2005-600035-楚天高速:楚天高速2005年年度报告.PDF
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1、工程预决算、管理及其他专项进行审计。 公司现有的内部控制制度符合我国有关法规和监管部门的要求, 具有合理性、 合法性 和有效性。随着公司业务的进一步发展,公司的内部控制制度将不断加强和完善。 (五) 、公司内部控制自我评估报告 1、公司内部控制综述 报告期内,根据中国证监会证监公司字200728 号文关于开展加强上市公司治理 专项活动有关事项的通知和深交所上市公司内部控制指引的要求,公司结合“上市 公司治理专项活动”自查和整改活动,以完善加强公司内部控制为重点,全面落实公司内 部控制制度的建立健全、贯彻实施及有效监督。 (1)2006 年 10 月,公司四届董事会第二十八次会议根据中国证监会上
2、市公司章 程指引(2006 年修订) 和深圳证券交易所的有关规定和要求,对公司章程及股东 大会议事规则 、 董事会议事规则 、 监事会议事规则 三个附件进行了相应修改。 新的 公司章程及其三个附件经 2006 年年度股东大会审议通过。 根据四届董事会第二十八次会议决议, 公司管理层负责修订完善了公司制度。 建立了 公司治理管理制度 、 党群工作制度 、 行政后勤管理制度 、 人力资源管理制度 、 财务管理制度 、 审计管理制度 、 证券事务管理制度 、 合同管理制度 、 计划统 计管理制度 、 投资业务管理制度 、 公路业务管理制度 十一个大项, 涵盖一百零二个 小项的公司管理制度,与员工手册
3、一并构成了以公司章程为总则、各专门内控制 度为基础的公司内部控制制度体系。 (2)针对投资者和社会公众的评议及中国证监会湖南监管局对公司治理专项活动现 场检查的结果, 公司已经对包括内部控制在内的公司治理情况提出整改措施, 并根据实际 2007 年年度报告年年度报告 情况逐步进行整改。 (3)公司成立了以董事长为组长,总经理为副组长,公司各部门负责人为成员的专 项治理领导小组, 组织实施公司内部控制各项工作。 公司监事会和独立董事履行各自职责, 对公司内部控制活动进行监督。 (4)公司设审计部,配备内部审计工作人员两名。公司董事会审计委员会委托监事 会主席直接负责审计部日常工作,确定内部审计的
4、工作目标为“提高效应,促进管理” , 要求以财务审计为基础,以工程、效益审计为重点,积极开展专项审计。审计部履行了独 立承担监督检查内部控制制度的执行情况、 评价内部控制制度的科学性和完善性, 并及时 提出完善内部控制建议的工作职责。 2、公司内部控制重点活动 (1)公司控股子公司控制结构及比例表 (2)公司控股子公司的内部控制情况 根据公司管理制度的各项规定, 公司对下设控股子公司实行扁平化管理, 公司直属职 能部门对下属公司的对口部门进行专业指导、监督及支持。 公司的各项内控制度的执行按职能由各分管领导负责, 相应的业务部门归口, 关联部 门配合,以确保实施和监督到位,做到有章可循、按章办
5、事、依章考核,巡检和抽检相结 合。各控股子公司统一执行公司颁布的各项规章制度,根据公司的总体经营计划经营,保 证公司在经营管理上的高度集中。 2007 年年度报告年年度报告 对照深交所 内部控制指引 的有关规定, 公司对下设的控股子公司的管理控制严格、 充分、有效,未有违反内部控制指引关于控股子公司内部控制的情形发生。 (3)公司关联交易的内部控制情况 公司在 公司章程 里对关联交易的原则、 关联人和关联关系、 关联交易的决策程序、 披露程序等作了详尽的规定。 2007 年对照深交所内部控制指引的有关规定,公司未发生关联交易。 (4)公司对外担保的内部控制情况 公司在公司章程里建立健全了对外担
6、保管理制度,明确规定了对外担保的基本原 则、对外担保对象的审查程序、对外担保的审批程序、管理程序等。 报告期内,公司与“电广传媒”的互保协议已经到期,自行终止。对照深交所内部 控制指引的有关规定,公司无其他对外担保事项,未有违反内部控制指引关于对外 担保内部控制的情形发生。 (5)公司募集资金使用的内部控制情况 公司建立健全了募集资金使用管理制度 ,对募集资金的管理、使用、信息披露等 作了明确规定。 报告期内,公司无募集资金使用情况。 (6)公司重大投资的内部控制情况 公司在公司章程里建立健全了投资管理制度,对公司投资的基本原则、投资的审 批权限及审议批准程序、投资事项研究评估等作了明确规定。
7、 对照深交所内部控制指引的有关规定,公司对重大投资的内部控制严格、充分、 有效,未有违反内部控制指引关于重大投资内部控制的情形发生。 (7)公司信息披露的内部控制情况 公司建立健全了信息披露管理制度 ,对公司公开信息披露进行全程、有效的控制, 确保公司信息能及时、准确、完整、公平地对外披露。 2007 年年度报告年年度报告 对照深交所内部控制指引的有关规定,公司对信息披露的内部控制严格、充分、 有效,未有违反内部控制指引关于信息披露内部控制的情形发生。 3、公司内部控制存在的问题和整改计划 近年来,公司主营业务快速发展,对公司如何进一步提高管理水平提出了新的挑战。 公司提倡 “为顾客创造价值”
8、的经营理念,为公司的长远健康发展提供了有力的保障。 公司将严格按照中国证监会及深交所内部控制指引的要求,持续加强内部控制, 加大对全体董事、监事、高级管理人员及员工的培训力度,进一步完善公司治理结构,提 高公司规范运作水平。 4、公司内部控制情况的总体评价 公司内部控制遵循以下基本原则: (1)内部控制涵盖公司内部的各项经济业务、各个部门和各个岗位,将内部控制落 实到决策、执行、监督、反馈等各个环节; (2)内部控制符合国家有关的法律法规和公司的实际情况,要求全体员工必须遵照 执行; (3)内部控制保证公司机构、岗位及其职责权限的合理设置和分工,确保不同机构 和岗位之间权责分明、相互制约、相互
9、监督; (4)内部控制的制定兼顾考虑成本与效益的关系,尽量以合理的控制成本达到最佳 的控制效果。 公司遵循内部控制的基本原则, 根据自身的实际情况, 建立了覆盖公司各环节的内部 控制制度,保证了公司业务活动的正常进行,保护公司资产的安全和完整。公司的内部控 制基本达到以下目标: (1)已经建立了符合现代管理要求的法人治理结构及内部组织结构,形成科学的决 策机制、执行机制和监督机制,保证公司经营管理目标的实现; (2)已经建立了风险控制系统,保证公司各项业务活动的健康运行; 2007 年年度报告年年度报告 (3)堵塞漏洞、消除隐患,防止并及时发现和纠正各种错误、舞弊行为,保护公司 财产的安全完整
10、; (4)规范公司会计行为,保证会计资料真实完整,提高会计信息质量; (5)确保公司信息 小 雄 副总 经 理、 董秘 男 52 2005 年 5 月 20 日 2008 年 5 月 20 日 00000 13.58 否 谢 助 华 财务 总监 男 59 2005 年 5 月 20 日 2008 年 5 月 20 日 00000 13.58 否 重庆港九股份有限公司 2007 年年度报告 10 薛 昆 副总 经理 男 54 2005 年 5 月 20 日 2008 年 5 月 20 日 00000 18 否 洪 启 义 副总 经理 男 50 2005 年 5 月 20 日 2008 年 5 月
11、 20 日 00000 14.5 否 高 冀 华 副总 经理 女 37 2005 年 5 月 20 日 2008 年 5 月 20 日 00000 9.7 否 合 计 / / / / / / / / / 董事、监事、高级管理人员主要工作经历: (1)梁从友,现任本公司董事长、重庆港务物流集团有限公司董事长、党委书记。曾任永川县炼油厂 党支部书记、厂长,永川石油化工厂厂长、党支部书记,大渡口区计经委科员、副主任科员、副主任, 重庆市政府驻广州办事处重庆大厦副总经理、总经理,广州穗渝商贸实业公司总经理,重庆市政府驻 广州办事处副主任,长发集团重庆公司副总经理,重庆市物资(集团)有限责任公司总经理、
12、董事长等 职务。 (2)李毓坚,现任本公司副董事长、总经理。曾任重庆港口局局办秘书、副主任,重庆港朝天门大厦 管理处副处长,重庆港口局宣传部部长、证券部副主任、主任,重庆港九股份有限公司董事会秘书、 副总经理等职务。 (3)孙万发,现任本公司董事、重庆港务物流集团有限公司董事、总经理。曾任重庆汽车运输公司团 委副书记,重庆汽车运输公司两路站站长,重庆汽车运输公司五公司副经理、经理,重庆汽车运输公 司副经理、总经理、党委书记,重庆交通运业有限公司总经理,重庆市道路运输管理局局长、党委书 记,重庆汽车运输(集团)有限公司党委书记、总经理等职务。 (4)彭维德,现任本公司董事、 重庆港务物流集团有限
13、公司副总经理。 曾任重庆港口局机务处工程师、 高级工程师及电子计算机高级工程师、科技处处长、波特公司经理,重庆港口管理局副总工程师、总 工程师等职务。 (5)曲斌,现任本公司董事、重庆城市建设投资公司总会计师。曾任重庆市城市建设投资公司财务部 经理助理、副经理、经理、副总会计师等职务。 (6)罗宇星,现任本公司董事、安诚财产保险股份有限公司党委副书记。曾任四川省重庆市江北区人 民检察院办公室副主任、办公室主任、副检察长、反贪污贿赂局局长,四川省重庆市江北区人民法院 副院长(副处级)、副院长(正处级)、党组成员,重庆市江北区市政绿化党工委书记、管理委员会 主任,重庆市城市建设投资公司法律事务部主
14、任,渝开发股份有限公司党委书记、总经理等职务。 (7)王崇举,现任本公司独立董事、重庆工商大学校长。曾任重庆师范学院教务处处长、教科总支书 记,重庆师范学院科研处处长,重庆师范学院副院长,重庆商学院院长等职务。 (8)凌焯,现任本公司独立董事、重庆经纬产权交易有限公司董事长、总经理。曾任重庆第 37 中学教 师、教导处副主任,重庆市大渡口区教委办公室主任,重钢经协办南海大酒店筹备组副组长,重庆华 庆工贸公司副总经理,重庆神女峰宾馆副总经理,重庆诚信产权交易所董事长、总经理,重庆产权交 易中心副总裁、常务副总裁等职务。 (9)陈兴述,现本公司独立董事、 重庆工商学会计学院院长。 曾任重庆工商大学
15、财会系团总支副书记、 书记、财务教研室副主任、系副主任等职,兼任北京亚太华夏财务会计研究中心研究员、中国商业会 计学会理事兼学术委员、中国中青年财务成本研究会理事、重庆市注册会计师协会理事、重庆市内部 审计协会理事、重庆市商业会计学会常务理事、重庆流通会计杂志副主编等职务。 (10)哈军,现任本公司监事会主席。曾任重庆港朝天门作业区副队长、队长,重庆港组织部副部长、 部长,船务公司党委书记,重庆港务集团党委副书记、纪委书记、重庆港务物流集团有限公司资深经 理等职务。 重庆港九股份有限公司 2007 年年度报告 11 (11)廖亚,现任本公司监事会副主席、 重庆港务物流集团有限公司工会主席。 曾
16、任重庆港九龙坡作业 区维修队技术员,重庆港组织部干事、组织员、团委书记、组织人事部副部长、组织人事部部长、工 会副主席,重庆港务(集团)有限责任公司党委委员、董事、工会主席等职务。 (12)周生渠,现任本公司监事、 重庆港务物流集团公司党委工作部部长。 曾任长航重庆分局知青农场 团支部书记,重庆港务局集管科科员,重庆港劳动服务公司办公室秘书、主任,重庆港口管理局办公 室秘书、副主任、主任,重庆港口管理局党办主任,重庆港务集团组织人事部部长等职务。 (13)江志勤,现任本公司监事、 重庆港务物流集团公司纪监审计法规部部长。 曾任重庆港朝天门港埠 公司财务科副科长、重庆港口管理局办公室副主任、国资
17、处副处长、法规处副处长、处长,重庆港口 管理局法律顾问室主任,重庆港务集团法规处处长等职务。 (14)乔正年,现任本公司监事、客运总站办公室主任。曾任客运总站水手、党办干事、主任、趸驳队 党支部书记等职务。 (15)易生明,现任本公司监事、九龙坡仓储分公司现场领班,多次荣获公司标兵、局标兵、重庆市劳 动模范、长江航务局优秀班组长称号。 (16)吕凤彬,现任本公司监事、 江津港埠分公司人事科科长兼党群工作部主任。 曾任江津港埠分公司 行车司机、团委书记、工会办公室主任、作业区党支部书记兼主任工程师助理等职务。 (17)周小雄,现任本公司副总经理、董秘。曾任重庆港口管理局工会生产干事、 重庆港口报
18、 编辑、 重庆港广益运贸公司经理、重庆港口管理局生产部办公室主任、重庆港口管理局办公室秘书、证券办 主任科员,重庆港九股份有限公司办公室副主任、主任、证券投资部经理等职务。 (18)谢助华,现任本公司财务总监,曾任重庆港九龙坡作业区机修厂会计,重庆港财务处会计,重庆 港九龙坡公司财务科副科长,重庆港财务处副处长、处长,重庆港财务处副处级调研员,重庆港纪检法 规处审计员等职务。 (19)薛昆,现任本公司副总经理并兼任重庆港九股份有限公司九龙坡集装箱码头分公司经理。 曾任重 庆港客运总站货运科长、副经理,重庆港商务处副处长,重庆港江北公司副经理,重庆港集装箱公司 副总经理,重庆港业务处副处长,重庆
19、港江北公司党委书记等职务。 (20)洪启义,现任本公司副总经理并兼任重庆港九股份有限公司江津港埠分公司经理。 曾任重庆港工 会干事,重庆港建港指挥部设备科长,重庆港朝天门大厦指挥部总工程师,重庆港朝天门大酒店副总 经理、总工程师, 重庆港长寿港埠公司经理等职务。 (21)高冀华,现任本公司副总经理并兼任重庆港九客运总站经理。 曾任重庆港客运站服务员, 朝天门 港埠公司团委副书记,客运站站长助理、副站长兼客运旅游公司经理,重庆港旅游公司党支部书记兼 副经理,客运站党支部书记兼副站长,重庆港九客运总站副经理兼客运站站长、重庆港旅游客运分公 司党支部书记、经理,客运总站纪委委员等职务。 (二)在股东
20、单位任职情况 姓名 股东单位名称 担任的职务 任期起始日期 任期终止日 期 在股东单位是 否领取报酬津 贴 梁从友 重庆港务物流集团 有限公司 董事长、 党委书 记 2005年4月13 日 是 孙万发 重庆港务物流集团 有限公司 总经理 2006年1月23 日 是 彭维德 重庆港务物流集团 有限公司 副总经理 2004年6月25 日 是 曲 斌 重庆市城市建设投 资公司 总会计师 2005年12月1 日 是 罗宇星 重庆市城市建设投 资公司 党委委员 否 哈 军 重庆港务物流集团 有限公司 资深经理 2004年6月20 日 是 重庆港九股份有限公司 2007 年年度报告 12 廖 亚 重庆港务
21、物流集团 有限公司 工会主席 2004 年 6 月 9 日 是 周生渠 重庆港务物流集团 有限公司 党委工作部部 长 2005 年 2 月 8 日 是 江志勤 重庆港务物流集团 有限公司 纪监审计法规 部部长 2005 年 2 月 8 日 是 在其他单位任职情况 截止本报告期末公司董事、监事、高管在其他单位任职情况详见董事、监事、高管主要工作经历。 (三)董事、监事、高级管理人员报酬情况 1、不在公司领取报酬津贴的董事监事情况 不在公司领取报酬津贴的董事、监事的姓名 是否在股东单位或其他关联单位领取报酬津贴 梁从友 是 孙万发 是 彭维德 是 曲斌 是 罗宇星 是 哈军 是 廖亚 是 周生渠
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