2007-000016-深康佳A:2007年年度报告(更正后).PDF
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1、 新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例 (%) 一、有限售条件股份一、有限售条件股份 1、国家持股 2、国有法人 持股 3、其他内资 持股 166,795,756 51.40 -15,769,728 -19,000,000 -34,769,728132,026,02835.82 其中:境内 法人持股 166,795,756 51.40 -15,769,728 -19,000,000 -34,769,728132,026,02835.82 境内自然人 持股 、外资持股 其中:境外 法人持股 通化东宝药业股份有限公司 2006 年年度报告 7 境外自然 人持股 二、无限售条件股份二、无限
2、售条件股份 1、人民币普 通股 157,697,280 48.60 15,769,72863,078,912 78,848,640236,545,92064.18 2、境内上市 的外资股 3、境外上市 的外资股 4、其他 三、股份总数三、股份总数 324,493,036 100 63,078,912-19,000,000 44,078,912368,571,948 100 2、股票发行与上市情况 (1) 前三年历次股票发行情况 截止本报告期末至前三年,公司没有增发新股、配售股份等股票发行及上市情况。 (2)公司股份总数及结构的变动情况 报告期内公司因股权分置改革及实施大股东 “以股抵债”方案,
3、股本结构发生变 化。非流通股东因支付对价持有的股份由 16,679.57 万股减至 15,102.60 万股,所持股 份转变为有限售条件的流通股份。相应的社会公众股持有的无限售条件的流通股份,因 非流通股东支付对价及以资本公积金向社会公众股股东转增股本由 15,769.73 万股增加 至 23,654.59 万股。 由于大股东实施“以股抵债”方案,公司于 2006 年 7 月 28 日注销股份 1,900 万 股,注销后公司有限售条件的流通股份由 15,102.60 万股减至 13,202.60 万股,总股本降 低至 36,857 万股。 (3) 现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工
4、股。 (二)股东情况 1、股东数量和持股情况 单位:股 报告期末股东总数 43,648 前十名股东持股情况 股东名称 股东 性质 持股 比例 (%) 持股总数 报告期内 增减 持有有限售 条件股份 数量 质押或冻 结的股份 数量 东宝实业集团有限公司 其他34.52127,241,133-31,572,623 127,241,133全部质押 全国社保基金一一二组合 其他1.987,295,074不详 未知 中国工商银行广发策略优选混 合型证券投资基金 其他1.334,893,917不详 未知 通化东宝药业股份有限公司 2006 年年度报告 8 通化东宝五药有限公司 其他1.234,544,75
5、0-474,550 4,544,750全部质押 国际金融中行中金股票精选 集合资产管理计划 其他1.224,483,033不详 未知 中国工商银行建信优选成长股 票型证券投资基金 其他1.154,244,748不详 未知 交通银行久富证券投资基金 其他1.114,076,767不详 未知 中国银行银华优质增长股票型 证券投资基金 其他0.913,350,403不详 未知 王祥龙 其他0.682,515,340不详 未知 中国农业银行长城安心回报混 合型证券投资基金 其他0.662,414,900不详 未知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 全国社保基金一
6、一二组合 7,295,074 人民币普通股 中国工商银行广发策略优选混合型证券投资基金 4,893,917 人民币普通股 国际金融中行中金股票精选集合资产管理计划 4,483,033 人民币普通股 中国工商银行建信优选成长股票型证券投资基金 4,244,748 人民币普通股 交通银行久富证券投资基金 4,076,767 人民币普通股 中国银行银华优质增长股票型证券投资基金 3,350,403 人民币普通股 王祥龙 2,515,340 人民币普通股 中国农业银行长城安心回报混合型证券投资基金 2,414,900 人民币普通股 吴建英 2,372,181 人民币普通股 中国平安人寿保险股份有限公司
7、传统普通保险产品 2,333,781 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动关系的说明 公司未知前十名流通股股东之间是否存 在关联或属于上市公司股东持股变动信息 披露管理办法规定的一致行动人。 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:股 有限售条件股份可 上市交易情况 序号 有限售条件股东名称 持有的有限售 条件股份数量 可上市交易时间 新增可上市交 易股份数量 限售条件 1 东宝实业集团有限公司 127,241,133 2011 年 6 月 7 日 127,241,133 自获得流通权之日起,在六十 个月内不上市交易。并在上述 锁定期限届满后的二十四个月 内,出售价格不低于人民币 6
8、 元。 通化东宝药业股份有限公司 2006 年年度报告 9 2 通化东宝五药有限公司 4,544,750 2007 年 6 月 7 日 4,544,750 自获得流通权之日起,在十二 个月内不上市交易或者转让。 3 上海时美汽车装潢有限公司 90,545 2007 年 6 月 7 日 90,545 自获得流通权之日起,在十二 个月内不上市交易或者转让。 4 宁波麒麟百货有限公司 54,327 2007 年 6 月 7 日 54,327 自获得流通权之日起,在十二 个月内不上市交易或者转让。 5 杭州华君家电贸易有限公司 45,273 2007 年 6 月 7 日 45,273 自获得流通权之日
9、起,在十二 个月内不上市交易或者转让。 6 上海晓君商贸有限公司 50,000 2007 年 6 月 7 日 自获得流通权之日起,在十二 个月内不上市交易或者转让。 注:因上海晓君商贸有限公司对公司股改方案未表示意见,本公司大股东东宝实业 集团有限公司已代其支付对价,因此上海晓君商贸有限公司在办理其持有的非流通股股 份上市流通时,应先征得东宝实业集团有限公司的同意,并由通化东宝向上海证券交易 所提出该等股份的上市流通申请。 2、控股股东及实际控制人简介 (1)控股股东情况 公司名称:东宝实业集团有限公司 法人代表:李一奎 注册资本:259,000,000 元人民币 成立日期:2001 年 1
10、月 8 日 主要经营业务或管理活动:化妆品、人参及人参制品、保健食品、建筑材料、机械 设备购销;人参及人参制品、保健食品、化妆品的出口业务;进口(国家限定一、二类 商品除外)生产所需原辅材料、机械设备零配件;企业经营本企业或本企业成员企业、 自产产品及相关技术出口业务;经营本企业或本企业成员企业生产、科研所需原辅材 料、机械设备、仪器仪表、零配件等商品及相关技术的进口业务;承办中外合资经营合 作生产及开展“三来一补”业务。 (2)控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。 (3)公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 通化东宝药业股份有限公司 2006
11、 年年度报告 10 3、其他持股在百分之十以上的法人股东 截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。 五、董事、监事和高级管理人员五、董事、监事和高级管理人员 (一)董事、监事、高级管理人员情况 1、董事、监事、高级管理人员基本情况 单位:股 姓 名 职 务 性别 年龄 任期起始 日期 任期终止 日期 年初 持股数 年末 持股数 股份 增减数 报告期内 从公司领 取的税前 报酬总额 (万元) 李一奎 董事长 男 56 2005-05-182008-05-18163,217244,826 81,60939.44 王君业 董事、董事会秘书 男 42 2005-05-182008-05-
12、18 13.98 李兆琦 董事 男 45 2005-05-182008-05-18 4.38 王逸卿 董事 男 56 2005-05-182008-05-18 10.38 李凤芹 董事、财务部经理 女 47 2005-05-182008-05-1817,55026,325 8,7756.78 韩 杰 董事 女 50 2005-05-182008-05-18 4.38 孙久荣 独立董事 男 63 2005-05-182008-05-18 3.00 杜 婕 独立董事 女 52 2005-05-182008-05-18 3.00 华玉强 独立董事 男 52 2005-05-182008-05-18
13、3.00 程建秋 监事会召集人 男 45 2005-05-182008-05-185,60028,200 22,6004.38 孙晓玲 监事 女 38 2005-05-182008-05-18 4.38 王殿铎 监事 男 49 2005-05-182008-05-1817,100 25,650 8,5504.38 李 聪 总经理 男 43 2007-01-252008-05-18040,000 40,00018.00 冷春生 副总经理 男 33 2007-01-252008-05-18 4.80 孟庆伟 副总经理 男 41 2007-01-252008-05-18 3.60 陈 红 总工程师
14、男 33 2007-01-252008-05-18 3.60 合计 / / / / 203,467365,001 161,534131.48 通化东宝药业股份有限公司 2006 年年度报告 11 2、董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历: (1)李一奎,历任东宝实业集团有限公司董事长兼总经理、通化东宝药业股份有限公 司董事长兼总经理,现任东宝实业集团有限公司董事长、通化东宝药业股份有限公司董 事长。 (2) 王君业,高级会计师,现任通化东宝药业股份有限公司总会计师、董事会秘 书。 (3) 李兆琦,现任东宝实业集团有限公司副总经理。 (4) 王逸卿,曾任通化东宝药业股份有限公司销售
15、公司总经理,现任通化东宝药业 股份有限公司销售公司省经理。 (5) 李凤芹,高级会计师,现任通化东宝药业股份有限公司财务部经理。 (6) 韩杰,高级会计师,现任东宝实业集团有限公司财务部经理。 (7) 孙久荣,博士生导师,现任北京大学生命科学院教授。 (8) 杜婕,中国注册会计师,现任吉林大学经济学院教授。 (9) 华玉强,历任华夏药业股份有限公司董事长兼总经理,现任通化华夏集团董事 长。 (10) 程建秋,曾任通化东宝波菲丽斯有限公司总经理、通化东宝环保建材股份有限 公司董事长、东宝实业集团有限公司副总经理,现任东宝实业集团有限公司总经理、党 委副书记。 (11) 孙晓玲,曾任通化东宝药业股
16、份有限公司生产部经理,现任通化东宝永健制药 有限公司总经理。 (12) 王殿铎,曾任东宝实业集团有限公司党群部主任、通化创新彩印有限公司副经 理,现任东宝实业集团有限公司工会副主席。 (13) 李聪,曾任诺和诺德(中国)制药有限公司上海办事处高级医药代表、地区销售 主管;历任通化东宝药业股份有限公司甘舒霖销售华东大区经理、甘舒霖市场销售总 监、总经理助理,现任公司总经理。 (14)冷春生,曾任北京甘李生物技术有限公司研发部经理;负责公司重组人胰岛素 开发、生产及二期工程扩建、制剂生产,现任公司副总经理。 (15)孟庆伟,曾任公司车间主任、生产工程部经理,现任公司副总经理。 (16)陈红,曾任公
17、司产品开发部经理,现任公司总工程师。 通化东宝药业股份有限公司 2006 年年度报告 12 3、在股东单位任职情况 姓 名 股东单位名称 担任的职务 任职期间 是否领取报酬 津贴 李一奎 东宝实业集团有限公司 董事长 2001 年 1 月至今 否 程建秋 东宝实业集团有限公司 总经理 2001 年 1 月至今 是 李兆琦 东宝实业集团有限公司 副总经理 2001 年 7 月至今 否 韩 杰 东宝实业集团有限公司 财务部经理 2001 年 1 月至今 是 (二)在其他单位任职情况 姓 名 股东单位名称 担任的职务 任职期间 是否领取报酬 津贴 孙晓玲 通化东宝永健制药有限公司 总经理 2007
18、年 1 月 是 (三)董事、监事、高级管理人员报酬情况 1、董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序:董事、监事报酬由股东大会决定, 公司高级管理人员报酬由董事会决定。 2、董事、监事、高级管理人员报酬依据:公司董事、监事、高级管理人员的工资 与公司其它员工一样,统一实行岗位工资制,依据公司制定的有关工资管理和等级标 准的规定发放,同时与经济效益挂钩,每月按 70%发放,年度决算后,完成计划指 标,补发 30%的效益工资。本公司董事、监事的报酬的确定,是根据公司第七次股东 大会会议的决定。公司独立董事的津贴,按照第三届第九次董事会会议审议通过的决 定:独立董事津贴标准为人民币每人 3 万元/年(
19、含税)。 (四)公司董事监事高级管理人员变动情况 报告期内,公司董事、监事未发生变动。截止报告披露日,公司于 2007 年 1 月 25 日召开第五届董事会第十一次会议,审议通过李一奎先生辞去公司总经理职务,聘 任李聪先生为公司总经理;经总经理提名,冷春生先生、孟庆伟先生担任公司副总经 理、陈红先生担任公司总工程师职务。 (五)公司员工情况 截止报告期末,公司在职员工为 1,910 人,无需承担费用的离退休职工,员工的结 构如下: 1、专业构成情况 通化东宝药业股份有限公司 2006 年年度报告 13 专业构成的类别 专业构成的人数 财务人员 46 技术人员 286 行政人员 176 销售人员
20、 385 生产人员 1,017 2、教育程度情况 教育程度的类别 教育程度的人数 大学以上文化 123 大专文化 274 中专文化 186 高中以下 1,327 六、公司治理结构六、公司治理结构 (一)公司治理的情况 公司严格按照公司法、证券法、上海证券交易所股票上市规则、关 于在上市公司建立独立董事制度的指导意见、上市公司治理准则及中国证监会有 关文件的要求,不断完善公司法人治理结构,建立现代企业制度,规范运作。先后制定 了股东大会议事规则董事会议事规则监事会议事规则独立董事工作细 则总经理工作细则并及时修订了公司章程,设立了提名、审计、战略、薪酬 与考核委员会,并制定了相应的实施细则,提高
21、了工作效率,进一步完善了公司治理结 构。 (二)独立董事履行职责情况 1、独立董事参加董事会的出席情况 独立董事姓名 本年应参加董事会次数 亲自出席(次) 委托出席(次) 缺席(次) 孙久荣 6 6 0 0 华玉强 6 5 1 0 杜 婕 6 6 0 0 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 报告期内,公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提 出异议。 通化东宝药业股份有限公司 2006 年年度报告 14 (三)公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况 1)、业务方面:公司业务独立于大股东单位,自主经营,业务结构完整。 2)、人员方面:公司在劳
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