2006-600139-绵阳高新:2006年年度报告.PDF
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1、况第四节 股本变动及股东情况 一、股本变动情况 1、 股本变动情况表 单位:股 本次变动前 本次变动增减(+,一) 本次变动后 数量 比例发 行 新 股 送 股 公积 金转 股 其他小 计 数量 比例 一、未上市流通股份 99209601 39.68 99209601 39.68 1、发起人股份 19901760 7.96 19901760 7.96 其中: 同人华塑股份有限公司 2007 年年度报告 6 国家持有股份 境内法人持有股份 19901760 7.96 19901760 7.96 境外法人持有股份 其他 2、募集法人股份 79201200 31.68 79201200 31.68
2、3、内部职工股(高管股) 4、优先股或其他(公众 未托管股份) 106641 0.04 106641 0.04 二、已上市流通股份 150800284 60.32 150800284 60.32 1、人民币普通股 150800284 60.32 150800284 60.32 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 250009885 100% 250009885 100% 2、股票发行与上市情况 (1)至本报告期末,前三年无股票发行情况。 (2)报告期内没有新增股票发行和上市情况。 (3)公司无现存的内部职工股。 二、股东情况 1、 本报告期末,公司股东总数 22
3、179 户。 2、前十名股东及持股情况(截止 2007 年 12 月 31 日) : 股 东 名 称 年度内 增减 (股) 期末持股数 (股) 占总股 本比例 (%) 质押或冻 结的股份 数量 股份类别 1、济南鑫银投资有限公司 62915700 25.17 法人股 2、南充天益资产投资管理公司 19967760 7.99 发起人股份 3、中国银行南充分行 5445000 2.18 法人股 4、广东证券股份有限公司 5270000 2.11 流通股 5、珠海经济特区富华投资公司 1980000 0.79 法人股 6、新时代信托投资股份有限公司 1895300 0.76 流通股 7、厦门永红集团
4、有限公司 1884347 0.75 流通股 8、路文历 1750000 0.70 流通股 同人华塑股份有限公司 2007 年年度报告 7 9、王青山 1670447 0.67 流通股 10、深圳发展银行股份有限公司 1650000 0.66 法人股 注:前 10 名股东关联关系或一致行动人情况说明: 公司未知其他股东之间及前十名流通股东之间是否存在关联关系或属于 上市公司股东持股变 动信息披露管理办法规定的一致行动人。 3、控股股东介绍 (1)2007 年 9 月 22 日,公司原大股东山东同人实业有限公司和原第三股东山东世纪煤化工 程设备有限公司因与华夏银行借款纠纷案,被法院执行将其持有我公
5、司的股权依法公开拍卖,由济 南鑫银投资有限公司竞买成功,并于 2007 年 10 月 31 日完成全部过户手续。 有关情况刊登于 2007 年 9 月 19 日、10 月 18 日和 11 月 3 日证券日报 。 截止于 2007 年 12 月 31 日,中国证券交易结算公司深圳分公司登记本公司第一大股 东为济南鑫银投资有限公司,持有本公司 62915700 股股份。注册资本:一亿二千万元,成立日期: 二七年八月十三日,主营业务:实业投资,资产管理,企业资产重组,投资咨询、理财咨询(不 含期货、证券咨询) ,社会经济咨询。 目前,济南鑫银投资有限公司工商登记中该公司法定代表人为张相军,公司股东
6、为山东金岭铁 矿、刘永华,分别持有该公司 51%和 49%的股份。 (2)实际控制人与公司之间的产权和控制关系 同人华塑股份有限公司 2007 年年度报告 8 4、其它持股 10%以上的法人股东: 报告期内公司无其它持股 10%以上的法人股东。 5、前十名流通股股东及持股情况(截止 2007 年 12 月 31 日) : 股 东 名 称 期末持股数(股) 种类(A、B、H 股或其他) 1、广东证券股份有限公司 5270000 A 2、新时代信托投资股份有限公司 1895300 A 3、厦门永红集团有限公司 1884347 A 4、路问历 1750000 A 5、王青山 1670447 A 6、
7、时代胜恒科技有限公司 1459766 A 7、南京华夏实业有限公司 1180601 A 8、史敬民 1151114 A 9、李淑玲 917800 A 10、黄小平 844509 A 前十名流通股股东关联关系说明 未知前十名流通股股东是否存在关联关系 第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、公司董事、监事、高级管理人员情况 1、现任董事、监事、高级管理人员基本情况 姓 名 职 务 性别 年 龄 任期起止日期 年初持股数 (股) 年末持股数 (股) 邢乐成 董事长 男 45 2007.12-2010.12 李建生 副董事长 男 54 2007.1
8、2-2010.124650 4650 王之钧 董事、总经理 男 34 2007.12-2010.12 张相军 董事 男 45 2007.12-2010.12 刘永华 董事 男 49 2007.12-2010.12 窦学海 董事 男 44 2007.12-2010.12 刘洪渭 独立董事 男 45 2007.12-2010.12 黄少安 独立董事 男 45 2007.12-2010.12 郭永清 独立董事 男 33 2007.12-2010.12 济南鑫银投资有限公司 同人华塑股份有限公司 同人华塑股份有限公司 2007 年年度报告 9 成平江 监事 男 55 2007.12-2010.12 孟
9、杰 监事 男 47 2007.12-2010.12 刘乐全 监事 男 33 2007.12-2010.12 梁洪生 常务副总经理 男 50 2008.3-2011.3 郭宏杰 副总经理、 董事 会秘书 男 41 2008.1-2011.1 戴飞 副总经理、 财务 总监 男 37 2007.12-2010.12 田汉卿 副总经理 男 76 2008.3-2011.3 陈志 副总经理 男 44 2008.3-2011.3 注:公司董事、监事和高级管理人员在股东单位任职的有: 姓 名 任职的股东单位名称 职 务 任职期间 李建生 南充天益资产投资管理公司 董事长 2001 年至今 2、现任董事、监事
10、和高级管理人员的主要工作经历和在除股东单位外的其他单位任职或兼职的 情况: (1)现任董事、监事、高级管理人员的主要工作经历 邢乐成,董事长,男,生于 1962 年,博士、教授、研究员,十届山东省人大常委,十三届济 南市人大常委,法制委员会委员。民建济南市委副主委,山东省青协会长,山东省经济管理学会副 会长,山东省创业投资协会副会长,山东省理论创新研究会副会长,山东大学兼职教授、研究生导 师。曾任投资银行山东省分行科员,建设银行山东省分行副主任科员, 山东投资编辑部主任, 山东证券市场报副社长、总编辑,建设银行山东省分行资产重组办公室副主任、高级经济师, 济南社会科学院院长,将军投资公司总裁,
11、济南百货大楼股份公司董事长,将军典当公司董事长等 职。现任齐鲁中小企业投融资公司总裁,济南鑫银投资有限公司董事,同人华塑股份有限公司董事 长。 李建生,副董事长,男,生于1953年,曾任职于南充东方机械厂、南充羽绒制品厂、深圳金海 轻纺有限公司常务副总经理、天歌物业管理公司常务副总经理、天歌集团股份有限公司副董事长、 常务副总经理,现任南充天益资产投资管理公司董事长、四川泰馨实业发展有限责任公司董事长、 四川南充新天歌服装有限公司董事长、同人华塑股份有限公司副董事长。 王之钧,董事,男,生于1973年,高级工商管理硕士,曾任天同证券有限责任公司北京投资银 行部副总,同人华塑股份有限公司董事、副
12、总经理、董事会秘书、董事长、总经理,现任同人华塑 股份有限公司总经理。 张相军,董事,男,生于 1962 年,高级工程师,采矿工程专业大学本科毕业。1985 年 7 月 起在山东金岭铁矿工作,历任召口分矿见习技术员、技术组组长、召口分矿副矿长。1993 年 2 月 同人华塑股份有限公司 2007 年年度报告 10 起担任山东金岭铁矿副矿长,1997 年 1 月起担任山东金岭铁矿矿长。现任山东金岭铁矿矿长、山 东金鼎矿业有限责任公司董事长、淄博铁鹰钢铁有限公司董事长,山东金岭矿业股份有限公司董事 长。 刘永华,董事,男,生于 1958 年,经济师。1978 年-1987 年,山东省寿光市台头三中
13、教师; 1987 年-1996 年,从事村镇的基层领导工作;1996 年至今,担售 2400 万股。网下配售部分于 2005 年 5 月 18 日发行 完毕,网上配售部分于 2005 年 5 月 27 日发行完毕。每股面值 1 元,发行价每股 7.39 元,于 2006 年 6 月 7 日在深圳证券交易所中小企业板挂牌上市。 2、股份总数及结构变动情况 1) 公司于 2005 年 11 月 21 日完成股权分置改革, 改革前未上市流通股份为 8300 万股,已上市流通股份为 3000 万股;改革后有限售条件的流通股为 7400 万股,无限售条件的流通股为 3900 万股,公司股本总额不变。 2
14、)2006 年 11 月 21 日,限售股份持有人所持有的部分限售流通股份 21,660,000 股上市流通,其中共计 5,650,000 股以“高管股份”的形式予以锁定, 此次限售股份实际可上市流通数量为 16,010,000 股。部分限售股份上市流通后, 公司股份总数不变,股份结构发生变化:有限售条件的股份为 57,990,000 股,占 股份总数的 51.32%,无限售股份为 55,010,000 股,占股份总数的 48.68%。 二、公司股东情况二、公司股东情况 (一)股东数量和主要股东持股情况 单位:股 股东总数 8,664 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质持股比例持股总数
15、持有有限售条 件股份数量 质押或冻结 的股份数量 三花控股集团有限公司 其他 32.60% 36,839,286 36,839,286 0 浙江中大集团股份有限公司 其他 20.18% 22,809,028 12,769,643 0 张亚波 其他 6.55% 7,400,000 7,400,000 0 日本东方贸易株式会社 其他 5.87% 6,631,071 981,071 0 - 11 - 中国建设银行中小企业板 交易型开放式指数基金 其他 1.47% 1,658,302 0 0 任金土 其他 0.79% 888,293 0 0 王剑敏 其他 0.44% 501,030 0 0 余明伟 其
16、他 0.31% 350,626 0 0 全国社保基金六零三组合 其他 0.26% 295,156 0 0 刘文府 其他 0.23% 255,700 0 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量股份种类 浙江中大集团股份有限公司 10,039,385 人民币普通股 日本东方贸易株式会社 5,650,000 人民币普通股 中国建设银行中小企业板交易型开 放式指数基金 1,658,302 人民币普通股 任金土 888,293 人民币普通股 王剑敏 501,030 人民币普通股 余明伟 350,626 人民币普通股 全国社保基金六零三组合 295,156 人民币普通股 刘文
17、府 255,700 人民币普通股 刘胜兰 253,000 人民币普通股 潍坊亚星化学股份有限公司 250,000 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 1、前 10 名股东中张亚波先生和任金土先生分别持有三花 控股集团有限公司 8.89%和 2.83%的股份, 存在关联关系, 除此以外的其他股东之间未知是否存在关联关系。 2、公司不存在战略投资者或一般法人因配售新股成为前 十名股东的情况。 3、前 10 名无限售条件的流通股股东之间未知是否存在关 联关系,也未知是否属于上市公司股东持股变动信息披 露管理办法规定的一致行动人。 注:1)2006 年 11 月 21 日,公司部分限售流通
18、股上市流通。本报告期内, 上表中限售股份持有人浙江中大集团股份有限公司通过二级市场增持本公司股 票; 任金土先生和王剑敏先生通过二级市场出售了本公司部分股票。 具体情况见 本报告第九节“重要事项” 。 2) 张亚波先生为本公司董事长, 其所持本公司股份除遵守股改承诺条件外, - 12 - 还需遵守国家相关法律法规及公司章程有关董事、监事、高级管理人员所持 股份转让的限制性规定,其性质仍属于有限售条件股份。 (二)公司控股股东及实际控制人情况 公司控股股东为三花控股集团有限公司(简称“三花集团”),其前身为 成立于1967年的新昌县西郊公社农机厂,主要为当地农民修理农机配件;1980 年经工商部
19、门核准登记为新昌县西郊制冷配件厂, 1984年4月、 1985年2月先后更 名为新昌县制冷配件厂、浙江省新昌制冷配件总厂;1994年6月以浙江省新昌制 冷配件总厂为核心企业,组建了浙江三花集团公司;2000年7月,浙江三花集团 公司改制为浙江三花集团有限公司,注册资本1.5亿元,由45个自然人出资,股 东均为集团公司当时内部职工;2002年5月,三花集团增资扩股,注册资本达到 3.6亿元;2003年7月经公司登记机关核准更名为三花控股集团有限公司。法定代 表人张道才,注册资本3.6亿元,经营范围:实业投资;生产销售制冷控制元器 件、汽车零部件、电子产品;经营本企业和本企业成员企业生产、科研所需
20、的原 辅材料,机械设备,仪器仪表,零配件及相关技术的出口业务;经营本企业的进 料加工和“三来一补”业务(以上经营范围涉及许可经营的凭许可证经营)。 张道才先生持有三花控股集团有限公司30.33%的股份, 为公司实际控制人。 张道才先生,1950 年生,高级经济师,浙江新昌人,现任三花控股集团有 限公司董事局主席。自 1984 年起历任新昌制冷配件厂厂长,浙江省新昌制冷配 件总厂厂长,浙江三花集团公司党委书记、董事长兼总经理,浙江三花集团有限 公司党委书记、董事长兼总裁;1994 年 9 月至 2001 年 6 月任三花不二工机董事 长,2001 年 6 月至 2001 年 12 月任三花不二工
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