、细化内控管理制度,做精做细各项内 控管理,为了实现经营目标,维护财产完整,保证会计及 其他资料正确和财务收支合法,决策层的经营方针、经营 决策能得以顺利贯彻执行,工作效率和经济效益能得以提 高,我行坚持业务发展与内控管理并举的经营策略,在规 范操作程序、降低金融风险中起到了积极促进作用。现将 全行内控管理情况报告如下: 支行本职设置办公室、人事监察部、计划信贷部、市 场客户部、财务会计部、国际业务部、合规部七个职能部 室,一个工会办公室、一个党委办公室。辖属营业部、* 支行、*支行、*分理处、
3、*分理处、*分理处、*分理 处、*分理处、*分理处、*分理处、*分理处十一个营 业机构,另设*、*、*、*、*、*6 个储蓄所。到 10 月末全行员工*人,其中长期合同工*人,短期合同工* 人。在机构上设置上做到职能部门横向平行制约,前后台 业务分离;在岗位配置上做到人员落实、职责明确;在制度 建设上做到文件传递上及时,贯彻学习到位;在制度执行上 严格要求规范操作,努力降低操作风险;在制度保障上坚持 加强自律监管和再监督力度,为内控管理保驾护航。总体 上讲,我行内控管理工作是领导重视、组织落实、职责明 确、三道防线环环相扣、风险防范能力日益提高。找 为确保全行内控管理的良好态势,今年以来我行在
4、内 控管理工作上采取了以下措施: 1、领导重视,组织落实,20XX 年以来,我行领导班子 始终高度重视支行的内控工作,把加强内控工作作为提高 全行管理水平,规范业务经营,提高全行员工综合素质的 重要手段来抓,做到思想认识到位,工作措施到位,组织 体系健全,处罚整改加强。我行单独设立审计办公室,内 控工作由审计办牵头抓,今年共组织现场审计*次,参加人 员*人次,今年以来,根据行长室要求制订了工作计划, 完成了*主任*、*分理处主任*任期内的责任审计;* 储畜所、*储蓄所、*储蓄所、*分理处业务审计工作;重 要岗位责任移交*个人次;支持分行审计处人员调用;对监管 中发现的问题进行延伸检查;建立了问
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