2014-600555-九龙山：2014年年度报告.PDF

09 年大，故扣除非经常性损益后的每股收益 2009 年比 2008 年增长幅度较大。 每股经营活动产生的现金流量净额 （元／股） -0.12-0.2653.85主要是销售商品、提供劳务收到的现金增加 新疆城建（集团）股份有限公司 2009 年年度报告 - - 6 (四) 采用公允价值计量的项目 单位:元 币种:人民币 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影响金额 衍生金融负债 10,520,162.17414,630.2610,105,531.916,544,915.47 合 计 10,520,162.17414,630.2610,105,531.916,544,915.47 四、股本变动及股东情况 四、股本变动及股东情况 (一) 股本变动情况 1、股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例(%) 发行新股 送股 公积金转股其他 小计 数量 比例 (%) 一、有限售条件股份 119,648,59932.6684,150,000101,899,300186,049,300305,697,899 45.24 1、国家持股 119,648,59932.6659,824,30059,824,300179,472,899 26.56 2、国有法人持股 3、其他内资持股 0084,150,00042,075,000126,225,000126,225,000 18.68 其中： 境内非国有法人持股 0020,000,00010,000,00030,000,00030,000,000 4.44 境内自然人持股 0064,150,00032,075,00096,225,00096,225,000 14.24 ４、外资持股 其中： 境外法人持股 境外自然人持股 二、无限售条件流通股份 246,725,25367.34123,362,626123,362,626370,087,879 54.76 1、人民币普通股 246,725,25367.34123,362,626123,362,626370,087,879 54.76 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 366,373,85210084,150,000225,261,926309,411,926675,785,778 100 新疆城建（集团）股份有限公司 2009 年年度报告 - - 7 股份变动的批准情况 1）经中国证监会《关于核准新疆城建（集团）股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可【2008】1450 号），公司于 2009 年 4 月向纳爱斯浙江投资有限公司等十家股东非公开发行股份 8,415 万股，每股发行价格 5.08 元。 2）根据公司 2008 年度股东大会决议，公司于 2009 年 6 月实施了 2008 年度利润分配方案及每 10 股转增 5 股的资本公积金转增股本 方案，共计转增 225,261,926 股。 2、限售股份变动情况 单位：股 股东名称 年初限售股数 本年解除限售股数本年增加限售股数 年末限售股数 限售原因 解除限售日期 乌鲁木齐国有资产 经营有限公司 119,648,59959,824,300 179,472,899股权分置改革 2011 年 3 月 29 日 纳爱斯浙江投资有 限公司 022,500,000 22,500,000非公开发行股票 2010 年 4 月 16 日 贾放平 018,000,000 18,000,000非公开发行股票 2010 年 4 月 16 日 栗萍 016,500,000 16,500,000非公开发行股票 2010 年 4 月 16 日 陈昌兰 015,000,000 15,000,000非公开发行股票 2010 年 4 月 16 日 凌俊 015,000,000 15,000,000非公开发行股票 2010 年 4 月 16 日 余岳华 015,000,000 15,000,000非公开发行股票 2010 年 4 月 16 日 林纳新 07,650,000 7,650,000非公开发行股票 2010 年 4 月 16 日 山西证券股份有限 公司 07,500,000 7,500,000非公开发行股票 2010 年 4 月 16 日 白敏莉 05,250,000 5,250,000非公开发行股票 2010 年 4 月 16 日 谭惠轩 03,825,000 3,825,000非公开发行股票 2010 年 4 月 16 日 合计 119,648,599186,049,300 305,697,899/ / 新疆城建（集团）股份有限公司 2009 年年度报告 - 8 - (二) 证券发行与上市情况 1、前三年历次证券发行情况 单位：股 币种:人民币 股票及其 衍生证券 的种类 发行日期 发行价格 （元） 发行数量 上市日期 获准上市交 易数量 交易终止日期 股票类 A 股 2007-07-31 7.0343,000,0002008-07-3177,400,000 / A 股 2009-04-16 5.0884,150,0002010-04-16/ / 1）经公司 2006 年第二次临时股东大会审议通过，并经中国证券监督管理委员会《关 于核准新疆城建（集团）股份有限公司非公开发行股票的通知》（证监发行字[2007]177 号）文核准,公司于 2007 年 7 月向力天集团有限公司等六家股东非公开发行股票 4300 万 股，每股发行价格 7.03 元。根据公司 2007 年度股东大会决议，公司于 2008 年 5 月实施 了 2007 年度利润分配及资本公积金转增股本方案，方案实施后，上述有限售条件的流通 股数量由 4300 万股增至 7,740 万股。经公司申请，该股份于 2008 年 7 月 31 日起在上海 证券交易所上市流通。 2）经中国证监会《关于核准新疆城建（集团）股份有限公司非公开发行股票的批复》 （证监许可【2008】1450 号），公司于 2009 年 4 月向纳爱斯浙江投资有限公司等十家股 东非公开发行股份 8,415 万股， 每股发行价格 5.08 元。 根据公司 2008 年度股东大会决议， 公司于 2009 年 6 月实施了 2008 年度利润分配及资本公积金转增股本方案，方案实施后， 上述有限售条件的流通股数量由8,415万股增至12,622.50万股， 该股份将按计划于2010 年 4 月 16 日起在上海证券交易所上市流通。 2、公司股份总数及结构的变动情况 1) 公司于 2009 年 4 月向纳爱斯浙江投资有限公司等十家股东非公开发行股份 8,415 万股， 每股发行价格5.08元。 本次发行后， 公司总股本由 366,373,852 股增至 450,523,852 股。 2）公司于 2009 年 6 月实施了 2008 年度利润分配及资本公积金转增股本方案，方案 实施后，公司总股本由 450,523,852 股增至 675,785,778 股。 3、现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。 (三) 股东和实际控制人情况 新疆城建（集团）股份有限公司 2009 年年度报告 - 9 - 1、股东数量和持股情况 单位：股 报告期末股东总数 69,524 户 前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例(%) 持股总数 报告期内增减 持有有限售条件 股份数量 质押或冻结的 股份数量 乌鲁木齐国有资产经营有限公司 国家 26.56179,472,89959,824,300179,472,899质押 40,000,000 纳爱斯浙江投资有限公司 境内非国有 法人 3.3322,500,00022,500,000 22,500,000 贾放平 境内自然人2.6618,000,00018,000,00018,000,000未知 栗萍 境内自然人2.4416,500,00016,500,00016,500,000未知 陈昌兰 境内自然人2.2215,000,15015,000,15015,000,000未知 余岳华 境内自然人2.2215,000,15015,000,15015,000,000未知 凌俊 境内自然人2.2215,000,00015,000,00015,000,000未知 新疆友好（集团）股份有限公司 国有法人 1.7211,643,0453,881,0150无 中国农业银行－富国天瑞强势地区精选混合 型开放式证券投资基金 其他 1.5710,632,47710,632,477 0未知 中国银行－嘉实主题精选混合型证券投资基 金 其他 1.177,904,4507,904,450 0未知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份的数量 股份种类及数量 新疆友好(集团)股份有限公司 11,643,045人民币普通股 11,643,045 中国农业银行－富国天瑞强势地区精选混合型开放式证券 投资基金 10,632,477 人民币普通股 10,632,477 中国银行－嘉实主题精选混合型证券投资基金 7,904,450人民币普通股 7,904,450 中国建设银行－中信红利精选股票型证券投资基金 5,346,457人民币普通股 5,346,457 中国建设银行－工银瑞信红利股票型证券投资基金 5,055,196人民币普通股 5,055,196 谢贞贞 5,032,399人民币普通股 5,032,399 中国工商银行－申万巴黎新动力股票型证券投资基金 3,388,126人民币普通股 3,388,126 乌鲁木齐城市建设投资有限公司 3,122,139人民币普通股 3,122,139 大通证券股份有限公司 2,515,574人民币普通股 2,515,574 新疆城建（集团）股份有限公司 2009 年年度报告 - - - 10 - 中融国际信托有限公司－双重精选 1 号 2,011,807人民币普通股 2,011,807 上述股东关联关系或一致行动的说明 乌鲁木齐国有资产经营有限公司持有新疆友好（集团）股份有限公司法人股 49,537,263 股， 占友好集团总股本的 15.90%，为其第一大股东。 除上述情况外，公司未知前十名无限售流通股股东之间以及前十名无限售条件股东与前十名 股东之间是否存在关联关系或一致行动人。 公司于 2009 年 11 月 16 日接到公司控股股东乌鲁木齐国有资产经营有限公司通知，乌鲁木齐国有资产经营有限公司因办理银行贷款 需要，将其持有的本公司有限售条件流通股 40,000,000 股（占本公司总股本的 5.92%），质押给乌鲁木齐市商业银行股份有限公司恒丰 支行。上述质押已于 2009 年 11 月 16 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理了证券质押登记手续。详情公司披露于 2009 年 11 月 17 日的上海证券交易所网站（ ）及《上海证券报》、《证券时报》。 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:股 有限售条件股份可上市交易情况 序 号 有限售条件股东名称 持有的有限售 条件股份数量 可上市交易时间 新增可上市交易股份 数量 限售条件 1 乌鲁木齐国有资产经营有限公司 179,472,899 2011-03-29 179,472,899 承诺持有的新疆城建 119,648,599 股有限售条 件的流通股于 2009 年 3 月 29 日解禁获得流通权之 日起，自愿继续锁定两年，即 2011 年 3 月 29 日前 不通过二级市场减持上述股份。(公司实施 2008 年 度 资 本 公积 金 转 增股 本 方 案后 , 该 股 份增 至 179,472,899 股。) 2 纳爱斯浙江投资有限公司 22,500,000 2010-04-16 22,500,000持有的非流通股股份自获得上市流通权之日 起，十二个月内不上市交易或者转让。 3 贾放平 18,000,0002010-04-16 18,000,000持有的非流通股股份自获得上市流通权之日 起，十二个月内不上市交易或者转让。 4 栗萍 16,500,0002010-04-16 16,500,000持有的非流通股股份自获得上市流通权之日 起，十二个月内不上市交易或者转让。 5 陈昌兰 15,000,0002010-04-16 15,000,000持有的非流通股股份自获得上市流通权之日 起，十二个月内不上市交易或者转让。 新疆城建（集团）股份有限公司 2009 年年度报告 - - - 11 - 6 余岳华 15,000,0002010-04-16 15,000,000持有的非流通股股份自获得上市流通权之日 起，十二个月内不上市交易或者转让。 7 凌俊 15,000,0002010-04-16 15,000,000持有的非流通股股份自获得上市流通权之日 起，十二个月内不上市交易或者转让。 8 林纳新 7,650,0002010-04-16 7,650,000持有的非流通股股份自获得上市流通权之日 起，十二个月内不上市交易或者转让。 9 山西证券股份有限公司 7,500,0002010-04-16 7,500,000持有的非流通股股份自获得上市流通权之日 起，十二个月内不上市交易或者转让。 10 白敏莉 5,250,0002010-04-16 5,250,000 持有的非流通股股份自获得上市流通权之日 起，十二个月内不上市交易或者转让。 上述股东关联关系或一致行动人的说明 公司未知前十名有限售条件股东之间是否存在关联关系或一致行动人 战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东 无 2、控股股东及实际控制人情况 (1) 控股股东情况 ○ 法人 单位：万元 币种：人民币 名称 乌鲁木齐国有资产经营有限公司 单位负责人或法定代表人 袁宏宾 成立日期 1998 年 4 月 27 日 注册资本 211,558.26 主要经营业务或管理活动 受乌鲁木齐市人民政府委托对经营性国有资产进行经营。 (2) 实际控制人情况 ○ 法人 单位：元 币种：人民币 名称 乌鲁木齐市国有资产监督管理委员会 新疆城建（集团）股份有限公司 2009 年年度报告 - - - 12 - (4) 控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 3、其他持股在百分之十以上的法人股东 截止本报告期末，公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。 五、董事、监事和高级管理人员 五、董事、监事和高级管理人员 (一) 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 新疆城建（集团）股份有限公司 2009 年年度报告 - - - 13 - 单位：股 姓名 职务 性 别 年龄任期起始日期 任期终止日期 年初 持股数 年末 持股数 变动 原因 报告期内从公司 领取的报酬总额 （万元）（税前） 是否在股东单位 或其他关联单位 领取报酬、津贴 刘 军 董事长 男 522008 年 4 月 22 日 2011 年 4 月 22 日3,6075,411 实施 2008 年 度公积金转 增股本方案 34.30否 季 为 董事、总经理 男 482008 年 4 月 22 日 2011 年 4 月 22 日 30.60否 李建中 董事 男 462008 年 4 月 22 日 2011 年 4 月 22 日 1.00是 李志君 董事 男 562008 年 4 月 22 日 2011 年 4 月 22 日 1.00是 韩洪锐 董事 男 362008 年 4 月 22 日 2011 年 4 月 22 日 1.00是 周 怡 董事 女 462008 年 4 月 22 日 2011 年 4 月 22 日 1.00是 杨有陆 独立董事 男 472008 年 4 月 22 日 2011 年 4 月 22 日 5.00否 倪晓滨 独立董事 男 372008 年 4 月 22 日 2011 年 4 月 22 日 5.00否 张城钢 独立董事 男 332009 年 1 月 21 日 2011 年 4 月 22 日 0.00否 张玉和 监事会主席 男 532009 年 5 月 7 日 2011 年 4 月 22 日 14.20否 杨晓玲 监事 女 452008 年 4 月 22 日 2011 年 4 月 22 日 0.50是 吕江民 监事 女 472008 年 4 月 22 日 2011 年 4 月 22 日 0.50是 陈新如 监事 男 602008 年 4 月 22 日 2011 年 4 月 22 日10,82316,235 实施 2008 年 度公积金转 增股本方案 17.90否 马世杰 监事 男 552008 年 4 月 22 日 2011 年 4 月 22 日7,21610,824 实施 2008 年 度公积金转 增股本方案 17.80否 莫春雷 副总经理 男 432008 年 4 月 22 日 2011 年 4 月 22 日 18.10否 谢 强 副总经理 男 462008 年 4 月 22 日 2011 年 4 月 22 日 17.40否 李忠亮 副总经理、 总工程师 男 432008 年 4 月 22 日 2011 年 4 月 22 日 18.10否 王 疆 董事会秘书 男 612008 年 4 月 22 日 2011 年 4 月 22 日 15.60否 李 丽 总会计师 女 512008 年 4 月 22 日 2011 年 4 月 22 日 18.30否 合计 / / / / / 21,64632,470/ 217.30/ 新疆城建（集团）股份有限公司 2009 年年度报告 - 14 - 刘 军：2002 年 3 月至今任本公司董事长。 季 为：2002 年 3 月至今任本公司总经理。 李建中：2004 年 4 月至今任乌鲁木齐国有资产经营有限公司总经理、党委委员。 李志君： 2004 年 2 月至 2005 年 11 月任乌鲁木齐国有资产经营有限公司投资部经理； 2005 年 11 月至今任乌鲁木齐国有资产经营有限公司董事会秘书。 韩洪锐：2005 年 9 月至今任乌鲁木齐城市建设投资有限公司副总经理、党委委员。 周 怡：2004 年至今任新疆友好（集团）股份有限公司副总经理。 杨有陆：2000 年 12 月至 2007 年 10 月任新疆天阳律师事务所专职律师；2000 年 11 月至 今任天山纺织股份有限公司、天利高新股份有限公司独立董事。 倪晓滨：2001 年 11 月至 2006 年 12 月任立信会计师事务所新疆分所所长助理；2007 年 1 月至今任立信会计师事务所新疆分所副所长。 张城钢：2002 年 3 月至今任华龙证券有限责任公司投资银行执行董事。 张玉和：2001 年 10 月至 2006 年 08 月任乌鲁木齐市纪委（监察局）副书记、局长；2006 年 08 月至 2006 年 10 月任乌鲁木齐市委副秘书长；2006 年 10 月至 2009 月 03 月任乌鲁木齐市财政局党组书记、副局长；2009 年 03 月至今任本公司党委副书 记、监事会主席。 杨晓玲： 2003 年至 2007 年任新疆高能科技有限公司财务总监； 2008 年至今任乌鲁木齐国 有资产经营有限公司审计部任经理。 吕江民：2003 年至 2008 年任新疆友好（集团）股份有限公司财务部部长；2008 年 5 月至 今任新疆友好百盛商业发展有限公司副总经理。 陈新如：1993 年至 2005 年任本公司党支部副书记；2005 年至今任本公司党委副书记、纪 检书记。 马世杰：2001 年至今任本公司工会主席。 莫春雷：2004 年至今任本公司副总经理 谢 强： 2003 年至 2007 年任本公司工程分公司经理； 2007 年至今先后任本公司供水事业 部经理、公司副总经理。 李忠亮：2004 年至今任本公司副总经理、总工程师。 王 疆：2001 年至今任本公司董事会秘书。 李 丽：2002 年至今任本公司总会计师。 (二) 在股东单位任职情况 新疆城建（集团）股份有限公司 2009 年年度报告 - - - 15 - 在其他单位任职情况 姓名 其他单位名称 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 是否领取报 酬津贴 吕江民 新疆友好百盛 商业发展有限 公司 副总经理 2008 年 5 月 1 日 是 (三) 董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人 员报酬的决策程序 公司董事会薪酬委员会提出相关方案，由公司股东大会决定。 董事、监事、高级管理人 员报酬确定依据 以市场水平及乌市国有资产监督管理委员会有关国有企业经营者及管理 层年薪的规定为参考，按照公司有关工资管理内控制度及年末各项考核 指标完成情况确定年度报酬。 董事、监事和高级管理人 员报酬的实际支付情况 按照上述原则执行，实际支付报酬情况详见本章（一）董事、监事和高 级管理人员持股变动及报酬情况。 (四) 公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务 变动情形 变动原因 马赛民 独立董事 离任 个人原因 查平 监事 离任 工作原因 张城钢 独立董事 聘任 补选独立董事 张玉和 监事 聘任 补选监事 (五) 公司员工情况 在职员工总数 658 公司需承担费用的离退休职工人数 0 专业构成 专业构成 专业构成类别 专业构成人数 专业构成类别 专业构成人数 生产人员 258 销售人员 5 技术人员 229 财务人员 36 行政人员 130 教育程度 教育程度 教育程度类别 数量（人） 教育程度类别 数量（人） 研究生 9 本科 152 大专 250 中专 81 其他 166 姓名 股东单位名称 担任的职务 任期起始日期 任期终止 日期 是否领 取报酬 津贴 李建中 乌鲁木齐国有资产经营 有限公司 总经理、党委委员 2004-04 是 李志君 乌鲁木齐国有资产经营 有限公司 董事会秘书 2006-10 是 韩洪锐 乌鲁木齐城市建设投资 有限公司 副总经理、党委委员2005-09 是 周 怡 新疆友好（集团）股份有 限公司 副总经理 2004-08 是 新疆城建（集团）股份有限公司 2009 年年度报告 - - - 16 - 六、公司治理结构 六、公司治理结构 (一) 公司治理的情况 报告期内，公司严格遵循国家法律、法规，进一步优化公司治理结构。 “三会一层” 运作规范，各尽其职，相互制衡，有力的保障了公司和全体股东的权益，保证了公司健康 持续的发展。公司对照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等法律法规及规 范性文件要求，对公司的内部管理制度进行了完善和补充，制订了《金融衍生业务内部控 制制度》；修订了《募集资金专项存储及使用管理制度》；完善了公司现金分红政策，在 公司章程中明确了相关内容。 公司继续坚持和深化上市公司治理专项活动， 巩固治理专项活动取得的成绩。 根据新 疆监管局《关于规范辖区内上市公司从事金融衍生品交易行为的通知》的要求，公司进行 了自查，对存在的问题加以整改并及时进行披露。 公司按照信息披露相关规定， 做好公司重大信息披露工作， 建立了信息员定期学习和 交流工作制度，保证公司信息传递的通畅和信息披露的及时。同时，有效结合公司治理专 项活动取得的成果， 持续提升治理水平， 公司治理情况基本符合中国证监会有关文件的要 求。 1、关于股东与股东大会：公司能够确保全体股东享有法律、法规和《公司章程》规 定的合法权利，特别是中小股东享有平等地位，保证全体股东能够充分行使股东权利，保 持了与股东沟通的有效渠道。公司严格按照《上市公司股东大会规范意见》、 《公司章程》 和公司《股东大会议事规则》规范股东大会召集、召开程序，聘请律师出席见证。 2、关于公司与控股股东：公司按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》及证券 监管部门的有关规定正确处理与控股股东的关系。 控股股东通过股东大会依法行使出资人 权利， 没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和生产经营活动。 控股股东与上市公 司之间人员、资产、财务分开，机构、业务独立，公司财务、会计管理制度健全，公司董 事会、监事会和内部机构依法独立运作。 3、关于董事与董事会：公司按照《公司法》、《公司章程》的规定，严格董事的选 举工作，确保公司董事的聘任公开、公平、公正、独立。董事积极参加有关培训并按照规 定依法履行董事职责和诚信、勤勉义务。公司严格按照《公司章程》和《董事会议事规则》 的要求召集、召开董事会。 4、关于监事与监事会：公司监事会的人数和人员构成符合法律、法规和《公司章程》 规定。 监事会能够对公司财务以及董事、 总经理及其他高级管理人员履行职责的合法合规 性进行有效监督，维护公司及股东的合法权益。 新疆城建（集团）股份有限公司 2009 年年度报告 - - - 17 - 5、关于信息披露与透明度：能够做到真实、准确、完整、及时地披露信息，保证所 有股东有平等的机会获取信息，股东能够方便地通过电话传真、面访、电子邮件、互联网 等形式获得公司公开披露的资料。 6、关于利益相关者：公司能够充分尊重和维护相关利益者的合法权益，实现股东、 员工、社会等各方面利益的协调平衡，共同推动公司持续、健康、稳定的发展。 (二)2009 年度公司治理专项活动开展情况 根据中国证监会 2009 年继续深入推进公司治理专项活动有关精神，以及新疆证监局 新上市函【2009】69 号《关于加快公司治理未整改问题进行整改的通知》文要求，公司 以进一步完善法人治理结构、 提高规范运作水平为目的， 对存在的治理问题进行了严格自 查并上报新疆证监局。公司高度重视本次公司治理专项活动，以 2007 年、2008 年治理专 项活动的成果为基础，对所发现的新问题认真进行整改及落实，确保措施到位。 1、对控股参股公司提供借款而未收取资金占用费的问题。 公司按照《企业内部控制基本规范》及其他法律、法规的要求，已就对外提供借款行 为的制度进行了完善。同时，依据公平性原则，以切实维护上市公司股东的合法权益，今 后对子公司提供的借款除特殊约定外，一律按时收取资金占用费。同时，公司对即将到期 的借款提前通知，确保本金按时收回。对于具备盈利能力，信誉好的℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡ - 1 - 吉林炭素股份有限公司 二零零一年年度报告 二零零二年四月十六日 - 2 - 重要提示：本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在 任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、 准确性和完整性负个别及连带责任。 目 录 第一章 公司基本情况简介… … … … … … … … … … … … … … … …3 第二章 会计数据和业务数据摘要… … … … … … … … … … … … … 4 第三章 股本变动及股东情况… … … … … … … … … … … … … … …5 第四章 董事、监事和高级管理人员… … … … … … … … … … … …8 第五章 公司治理结构… … … … … … … … … … … … … … … … … …1 1 第六章 股东大会情况简介… … … … … … … … … … … … … … … …1 3 第七章 董事会报告… … … … … … … … … … … … … … … … … … …1 6 第八章 监事会报告… … … … … … … … … … … … … … … … … … …2 9 第九章 重要事项… … … … … … … … … … … … … … … … … … … …3 2 第十章 财务报告… … … … … … … … … … … … … … … … … … … …3 6 第十一章 备查文件… … … … … … … … … … … … … … … … … … 6 0 - 3 - 第一章 公司基本情况简介 一、 公司名称 中文名称：吉林炭素股份有限公司 英文名称：JiLin Carbon Co.，LTD. 二、公司法定代表人：史景山 三、公司董事会秘书：王德章 联系地址：吉林省吉林市和平街九号 电 话：0432—2749010 传 真：0432—2749375 证券部电话：0432—2749376 四、 公司注册地址：吉林省吉林市和平街九号 公司办公地址：吉林省吉林市和平街九号 邮政编码: 132002 电子信箱:jtgs@public.JL.JL.cn 五、公司年度报告备置地点：公司证券部 登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址: 六、公司股票上市交易所：深圳证券交易所 公司信息披露的指定报刊： 《证券时报》 股票简称：吉林炭素 股票代码：000928 七、公司变更注册登记日期：1998 年 12月 30日 - 4 - 注册登记地点：吉林省吉林市和平街九号 企业法人营业执照注册号：2200001030127 1/1 税务登记号码：220202124539630 公司聘请的会计师事务所：中鸿信建元会计师事务所有限责任 公司 会计师事务所办公地址：吉林省长春市建设街12号 第二章 会计数据和业务数据摘要 第一节 本年度公司主要经营数据 一、2001年度各项会计数据 项目 金额单位：人民币元） 利润总额 42,300,514.75 净利润 36,217,503.65 扣除非经常性损益后的净利润 38,826,203.28 主营业务利润 128,069,572.78 其他业务利润 24,392,928.79 营业利润 43,601,074.72 投资收益 1,768,498.42 补贴收入 0.00 营业外收支净额 - 3,069,058.39 经营活动产生的现金流量净额 - 28,801,607.33 现金及现金等价物净增加额 - 82,088,926.29 注： “扣除非经常性损益后的净利润”中扣除的非经常性损益 项 目和涉及金额为2,608,699.63元。 项目 金额 营业外收入 371,108.88 - 5 - 营业外支出 3,440,167.27 扣除的所得税 460,358.76 第二节 公司前三年主要会计数据级财务指标 公司前三年主要会计数据及财务指标 项 目2001 年2000 年1999 年 主营业务收入 775,976,372.36716,711,056.67620,770,963.13 净利润 36,217,503.6542,068,653.7168,602,716.67 总资产 2,492,185,818.292,153,964,754.641,809,023,176.09 股东权益 1,033,671,953.19997,448,463.301,000,643,649.59 每股收益 0.1280.150.24 每股收益（按月平均加权法计算） 0.1280.150.24 扣除非经常性损益后的每股收益 0.1370.140.17 每股净资产 3.653.533.54 调整后每股净资产 3.383.263.22 每股经营活动产生的现金流量净额 - 0.10- 0.14- 0.55 净资产收益率（%） 3.54.226.86 第三节 报告期内股东权益变动情况 项目股本资本公积盈余公积其中:公益金未分配利润股东权益 期初数282,899,000.00554,617,324.00109,861,705.3752,571,179.4450,070,433.93997,448,463.30 本期增加5,986.2410,650,852.045,325,426.0236,217,503.6546,874,341.93 本期减少10,650,852.0410,650,852.04 期末数282,899,000.00554,623,310.24120,512,557.4157,896,605.4675,637,085.541,033,671,953.19 变动原因： 盈余公积金增加原因是本年度按 10%提取法定公积金 5,325,426.02元及按 10%提取法定公益金 5,325,426.02 元； 未分配利润变动是因为本年度实现净利润增加所致。 第三章 股本变动及股东情况 第一节 股本变动情况 一、报告期内，公司股本结构变化情况。 年度内公司股份变动情况 - 6 - 数量单位：股 期初数本次增(+)减(- )变动 期末数 配股送股公积金转股其他小计 一、尚未流通股份 1、发起人股份150,180,000150,180,000 其中： 国家拥有股份 境内法人持有股份150,180,000150,180,000 外资法人持有股份 其他 2、募集法人股12,670,00012,670,000 3、内部职工股30,049,000- 30,049,000- 30,049,000 4、优先股或其他 尚未流通股份合计192,899,000- 30,049,000- 30,049,000162,850,000 二、已流通股份 1、境内上市的人民币普通 股