2007-600170-上海建工：2007年年度报告（修订版）.PDF

2014 年年度报告 1 公司代码：600555/900955 公司简称：九龙山/九龙山 B 上海九龙山旅游股份有限公司上海九龙山旅游股份有限公司 2012014 4 年年度报告年年度报告 重要提示重要提示 一、一、 本公司董事会、 监事会及董事、 监事、 高级管理人员保证年度报告内容的真实、 准确、 完整，本公司董事会、 监事会及董事、 监事、 高级管理人员保证年度报告内容的真实、 准确、 完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、二、 公司公司全体董事出席全体董事出席董事会会议。董事会会议。 三、三、 普华永道中天会计师事务所 （特殊普通合伙）普华永道中天会计师事务所 （特殊普通合伙） 为本公司出具了为本公司出具了标准无保留意见标准无保留意见的审计报告。的审计报告。 四、四、 公司负责人公司负责人郭亚军郭亚军、主管会计工作负责人、主管会计工作负责人杨卫东杨卫东及会计机构负责人（会计主管人员）及会计机构负责人（会计主管人员）秦毅秦毅声声 明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 经普华永道中天会计师事务（特殊普通合伙）审计确认，2014 年度公司合并报表实现净利润 为人民币 39,691,007.64 元，其中归属母公司所有者的净利润为人民币 44,338,791.79 元，加上 年初未分配利润人民币-209,009,645.54 元，本年末可供股东分配的利润为人民币 -164,670,853.75 元。 根据《公司章程》规定，公司不得在弥补公司亏损之前向股东分配利润，所以2014年度公司 利润分配预案为：不进行利润分配。 该议案已经公司第六届董事会第16次会议审议通过，尚需提交公司2014年年度股东大会审议 批准。 六、六、 前瞻性陈述的风险声明前瞻性陈述的风险声明 本报告中涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述，不构成公司对投资者的实质承诺，敬请 投资者注意投资风险。 七、七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 2014 年年度报告 2 目录目录 第一节 释义及重大风险提示 ......................................................................................................... 3 第二节 公司简介 ............................................................................................................................. 3 第三节 会计数据和财务指标摘要 ................................................................................................. 5 第四节 董事会报告 ......................................................................................................................... 6 第五节 重要事项 ........................................................................................................................... 17 第六节 股份变动及股东情况 ....................................................................................................... 29 第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ....................................................................... 34 第八节 公司治理 ........................................................................................................................... 42 第九节 内部控制 ........................................................................................................................... 51 第十节 财务报告 ........................................................................................................................... 52 第十一节 备查文件目录 ................................................................................................................. 172 2014 年年度报告 3 第一节第一节 释义释义及重大风险提示及重大风险提示 一、一、 释义释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 九龙山、公司或本公司 指 上海九龙山旅游股份有限公司 海航置业 指 海航置业控股（集团）有限公司 上海大新华 指 上海大新华实业有限公司（原名上海海航大 新华置业有限公司） 香港海航 指 香港海航置业控股（集团）有限公司 平湖九龙山 指 平湖九龙山海湾度假城休闲服务有限公司 九龙山国旅 指 浙江九龙山国际旅游开发有限公司 Ocean Garden 指 Ocean Garden Holdings Ltd. Resort Property 指 ResortProperty International Ltd. 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 上海证监局 指 中国证券监督管理委员会上海监管局 上交所 指 上海证券交易所 普华永道 指 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 二、二、 重大风险提示重大风险提示 公司已在本年度报告中详细描述了面临的风险，敬请投资者关注，详见董事会报告中关于公司未 来发展的讨论与分析中可能面对的风险的内容。 第二节第二节 公司简介公司简介 一、一、 公司信息公司信息 公司的中文名称 上海九龙山旅游股份有限公司 公司的中文简称 九龙山 公司的外文名称 SHANGHAI NINE DRAGON TOURISM CO.,LTD. 公司的外文名称缩写 NINE DRAGON 公司的法定代表人 郭亚军 二、二、 联系人和联系方式联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 孙爱林 刘洪林、陈婷 联系地址 上海市浦东新区浦东南路588号 浦发大厦15楼 上海市浦东新区浦东南路588号 浦发大厦15楼 电话 021-60625366 021-60625366 传真 021-60625377 021-60625377 电子信箱 ailin_sun@ hongl_liu@； chen.ting@ 三、三、 基本情况基本情况简介简介 公司注册地址 上海市静安区万航渡路888号7楼C座 公司注册地址的邮政编码 200042 公司办公地址 上海市浦东新区浦东南路588号浦发大厦15楼 2014 年年度报告 4 公司办公地址的邮政编码 200120 公司网址 电子信箱 hongl_liu@ 四、四、 信息披露及备置地点信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券时报、香港商报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 公司年度报告备置地点 上海市浦东新区浦东南路588号浦发大厦15楼 五、五、 公司股票简况公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 九龙山 600555 茉织华、九龙山、 *ST九龙 B股 上海证券交易所 九龙山B 900955 茉织华B、九龙山B 、*ST九龙B 六、六、 公司报告期内注册变更情况公司报告期内注册变更情况 （一）（一） 基本情况基本情况 公司报告期内注册情况未变更。 （二）（二） 公司首次注册情况的相关查询索引公司首次注册情况的相关查询索引 公司首次注册情况详见 2011 年年度报告公司基本情况。 （三）（三） 公司上市以来，主营业务的变化情况公司上市以来，主营业务的变化情况 1、2006 年 10 月 17 日，公司经营范围从“生产服装、服饰制品、服装辅料、纺织品、COM Java Class Siebel API DB Schema SWIFT, FIX EDIFACT, X12 HIPAA Supported Platforms „Windows (98SE, NT, 2000) „Sun Solaris (SPARC Processor) „IBM RS/6000 (AIX) „HP-UX (PA-RISC Processor) „OS/390 Mainframe (Batch, CICS) „Compaq Alpha Tru64 „Compaq Himalaya Windows NT/2000IBM AS/400 Destination Source Integration Server Adapter s Adapter s SUN Solaris MOM MOM MOMMOMSource Destination Deployment Possibilities OS/390 Destinatio n Command Server Adapter s Adapter s FTP Deployment Possibilities Destinatio n Integration Server Adapter s Adapter s Destinatio n Sourc e Integration Server Adapte rs Adapter s MOM MOM Destinatio n Sourc e Integration Server Adapter s Adapter s MOM Destinatio n Sourc e Integration Server Adapter s Adapter s MOM FTP IBM AIXAS / 400 Windows NT/2000HP-UNIX Databa se Distributed Enterprise Brokers Unlimited Integration Flow Hub Pipeline Bus Network Point to Point Mercator Design Studio Resource Adapters Pre-built & Custom Adaptors Messaging Adapters BEA MessageQ & Tuxedo Candle Roma IBM MQSeries Microsoft MSMQ Oracle AQ TIBCO Rendezvous Java Messaging Services (JMS) e-Business Adapters CommerceOne xCBL 2.0 Ariba cXML XML, eXML etc Email HTTP/HTTPs/FTP/FTPs X.12 EDI, EDIFACT LDAP VAN Database Adapters Oracle 7 & 8 MS SQL Server IBM DB2 Sybase SQL Server Informix ODBC Application Adapters SAP ALE, BDC, DMI, DXOB BW, EDI PeopleSoft Message Agent API, Open Query, EDI Siebel Oracle Stored Procedures FS External Services Gateways SWIFT – CASmf SWIFT – Alliance Entry / File Transfer SWIFT – Fastwire SWIFT – Bess SWIFT – Turboswift SWIFT – Merva2 SWIFT – ATE SWIFT – ST400 Connect Direct (BoNY) Crest Exchange Fax / Telex MHS Mercury Multimessage Oasys Global Direct Oasys Global Sequal 2000Utilities Adapters File Archive Batch Shell Script Cobol Copybook SDK (C++) ZIP Java Class Mercator Design Studio Mercator Design Studio Type Tree Designer Integration Flow Designer l Process Flow l Map Linkage l Event Driven Order Entry System Map Map Designer l Map Data Structures l Defines Transformations l Attach Adapters Input Card(s)Output Card(s) Adapters TRANSFORM l Define Data Structure Mercator Importer Wizard Mercator Type Designer Mercator Map Designer Integration Flow Designer Modes of Map Execution: • Command Mode • Platform/Java API Mode • Event Mode • Timed Events • Input/Source Events • Integration flows can be designed graphically • Input/Output linkages automatically derived from the individual map components • Runtime components can be built and deployed to the target runtime environment with one click • Event-based execution controlled by the Event Server • Individual map components can be multi-threaded • Scales linearly across multiple CPUs Exposing Internal Applications to the Web WebWeb ServerServer ServletServlet EngineEngine WebWeb BrokerBroker „ Mercator Servlet „ Event Agent - HTTP Listener Event Server HTTPHTTP AdapterAdapter Partner Application -- OR -- DMZDMZ e e Browser FRONT OFFICEFRONT OFFICE APPLICATIONSAPPLICATIONS BACK OFFICEBACK OFFICE APPLICATIONSAPPLICATIONS LEGACYLEGACY APPLICATIONSAPPLICATIONS Enterprise Data Internet ApplicationApplication ServerServer Middleware EventEvent AgentAgent „ Mercator EJB Event Agent „ “Listening” to specific URLs „ Map execution triggered by HTTP request „ Firewall security preserved: SSL, user name, password „ High volume support / scalability „ No programming / no app server / no Web server required Event ServerDMZ e e Client Browser Or Partner System HTTP RequestHTTP Adapter HTTP Response Event Agent Port 8080 Port 80 Web Server / Servlet Engine Java Application Server Auto-generated Servlet Java Application Java Application EJB Event Server Mercator Engine AA We b Intermediate Store (e.g. MOM layer) Applications Resources A A Mercator Engine MAPMAP SYSTEMSYSTEM Mercator Engine A MAPMAP A A A A A A = Mercator Resource Adapter Potential Mercator Integration Architectures Mercator Web Integrator Mercator Web Integrator Operational Monitoring and Management Logging Alerts SNMP Mercator Management Console „ Cross-platform control „ Configure to Monitor multiple servers, systems „ Dynamic Configuration „ Performance, errors, and heartbeats „ Configurable Historical Analysis from logged data „ Security administration „ s/MIME adapter „ HTTPS adapter Email Exception Handling Mercator Performs: „ Validation check on syntax, based on type trees „ Data value check can be based on table/database lookups or predefined data value sets. „ Invalid data put into a ‘Reject’ pool „ Rejected data can be extracted and output as error file for reporting or retry. „ Email alert can be sent out to notify exceptions. „ Participates in SNMP like Tivoli or OpenView. Audit Trail FS Manager Mercator GSS Other public & private networks Partners Sellers FIX SWIFT Custodian CLS CCASS3OASYS Internet Counterparties, Correspondents, Clients and Agents Guaranteed delivery - Secure connection - Authentication - Encryption The Mercator Solution – Investment Banking Back-office Portfolio Manager Risk Management Infinity etc Back-office Settlement System Front- office Open Trader Reuters etc Mercator Integration Broker Other Systems GL Computrom Gemini Matching application FS Manager Validation -Authorisation - Verification -Business Process Automation -Enrichment GSS Manager Logon „ Login Control and Access Rights to specific functions. Login Box User Name Password Click OK Message Queue Menu Amend – new messages Repair – messages unable to be verified Verify – messages not sent Trade – GSTP message overview Sub-trade – trade status information Transmit – message waiting to send Summary – completed messages Life of Message Flow pass verify Create the message View the message in the Amend Queue Dispatch the message to the Verify Queue verification required Dispatch the message from the Verify Queue to the Transmit Queue no verification required fail verify Fail verify messages will appear in the Repair Queue repair and dispatch external Summary Queue for safe store of all messages Once in the Transmit Queue, the message will be picked up by the Mercator Event Server, sent to the TFM, and put into the Summary Queue System- Created message System- Created message View Menus and Audit Tools Message Audit – displays message trail User Log – lists user actions Refresh – updates window Filter – select fields in queue windows Select View from the menu bar Audit – Message Trail Highlight message in Queue Message Trail Window Click icon InfoEventTime Audit - User Log Filter Info MessageID Event/TimeUser LogID Event code Case Studies Integration with MQ Series Settlement System DB/2 AS400 Mercator Queue (in) Queue (out) Queue (out) Queue (in)Queue (in) Queue (out) MVS Integration Hub Queue (in) Queue (out) External Gateway External Network „MQ Series to transmit messages „Mercator triggers on incoming messages to start processing „Guaranteed delivery, Platform independence. Up A Car Manufacturer in Singapore Portal Distributors Place orders Mercator Update orders Send breakdown order to manufacturing sites Manufacturing Sites Philippines Africa Status detailed update to SAP Singapore Sony – EDIFACT with SAP and Oracle ChallengesMercator Delivered •Project must complete within 5 weeks•Development complete within 1-2 weeks •Process EDI files from external partners with time scheduling •Mercator set up to automate the end-to-end process of EDI files from partners •Future requirement to integrate other systems: SAP in other countries, mainframe system •Single architecture that is scalable for EAI solution Invoice Dispatch Advice External Partners EDIFACT Files Mercator Integration Broker Reject Data Reports A ChallengesMercator Delivered „ Integration solution that reduced inventory costs by 50% -- Improved turn rate by factor of 10 „浙江森禾种业股份有限公司 财务管理规定 第一章 总则 第一条 为加强公司的财务工作，发挥财务在公司生产经营管理和提高经济效益中的作用，根据公司财务管理办法特制定本细则。 第二条 公司财务部门的职能是： （一）认真贯彻执行国家有关的财务会计法规、税务法规、公司内部管理制度。 （二）建立健全财务管理的各种规章制度，编制财务计划，加强生产经营核算管理，反映、分析财务计划的执行情况，检查监督财务纪律。 （三）积极为生产经营管理提供决策咨询服务，促进公司取得较好的经济效益。 （四）厉行节约，积极筹措和合理使用资金。 （五）合理分配公司收入，及时完成需要上交的各项税费。 （六）积极做好对控股公司及分支机构财务工作的检查指导工作，加强内部审计稽核工作。 （七）完成公司交给的其他工作。 第三条 公司财务部由部门经理、会计、出纳组成。 第四条 公司各部门和职员办理财会事项，必须遵守本规定。 第二章 财务工作岗位职责 第五条 财务部经理负责组织本部门的下列工作： （一）主持公司财务部的日常工作，协助财务总监做好全公司的财务管理工作。 （二）组织编制公司财务收支计划、资金计划、拟订资金筹措和使用方案，开辟财源，有效地使用资金。 （三）组织开展成本费用预测、控制、核算、分析和考核工作，督促有关部门降低消耗，节约费用，提高经济效益。 （四）组织建立健全财务会计制度，利用财务会计资料进行经济活动分析。 （五）完成公司领导交办的其他工作。 第六条 会计的主要职责是： （一）按照企业会计制度的规定开展工作， 做到手续完备，数字准确，帐目清楚，编报及时，分析透彻，披露完整。 （二）编制财务预算和经济责任制目标，并定期检查、分析公司收入、成本和利润的执行情况，考核绩效和资金使用情况，挖掘增收节支潜力，及时向公司提出合理化建议。 （三）妥善保管会计凭证，会计帐簿，会计报表和其他会计资料。 （四）完成领导交办的其他工作。 第七条 出纳的主要工作职责是： （一）认真执行现金管理制度。 （二）严格执行库存现金限额，超过部分必须及时送存银行，不坐支现金，不用白条抵现金。 （三）建立健全现金、银行各种帐目，严格审核收付凭证并办理收付。 （四）严格支票管理制度，建立支票领用登记簿。 （五）积极做好银企对帐工作。 （六）配合会计做好各种帐务处理。 （七）完成领导交办的其他工作。 第三章 财务管理工作的一般规定 第八条会计年度自公历一月一日起至十二月三十一日止，采用人民币为记帐本位币。 第九条 会计凭证、会计帐簿、会计报表和其他会计资料必须真实、准确、完整，并符合会计制度的规定。 第十条 财务工作人员办理会计事项必须填制或取得原始凭证，并根据审核、签批的原始凭证编制记帐凭证。会计、出纳员记帐，都必须在记帐凭证上签章。 第十一条 财务工作人员应会同实物管理部门定期进行资产清查，保证帐簿记录与实物、款项相符。 第十二条 财务工作人员应定期按规定编制财务报告，并经财务负责人审核，法定代表人签字后报送有关人员和部门。 第十三条 财务工作人员对本公司实行会计监督。 财务人员对不真实、不合法的原始凭证，不予受理；对记载不准确，不完整的原始凭证，予以退回，要求更正、补充。 第十四条 财务工作人员发现帐簿记录与实物、款项不符时，应及时向总裁书面报告，并请求查明原因，作出处理。 财务工作人员对上述事项无权自行作出处理。 第十五条 财务工作人员应建立内部稽核制度，并做好内部审核。出纳人员不得兼管稽核、会计档案保管和收入、费用、债权和债务帐目的登记工作。 第十六条 财务人员调动工作或者离职，必须与接管人员办清交接手续，遗留问题做出书面材料。财务负责人由总裁监交，其他人员由财务负责人监交。 第四章 支票管理 第十七条 支票由出纳人员专人保管。支票领用时须凭“支票领用单”，按批准金额封头，加盖印章，填写日期、用途等，领用人在支票领用簿上签字，并将支票号码等一并记录备查。 第十八条 支票付款后出纳员凭支票存根和经审签的有关单证统一编制记帐凭证，登记银行帐簿，并及时将支票使用情况在支票登记簿上进行登记。 财务人员月底结帐前应对支票领用情况进行清帐，对未报帐的督促有关人员尽快办理结算手续。 第十九条 不准对外出租、出借银行帐户，禁止签发空头支票和远期支票，遵守银行结算纪律。银行预留印鉴由出纳人员和其他专人分开保管。 第二十二条 凡采用支票结算方式(含其他转帐结算方式)支付的每一笔款项(包括公私借款)，不论金额大小均须由经手人、部门负责人、财务负责人、总裁或总裁授权人员签字批准方可支付。 第五章 现金管理 第二十一条 公司可以在下列范围内使用现金 （一） 工资、津贴、奖金； （二）个人劳务报酬； （三）出差人员必须携带的差旅费； （四）向个人收购农副产品和其他物资的价款； （五）结算起点（1000元）以下的零星开支； （六）经总裁批准的其他现金开支。 第二十二条 除本规定二十一条外，财务人员支付个人款项，超过使用现金限额的部分，应当以支票支付，确需全额支付现金，经财务负责人审核，总裁或其授权人员批准后支付现金。 第二十三条 公司购置固定资产，大额办公用品、劳保福利及其他工作用品必须采用转帐结算方式，不得使用现金。 日常零星开支所需库存现金限额为5000元。超额部分应存入银行，库存现金必须锁入保险箱内。 第二十四条 财务人员支付现金，可以从公司库存现金中支付或从银行中提取，不得擅自从现金收入中直接支付（即坐支），因情况特殊确需坐支的，应事先报总裁批准。 第二十五条 财务人员从银行提取现金，应当填写《现金提取单》，写明用途及金额，由财务负责人审批后提取。 第二十六条 公司职员因工作需要借用现金，需填写《借款单》，经批准后方可借用。超过规定还款期即在工资中扣还。 第二十七条 支付款项及报销单证由经手人、部门负责人、财务负责人、总裁或其授权人员签字审批后交出纳付款，购置物品的，在报销前应由使用人或保管人会签。 第二十八条 工资由财务人员依据劳动人事部门提供的核发工资资料及工资表，经财务负责人审核，总裁或其授权人员批准后按时发放。 第二十九条 出纳人员应当建立健全现金帐簿，逐笔记载现金收付。帐簿应当日清月结，帐款相符。 第六章 会计档案管理 第三十条 凡是本公司的会计凭证、会计帐簿、会计报表、会计文件和其他有保存价值的资料均应归档，专人负责，按档案管理要求保存。电算化会计档案包括存储在硬盘、磁盘和光盘等介质中的会计数据和打印输出的会计数据，会计软件程序。对磁性介质保存的会计档案做到定期检查和复制