2007-002001-新和成:2007年年度报告.PDF
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1、动情况 1、股份变动情况表 单位:股 本次变动前 本次变动增减(,) 本次变动后 数量 比例 (%) 发行 新股 送 股 公积金 转股 其他 小 计 数量 比例 (%) 一、有限售条件股份 1、国家持股 5,070,277,502 77.40 -163,799,954 4,906,477,54874.90 2、国有法人持股 3、其他内资持股 其中: 境内法人持股 境内自然人持股 4、外资持股 其中: 境外法人持股 境外自然人持股 有限售条件股份合计 5,070,277,502 77.40 -163,799,954 4,906,477,54874.90 二、无限售条件流通股份 1、人民币普通股
2、1,480,751,588 22.60 163,799,954 1,644,551,54225.10 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 无限售条件流通股份 合计 1,480,751,588 22.60 163,799,954 1,644,551,54225.10 三、股份总数 6,551,029,090 100.00 6,551,029,090100.00 限售股份变动情况表 单位:股 股东名称 年初限售股数 本年解除限售股数 本年增加限 售股数 年末限售股数 限售原因 解除限售 日期 上汽集团 5,070,277,502-163,799,9544,906,477,548
3、股权分置 改革 2007-10-24 合计 5,070,277,502-163,799,9544,906,477,548 (1)2007 年 6 月 7 日公司公告,根据上海市国有资产监督管理委员会关于上 上海汽车集团股份有限公司上海汽车集团股份有限公司 2007 年年度报告年年度报告 7 海汽车股份有限公司国有股权划转有关问题的批复 (沪资产权2007154 号)以及中 国证券监督管理委员会关于核准豁免上海汽车工业(集团)总公司要约收购上海汽 车股份有限公司股票义务的批复 (证监公司字200777 号) ,原上海汽车集团股份有 限公司(以下简称“上汽股份” )持有的本公司国有法人股 5491
4、54.9456 万股(含从 流通市场上收购的 25747.2 万股)无偿划转给上海汽车工业(集团)总公司。 (2)经公司 2007 年第三次临时股东大会审议通过,并经上海市工商行政管理局 核准, 上海汽车股份有限公司 2007 年 9 月 28 日正式更名为上海汽车集团股份有限公 司。 2、证券发行与上市情况 (1) 前三年历次证券发行情况 证券及其衍生 证券的种类 发行日期 发行价格 发行数量 上市日期 获准交易数量 定向增发 2006-12-4 5.82 元/股327,503 万股 2009-12-4 08 上汽债 2007-12-19 100 元/张 6,300 万张 2008-1-8
5、6,300 万张 A、2006 年 7 月 11 日公司三届十七次董事会通过了上海汽车股份有限公司向 上海汽车集团股份有限公司发行股份购买资产相关方案 ,2006 年 9 月 6 日该方案获 得上海市国有资产监督管理委员会批准(沪国资委产2006752 号) ,并经 2006 年 9 月 18 日公司 2006 年临时股东大会审议通过。 2006 年 11 月 28 日, 中国证券监督管理 委员会核准本次发行(证监公司字2006264 号) 。2006 年 12 月 5 日,公司在中国证 券登记结算有限责任公司上海分公司完成本次发行新增股份的登记及股份限售工作。 B、2007 年 7 月 24
6、 日公司三届三十一次董事会通过了关于公司拟发行认股权 和债券分离交易的可转换公司债券的议案和关于本次发行认股权和债券分离交易 的可转换公司债券募集资金投向可行性的议案 ,2007 年 8 月 10 日公司 2007 年第二 次临时股东大会审议通过了前述议案。 2007 年 10 月 29 日公司三届三十七次董事会通过了关于调整公司发行分离交 易可转债的募集资金拟投资项目的议案和关于调整公司发行分离交易可转债的发 行规模的议案 。2007 年 12 月 14 日,中国证券监督管理委员会核准本次发行 63 亿 元分离交易可转债(证监发行字2007459 号) ,同时每张分离交易可转债的最终 上海汽
7、车集团股份有限公司上海汽车集团股份有限公司 2007 年年度报告年年度报告 8 认购人可同时获得公司派发的 3.6 份认股权证。 公司董事会根据上述核准文件的要求和公司股东大会的授权办理了本次发行相 关事宜。2007 年 12 月 17 日,公司刊登了认股权和债券分离交易的可转换公司债 券发行公告和认股权和债券分离交易的可转换公司债券募集说明书等。2007 年 12 月 19 日正式网上网下进行了配售和申购。 2008 年 1 月 8 日公司债券和认股权证已在上海证券交易所挂牌交易。 本次发行的公司债券前十名持有人情况如下: 序号 债券持有人名称 持有债券数 量(张) 持债比例 1 上海汽车工
8、业(集团)总公司 14,000,000 22.22% 2 中信证券股份有限公司 1,111,270 1.76% 3 泰康人寿保险股份有限公司分红个人分红019L FH002 沪 555,640 0.88% 4 泰康人寿保险股份有限公司万能个险万能 555,640 0.88% 5 华泰资产管理有限公司中短债投资产品 548,080 0.87% 6 航天科技财务有限责任公司 487,420 0.77% 7 国际金融渣打CITIGROUP GLOBAL MARKETS LIMITED 485,730 0.77% 8 中国建设银行华宝兴业行业精选股票型证券投资基金 481,210 0.76% 9 泰康
9、人寿保险股份有限公司传统普通保险产品019L CT001 沪 429,580 0.68% 10 兴业银行股份有限公司兴业趋势投资混合型证券投资基金384,680 0.61% (2)公司股份总数及结构的变动情况 本报告期公司股份总数和结构无变动情况。 (3) 现存的内部职工股情况 公司无现存的内部职工股 (二)股东情况 1、股东数量和持股情况 单位:股 报告期末股东总数 217,375 户 前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比 例(%) 持股总数 年度内 增减 持有有限售条件 股份数量 质押或冻结 的股份数量 上海汽车工业(集团)总公司 国有股东83.835,491,549,456 4
10、,906,477,548 无 上海汽车集团股份有限公司上海汽车集团股份有限公司 2007 年年度报告年年度报告 9 中国建设银行博时主题行业 股票证券投资基金 其他 0.4730,838,173 无 中国工商银行博时精选股票 证券投资基金 其他 0.3623,689,441 无 全国社保基金一零八组合 其他 0.3422,000,000 无 交通银行博时新兴成长股票 型证券投资基金 其他 0.3421,995,978 无 中国银行嘉实稳健开放式证 券投资基金 其他 0.3321,868,038 无 中国建设银行华宝兴业行业 精选股票型证券投资基金 其他 0.3221,185,250 无 博时价
11、值增长证券投资基金 其他 0.3120,000,008 无 交通银行易方达 50 指数证 券投资基金 其他 0.2918,813,008 无 裕阳证券投资基金 其他 0.2818,190,000 无 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量股份种类 上海汽车工业(集团)总公司 585,071,908人民币普通股 中国建设银行博时主题行业股票证券投资基金 30,838,173人民币普通股 中国工商银行博时精选股票证券投资基金 23,689,441人民币普通股 全国社保基金一零八组合 22,000,000人民币普通股 交通银行博时新兴成长股票型证券投资基金 21,995,97
12、8人民币普通股 中国银行嘉实稳健开放式证券投资基金 21,868,038人民币普通股 中国建设银行华宝兴业行业精选股票型证券投 资基金 21,185,250人民币普通股 博时价值增长证券投资基金 20,000,008人民币普通股 交通银行易方达 50 指数证券投资基金 18,813,008人民币普通股 裕阳证券投资基金 18,190,000人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动关系的说明 博时主题、博时精选、博时新兴、博时价值、裕阳基 金、社保一零八组合同属博时基金管理有限公司。 上海汽车集团股份有限公司上海汽车集团股份有限公司 2007 年年度报告年年度报告 10 前十名有限售条件股东持股
13、数量及限售条件 单位:股 有限售条件股份 可上市交易情况 有限售条件股东名称 持有的有限 售条件股份 数量 可上市交 易时间 新增可上市交 易股份数量 限售条件 上海汽车工业(集团)总公司 4,906,477,548 2008-10-241,631,447,548 根据股改承诺限售股 份上市流通 上海汽车工业(集团)总公司 3,275,030,000 2009-12-4 3,275,030,000 2006 年新增股份上市 2、控股股东及实际控制人简介 (1)法人控股股东情况 控股股东名称:上海汽车工业(集团)总公司 法人代表:胡茂元 注册资本:215.99175737 亿元人民币 成立日期:
14、1996 年 3 月 1 日 经营范围:汽车、拖拉机、摩托车的生产、研制、销售、开发投资,授权范围内 的国有资产经营与管理,国内贸易(除专项规定) ,咨询服务。 (2)法人实际控制人情况 实际控制人名称:上海市国有资产监督管理委员会 (3)控股股东及实际控制人变更情况 2007 年 6 月 7 日公司公告,根据上海市国有资产监督管理委员会关于上海 汽车股份有限公司国有股权划转有关问题的批复 (沪资产权2007154 号)以及中国 证券监督管理委员会关于核准豁免上海汽车工业(集团)总公司要约收购上海汽车 股份有限公司股票义务的批复 (证监公司字200777 号) ,上汽股份持有的本公司国 有法人
15、股549154.9456万股(含从流通市场上收购的25747.2万股)无偿划转给上海汽车 工业(集团)总公司。公告刊登在当日的上海证券报 、 中国证券报和证券时 报上。 经公司 2007 年第三次临时股东大会审议通过,并经上海市工商行政管理局核 上海汽车集团股份有限公司上海汽车集团股份有限公司 2007 年年度报告年年度报告 11 准, 上海汽车股份有限公司 2007 年 9 月 28 日正式更名为上海汽车集团股份有限公司。 公告刊登在 2007 年 10 月 10 日的上海证券报 、 中国证券报和证券时报上。 (4)公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 上海市国有资产监督管理委员会
16、100% 上海汽车工业(集团)总公司 83.83 上海汽车集团股份有限公司 3、其他持股在百分之十以上的法人股东 截至本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。 第五节第五节 董事、监事和高级管理人员董事、监事和高级管理人员 (一)董事、监事、高级管理人员情况 单位:股 币种:人民币 姓 名 职 务 性 别 出生年月 任期起止期 年初持 股数 年末持 股数 股份增 减数 变 动 原 因 报告期内 从公司领 取的报酬 总额(万元) (税前) 是否在 股东单 位或其 他关联 单位领 取 胡茂元 董事长 男 1951 年 4 月2004-4-19 至 2008-6-3031,356 31,3
17、56 64否 陈 虹 副董事长、 总裁 男 1961 年 3 月2006-4-25 至 2008-6-306,4466,446 64否 沈建华 董事 男 1953 年 3 月 2007-1-30 至 2008-6-30 0是 谷 峰 董事、 财务 总监 男 1972 年 1 月 2004-4-19 至 2008-6-30 44否 赵凤高 董事 男 1950 年 7 月 2004-4-19 至 2008-6-3017,420 17,420 18.30是 王晓秋 董事 男 1964 年 8 月 2005-7-26 至 2008-6-30 44否 谢 荣 独立董事 男 1952 年 11 月 200
18、4-4-19 至 2008-6-30 5否 陈步林 独立董事 男 1945 年 6 月 2004-4-19 至 2008-6-30 5否 段祺华 独立董事 男 1956 年 2 月 2004-4-19 至 2008-6-30 5否 陈祥麟 监事会主男 1944 年 10 月 2004-4-19 至 2008-6-3034,241 34,241 0是 上海汽车集团股份有限公司上海汽车集团股份有限公司 2007 年年度报告年年度报告 12 席 朱根林 监事 男 1955 年 9 月 2004-4-19 至 2008-6-30 0是 石金祥 监事 男 1949 年 2 月 2004-4-19 至 2
19、008-6-303,680 3,680 36否 陈志鑫 执行副总 裁 男 1959 年 5 月 2007-10-25 至 2008-6-30 55否 肖国普 副总裁 男 1954 年 1 月 2007-5-8 至 2008-6-30 55否 周郎辉 副总裁 男 1971 年 7 月 2007-11-7 至 2008-6-30 55否 汪大总 副总裁 男 1954 年 5 月 2007-5-8 至 2008-2-28 107否 丁 磊 副总裁 男 1963 年 10 月 2007-11-7 至 2008-6-30 0否 黄 强 董事会秘 书 男 1966 年 6 月 2007-5-8-至 200
20、8-1-31 44否 菲 利 普 . 墨斐 原执行副 总裁 男 1955 年 5 月 2007-5-8 至 2007-9-7 156否 合计 93,14393,143 757.30 注:谷峰先生自 2007 年 5 月 8 日起任职公司财务总监。 董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历: 胡茂元:历任上海汽车工业(集团)总公司总裁、党委副书记、上海汽车集团股份 有限公司董事长、党委书记。现任上海汽车工业(集团)总公司董事长、 党委书记,上海汽车集团股份有限公司董事长、党委书记。 陈 虹: 历任上海汽车工业 (集团) 总公司副总裁兼上海通用汽车有限公司总经理、 上海汽车集团股份有限公
21、司总裁、 党委副书记。 现任上海汽车工业 (集团) 总公司副董事长、党委副书记,上海汽车集团股份有限公司总裁、党委副 书记。 沈建华:历任上海汽车工业(集团)总公司副总裁、上海汽车集团股份有限公司副 总裁、上海汽车集团股份有限公司副总裁兼零部件业务董事局主席,现任 上海汽车工业(集团)总公司总裁、党委副书记。 谷 峰:历任上海汽车工业(集团)总公司财务部副经理、上海汽车集团股份有限 公司财务部副经理、上海汽车股份有限公司资本运营部执行总监,现任上 海汽车集团股份有限公司财务总监兼资本运营部执行总监。 赵凤高:历任上海汽车股份有限公司总经理、党委副书记、上海汽车工业(集团) 总公司副总经济师、上
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