300029_天龙光电：2016年年度报告.pdf

标 性能参数 指 密封产品能够达到的性能指标，如 PV 值、磨损量、泄漏量、消耗功 率、摩擦热、端面温升、使用寿命等 高参数机械密封 指 工作参数或性能参数高于国家标准或行业标准的机械密封。这类机械 密封的工作条件较苛刻，因此其技术和生产工艺要求较高。高参数机 械密封主要包括高速机械密封、高压机械密封、高低温机械密封、大 轴径泵用密封、高压釜用密封、大轴径釜用密封等 工况 指 设备的工作状况，包括介质、压力、温度、转速等参数 介质 指 被密封的流体，一般为液体、气体或粉尘 泄漏 指 主机在现场使用时沿密封产品漏出物料的现象 主机 指 机械密封产品所应用的主要机械设备，即压缩机、泵、反应釜等旋转 式流体机械 主机厂 指 生产制造主机的企业 终端客户 指 直接使用公司产品的石油化工、煤化工、电力等行业客户 备件 指 为了缩短设备维修时间而储备的用于维修或更换的零部件 压缩机 指 输送气体和提高气体压力的一种从动的流体机械 反应釜 指 工业生产中用来进行化学反应、带有搅拌装置的容器 MPa 指 兆帕斯卡，压强单位 中石油/中国石油 指 中国石油天然气集团公司或中国石油天然气股份有限公司 中石化/中国石化 指 中国石油化工集团公司或中国石油化工股份有限公司 四川日机密封件股份有限公司 2016 年年度报告全文 8 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标 一、公司信息一、公司信息 股票简称 日机密封 股票代码 300470 公司的中文名称 四川日机密封件股份有限公司 公司的中文简称 日机密封 公司的外文名称（如有） Sichuan Sunny Seal Co.,LTD. 公司的外文名称缩写（如有） Sunny Seal 公司的法定代表人 赵其春 注册地址 四川省成都市武侯区武科西四路八号 注册地址的邮政编码 610045 办公地址 四川省成都市武侯区武科西四路八号 办公地址的邮政编码 610045 公司国际互联网网址 http://www.sns- 电子信箱 chenhong@sns- 二、联系人和联系方式二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 陈 虹 王 琪 联系地址 四川省成都市武侯区武科西四路八号 四川省成都市武侯区武科西四路八号 电话 028-85361968 028-85542909 传真 028-85366222 028-85366222 电子信箱 chenhong@sns- chenhong@sns- 三、信息披露及备置地点三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体的名称 证券日报、中国证券报、上海证券报、证券时报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 巨潮资讯网 公司年度报告备置地点 公司董事会办公室 四、其他有关资料四、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 立信会计师事务所（特殊普通合伙） 四川日机密封件股份有限公司 2016 年年度报告全文 9 会计师事务所办公地址 成都市高新区府城大道西段 399 号天府新谷 8 号楼 18 层 签字会计师姓名 马平、袁竞艳 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 √ 适用 □ 不适用 保荐机构名称 保荐机构办公地址 保荐代表人姓名 持续督导期间 国金证券股份有限公司 四川省成都市东城根上街 95 号 李学军、胡洪波 2015.6.12-2018.12.31 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □ 适用 √ 不适用 五、主要会计数据和财务指标五、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 2016 年 2015 年 本年比上年增减 2014 年 营业收入（元） 334,060,452.80 323,570,970.87 3.24% 356,983,852.38 归属于上市公司股东的净利润 （元） 97,755,642.41 82,089,405.66 19.08% 88,908,458.82 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润（元） 88,272,665.91 74,186,359.37 18.99% 84,499,018.87 经营活动产生的现金流量净额 （元） 69,961,461.19 25,286,050.88 176.68% 38,535,259.91 基本每股收益（元/股） 0.92 0.88 4.55% 1.11 稀释每股收益（元/股） 0.92 0.88 4.55% 1.11 加权平均净资产收益率 11.51% 14.32% -2.81% 29.17% 2016 年末 2015 年末 本年末比上年末增减 2014 年末 资产总额（元） 1,142,923,858.96 913,260,437.55 25.15% 482,607,815.45 归属于上市公司股东的净资产 （元） 888,980,230.47 807,226,588.06 10.13% 339,227,935.73 截止披露前一交易日的公司总股本： 截止披露前一交易日的公司总股本（股） 106,680,000 用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） 0.9163 是否存在公司债 □ 是 √ 否 四川日机密封件股份有限公司 2016 年年度报告全文 10 六、分季度主要财务指标六、分季度主要财务指标 单位：元 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 营业收入 80,464,922.31 84,564,660.56 84,882,533.15 84,148,336.78 归属于上市公司股东的净利润 16,039,270.35 20,095,079.37 24,275,462.37 37,345,830.32 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润 14,841,448.22 19,194,461.06 23,294,839.76 30,941,916.87 经营活动产生的现金流量净额 -1,003,658.93 24,407,765.41 11,888,764.91 34,668,589.80 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 □ 是 √ 否 七、境内外会计准则下会计数据差异七、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 八、非经常性损益项目及金额八、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 2016 年金额 2015 年金额 2014 年金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减 值准备的冲销部分） 66,401.63 -2,903.24 637.02 计入当期损益的政府补助（与企业业务密 切相关，按照国家统一标准定额或定量享 受的政府补助除外） 9,848,268.82 8,615,052.05 5,180,018.39 除同公司正常经营业务相关的有效套期保 值业务外，持有交易性金融资产、交易性 金融负债产生的公允价值变动损益，以及 处置交易性金融资产、交易性金融负债和 可供出售金融资产取得的投资收益 954,867.12 476,575.34 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 358,242.82 260,434.79 6,921.00 减：所得税影响额 1,744,803.89 1,446,112.65 778,136.46 四川日机密封件股份有限公司 2016 年年度报告全文 11 合计 9,482,976.50 7,903,046.29 4,409,439.95 -- 对公司根据 《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》 定义界定的非经常性损益项目， 以及把 《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》 中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目， 应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 四川日机密封件股份有限公司 2016 年年度报告全文 12 第三节第三节 公司业务概要公司业务概要 一、报告期内公司从事的主要业务一、报告期内公司从事的主要业务 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 （一）主要产品及其用途 公司自成立以来，主要从事各类机械密封及其辅助（控制）系统的设计、研发、制造和销售，并为客户提供技术咨询、技术 培训、 现场安装、 维修等全方位技术服务。 公司主要产品机械密封是一种重要的工业基础件， 广泛应用于国内外的石油化工、 煤化工、油气输送、核电、电力、水电、制药、冶金、食品、船舶、航天航空、军工等各个工业领域，主要用于解决在高温、 高压、高危介质下转动设备运转时的泄漏问题，产品性能直接影响上述领域客户项目的安全、环保、节能及长周期运行。公 司产品目前主要应用于石油化工、煤化工、电力等行业，公司正积极拓展在其他具有良好发展前景行业，如核电、军工、管泓域咨询MACRO/ 压敏胶聚酯树脂投资项目立项备案说明 压敏胶聚酯树脂投资项目立项备案说明 “中国制造2025”为产业转型升级指明了方向。《中国制造2025》是中国实施制造强国战略第一个十年的行动纲领。随着“互联网时代的到来，应利用移动互联网、云计算、大数据、物联网等信息通信技术，改造原有产品，创新生产方式，推动互联网从消费领域向生产领域拓展，提高产业发展水平，增强各行业创新能力。我市应顺应经济潮流，提高制造业创新能力，推进信息化与工业化深度融合，强化工业基础能力，加强质量品牌建设，在产业发展中全面推行绿色制造，大力推动智能制造装备、节能环保和新能源等重点领域突破发展。 一、项目名称及承办单位 （一）项目名称 压敏胶聚酯树脂投资项目 （二）项目承办单位 xxx（集团）有限公司 二、项目建设地址及负责人 （一）项目选址 xxx产业园 （二）项目负责人 任xx 三、项目承办单位基本情况 公司自成立以来，坚持“品牌化、规模化、专业化”的发展道路。以人为本，强调服务，一直秉承“追求客户最大满意度”的原则。多年来公司坚持不懈推进战略转型和管理变革，实现了企业持续、健康、快速发展。未来我司将继续以“客户第一，质量第一，信誉第一”为原则，在产品质量上精益求精，追求完美，对客户以诚相待，互动双赢。我们将不断超越自我，继续为广大客户提供功能齐全，质优价廉的产品和服务，打造一个让客户满意，对员工关爱，对社会负责的创新型企业形象！展望未来，公司将围绕企业发展目标的实现，在“梦想、责任、忠诚、一流”核心价值观的指引下，围绕业务体系、管控体系和人才队伍体系重塑，推动体制机制改革和管理及业务模式的创新，加强团队能力建设，提升核心竞争力，努力把公司打造成为国内一流的供应链管理平台。 公司能源计量是企业实现科学管理的基础性工作，没有完善而准确的计量器具配置，就不能为企业能源消费的各个环节提供可靠的数据，能源计量工作也是评价一个企业管理水平的一项重要标志；项目承办单位依据ISO10012-1标准建立了完善的计量检测体系，并通过审核认证；随后又根据国家质检总局、国家发改委《关于加强能源计量工作的实施意见》以及xx省质监局《关于加强全省能源计量工作的通知》的文件精神，依据国家《用能单位能源计量器具配备和管理通则》（GB17176-2006）的要求配备了计量器具并实行量化管理；项目承办单位已经建立了“能源量化管理体系”并通过了当地质量技术监督局组织的评审认证，该体系的建立，进一步强化了项目承办单位对能源计量仪器（设备）的管理力度，实现了以量化管理促节能，提高了能源计量数据的真实性、准确性，凭借着不断完善的能源量化体系，实现了对各计量数据进行日统计、周分析、月汇总、年总结，通过能源计量数据的有效采集、处理、分析、控制，真实反映了项目承办单位能源消费的实际状态，为节能降耗、保护环境、提高企业的市场竞争力，做出了积极的贡献，从而大大提高了项目承办单位的能源综合管理水平。 为了确保研发团队的稳定性，提升技术创新能力，公司在研发投入、技术人员激励等方面实施了多项行之有效的措施。公司自成立以来，一直奉行“诚信创新、科学高效、持续改进、顾客满意”的质量方针，将产品的质量控制贯穿研发、采购、生产、仓储、销售、服务等整个流程中。公司依靠先进的生产、检测设备和品质管理系统，确保了品质的稳定性，赢得了客户的肯定。公司生产运营过程中，始终坚持以效益为中心，突出业绩导向，全面推行内部市场化运作模式，不断健全完善全面预算管理体系及考评机制，把全面预算管理贯穿于生产经营活动的各个环节。通过强化预算执行过程管控和绩效考核，对生产经营过程实施全方位精细化管理，有效控制了产品生产成本；着力推进生产控制自动化与经营管理信息化的深度融合，提高了生产和管理效率，优化了员工配置，降低了人力资源成本；坚持问题导向，不断优化工艺技术指标，强化技术攻关，积极推广应用新技术、新工艺、新材料、新装备，原料转化率稳步提高，降低了原料成本及能源消耗，产品成本优势明显。 四、项目建设地基本情况 园区不断保持适应新常态的战略定力，以战略提升为导向谋划实现高水平的科学发展。随着国家全面深化改革，统一开放、竞争有序的市场体系正逐渐形成。部分优惠政策弱化或终结，环境承载能力已经达到或接近上限，生产要素成本持续增加，投资和出口增速明显放缓，主要依靠资源要素投入、规模扩张的粗放发展模式已经难以为继。国家高新区必须要保持发展定力，理性看待资源环境约束带来的发展压力，更加注重用好智力和科技成果以及形成的无形资产的产出，坚定不移推动创业发展，把培育中小企业、提高经济质量、增强内生增长动力放到与经济发展同样重要的位置上，持续深入探索产业组织创新，持续优化管理体制，坚定不移推进集约集聚发展，真正实现创新驱动、战略提升。园区是1999月被省政府批准的省级园区。园区规划面积15平方公里。全区工业企业300家，其中“三资”企业65家，骨干企业20家，工业总产值80亿元，比上年增长11.3%。园区始终把招商引资工作放在首位，2016年利用外资6000万元，今年到位境外资金8500万元，建成和正在建设的合资项目25个。园区不断着力加强关键核心技术攻关。进一步加大研发投入，推进传统产业转型升级与供给侧结构性改革，加快新旧动能转换步伐，降低对外依赖度。加强关键核心技术攻关，不仅要求各种创新资源的充足投入和有效整合，还需要通过深化改革打造完整的创新链条和良好的生态系统，以应用促发展，加强集成创新和协同创新。 五、项目提出理由 项目承办单位已经培养和集聚了一大批具有丰富经验的项目产品生产专业技术和管理人才，通过引进和内部培养，搭建了一支研究方向多元、完整的专业研发团队，形成了核心技术专家、关键技术骨干、一般技术人员的完整梯队。当地相关行业的前列，具有显著的人才优势；项目承办单位还与多家科研院所建立了长期的紧密合作关系，并建立了向科研开发倾斜的奖励机制，每年都拿出一定数量的专项资金用于对重点产品及关键工艺开发的奖励。项目建设所选区域交通运输条件十分便利，拥有集公路、铁路、航空于一体的现代化交通运输网络，物流运输方便快捷，为投资项目原料进货、产品销售和对外交流等提供了多条便捷通道，对于项目实现既定目标十分有利。 六、产品方案及建设规模 （一）产品方案 项目主要产品为压敏胶聚酯树脂，根据市场情况，预计年产值11019.00万元。 （二）建设规模 1、该项目总征地面积32362.84平方米（折合约48.52亩），其中：净用地面积32362.84平方米（红线范围折合约48.52亩）。项目规划总建筑面积42718.95平方米，其中：规划建设主体工程33867.28平方米，计容建筑面积42718.95平方米；预计建筑工程投资3082.48万元。 2、项目计划购置设备共计102台（套），设备购置费2536.09万元。 七、设备购置 项目计划购置设备共计102台（套），设备购置费2536.09万元。 八、节能分析 1、项目年用电量1226917.91千瓦时，折合150.79吨标准煤。 2、项目年总用水量11244.41立方米，折合0.96吨标准煤。 3、“压敏胶聚酯树脂投资项目投资建设项目”，年用电量1226917.91千瓦时，年总用水量11244.41立方米，项目年综合总耗能量（当量值）151.75吨标准煤/年。达产年综合节能量50.58吨标准煤/年，项目总节能率23.61%，能源利用效果良好。 九、环境影响分析 项目符合xxx产业园发展规划，符合xxx产业园产业结构调整规划和国家的产业发展政策；对产生的各类污染物都采取了切实可行的治理措施，严格控制在国家规定的排放标准内，项目建设不会对区域生态环境产生明显的影响。 十、投资估算 项目预计总投资9156.62万元，其中：固定资产投资8025.21万元，占项目总投资的87.64%；流动资金1131.41万元，占项目总投资的12.36%。 十一、经济效益测算 预期达产年营业收入11019.00万元，总成本费用8476.38万元，税金及附加171.54万元，利润总额2542.62万元，利税总额3064.87万元，税后净利润1906.96万元，达产年纳税总额1157.90万元；达产年投资利润率27.77%，投资利税率33.47%，投资回报率20.83%，全部投资回收期6.30年，提供就业职位230个。 十二、经济效益测算 本期工程项目建设期限规划12个月。 在技术交流谈判同时，提前进行设计工作。对于制造周期长的设备，提前设计，提前定货。融资计划应比资金投入计划超前，时间及资金数量需有余地。将整个项目分期、分段建设，进行项目分解、工期目标分解，按项目的适应性安排施工，各主体工程的施工期叉开实施。选派组织能力强、技术素质高、施工经验丰富、最优秀的工程技术人员和施工队伍投入本项目施工。 十三、项目符合性 （一）产业发展政策符合性 由xxx（集团）有限公司承办的“压敏胶聚酯树脂投资项目”主要从事压敏胶聚酯树脂项目投资经营，其不属于国家发展改革委《产业结构调整指导目录（2011年本）》（2013年修正）有关条款限制类及淘汰类项目。 （二）项目选址与用地规划相容性 压敏胶聚酯树脂投资项目选址于xxx产业园，项目所占用地为规划工业用地，符合用地规划要求，此外，项目建设前后，未改变项目建设区域环境功能区划；在落实该项目提出的各项污染防治措施后，可确保污染物达标排放，满足xxx产业园环境保护规划要求。因此，建设项目符合项目建设区域用地规划、产业规划、环境保护规划等规划要求。 （三）“三线一单”符合性 1、生态保护红线：压敏胶聚酯树脂投资项目用地性质为建设用地，不在主导生态功能区范围内，且不在当地饮用水水源区、风景区、自然保护区等生态保护区内，符合生态保护红线要求。 2、环境质量底线：该项目建设区域环境质量不低于项目所在地环境功能区划要求，有一定的环境容量，符合环境质量底线要求。 3、资源利用上线：项目营运过程消耗一定的电能、水，资源消耗量相对于区域资源利用总量较少，符合资源利用上线要求。 4、环境准入负面清单：该项目所在地无环境准入负面清单，项目采取环境保护措施后，废气、废水、噪声均可达标排放，固体废物能够得到合理处置，不会产生二次污染。 十四、项目评价 1、xxx（集团）有限公司为适应国内外市场需求，拟建“压敏胶聚酯树脂投资项目”，本期工程项目的建设能够有力促进xxx产业园经济发展，为社会提供就业职位230个，达产年纳税总额1157.90万元，可以促进xxx产业园区域经济的繁荣发展和社会稳定，为地方财政收入做出积极的贡献。 2、项目达产年投资利润率27.77%，投资利税率33.47%，全部投资回报率20.83%，全部投资回收期6.30年，固定资产投资回收期6.30年（含建设期），项目具有较强的盈利能力和抗风险能力。 十五、主要经济指标 主要经济指标一览表 序号 项目 单位 指标 备注 1 占地面积 平方米 32362.84 48.52亩 1.1 容积率 1.32 1.2 建筑系数 54.34% 1.3 投资强度 万元/亩 165.40 1.4 基底面积 平方米 17585.97 1.5 总建筑面积 平方米 42718.95 1.6 绿化面积 平方米 3248.32 绿化率7.60% 2 总投资 万元 9156.62 2.1 固定资产投资 万元 8025.21 2.1.1 土建工程投资 万元 3082.48 2.1.1.1 土建工程投资占比 万元 33.66% 2.1.2 设备投资 万元 2536.09 2.1.2.1 设备投资占比 27.70% 2.1.3 其它投资 万元 2406.64 2.1.3.1 其它投资占比 26.28% 2.1.4 固定资产投资占比 87.64% 2.2 流动资金 万元 1131.41 2.2.1 流动资金占比 12.36% 3 收入 万元 11019.00 4 总成本 万元 8476.38 5 利润总额 万元 2542.62 6 净利润 万元 1906.96 7 所得税 万元 1.32 8 增值税 万元 350.71 9 税金及附加 万元 171.54 10 纳税总额 万元 1157.90 11 利税总额 万元 3064.87 12 投资利润率 27.77% 13 投资利税率 33.47% 14 投资回报率 20.83% 15 回收期 年 6.30 16 设备数量 台（套） 102 17 年用电量 千瓦时 1226917.91 18 年用水量 立方米 11244.41 19 总能耗 吨标准煤 151.75 20 节能率 23.61% 21 节能量 吨标准煤 50.58 22 员工数量 人 230 ᎝ڲ᎝1 1.5 总建筑面积 平方米 63558.30 1.6 绿化面积 平方米 4612.52 绿化率7.26% 2 总投资 万元 14086.22 2.1 固定资产投资 万元 11552.28 2.1.1 土建工程投资 万元 5293.36 2.1.1.1 土建工程投资占比 万元 37.58% 2.1.2 设备投资 万元 4068.21 2.1.2.1 设备投资占比 28.88% 2.1.3 其它投资 万元 2190.71 2.1.3.1 其它投资占比 15.55% 2.1.4 固定资产投资占比 82.01% 2.2 流动资金 万元 2533.94 2.2.1 流动资金占比 17.99% 3 收入 万元 18478.00 4 总成本 万元 14621.49 5 利润总额 万元 3856.51 6 净利润 万元 2892.38 7 所得税 万元 1.63 8 增值税 万元 531.93 9 税金及附加 万元 219.80 10 纳税总额 万元 1715.86 11 利税总额 万元 4608.24 12 投资利润率 27.38% 13 投资利税率 32.71% 14 投资回报率 20.53% 15 回收期 年 6.37 16 设备数量 台（套） 92 17 年用电量 千瓦时 484778.63 18 年用水量 立方米 17730.65 19 总能耗 吨标准煤 61.09 20 节能率 27.14% 21 节能量 吨标准煤 16.24 22 员工数量 人 357 ℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡作者/Author： 頁數/Page： 出版日期/Publication Date： To cite this Article, please include the DOI name in your reference data. 引用本篇文獻時，請提供DOI資訊，並透過DOI永久網址取得最正確的書目資訊。 請使用本篇文獻DOI永久網址進行連結: To link to this Article: DOI是數位物件識別碼（Digital Object Identifier, DOI）的簡稱， 是這篇文章在網路上的唯一識別碼， 用於永久連結及引用該篇文章。 若想得知更多DOI使用資訊， 請參考 For more information, Please see: 抒情傳統與現代性：傳統之發明，或創造性的轉化抒情傳統與現代性：傳統之發明，或創造性的轉化 doi:10.6637/CWLQ.2005.34(2).157-185 中外文學, 34(2), 2005 黃錦樹 157-185 http://dx.doi.org/10.6637/CWLQ.2005.34(2).157-185 2005/07 ?????????* ????????????? ?? ?? ? ?? ? ? 本文關切擬討論兩個關聯的問題：抒情傳統的轉化與發明。 前者關切的是現代文學系統中傳統要素扮演的角色和功能。後者 關切的是作為現代學術構造的抒情傳統，它是如何被??的。這部份 考察了從陳世驤、高友工、胡蘭成到台灣中文學界對抒情傳統的建構； 關於抒情傳統的轉化，則以五四新文學系統中小說的詩化，尤以沈從 文、汪曾祺為重點考察對象。 ????抒情傳統 （lyrical tradition） ，興 （Hsin） ，現代性 （modernity） ， 傳統之發明（invention of the tradition） ，審美烏托邦（aesthetic utopian） * 本文 93 年 11 月 22 日收件；94 年 3 月 11 日審查通過。 158 ????．第 34 卷．第 2 期．2005 年 7 月 ?? ?? ????????? 近現代小說史研究者陳平原在其 《中國小說敘事模式的轉變》 中曾做了個大膽 的論斷，認為相較於思想史領域的轉化困難，在小說創作上，五四一代倒確是對傳 統做了成功的創造性轉化，那便是五四一代開創出的抒情小說1──注重情調、心 理描寫、淡化情節、好用第一人稱限制觀點、獨白、富詩意──抒情詩化的小說。 陳氏指出，那是直接來源於老中國兩大古典傳承──史傳傳統與詩騷傳統，尤其 是後者幾乎確立了抒情小說的格式、格局： 「詩騷」傳統使中國作家先天性地傾向於「抒情詩的小說」。引「詩騷」 入小說，突出情調和意境，強調即興與抒情，必然大大降低情節在小說 整體佈局中的地位和作用，為中國小說敘事結構的轉變舖平了道路。 （陳 平原 2003: 156） 以現代小說而論，有相當的解釋力。但這樣的想法其實相當大程度上繼承了捷克漢 學家普實克（Jaroslav Prusék, 1906-1980）對中國現代文學的主觀化傾向及根源於古 典文學的見解，然而普氏的診斷其實指認了雙重影響，如其所言： 文學革命以後中國文學最突出的特徵是主觀因素佔有更大的比重。這一 點似乎是與作家的個性從傳統桎梏下解放出來並日益發揮其重要作用有 關，……。不過，??????????????????????? ???。……舊的文學主要是主觀性的，因為它雖然要服從嚴格的檢查 和組織體系，卻往往是個人經歷和情感的紀錄。?????????? ????????????????。所以，主觀情感往往主宰或突破 1 這一論題的直接淵源大概來自陳平原的業師王瑤，他即已指出魯迅「對『抒情詩』傳統的直接繼 承」、「著意創造詩的『意境』」（1986: 322），而且從郁達夫、廢名、艾蕪、沈從文、蕭紅、 孫犁等人都是「抒情體小說的作者」。另一方面，趙樹理等承接的是民間的「史詩傳統」；散文 方面「美文」與古典散文的直接淵源，及五四一代的古典詩創作等等（322-34），均已指證了這 種「轉化」。 抒情傳統與現代性：傳統之發明，或創造性的轉化 159 敘事作品的形式。類似的抒情主義浪潮在第一次大戰之後也席捲了歐洲 文學，……。2（普實克 1987: 91, 30-79；引者著重） 普氏敏銳的觀察到舊中國文學的主流其實是與歐洲現代主義合拍的──也許緣於歷 史的巧合──這足以讓??與???????之間有時頗難區隔 ， 既便於傳統的轉 化 （視為西化） 亦便於西化 （視為傳統的轉化） ， 3二者的共同特徵，藉雅克慎 （Roman Jakobson）的說法，是以??（縱聚合軸）為主導的。如果這樣的診斷不錯，那三 ○年代以後左翼的現實主義的引入，恰是為了接引現代形式的史詩，而四○年代地 方形式、民族形式論爭中召喚的，大可說是中國民間的說故事傳統。換言之，抒情 小說並不是中文現代小說的唯一的型態，它主導的領域是短篇；與抒情小說同時稍 後的現實主義，主要規範了長篇。更值得注意的是，俄國形式主義者曾從文學系統 的角度提醒說，如果發生了某種文類主導性的移位，往往造成的是系統中鄰近文類 的相應移位（尤‧迪尼亞諾夫〔Yury Tynyanov〕1927）。五四時代發生的一般詩 語言的重組──白話取代文言，但白話同時經歷詩語言功能的重組；另一方面，主 導的文類從詩文移向小說，隨著格律的廢黜造成千古未有的延續了數千年高度格式 化的古典詩的生產被封禁，詩從白話口語的美學零度重新開始。由於五四一代新文 學作家普遍兼具古典與西方文學教養（大部份曾留洋，不論是日本還是歐美），在 構造新的一般詩語言甚至文學系統時，被調動的是雙重甚至多重資源是毫不為奇 的。而在文類重組的過程中，詩是最困難的領域，因為它被迫重新起步，尋找它最 基本的表意格式，但即使是在它最幼稚的階段──胡適的《嘗試集》──中，抒情 傳統已然起著作用 （鬆散的抒情分行） ；散文更幾乎承接了抒情傳統的所有預設 （黃 錦樹 2003；車鎮憲 1999），一直到六○年代的「現代散文」，仍不免是進一步詩 化。小說方面，如前所述，至少抒情小說是全然脫離不了干係。陳平原舉出大量的 例子論證了小說的散文化及評論者對小說散文化的認可，「?????????? ??????????????????????????????????? ??????????????????????」 （陳平原 154）。陳平原此書 雖立基於俄國形式主義關於文類的理論預設，但奇怪的是解釋此一文類混淆的現象 時卻完全沒有從文學系統作考慮。他的解釋是這樣的： 2 普實克， 〈以中國文學革命為背景看傳統東方文學同現代歐洲文學的對立〉 （1987: 91） 及其 〈 《中 國現代文學研究》引言〉（1987: 30-79）。 3 柯慶明，〈六○年代現代主義文學？〉（柯慶明 2000）。 160 ????．第 34 卷．第 2 期．2005