2015年海南省-证券从业资格考试.-证券公司的治理结构和内部控制结构考试.题.doc
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1、|2015 年海南省证券从业资格考试:证券公司的治理结构和内部控制结构考试题一、单项选择题(共 25 题,每题 2 分,每题的备选项中,只有 1 个事最符合题意) 1、关于股票交易特别处理,下列表述中正确的是_。A股票实施特别处理后,涨跌幅限制均为 10%B股票实施特别处理后,涨跌幅限制均为 5%C股票实施特别处理后,涨幅限制为 5%,跌幅限制为 10%D股票实施特别处理后,涨幅限制为 10%,跌幅限制为 5% 2、发行人主要产品的销售价格或主要原材料、燃料价格频繁变动且影响较大的,应针对价格变动对公司利润的影响作()。A稳定性分析B波动性分析C持续性分析D敏感性分析3、我国证券法规定,证券业
2、和银行业、信托业、保险业_。A混业经营、集中管理B混业经营、分业管理C分业经营、分业管理D分业经营、统一管理 4、股东大会是由股份有限公司全体股东组成、表达公司最高意思的权力机构。股东大会的职权可以概括为()。A决定权和审批权B决定权和经营权C经营权和审批权D经营权和执行权5、当未来市场利率趋于下降时,应选择发行_。A长期债券B短期债券C不确定D中期债券 6、环境控制包括_等内容。A经营理念B内部控制文化C组织结构D员工道德素质 7、由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于_。A受托是因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险B证券公司工作人员申报差错引起的风险C交割失误引起的
3、风险|D无权或越权代理而造成的风险 8、()规定:“拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于 5 人,并具有基金从业资格。”A证券投资基金法B 证券投资基金托管资格管理办法C 中华人民共和国证券法D中华人民共和国刑法 9、依靠市场分析和证券基本面研究的一种风险相对分散的市场投资理念是_。A价值挖掘型投资理念B价值发现型投资理念C价值培养型投资理念D以上都是 10、关于开放式基金,下列表述正确的是_A开放式基金赎回价格恒等于基金的资产净值B开放式基金赎回价格与基金的资产净值没有直接关系C开放式基金赎回价格与基金的资产净值成正比关系D开放式基金赎回价格和股票价格
4、一样11、一般情况下,营业部对客户的一般化服务不包括_。A文明服务规范B为客户量身定做投资咨询服务C交易环境优化D风险揭示 12、获准上市的基金,须于上市首日前的_个工作日内至少在一种中国证监会指定的报刊上公布上市公告书。A7B5C3D1 13、可变增长模型中计算内部收益率用股票的市场价格代替 V,K 代替 K*,同样可以计算出内部收益率 K。不过由于此模型较复杂主要采用 _来计算 K。A回归调整法B直接计算法C试错法D趋势调整法14、基金评价就是依据科学的方法,通过对基金绩效的衡量,对基金经理或基金公司的_作出评价,目的就是要将优秀的基金经理(基金管理人)甄别出来。A投资能力B管理能力C稳健
5、性D风险态度 15、中小企业板的交易由独立于主板主场交易系统的第二交易系统承担。这句话描述的是中小企业板块的_。A运行独立B监察独立|C代码独立D指数独立 16、技术分析的优点是_A同市场接近考虑问题比较直接B能够比较全面地把握证券价格的基本走势C应用起来相对简单D进行证券买卖见效慢、获得利益的周期长 17、主动阻止本公司被收购的最积极的策略是_。A事先预防策略B“ 白衣骑士”策略C管理层防卫策略D保持公司控制权策略 18、基金资产账户管理时应注意的内容有_。A基金托管人应做好基金资产账户的更名、销户及资产过户等工作B托管人负责开立全部基金资产账户,保证基金账户独立于托管银行账户C严格按照基金
6、管理人的有效指令办理资金支付,并保证基金的一切货币收支活动均通过基金的托管账户进行D不同基金可用一个账户管理,也可分账户管理 19、设某公司权证的某日收盘价是 6.35 元,该公司股票收盘价为 28.00 元,行权比例为 1,次日该公司股票最多可以上涨或下跌 10%,则其权证次日最大涨跌幅价格为()元。A9.85;2.85B9.15 ;3.55C9.85 ;3.55D9.15;2.85 20、根据证券法的规定,证券公司变更注册资本,必须经_批准。A中国人民银行B当地政府C财政部D国务院证券监督管理机构 21、对股份有限公司而言,发行优先股票的作用在于可以筹集_的公司股本。A中期B中短期C短期D
7、长期稳定 22、资产评估中运用_评价资产价值时,应当根据资产清算时其资产的可变现值评定重估价值。A现价市价法B清算价格法C重置成本法D收益现值法23、巨额赎回是指开放式基金单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的_。A5%|B10%C15%D20% 24、下面不属于制定内部控制制度原则的是_。A适时性原则B全面性原则C合法合规性原则D有效性原则25、下列各项属于非系统风险的是_。A政策风险B周期波动风险C利率风险D信用风险二、多项选择题(共 25 题,每题 2 分,每题的备选项中,有 2 个或 2 个以上符合题意,至少有 1 个错项。错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得 0.5 分) 1、
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