2014-000900-现代投资:2014年年度报告.PDF
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1、国有法人持股 129,807,070 50.49 -7,341,238-7,341,238 122,465,83235.11 3、其他内资持股 其中: 境内法人持股 境内自然人持股 4、外资持股 其中: 境外法人持股 境外自然人持股 有限售条件股份 合计 129,807,070 50.49 -7,341,238-7,341,238 122,465,83235.11 二、无限售条件流通股份 1、人民币普通股 127,274,578 49.51 99,045,40399,045,403 226,319,98164.89 2、境内上市的外 资股 3、境外上市的外 资股 4、其他 无限售条件流通 股份
2、合计 127,274,578 49.51 99,045,40399,045,403 226,319,98164.89 三、股份总数 257,081,648 100 91,704,16591,704,165 348,785,813100 2、限售股份变动情况表 营口港务股份有限公司 2007 年年度报告 6 单位:股 股东名称 年初限售股 数 本年解除限售 股数 本年增加 限售股数 年末限售股 数 限售 原因 解除限售 日期 营口港务集团有 限公司 127,351,402 6,367,5700120,983,832 股改 2007 年 1 月 17 日 上海轩卓物资有 限公司 1,560,000
3、 78,00001,482,000 股改 2007 年 1 月 17 日 大连吉粮海运有 限公司 298,556 298,55600 股改 2007 年 1 月 17 日 辽宁利丰企业 (集 团)有限公司 298,556 298,55600 股改 2007 年 1 月 17 日 江苏瑞华投资发 展有限公司 298,556 298,55600 股改 2007 年 1 月 17 日 合计 129,807,070 7,341,2380122,465,832 3、证券发行与上市情况 (1) 前三年历次证券发行情况 单位:股 币种:人民币 股票及其衍生证 券的种类 发行日期 发行价格 (元) 发行数 量
4、 上市日期 获准上市交易 数量 交易终止日 期 可转换公司债券 2004-05-20 10070,000 2004-06-03 70,000 2007-03-26 (2) 公司股份总数及结构的变动情况 2007 年度,本公司发行的 7 亿元可转换公司债券共转 641,015,000 元,折合 91,704,165 股 普通股,不足 1 股部分以现金支付。 公司有限售条件股份减少 7,341,238 股是转为无限售条件股份所致;无限售条件股份增加 99,045,403 股,其中 7,341,238 股为原有限售条件的股份转为无限售条件股份所致,其余 91,704,165 股为公司可转换债券转股所
5、致;总股本增加了 91,704,165 股,股本总额变更为 348,785,813 股。 (3) 现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。 (二)股东情况 1、股东数量和持股情况 单位:股 报告期末股东总数 61,182 前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 (%) 持股总数 报告期内 增减 持有有限售条 件股份数量 质押或冻结 的股份数量 营口港务集团有限公司 国有法人36.51127,351,4020 120,983,832 0 营口鑫达投资有限公司 未知 1.976,888,322 0 未知 中国平安保险(集团)股份有限 公司 未知 1.234,281,687 0
6、未知 营口金鑫投资有限公司 未知 1.133,941,958 0 未知 江苏卓众投资管理有限责任公司 未知 0.772,698,000 0 未知 上海轩卓物资有限公司 未知 0.421,482,000 1,482,000 未知 营口港务股份有限公司 2007 年年度报告 7 陈海钿 未知 0.391,360,000 0 未知 许和坤 未知 0.301,049,427 0 未知 朱长利 未知 0.28969,521 0 未知 崔茂国 未知 0.20700,000 0 未知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数 量 股份种类 营口鑫达投资有限公司 6,888,322人民币普
7、通股 营口港务集团有限公司 6,367,570人民币普通股 中国平安保险(集团)股份有限公司 4,281,687人民币普通股 营口金鑫投资有限公司 3,941,958人民币普通股 江苏卓众投资管理有限责任公司 2,698,000人民币普通股 陈海钿 1,360,000人民币普通股 许和坤 1,049,427人民币普通股 朱长利 969,521人民币普通股 崔茂国 700,000人民币普通股 内蒙古凯德伦泰投资有限公司 654,100人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动关系的说明 前 10 名股东中, 第一大股东营口港务集团有限公司与其他股东之间 不存在关联关系;公司未知其他股东之间是否存在
8、关联关系或属于 上市公司股东持股变动信息披露管理办法规定的一致行动人。 前十名无限售条件的流通股股东与公司第一大股东营口港务集团有 限公司之间不存在关联关系;公司未知前十名无限售条件的流通股 股东与其他前十名股东之间是否存在关联关系。 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:股 有限售条件股份可上市交易情况 序 号 有限售条件股东名称 持有的有限售 条件股份数量可上市交易时间 新增可上市交易 股份数量 限售条件 2008 年 1 月 17 日 6,367,570 1 营口港务集团有限公司 120,983,832 2009 年 1 月 17 日 114,616,262 2009年1月17日
9、前减持 价格不低于 13.48 元 2008 年 1 月 17 日 78,000 2 上海轩卓物资有限公司 1,482,000 2009 年 1 月 17 日 1,404,000 2009年1月17日前减持 价格不低于 13.48 元 注:公司 2008 年 1 月 17 日新增可上市交易股份数量 6,445,570 股,且在 2009 年 1 月 17 日前减 持价格不低于 13.48 元。 详见 2008 年 1 月 10 日 上海证券报 、 中国证券报 、 证券时报 。 2、控股股东及实际控制人简介 (1) 法人控股股东情况 控股股东名称:营口港务集团有限公司 法人代表:高宝玉 注册资本
10、:1,700,000,000 元 成立日期:2003 年 4 月 17 日 主要经营业务或管理活动:港口装卸、仓储、服务、船舶物资供应;进口本企业生产、科研所需 的原辅材料、机械设备、仪器仪表及零部件,出口本企业生产的海产品、滑石、镁砂、编制袋、 食品、木制品、服装、针织品;代办货物包装、托运、水路运输、非金属矿石、生铁销售、塑料 包装制品、植物油。 (2) 法人实际控制人情况 营口港务股份有限公司 2007 年年度报告 8 实际控制人名称:营口市人民政府 市长:赵化明 营口港务集团有限公司属国有独资的有限公司, 根据国家港口体制改革的要求和营口市委办 公室以及营口市人民政府办公室下发的营口港
11、港口管理体制改革实施意见的规定, “营口港 的全部国有资产由市政府授权营口港务集团有限公司经营”。因此,本公司的实际控制人是营口 市人民政府。 (3) 控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。 (4) 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 100% 36.51% 49.54% 3、其他持股在百分之十以上的法人股东 截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。 (三)可转换公司债券情况 1、转债发行情况 经中国证监会证监发200453 号文件批准, 本公司 7 亿元可转换公司债券于 2004 年 5 月 20 日发行,6 月 3 日公司可转
12、债在上海证券交易所上市交易,转债代码“110317”,转债简称“营 港转债”,债券期限 5 年,初始转股价格为 10.35 元,转股期间为 2004 年 11 月 20 日2009 年 5 月 19 日。 2、报告期转债变动情况 单位:元 币种:人民币 本次变动增减 本次变动前 转股 赎回 回售 本次变动后 可转换公司债券 647,354,000641,015,0006,339,000 0 3、报告期转债累计转股情况 营口港务集团有限公司 营口港务股份有限公司 营口市人民政府 营口港务股份有限公司 2007 年年度报告 9 截止本报告期末, 已有 641,015,000 元人民币的公司发行的可
13、转换债券转成公司股票, 本期 转股数为 91,704,165 股,累计转股数为 98,785,813 股,累计转股数占转股前公司已发行股份总 数的 39.51%;尚有 0 元人民币的转债未转股,未转股占转债发行总量的 0%。 4、转债其他情况说明 按照有关法律法规和公司可转债募集说明书的约定, “营港转债”已于 2007 年 3 月 26 日停 止交易和转股,未转股的“营港转债”全部被公司赎回。根据中国证券登记结算有限责任公司上 海分公司提供的数据,“营港转债”全部赎回数量为 63,390 张(即 6,339,000 元)。 具体公告刊登在 2007 年 4 月 3 日上海证券报、中国证券报上
14、。 五、董事、监事和高级管理人员五、董事、监事和高级管理人员 (一)董事、监事、高级管理人员情况 单位:股 姓名 职务 性 别 年龄 任期起始日 期 任期终止日 期 年初 持股 数 年 末 持 股 数 报告期内从公司 领取的报酬总额 (万元)(税前) 是否在股东单 位或其他关联 单位领取报酬、 津贴 高宝玉 董事长 男 54 2006-10-272009-10-27 00 是 李 松 副董事长 男 57 2006-10-272009-10-27 00 是 潘维胜 董事、总经 理 男 53 2006-10-272009-10-27 0043.92 否 宫 成 董事 男 44 2006-10-27
15、2009-10-27 00 是 苗则忠 董事 男 57 2006-10-272009-10-27 00 是 仲维良 董事 男 43 2006-10-272009-10-27 00 是 司 政 董事 男 44 2006-10-272009-10-27 00 是 王 来 董事 男 47 2006-10-272009-10-27 00 是 刘 晔 独立董事 男 44 2006-10-272009-10-27 004 否 陈玉清 独立董事 女 61 2006-10-272009-10-27 004 否 陈树文 独立董事 男 53 2006-10-272009-10-27 004 否 陈 燕 独立董事
16、女 56 2006-10-272009-10-27 004 否 毛玉兰 监事会主席 女 51 2006-10-272009-10-27 00 是 闫淑君 监事 女 45 2006-10-272009-10-27 00 是 崔贝强 监事 男 38 2006-10-272009-10-27 007.38 否 颜令国 副总经理 男 48 2006-10-272009-10-27 007.99 否 毕太文 副总经理 男 42 2006-10-272009-10-27 008.29 否 彭福奎 副总经理 男 44 2006-10-272009-10-27 008.38 否 蒋 辉 财务经理 女 43 2
17、006-10-272009-10-27 005.87 否 杨会君 董事会秘书 男 36 2006-10-272009-10-27 005.80 否 合计 / / / / / 00103.63 / 注:公司未实行股权激励,公司董事、监事和高级管理人员均未持有公司股票期权或被授予限制性股票。 营口港务股份有限公司 2007 年年度报告 10 董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历: (1)高宝玉,1999 年 12 月起任营口港务局 (2003 年 4 月改制为营口港务集团有限公司, 以下全 部称为营口港务集团有限公司)总裁兼党委副书记,2000 年 3 月至 2001 年 2 月、2
18、002 年 4 月至 今任本公司董事长。 (2)李 松,1999 年 12 月起任营口港务集团有限公司副总裁,2000 年 3 月起任本公司副董事长。 (3)潘维胜,2002 年 11 月起任营口港务集团有限公司党委副书记兼纪委书记, 2000 年 6 月起任 公司总经理,2001 年 2 月起任公司董事。 (4)宫 成,2001 年 12 月起任营口港务集团有限公司副总裁,2003 年 2 月起任本公司董事。 (5)苗则忠,1998 年 12 月起任营口港务集团有限公司副总裁,2000 年 3 月起任本公司董事。 (6)仲维良,2002 年 11 月起任营口港务集团有限公司副总裁,2000
19、年 3 月起任本公司董事。 (7)司 政,2002 年 11 月起任营口港务集团有限公司副总裁,2003 年 2 月起任本公司董事。 (8)王 来,2002 年 11 月起任营口港务集团有限公司副总裁,2000 年 3 月起任本公司董事。 (9)刘 晔,2001 年起历任中交第一航务工程勘察设计研究院室主任、 综合设计所总工程师, 2003 年 2 月起任本公司独立董事。 (10)陈玉清,1982 年 2 月起历任东北大学工商管理学院教授、 会计研究所所长, 2007 年 9 月起 任宁夏理工学院副院长,2003 年 2 月起任本公司独立董事。 (11)陈树文,2001 年 3 月起任大连理工
20、大学管理学院教授、博士生导师,现任大连理工大学管 理学院人力资源管理系系主任,2006 年 10 月起任本公司独立董事。 (12)陈 燕,2000 年 10 月至今任大连海事大学教授,现任大连海事大学经济与管理学院管理科 学与工程学科主任,2006 年 10 月起任本公司独立董事。 (13)毛玉兰,2002 年 11 月起任营口港务集团有限公司工会主席,2003 年 2 月起任本公司监事 会主席。 (14)闫淑君,2001 年 11 月起任营口港务集团有限公司审计监察部总经理,2001 年 2 月起任本 公司监事。 (15)崔贝强,2001 年 1 月起任本公司综合部经理, 2003 年 2
21、月起任本公司职代会推荐的职工代 表监事。 (16)颜令国,2001 年 11 月起历任营口港务集团有限公司安全生产监督处处长、本公司二分公 司经理、一分公司经理,2003 年 8 月起任本公司副总经理。 (17)毕太文,1999 年 12 月起历任营口港务集团有限公司办公室主任、本公司第三分公司经理, 2006 年 10 月起任本公司副总经理。 (18)彭福奎,2001 年 9 月起历任营口港务集团有限公司货商处副处长、本公司生产业务部副总 经理、本公司第四分公司经理,2006 年 10 月起任本公司副总经理。 (19)蒋 辉,2000 年 6 月起任本公司财务部经理。 (20)杨会君,200
22、0 年 3 月起任本公司董事会秘书。 (二)在股东单位任职情况 姓名 股东单位名称 担任的职务 任期起始 日期 任期终止 日期 是否领取 报酬津贴 高宝玉 营口港务集团有限公司 总裁兼党委副书记 2003-04-17 - 是 李 松 营口港务集团有限公司 党委书记兼副总裁 2003-04-17 - 是 潘维胜 营口港务集团有限公司 党委副书记兼纪委书记 2003-04-17 - 否 宫 成 营口港务集团有限公司 副总裁 2003-04-17 - 是 苗则忠 营口港务集团有限公司 副总裁 2003-04-17 - 是 营口港务股份有限公司 2007 年年度报告 11 仲维良 营口港务集团有限公司
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