300335_迪森股份：2016年年度报告.pdf

研发成果提供落地转化与产业合作平台。同时，公司围绕“公 正、精准、及时、责任、创新”的质量方针，从样本与分析前质量控制、分析中质量控制、分析后质量控制和持续改进四个 工作角度入手，在全集团推行和贯彻ISO15189、ISO13485、ISO17025、CLIA、CAP等国际质量认证体系与标准，在技术创 新的同时保障服务品质。 （四）遍布全国的冷链物流仓储系统（四）遍布全国的冷链物流仓储系统 公司在全国拥有200多家物流网点，实现了以24小时为响应周期的高效冷链物流网络，已获得业内第一张第三方冷链物 流资质，并将利用全国经销网络获得区域性的第三方冷链物流资质。深海物流在服务于迪安诊断自身业务需求的同时，将进 一步拓展医疗器械流通领域的冷链物流服务商业务，为生物制药企业、CRO、科研机构等提供优质高效的生物冷链物流服 务。与此同时，公司利用自身信息化平台开发了云检验平台，通过信息化手段实现了检验数据的在线交互、分析解读与实施 浙江迪安诊断技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 15 传递，为进入移动医疗领域打下良好基础。 （五）大流量的检验数据与生物样本库（五）大流量的检验数据与生物样本库 公司目前日均检测样本量达到4万个，在此基础上已累计的检验大数据，是进行临床医学研究、流行病学研究的宝贵财 富。与此同时，公司着力打造生物样本库，为临床研发与罕见病研究提供有利的临床病例支撑，从而进一步加强公司的研发 实力和学术影响力。 浙江迪安诊断技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 16 第四节第四节 经营情况讨论与分析经营情况讨论与分析 一、概述一、概述 2016年，健康中国战略落地，大健康产业成为经济发展新引擎进入蓬勃发展期。医改重头戏之分级诊疗、三医联动、三 保合一、以及两票制的执行加快了行业变革与资源重构的速度。政策催生区域医疗联合体、区域中心建设以及优质医疗资源 下沉，第三方医学诊断服务行业成为此轮新医改的受益者。公司于行业变革期推动“集中化、服务化、平台化”的三化浪潮以 及明确“精准诊断、智慧诊断、普惠诊断”三大方向，助力医改破解三大核心要点：医疗控费、质量、公平性，并以技术创新 与模式创新驱动整体医疗服务能力的提升。 2016年，公司以“拥抱变革亦包容并蓄，秉承匠心亦锐意进取”为管理主题，以“让国人平等分享健康”为使命，致力于实 验室网络全覆盖、渠道资源整合、整体化服务模式创新以及技术创新突破四大核心目标，积极推动公司从“服务+产品”双轮 驱动战略向“医学诊断整体化服务提供者”战略转型，持续推动公司良好的业绩增长态势。报告期，公司实现营业收入 382,398.06万元，较上年增长 105.79%； 实现净利润33,795.02万元，较上年增长 89.03%； 实现归属母公司净利润26,276.09 万元，较上年增长50.33%。 一、实验室全国连锁扩张布局提速，多层级网络布局及整体化服务模式形成新业态一、实验室全国连锁扩张布局提速，多层级网络布局及整体化服务模式形成新业态 公司诊断服务收入达 14.20亿，其中：医学诊断服务业务较去年同期增长32.04%； 各连锁实验室均实现不同程度的增 速发展，成熟实验室、各培育期实验室按规律随规模增加而实现扭亏或减亏，公司将持续保持较强的内生增长动力。 1、全国实验室扩张速度远超历年，以规模构筑行业壁垒 报告期，公司加速推进全国实验室网点的连锁化扩张，进一步巩固了规模化、集约化的竞争壁垒。以投资新建、合资共 建或并购整合方式新增实验室十家，逐步完成了在四川、江西、福建、内蒙、新疆、吉林、青海、宁夏等空白省份的布局， 实验室扩张数量远超历年。截至期末，公司已建与在建连锁实验室为31家，预计将于2017年完成全国第一轮“跑马圈地”实现 省会城市实验室网络全覆盖。同时，各成熟实验室已进入了发展的第二阶段，报告期均启动了实验室升级改造或搬迁新址， 新建成的杭州总部实验室将成为亚洲单体面积最大、项目最齐全的大型综合实验室，实验室的先进性、智能化与卓越的运营 管理能力将远远领先于行业水平。 公司基于连锁运营模式的成熟度与报告期的整体盈利水平， 在高速业绩成长阶段选择实施快速跑马圈地策略， 一方面公 司已有过半数实验室进入盈利期， 有足够的资源与经营能力扶持新建培育期项目， 另一方面可以有效抢占各区域市场发展之 先机，为可持续发展奠定扎实的基础。 2、整合区域医疗资源，积极发展区域中心建设 报告期，顺应国家分级诊疗政策的加快实施，公司基于庞大的基层医疗机构客户群，已启动新一轮实验室网络下沉式布 浙江迪安诊断技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 17 局，通过充分对接区域公共卫生资源，积极发展以普惠医疗为核心的区域中心建设，推动实现区域内检验结果互认与大病不 出县的目标。现有区域中心温州、昆山已全面承接辖区内80%以上的医疗机构检验外包服务以及区域基层两癌筛查、慢病管 理等政府采购类项目，成为区域集中检验共享服务平台，实现区域医疗资源的共享；公司尚有近十家县、市级区域中心正全 面推进实施中。 3、实施全方位的诊断服务整体解决方案，彰显差异化竞争优势 报告期，IVD行业整体进入集中采购或打包模式阶段，以“供应链管理+增值服务”成为行业普遍竞争模式。而公司依托 第三方实验室平台与IVD行业经销经验，集聚了丰富的供应商资源、终端渠道资源以及实验室专业化运营管理能力与诊断技 术创新能力， 具有明显的差异化竞争优势， 公司所提供的打包模式是“服务+产品+实验室运营管理”的诊断服务整体化解决方 案，为医院提供的整体化服务涵盖：诊断服务外包、供应链解决方案、设备维修保养、实验室设计与流程优化、技术平台升 级、质量体系建设、绩效持续改善、信息化平台、生物样本库建设、实验室管理输出等运营支持，全方位解决并提升医院检 验科运营的整体质量和效能，同时更注重对医院检验科/病理科的技术能力提升建设，通过共享专家资源、学科建设、协助 建立特色专科门诊以及打通远程会诊平台、 实验室智能数据分析等技术资源与管理资源的对接与输入， 形成与各级医疗机构 检验科/病理科的合作共建模式，在市场竞争中凸显较强的综合实力。报告期，公司合作共建项目签约进展快速，将成为公 司新的业务增长点。 4、公司商业模式三级进化，强粘性服务模式提升行业渗透率 公司的商业模式进化历经三个阶段，1.0版的传统代理业务、2.0版的诊断外包服务、3.0版的合作共建模式，现阶段三种 商业模式互为补充有效满足各级医疗机构客户的服务需求。 公司所打造的新业态更是基于三种模式的升级与融合， 传统代理 业务依托渠道资源， 代理产品线更注重于增加对高端诊断技术平台的选择与技术服务提供； 诊断外包服务的业务重心更趋向 于特检上量，形成普检+特检+诊疗一体化模式；合作共建起始于集采配送模式，公司更倾向于提供检验科/病理科整体打包 共建模式，与区域龙头医院或医联体单位合作共建区域中心实验室，并通过提供“专家资源+技术平台+临床推广+学科建设” 等服务，推动与大型三甲医院合作共建精准医疗中心模式，抢占行业制高点。 至此℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡北京数字认证股份有限公司 2016 年年度报告全文 1 北京数字认证股份有限公司北京数字认证股份有限公司 2016 年年度报告年年度报告 （2017-021 号） 2017 年年 04 月月 北京数字认证股份有限公司 2016 年年度报告全文 2 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 公司负责人徐哲、主管会计工作负责人詹榜华及会计机构负责人公司负责人徐哲、主管会计工作负责人詹榜华及会计机构负责人(会计主管 人员 会计主管 人员)刘汉莎声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。刘汉莎声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 （一） “北京市法人一证通”项目风险（一） “北京市法人一证通”项目风险 为优化行政服务模式、 降低企业负担， 北京市政府从为优化行政服务模式、 降低企业负担， 北京市政府从 2016 年起全面推广 “法 人一证通”数字证书服务。该服务由北京市政府使用财政资金统一采购，并向 全市法人免费发放一张数字证书。 年起全面推广 “法 人一证通”数字证书服务。该服务由北京市政府使用财政资金统一采购，并向 全市法人免费发放一张数字证书。2015 年底，公司在北京市经信委举办的公开 招标中成功中标，取得北京市 年底，公司在北京市经信委举办的公开 招标中成功中标，取得北京市 2016-2018 年“法人一证通”数字证书服务商资 格。由于采用“企业使用、政府买单”模式，驱使更多北京市法人使用数字证 书办理政府相关业务，公司 年“法人一证通”数字证书服务商资 格。由于采用“企业使用、政府买单”模式，驱使更多北京市法人使用数字证 书办理政府相关业务，公司 2016 年度数字证书发放数量显著增加。年度数字证书发放数量显著增加。 “法人一证通”项目在为公司带来经济效益的同时，也相应增加了经营风 险。一是经营性现金流会随着财政资金的不定期拨付而产生剧烈波动；二是财 政资金存在延期拨付的可能性，会使公司应收账款大幅增加，坏账准备计提额 进一步加大；三是公司开展了赠送数字证书的营销活动，未来可能进一步加大 赠送力度以提升用户占有率，将带来利润总额水平下降的风险。 “法人一证通”项目在为公司带来经济效益的同时，也相应增加了经营风 险。一是经营性现金流会随着财政资金的不定期拨付而产生剧烈波动；二是财 政资金存在延期拨付的可能性，会使公司应收账款大幅增加，坏账准备计提额 进一步加大；三是公司开展了赠送数字证书的营销活动，未来可能进一步加大 赠送力度以提升用户占有率，将带来利润总额水平下降的风险。 北京数字认证股份有限公司 2016 年年度报告全文 3 （二）业务收入季节性波动风险（二）业务收入季节性波动风险 目前公司集成业务客户群体以政府部门、金融、电信、医疗等领域客户为 主。此类客户大多在上半年对全年投资和采购进行规划，下半年甚至第四季度 进行招标、项目验收和项目结算，公司业务收入也随之呈现季节性波动， 目前公司集成业务客户群体以政府部门、金融、电信、医疗等领域客户为 主。此类客户大多在上半年对全年投资和采购进行规划，下半年甚至第四季度 进行招标、项目验收和项目结算，公司业务收入也随之呈现季节性波动，2016 年第四季度营业收入占全年营业收入年第四季度营业收入占全年营业收入 47%。未来如公司收入、盈利、资源投入 均产生较强季节性波动，将对经营产生不利影响。 。未来如公司收入、盈利、资源投入 均产生较强季节性波动，将对经营产生不利影响。 （三）应收账款延迟或者无法回收的风险（三）应收账款延迟或者无法回收的风险 随着经营规模持续扩大，公司应收账款余额也呈增加趋势。报告期末，公 司应收账款总额 随着经营规模持续扩大，公司应收账款余额也呈增加趋势。报告期末，公 司应收账款总额 161,528,520.08 元， 同比增长元， 同比增长 27.81%； 坏账准备金； 坏账准备金 28,926,860.08 元，同比增长元，同比增长 45.42%。账龄为。账龄为 1 年以内以及年以内以及 1 至至 2 年的应收账款总额分别为年的应收账款总额分别为 87,912,448.46 元和元和 34,788,377.12 元，同比增长元，同比增长 21.86%和和 21.48%，分别占各期 末应收账款余额 ，分别占各期 末应收账款余额 54.43 %和和 21.54%。 如欠款客户资信状况发生变化， 导致付款 延迟，公司可能面临部分货款不能及时回收的风险，进而影响经营性现金流入， 对经营产生不利影响。 。 如欠款客户资信状况发生变化， 导致付款 延迟，公司可能面临部分货款不能及时回收的风险，进而影响经营性现金流入， 对经营产生不利影响。 （四）公司业务经营区域集中的风险（四）公司业务经营区域集中的风险 目前公司华北地区营业收入占主营业务收入的比例高达目前公司华北地区营业收入占主营业务收入的比例高达 84.77%，业务经营 区域过于集中。如果未来北京乃至华北地区的企业、政府机构减少对信息安全 领域的投入，或者区域内信息安全市场竞争加剧，均将对公司经营业绩产生不 利影响。公司将通过逐步加大外地业务比重解决经营区域集中的问题，合理调 配资源投放比重，加强各销售区域本地服务团队建设力度，促进京外业务快速 增长。 ，业务经营 区域过于集中。如果未来北京乃至华北地区的企业、政府机构减少对信息安全 领域的投入，或者区域内信息安全市场竞争加剧，均将对公司经营业绩产生不 利影响。公司将通过逐步加大外地业务比重解决经营区域集中的问题，合理调 配资源投放比重，加强各销售区域本地服务团队建设力度，促进京外业务快速 增长。 北京数字认证股份有限公司 2016 年年度报告全文 4 （五）（五） 信息技术快速进步带来的风险信息技术快速进步带来的风险 随着云计算、物联网、移动化、大数据、智慧化城市等新技术大规模应用， 信息安全产业现有业务模式难以适应新形态信息系统的要求，信息安全市场对 产品形式的需求将逐渐减少，对服务形式的需求将逐渐增多。如何设计、开发、 推广公司业务产品以适应新技术环境下业务变化， 必须纳入公司战略发展思考。 随着云计算、物联网、移动化、大数据、智慧化城市等新技术大规模应用， 信息安全产业现有业务模式难以适应新形态信息系统的要求，信息安全市场对 产品形式的需求将逐渐减少，对服务形式的需求将逐渐增多。如何设计、开发、 推广公司业务产品以适应新技术环境下业务变化， 必须纳入公司战略发展思考。 （六）（六） 人力成本上升风险人力成本上升风险 目前，越来越多的大资本和大企业借助雄厚资金加入信息安全行业竞争， 尤其是行业内上市公司利用资本市场优势大肆并购，市场竞争进一步加剧，众 多企业利用高薪吸纳人才，使得行业薪酬大幅增长。未来公司将通过薪酬改革、 员工创业、股权激励等多种手段吸引、留住高水平人才应对相应挑战。 目前，越来越多的大资本和大企业借助雄厚资金加入信息安全行业竞争， 尤其是行业内上市公司利用资本市场优势大肆并购，市场竞争进一步加剧，众 多企业利用高薪吸纳人才，使得行业薪酬大幅增长。未来公司将通过薪酬改革、 员工创业、股权激励等多种手段吸引、留住高水平人才应对相应挑战。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 8000 万股为基数，向全 体股东每 万股为基数，向全 体股东每 10 股派发现金红利股派发现金红利 3.00 元（含税） ，送红股元（含税） ，送红股 0 股（含税） ，以资本公积 金向全体股东每 股（含税） ，以资本公积 金向全体股东每 10 股转增股转增 0 股。股。 北京数字认证股份有限公司 2016 年年度报告全文 5 目录目录 第一节 重要提示、目录和释义 2 第二节 公司简介和主要财务指标 8 第三节 公司业务概要 . 12 第四节 经营情况讨论与分析 . 15 第五节 重要事项 . 30 第六节 股份变动及股东情况 . 51 第七节 优先股相关情况 . 58 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 . 59 第九节 公司治理 . 67 第十节 公司债券相关情况 . 72 第十一节 财务报告 . 73 第十二节 备查文件目录 180 第一节 重要提示、目录和释义 2 第二节 公司简介和主要财务指标 8 第三节 公司业务概要 . 12 第四节 经营情况讨论与分析 . 15 第五节 重要事项 . 30 第六节 股份变动及股东情况 . 51 第七节 优先股相关情况 . 58 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 . 59 第九节 公司治理 . 67 第十节 公司债券相关情况 . 72 第十一节 财务报告 . 73 第十二节 备查文件目录 180 北京数字认证股份有限公司 2016 年年度报告全文 6 释义释义 释义项 指 释义内容 公司、本公司、数字认证 指 北京数字认证股份有限公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 国资公司 指 北京市国有资产经营有限责任公司 首信股份 指 首都信息发展股份有限公司 上海 CA 指 上海市数字证书认证中心有限公司 科桥投资 指 北京科桥创业投资中心（有限合伙） 安信天行 指 北京安信天行科技有限公司 版信通 指 北京版信通技术有限公司 报告期 指 2016 年度，即 2016 年 1 月 1 日--2016 年 12 月 31 日 公司章程 指 北京数字认证股份有限公司章程 保荐机构 指 中信建投证券股份有限公司 审计机构 指 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 元、万元 指 人民币元、万元 电子签名 指 数据电文中以电子形式所含、所附用于识别签名人身份并表明签名 人认可其中内容的数据 密码 指 一种编码和变换的规则，用来实现对通信双方的信息隐蔽或用来实 现对信息来源或完整性的证明 商用密码 指 指对不涉及国家秘密内容的信息进行加密等保护或者安全认证所 使用的密码技术和密码产品 数字证书 指 又叫“网络身份证” 、 “数字身份证” ，是由 CA 机构发放并经 CA 机 构数字签名的、包含公开密钥拥有者以及公开密钥相关信息的一种 电子文件。 它可以用来证明数字证书持有者的真实身份， 是 PKI 体 系中最基本的元素。 CA 系统 指 数字证书认证系统，是 CA 机构用于为用户生产生成数字证书的信 息系统，公司数字证书服务业务的核心技术系统 电子认证 指 为电子签名的真实性和可靠性提供证明的活动 电子认证服务机构、CA 机构 指 获得工信部《电子认证服务许可证》的机构，作为独立第三方为电 子认证用户提供数字证书的申请、签发、更新、撤销、查询以及签 名验证等服务的机构 密钥 指 控制密码算法运算的关键信息或参数 北京数字认证股份有限公司 2016 年年度报告全文 7 数字签名 指 签名者使用私钥对待签名数据的杂凑值做密码运算得到的结果，该 结果可以用签名者的公钥进行验证，用于确认被签名数据的完整 性、签名者身份的真实性和签名行为的抗抵赖性 数据电文 指 以电子、光学、磁或者类似手段生成、发送、接收或者储存的信息 可信数据电文 指 基于可靠电子签名技术，满足《电子签名法》关于原件形式、文件 保存要求的数据电文 CA 指 Certificate Authority，负责签发和管理数字证书的电子认证系统，是 电子认证机构开展电子认证服务的基础设施系统 北京数字认证股份有限公司 2016 年年度报告全文 8 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标 一、公司信息一、公司信息 股票简称 数字认证 股票代码 300579 公司的中文名称 北京数字认证股份有限公司 公司的中文简称 数字认证 公司的外文名称（如有） BEIJING CERTIFICATE AUTHORITY Co., Ltd. 公司的外文名称缩写（如 有） BJCA 公司的法定代表人 徐哲 注册地址 北京市海淀区北四环西路 68 号 1501 号 注册地址的邮政编码 100080 办公地址 北京市海淀区北四环西路 68 号 1501 号 办公地址的邮政编码 100080 公司国际互联网网址 电子信箱 dongban@ 二、联系人和联系方式二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 刘汉莎 蔡鹂 联系地址 北京市海淀区北四环西路 68 号 1501 号 北京市海淀区北四环西路 68 号 1501 号 电话 58045602 58045602 传真 58045836 58045836 电子信箱 dongban@ dongban@ 三、信息披露及备置地点三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体的名称 证券时报、证券日报、中国证券报、上海证券报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 巨潮资讯网 公司年度报告备置地点 北京数字认证股份有限公司董事会办公室 北京数字认证股份有限公司 2016 年年度报告全文 9 四、其他有关资料四、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址 中国北京朝阳区建国门外大街 22 号 签字会计师姓名 曹阳、张艳杰 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 √ 适用 □ 不适用 保荐机构名称 保荐机构办公地址 保荐代表人姓名 持续督导期间 中信建投证券股份有限公司 北京市东城区朝内大街 2 号 凯恒中心 B、E 座 3 层 潘锋、 朱明强 2016.12.23---2019.12.31 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □ 适用 √ 不适用 五、主要会计数据和财务指标五、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 2016 年 2015 年 本年比上年增减 2014 年 营业收入（元） 445,515,080.90 373,171,986.75 19.39% 309,825,901.76 归属于上市公司股东的净利润 （元） 59,960,793.41 47,769,033.37 25.52% 44,288,526.71 归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益的净利润（元） 57,656,114.30 46,343,723.49 24.41% 40,927,293.20 经营活动产生的现金流量净额 （元） 40,171,267.53 47,524,199.39 -15.47% 68,907,071.20 基本每股收益（元/股） 1 0.8 25.00% 0.740 稀释每股收益（元/股） 1 0.8 25.00% 0.740 加权平均净资产收益率 25.65% 25.17% 0.48% 28.15% 2016 年末 2015 年末 本年末比上年末增 减 2014 年末 资产总额（元） 740,949,173.15 447,084,283.36 65.73% 388,988,053.02 归属于上市公司股东的净资产 （元） 485,184,165.07 209,068,370.68 132.07% 175,099,337.31 六、分季度主要财务指标六、分季度主要财务指标 单位：元 北京数字认证股份有限公司 2016 年年度报告全文 10 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 营业收入 54,052,057.03 93,544,210.14 87,231,546.34 210,687,267.39 归属于上市公司股东的净利润 -6,004,386.13 20,115,310.35 3,915,186.73 41,934,682.46 归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益的净利润 -6,638,276.21 19,461,065.35 3,469,199.19 41,364,125.97 经营活动产生的现金流量净额 -60,708,949.99 16,014,847.29 -28,192,002.77 113,057,373.00 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 □ 是 √ 否 七、境内外会计准则下会计数据差异七、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 八、非经常性损益项目及金额八、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 2016 年金额 2015 年金额 2014 年金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产 减值准备的冲销部分） 181,135.08 非流动资产处置损 益 计入当期损益的政府补助（与企业业务 密切相关，按照国家统一标准定额或定 量享受的政府补助除外） 2,537,741.22 3,052,200.00 4,332,000.00 政府补助 除上述各项之外的其他营业外收入和支 出 -7,246.96 -1,169,060.12 0.00 滞纳金 减：所得税影响额 406,788.43 457,830.00 970,766.49 少数股东权益影响额（税后） 161.80 合计 2,304,679.11 1,425,309.88 3,361,233.51 -- 对公司根据 《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》 定义界定的非经常性损益项目， 以及把 《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》 中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目， 应 说明原因 北京数字认证股份有限公司 2016 年年度报告全文 11 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 北京数字认证股份有限公司 2016 年年度报告全文 12 第三节第三节 公司业务概要公司业务概要 一、报告期内公司从事的主要业务一、报告期内公司从事的主要业务 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 公司为国内领先的信息安全解决方案提供商，主营业务包括电子认证服务、安全集成和安全咨询及运 维服务。报告期内公司主营业务未发生重大变化。 1、电子认证服务 1、电子认证服务 公司电子认证服务业务主要包括数字证书服务和电子签名服务。数字证书是基于密码技术生成的一种 电子文件，在网络世界中作为身份认证、电子签名和信息保护的基础，由CA机构颁发，数字证书在签发前 公司需要对用户身份进行鉴别，通常存放在USBKEY等证书介质中，数字证书有效期一般为1年，用户应在 过期前更新。公司在用户新办数字证书时收取USBKEY和数字证书费用，在用户每年更新数字证书时收取数 字证书年服务费。电子签名是一种能够在电子文件中起到与手写签名或者盖章同等作用的签名的电子技术 手段，也是一类反映电子交易事件事实的关键电子证据。客户直接使用公司提供的服务，在业务过程中生 成并验证电子签名。公司向客户提供的电子签名服务包括生成电子签名、验证电子签名、电子签名归档、 证据保全及相关法律支持等。本年度电子签名服务业务正在积极探索业务发展模式，现已完成云电子签名 服务平台的研发工作，但仍处于推广试运行阶段，对公司业绩贡献较少。 2016年北京市全面推广“法人一证通”数字证书，公司数字证书发放规模持续扩大，收入增长显著。 报告期内电子认证服务营业收入为 193,750,734.56元，占营业收入总额的43.49%，同比增长30.15%。 2、安全集成2、安全集成 公司安全集成业务是根据客户自身需求，开发适合其业务信息系统特点的信息安全系统，将公司自有 产品（身份管理类产品、电子签名类产品） 、第三方信息系统和信息安全产品（防火墙产品、入侵检测与 入侵防御产品、统一威胁管理产品等产品）有效集成到用户业务系统中，从而提高客户业务信息系统安全 保障能力。安全集成业务分为直销和与渠道商合作两种销售模式，主要以综合性项目形式开展，其中自有 产品定价采用生产成本加上合理利润方式，第三方软硬件产品定价方式为采购成本加上合理利润，集成服 务费按照项目总金额一定比例收取。安全集成业务一般按照合同约定进度收款，在合同签署、产品到货、 初验和终验等环节约定不同收款比例，通常的付款比例有3:5:2、3:3:3:1、4:4:2等。 2016年，公司通过在电子政务、卫生医疗等领域的深耕细作，使安全集成业务保持平稳增长，报告期 内营业收入为172,553,196.28元，占公司营业收入总额的38.73%，同比增长8.56%。 北京数字认证股份有限公司 2016 年年度报告全文 13 3、安全咨询及运维服务 3、安全咨询及运维服务 公司的安全咨询及运维服务包括：风险评估、合规性咨询、代码审计、脆弱性检查、渗透测试、安全 巡检等多项专业安全服务。相关服务按照不同内容、频次与工作量收取服务费，业务收入受项目数量、项 目规模以及实施周期等因素影响，存在一定波动。安全咨询与运维服务通常以年度（12个月）为服务周期， 合同款项通常分两次收取，首次收款在合同签订时，尾款在服务结束时收取。近年来整个行业受等级保护 政策推动，客户对信息安全重视程度持续提高，安全咨询及运维这种服务形式已逐渐被政府部门接受。 2016年公司承担项目同比增长43%，安全咨询及运维服务收入随之快速增长，报告期内相关营业收入 为 77,813,017.59元，占营业收入总额17.47%，同比增长39.82%。 二、主要资产重大变化情况二、主要资产重大变化情况 1、主要资产重大变化情况、主要资产重大变化情况 主要资产 重大变化说明 股权资产 无重大变化 固定资产 无重大变化 无形资产 无重大变化 在建工程 无重大变化 2、主要境外资产情况、主要境外资产情况 □ 适用 √ 不适用 三、核心竞争力分析三、核心竞争力分析 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 （一）一体化的信息安全解决方案 （一）一体化的信息安全解决方案 公司是国内为数不多的综合性信息安全解决方案提供商，能结合客户业务信息系统特点，将公司自有 产品、第三方信息系统和信息安全产品有效集成到用户业务系统中，为不同行业客户提供综合性信息安全 解决方案。公司除了通过集成安全网关、入侵检测等第三方产品保护业务系统安全运行，更重要的是可以 依托自有的身份认证、电子签名产品服务保障业务安全可信开展，从而全面提高客户系统安全保障能力。 （二）行业领先的技术水平 （二）行业领先的技术水平 公司全面掌握电子认证领域相关技术，技术研发能力行业领先，拥有软件著作权73项，电子签名相关 北京数字认证股份有限公司 2016 年年度报告全文 14 发明专利4项，是行业技术创新的重要参与者，也是业内应用模式创新、商业模式创新的重要推动者。公 司推出可靠电子签名解决方案，在医疗卫生、电子政务、金融、交通等领域得到成功应用。 在密码科学技术及电子认证应用技术领域，公司相继获得多项省部级科技奖项，研发优势获得政府部 门及其他客户的广泛认可。公司研发的“基于国产密码算法电子认证关键技术研究及应用示范”项目获得 了党政密码科学技术进步奖励评审委员会颁发的“科技进步奖二等（省部级） ” ， “工业控制系统密码应用 研究”项目获得了党政密码科学技术进步奖励评审委员会颁发的“科技进步奖三等（省部级） ” ， “电子认 证服务支撑平台研制与应用”项目获得北京市人民政府颁发的“北京市科学技术奖（三等奖） ” ， “UAMS统 一认证管理系统”项目获得了北京市人民政府颁发的“北京市科学技术奖（三等奖） ” 。互联网金融电子合 同电子签名解决方案荣获“2015中国信息产业年度优秀解决方案奖” ， 信手书手写数字签名系统荣获“2015 年度中国金融IT服务商评选优秀技术创新奖” ， “2016年度消费金融最具价值创新产品”,显示出公司较强 的技术实力和行业影响力。 （三）有效的全国营销体系 （三）有效的全国营销体系 电子认证服务、安全服务均具有行业化推广的特点，多以行业解决方案快速覆盖规模化市场，服务机 构具备适应其全国化业务的营销体系，是客户选择服务机构的关键因素之一，全国化营销能力已成为行业 竞争的重要方面。公司多年来一直坚持“立足北京，服务全国”发展战略，在医疗、交通、税务、保险等 重点行业进行全国性业务拓展， 业务范围覆盖全国31个省市自治区、18个国家部委， 在直销方面构建总部、 大区、重点城市为一体的三级营销体系，先后成立了深圳分公司、广州分公司、浙江分公司、西部办事处、 东北办事处、华中办事处，已形成产品与服务的快速营销通道，并具备高效、优质的服务响应能力，在渠 道销售方面，公司规范渠道网络建设与优化用户本地化体验，实现了服务和产品的低成本扩张。通过全国 营销服务布局，公司逐渐构建行业竞争壁垒。 （四）优质的客户群体 （四）优质的客户群体 公司用户群体广泛，覆盖政府机构、金融、医疗卫生、大型企业等多个领域。优质的客户资源不仅为 公司提供新业务拓展机遇，还可以利用客户行业影响力，降低同类型企业推广难度，是公司稳定、可持续 发展的基础。例如，通过天坛医院、太平洋保险等标杆项目的树立，公司快速占领医疗和保险业务市场。 2016年，公司通过持续的技术研发与模式创新，建立了具有代表性的示范应用，并新获得了一批优质的客 户资源。 北京数字认证股份有限公司 2016 年年度报告全文 15 第四节第四节 经营情况讨论与分析经营情况讨论与分析 一、概述一、概述 2016年公司业绩取得快速增长，全年实现营业