附件七 财务资料综合分析表.doc
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1、合法合规的指令,基金托管人应在规定期限内执行,不得不合理 延误。 4、基金管理人应在交易结束后将银行间同业市场债券交易成交单经指令发送人员签字 并加盖预留印鉴后及时传真给基金托管人。 12 5、 基金管理人在发送指令时, 应为基金托管人执行指令留出执行指令时所必需的时间。 指令传输不及时未能留出足够的执行时间, 致使指令未能及时执行所造成的损失由基金管理 人承担。 (四)基金管理人发送错误指令的情形和处理程序 基金管理人发送错误指令的情形主要包括:指令要素错误、无投资行为的指令、预留印 鉴不符等情形。 基金托管人发现基金管理人的指令错误时, 有权拒绝执行, 并及时通知基金管理人改正。 对基金管
2、理人更正并重新发送后的指令经基金托管人核对确认后方能执行。 (五)基金托管人依照法律法规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序 基金托管人发现基金管理人的指令违反法律法规规定或者基金合同约定,应当不予 执行, 并立即书面通知基金管理人要求其变更或撤销相关指令, 若基金管理人在基金托管人 发出上述通知后仍未变更或撤销相关指令, 基金托管人应当拒绝执行, 并向中国证监会报告。 基金管理人向基金托管人下达指令时,应确保基金的银行存款账户有足够的资金余额, 确保基金的证券账户有足够的证券余额。 对超头寸的指令, 以及超过证券账户证券余额的指 令,基金托管人可不予执行,但应立即通知基金管理人,由此造成的损失
3、,由基金管理人承 担。 (六)基金托管人未按照基金管理人指令执行的处理方法 基金托管人因未正确执行基金管理人合法合规的指令,致使本基金的利益受到损害,基 金托管人应承担相应的责任。 除此之外, 基金托管人对执行基金管理人的合法合规指令对基 金造成的损失不承担任何责任。 (七)指令发送人员及授权权限的变更 基金管理人若对授权通知的内容进行修改(包括但不限于指令发送人员的名单的修改, 及/或权限的修改) , 应当至少提前 1 个工作日通知基金托管人; 修改授权通知的文件应由基 金管理人加盖公章并由法定代表人或其授权签字人签署, 若由授权签字人签署, 还应附上法 定代表人的授权书。 基金管理人对授权
4、通知的修改应当以传真的形式发送给基金托管人, 同 时电话通知基金托管人, 基金托管人收到变更通知后应向基金管理人电话确认。 基金管理人 对授权通知的内容的修改自基金托管人电话确认后于通知载明的生效时间起生效。 基金管理 13 人在此后 3 个工作日内将对授权通知修改的文件原件送交基金托管人。 七、交易及清算交收安排 七、交易及清算交收安排 (一)基金管理人负责选择代理本基金证券买卖的证券经营机构。 1、选择代理证券买卖的证券经营机构的标准: (1)资金雄厚,信誉良好。 (2)财务状况良好,经营行为规范,最近一年未因重大违规行为而受到有关管理机关 的处罚。 (3)内部管理规范、严格,具备健全的内
5、控制度,并能满足本基金运作高度保密的要 求。 (4)具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件,交易设施符合代理基金进行证券交 易的需要,并能为基金提供全面的信息服务。 (5)研究实力较强,有固定的研究机构和专门研究人员,能及时、定期、全面地为基 金提供宏观经济、行业情况、市场走向、股票分析的研究报告及周到的信息服务,并能根据 基金投资的特定要求,提供专题研究报告。 2、选择代理证券买卖的证券经营机构的程序 基金管理人根据以上标准进行考察后确定证券经营机构的选择。 基金管理人与被选择的 证券经营机构签订委托协议, 并按照法律法规的规定向中国证监会报告。 基金管理人应将委 托协议(或交易单元租用协议
6、)的原件及时送交基金托管人。 基金管理人选择期货经纪机构的程序比照前款进行。 3、相关信息的通知 基金管理人应及时以书面形式通知基金托管人基金专用交易单元的号码、券商名称、佣 金费率等基金基本信息以及变更情况,其中交易单元租用应至少在首次进行交易的 10 个工 作日前通知基金托管人,交易单元退租应在次日内通知到基金托管人。 14 (二)基金清算交收 1、因本基金投资于证券发生的所有场内、场外交易的清算交收,由基金托管人负责根 据相关登记结算公司的结算规则办理。 2、由于基金管理人或基金托管人原因导致基金资金透支、超买或超卖等情形的,由责 任方承担相应的责任。 基金管理人同意在发生以上情形时,
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