2001-000556-PT南洋：PT南洋2001年年度报告.PDF

公司组成的“铁总-北方联营体”，对外签订并履行对外合同，联营体中铁 总占联营体的份额比例为57%，北方占联营体的份额比例为43%。代理合同金额为16.26亿美元（详见公司2015年12月24日披 露的《公司与中国北方工业公司签订巴基斯坦拉合尔轨道交通橙线项目出口代理合同重大合同暨日常关联交易公告》） 履行情况：合同已生效，目前尚未确认收入。 2）） 已签约尚未生效的重大销售合同已签约尚未生效的重大销售合同 ①伊朗德黑兰城郊铁路延长线项目合同，合同金额9830万美元（详见公司于2006年4月20 日在2006 年第一季度报告中披露， 并在后续定期报告中进行了进展披露）； 履行情况：尚未生效。 ②伊朗阿瓦士轻轨一号线项目合同，合同金额38.49亿人民币（详见公司2011年4 月28日的重大项目进展公告）； 履行情况：尚未生效。 ③俄罗斯航空零件公开股份公司商用汽车组装厂项目合同，合同金额为4.6亿美元（详见公司2010年1月12 日重大项目公告） 履行情况：尚未生效。 ④德黑兰地铁六号线项目合同，合同价格121,856.10万美元，约合人民币78.7亿元人民币（详见公司2012年5月12日重大合同 公告） 履行情况：尚未生效。 ⑤几内亚比绍Saltinho 水电站项目EPC总承包合同，合同价格为2.87亿美元（详见公司2013年11月8日重大合同公告） 履行情况：尚未生效。 ⑥几内亚比绍Saltinho-比绍-塔纳府输变电线路与变电站项目EPC总承包合同，合同金额1.99亿美元（详见公司2014年4月26 日重大合同公告） 履行情况：尚未生效。 ⑦伊朗德黑兰1008辆碳钢地铁车供货合同重大合同暨日常关联交易合同，合同金额112.17亿元人民币（详见公司2015年3月 24日披露的《伊朗德黑兰1008辆碳钢地铁车供货合同重大合同暨日常关联交易公告》） 北方国际合作股份有限公司 2015 年年度报告全文 14 履行情况：尚未生效。 （（5）营业成本构成）营业成本构成 行业分类 单位：元 行业 分类 项目 2015 年 2014 年 同比增减 金额 占营业成本比重 金额 占营业成本比重 国际 工程 承包 设备材料采购 2,320,006,086.35 59.81% 1,113,808,167.86 44.87% 108.29% 土建工程 1,086,268,178.35 28.00% 1,160,135,733.98 46.73% -6.37% 安装工程 29,552,693.38 0.76% 27,180,409.75 1.09% 8.73% 运杂费 285,874,531.38 7.37% 111,112,208.28 4.48% 157.28% 技术服务费 31,932,431.06 0.82% 24,998,920.70 1.01% 27.74% 国内间接成本 12,685,166.79 0.33% 5,536,376.41 0.22% 129.12% 现场间接成本 106,871,006.41 2.76% 36,708,965.53 1.48% 191.13% 现场直接成本 5,777,554.00 0.15% 2,999,355.24 0.12% 92.63% 国内 建筑 工程 设备材料采购 14,979,298.50 23.08% 18,406,979.33 74.11% -18.62% 土建工程 36,652,285.50 56.48% -- 0.00% -- 安装工程 8,308,834.98 12.80% 3,212,228.59 12.93% 158.66% 技术服务费 70,000.00 0.11% 84,900.00 0.34% -17.55% 国内间接成本 3,187,787.39 4.91% 1,669,312.62 6.72% 90.96% 现场间接成本 1,700,336.69 2.62% 1,463,068.38 5.89% 16.22% 房地 产销 售收 入 土地成本 802,521.41 7.94% 12,699,591.76 7.37% -93.68% 前期工程成本 432,313.74 4.28% 6,841,198.26 3.97% -93.68% 建筑安装工程成本 6,272,013.78 62.07% 111,603,114.90 64.79% -94.38% 基础措施成本 1,411,229.66 13.97% 22,332,165.09 12.96% -93.68% 公共配套工程成本 162,596.88 1.61% 2,573,032.85 1.49% -93.68% 资本化利息 581,908.73 5.76% 9,208,481.29 5.35% -93.68% 开发间接费 441,988.93 4.37% 6,994,304.34 4.06% -93.68% （（6）报告期内合并范围是否发生变动）报告期内合并范围是否发生变动 √ 是 □ 否 （1）公司2014年12月22日在刚果金投资设立全资子公司北方工程刚果（金）股份有限公司，并于2015年完成所有注册相关 手续，注册资本50万美元，经营范围：执行刚果（金）卡莫亚铜矿项目，保证经营资金的正常往来；积极开拓在刚果（金） 境内的国际工程承包市场，执行工程项目；开展与刚果（金）有关政府部门和当地企业的经贸合作。 （2）公司之子公司北方国际地产有限公司2014年12月16日在佛山市顺德区投资设立北方国际地产（佛山顺德）有限公司， 北方国际合作股份有限公司 2015 年年度报告全文 15 并于2015年完成所有注册相关手续，注册资本人民币2,000.00万元，经营范围：房地产开发经营，自有物业出租，停车场地 管理。 （（7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □ 适用 √ 不适用 （（8）主要销售客户和主要供应商情况）主要销售客户和主要供应商情况 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元） 4,023,158,326.93 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 93.88% 公司前 5 大客户资料 序号 客户名称 销售额（元） 占年度销售总额比例 1 埃塞俄比亚铁路公司 1,219,245,335.91 28.45% 2 万宝矿产有限公司 1,122,078,745.08 26.18% 3 伊朗德黑兰城郊铁路公司 1,094,446,987.12 25.54% 4 老挝南湃水电站 BOT 建设工程 422,946,432.01 9.87% 5 老挝国家电力公司 164,440,826.81 3.84% 合计 -- 4,023,158,326.93 93.88% 主要客户其他情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司主要供应商情况 前五名供应商℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡2016 年年度报告 1 / 167 公司代码：603843 公司简称：正平股份 正平路桥建设股份有限公司正平路桥建设股份有限公司 2012016 6 年年度报告年年度报告 重要提示重要提示 一、一、 本公司董事会、 监事会及董事、 监事、 高级管理人员保证年度报告内容的真实、 准确、 完整，本公司董事会、 监事会及董事、 监事、 高级管理人员保证年度报告内容的真实、 准确、 完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、二、 公司公司全体董事出席全体董事出席董事会会议。董事会会议。 三、三、 希格玛会计师事务所（希格玛会计师事务所（特殊普通合伙特殊普通合伙））为本公司出具了为本公司出具了标准无保留意见标准无保留意见的审计报告。的审计报告。 四、四、 公司负责人公司负责人金生辉金生辉主管会计工作负责人主管会计工作负责人王黎莹王黎莹及会计机构负责人 （会计主管人员）及会计机构负责人 （会计主管人员） 马花马花声明：声明： 保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 经希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2016年度共实现归属于母公司股东的净 利润人民币90,743,609.96元。公司 2016 年度利润分配预案：以 2016 年末总股本400,003,000 股为基数， 向全体股东每 10 股派发现金股利0.35元 （含税） ， 共计派发现金红利 14,000,105.00 元。本次利润分配预案尚需经公司 2016 年年度股东大会审议通过后方可实施。 六、六、 前瞻性陈述的风险声明前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本报告中所涉及的发展战略、经营计划等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实际承诺，敬请 投资者注意投资风险。 七、七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 九、九、 重大风险提示重大风险提示 √适用 □不适用 公司已在本报告中详细描述了围绕公司经营可能存在的主要风险，敬请查阅“第四节经营情 况讨论与分析”中关于公司未来发展的讨论与分析中可能面对的风险因素的内容。 2016 年年度报告 2 / 167 十、十、 其他其他 □适用 √不适用 2016 年年度报告 3 / 167 目录目录 第一节第一节 释义释义 ..................................................................................................................................... 4 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 6 第三节第三节 公司业务概要公司业务概要 ................................................................................................................... 10 第四节第四节 经营情况讨论与分析经营情况讨论与分析 ....................................................................................................... 14 第五节第五节 重要事项重要事项 ........................................................................................................................... 26 第六节第六节 普通股股份变动及股东情况普通股股份变动及股东情况 ........................................................................................... 50 第七节第七节 优先股相关情况优先股相关情况 ............................................................................................................... 55 第八节第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况 ....................................................................... 56 第九节第九节 公司治理公司治理 ........................................................................................................................... 62 第十节第十节 公司债券相关情况公司债券相关情况 ........................................................................................................... 67 第十一节第十一节 财务报告财务报告 ........................................................................................................................... 68 第十二节第十二节 备查文件目录备查文件目录 ................................................................................................................. 169 2016 年年度报告 4 / 167 第一节第一节 释义释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 正平股份、 本公司、 公司、股份公司 指 正平路桥建设股份有限公司及其前身 实际控制人 指 公司股东金生光、金生辉、李建莉三人 金阳光投资 指 青海金阳光投资集团有限公司，公司股东 吴江汇侨 指 吴江汇侨创业投资有限公司，公司股东 深圳兴通 指 深圳市兴通投资管理有限公司，公司股东 湖南中诚信 指 湖南中诚信鸿业创业投资中心（有限合伙），公司股东 金运工程、 金运公司 指 青海金运交通工程有限责任公司，公司子公司 金丰工程、 金丰工程 指 青海金丰交通建设工程有限责任公司，公司子公司 正和工程、 正和公司 指 青海正和公路桥梁工程有限责任公司，公司子公司 正通公司、 正通检测 指 青海正通土木工程试验检测有限公司，公司子公司 养护公司、 正平养护 指 青海正平公路养护工程有限公司，公司子公司 路拓公司、路拓制 造 指 青海路拓工程设施制造有限公司，公司子公司 蓝图公司、 蓝图设计 指 青海蓝图公路勘测设计有限责任公司，公司子公司 正平管廊 指 海东正平管廊设施制造有限公司，公司子公司 西藏工程 指 正平路桥（西藏）工程有限公司，公司子公司 正平投资 指 正平投资发展（深圳）有限公司，公司子公司 金阳光铁路 指 新疆金阳光铁路建设管理有限公司，公司参股公司 金迪波纹管 指 湖南金迪波纹管有限公司，路拓制造参股公司 金阳光电子 指 青海金阳光电子材料有限公司，金阳光投资子公司 金阳光建设 指 青海金阳光建设工程有限公司，金阳光投资子公司 金阳光房地产 指 青海金阳光房地产开发有限公司，金阳光投资子公司 金阳光特钢 指 青海金阳光特种钢材股份有限公司，金阳光投资子公司 2016 年年度报告 5 / 167 金阳光农业 指 青海金阳光现代农业发展有限公司，金阳光投资子公司 金阳光物业 指 青海金阳光物业管理有限公司，金阳光房地产子公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 元 指 人民币元 A 股 指 境内上市人民币普通股 保荐机构、主承销 商、申万宏源 指 申万宏源证券承销保荐有限责任公司 希格玛会计师、申 报会计师、会计师 指 希格玛会计师事务所（特殊普通合伙） 德恒律师、正平股 份律师、律师 指 北京德恒律师事务所 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《招投标法》 指 《中华人民共和国招投标法》 《公司章程》 指 经公司股东大会通过的、按照《公司法》和《上市公司章程指引》等 中国相关法律法规修改的公司《公司章程》 报告期 指 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 2016 年年度报告 6 / 167 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标 一、一、 公司信息公司信息 公司的中文名称 正平路桥建设股份有限公司 公司的中文简称 正平股份 公司的外文名称 Zhengping Road 建材、机 械设备的销售、租赁（不含 金融租赁）；企业管理咨询 （不含限制项目） 100% (2)(2) 重大的非股权投资重大的非股权投资 □适用√不适用 (3)(3) 以公允价值计量的金融资产以公允价值计量的金融资产 □适用√不适用 (六六) 重大资产和股权出售重大资产和股权出售 □适用√不适用 2016 年年度报告 23 / 167 (七七) 主要控股参股公司分析主要控股参股公司分析 √适用□不适用 金额单位：元 子公司名称 类型 行业 注册资本金 总资产 净资产 营业收入 净利润 青海金丰交通建设 工程有限责任公司 有限责任公司 （自 然人投资或者控 股的法人独资） 土木工程建筑业 101,000,000.00 548,255,081.16 147,536,177.84 385,898,529.85 24,199,882.45 青海金运交通工程 有限责任公司 有限责任公司 （自 然人投资或者控 股的法人独资） 土木工程建筑业 120,000,000.00 196,855,494,.55 129,464,994.84 83,366,988.73 240,520.26 青海正和公路桥梁 工程有限责任公司 有限责任公司 （自 然人投资或者控 股的法人独资） 土木工程建筑业 102,000,000.00 394,651,992.23 128,920,536.80 198,797,540.42 4,233,049.11 青海正平公路养护 工程有限公司 有限责任公司 （自 然人投资或者控 股的法人独资） 土木工程建筑业 15,000,000.00 101,456,291.00 36,161,531.09 91,998,081.27 8,955,726.91 青海正通土木工程 试验检测有限公司 有限责任公司 （自 然人投资或者控 股的法人独资） 土木工程建筑业 5,000,000.00 19,464,159.70 15,040,197.48 7,783,366.83 3,299,482.25 正平路桥（西藏） 工程有限公司 一人有限责任公 司 土木工程建筑业 200,000,000.00 26,688.57 -771,304.84 0.00 -771,304.84 青海蓝图公路勘测 设计有限责任公司 有限责任公司 （自 然人投资或者控 股的法人独资） 土木工程建筑业 3,000,000.00 46,642.020.12 23,341,927.51 25,275,202.19 6,119,750.98 青海路拓工程设施 制造有限公司 有限责任公司 （自 然人投资或者控 股的法人独资） 金属制品业 23,000,000.00 147,634,504.83 84,377,631.18 111,601,862.37 22,503,649.66 海东正平管廊设施 制造有限公司 一人有限责任公 司 金属制品业 50,000,000.00 30,410,703.68 29,433,929.55 0.00 -566,070.45 正平投资发展（深 圳）有限公司 有限责任公司 （法 人独资） 资本市场服务 340,000,000.00 500,000.00 -4,116.00 0.00 -4,116.00 2016 年年度报告 24 / 167 (八八) 公司控制的公司控制的结构化结构化主体情况主体情况 √适用□不适用 报告期， 公司取得的主要子公司情况： 设立了海东正平管廊设施制造有限公司， 注册资本 5， 000 万，注册地青海省海东市；正平路桥（西藏）工程有限公司，注册资本 20，000 万元，注册 地西藏拉萨市；正平投资发展（深圳）有限公司，注册资本 34，000 万，注册地广东省深圳市前 海深港合作区 三、三、公司公司关于公司未来发展的讨论与分析关于公司未来发展的讨论与分析 ( (一一) ) 行业格局和趋势行业格局和趋势 √适用□不适用 按照国务院《“十三五”现代综合交通运输体系发展规划》，我国交通运输发展将突出对 “一带一路”建设、京津冀协同发展、长江经济带发展三大战略和新型城镇化、脱贫攻坚的支撑 保障，着力消除瓶颈制约，提升运输服务的协同性和均等化水平。在铁路、高速公路、民航运输 机场的建设过程中，网络覆盖将加密拓展，各种运输方式衔接更加紧密。到 2020 年，基本建成安 全、 便捷、 高效、 绿色的现代综合交通运输体系， 部分地区和领域率先基本实现交通运输现代化。 2017 年是国家实施“十三五”规划的重要一年，预计基础设施投资规模仍将保持较高的增 速。根据交通运输部数据，公路、铁路固定资产投资将继续保持高位运行，全国各地公布的“十 三五” 期间固定资产投资目标规模已超 50 万亿，仅基础设施领域建设规模就达 16 万亿，基础设 施投资的重点依然是公路、铁路、地下管廊及海绵城市等领域。PPP 模式在交通基础设施的运用 推广也将会持续推进，产业发展基金、政府专项债等研究工作将得到进一步加强。与此同时，轨 道交通、市政、综合管廊等领域的基础设施固定资产投资仍然会保持较快增长，PPP 模式将会得 到大力广泛推广，适用领域将不断扩宽。PPP 模式带来更多市场机会。市场竞争力将集中体现在 投融资、 建设、 运营全产业链一体化服务的核心资源整合优势， 其中以投融资为代表的资金优势， 将有可能成为市场竞争力的主要体现。 面对机遇与挑战，公司将深入研判形势，准确把握投资业务新机会，增强忧患意识，利用 有利条件，克服不利因素，加快转型升级，力求卓越运营，持续推动企业健康发展。 ( (二二) ) 公司发展战略公司发展战略 √适用□不适用 “十三五”期间，坚持“立足青海，辐射西北，拓展全国，放眼全球”的发展思路，围绕公 路、市政建设等基础设施领域全面布局基础设施投资商、工程建设承包商、设施产品制造商、公 路营运与维护服务商“四商兴正平”战略，纵向一体化：从原来的公路设计、施工、检测、养护 到基础设施投资、建设、营运、维护。横向渗透：拓展公路工程设施类产品制造到，钢桥制造， 城市管廊设施、排水设施等产品制造，再拓展建筑业全产业链，提高产业集中度，致力于和专注 基础设施领域，配合国家一带一路战略及西部大开发战略，紧紧抓住国家十三五期间基础设施建 设大发展机遇，各事业部独立发展，相互依存，全国布局，超前思维，创新拓展，大手笔谋划， 2016 年年度报告 25 / 167 借资本市场之力，顺大环境之势，以培育公司核心竞争力为宗旨，以资本运作为手段，进一步提 升综合实力和核心竞争力，力争在“十三五”末，把公司发展成西北地区基础设施领域最具竞争 力的一流企业。 ( (三三) ) 经营计划经营计划 √适用□不适用 2017 年公司净利润计划增长 20%以上。公司将根据市场变化和计划执行情况适时调整经营 计划。 ( (四四) ) 可能面对的风险可能面对的风险 √适用□不适用 1.宏观经济周期波动影响的风险 本公司所从事的各项主营业务与宏观经济的运行发展密切相关，其中路桥建设、设施制造和 投资业务尤为如此， 其行业发展易受社会固定资产投资规模、 城市化进程等宏观经济因素的影响。 近年来，我国国民经济保持稳定增长，全球经济也已经逐渐走出金融危机的阴影，处于持续回暖 的过程中，但未来不能排除宏观经济出现周期性波动的可能。若全球宏观经济进入下行周期或者 我国经济增长速度显著放缓，而本公司未能对此有合理预期并相应调整经营策略，则本公司经营 业绩存在下滑的风险。 2.财务风险 由于公司投资建设的基础设施项目为资本密集型行业，资金投入量大，期限久、回收期长。 公司一旦获得大型基础设施项目投资，将面临持续性的资金需求，这将对公司的对外融资能力以 及内部资金运用管理能力提出更高要求， 公司或将面临大规模资本支出而导致的财务风险。 同时， 2016 年 5 月 1 日实施“营改增”政策以来，进项税额的抵扣将对公司的盈利情况和资产状况产生 影响。 3.原材料价格波动风险 本公司业务开展有赖于以合理的价格及时采购符合本公司质量要求、足够数量的原材料，如 钢铁、水泥、燃料、沙石料及沥青等，该等原材料的市场价格可能出现一定幅度的波动，或做出 适当采购计划安排，保证业务的正常进行。根据本公司所从事的业务性质，本公司通常不与有关 供应商订立长期供应合同或保证，而是按特定项目与供应商订立采购合同，合同期从一年到五年 不等。另一方面，本公司与业主签订的大部分工程合同为固定造价合同。虽然部分合同约定在原 材料价格发生超过预计幅度的上涨时，客户将对本公司因此产生的额外成本进行相应补偿，但若 出现原材料供应短缺或价格大幅上涨导致的成本上升无法完全由客户补偿的情况，则本公司可能 面对单个项目利润减少甚至亏损的风险。 4.业绩季节性波动风险 公司主营业务为路桥工程的施工、养护、勘转让，直至按承 诺采取相应措施并实施完毕之时止。 其他 正平股 份 稳定股价预案 一、稳定股价预案的启动和停止 1、启动条件：公司自首次公开发行股票并上市之 日起三年内，一旦出现连续 20 个交易日公司股票收盘 价均低于公司上一个会计年度末经审计的每股净资产 （每股净资产=合并财务报表中归属于母公司普通股股 东权益合计数年末公司股份总数，下同）的情形（若 发生除权除息等事项的，上述股票收盘价应做相应调 整），且不存在中国证监会等监管机构规定不得实施的 情形，公司应当启动稳定股价措施。 2014 年 3 月，自 公司首 次公开 发行股 票并上 市之日 起三年 内 是 是 - 该承诺正 在履行中 2016 年年度报告 31 / 167 2、停止条件：在稳定股价措施实施期间，如出现 连续 20 个交易日公司股票收盘价均高于公司上一个会 计年度末经审计的每股净资产，公司将停止实施稳定股 价措施，直至再次触发稳定股价预案的启动条件。稳定 股价措施实施后，公司的股权分布应仍符合上市条件。 二、稳定股价措施 1、公司将依照法律、法规、规范性文件及公司章 程的规定，在稳定股价预案的启动条件触发之日起 5 个 交易日内召开董事会审议稳定股价的具体方案，并在股 东大会审议通过该等方案后的 5 个交易日内启动实施稳 定股价措施。 2、公司将通过证券交易所集中竞价方式回购公司 股票。公司单次用于回购股份的资金总额不低于上一个 会计年度经审计的归属于母公司股东净利润的 10%，单 一会计年度用于回购股份资金的资金总额不高于上一 个会计年度经审计的归属于母公司股东净利润的 20%。 3、如公司在触发稳定股价的启动条件后未及时采 取上述稳定股价措施，公司将在股东大会及中国证监会 指定报刊上公开说明未履行的具体原因并向股东和社 会公众投资者道歉，并自愿接受监管机构对公司股价稳 定措施的制定、实施等进行监督。 4、本公司上市后三年内新聘用的董事、高级管理 人员须履行稳定股价措施的相关义务。 其他 金生光、 金生辉、 李建莉、 金阳光 投资 实际控制人、际控制人控制的企业，不影响公司上市条 件的前提下实施以下具体股价稳定措施： 1、如公司回购股份的稳定股价措施实施完毕后， 公司股价仍未达到稳定股价预案的停止条件，本人及本 公司应在公司稳定股价措施实施完毕之日起 5 个交易日 内公告增持公司股票方案并启动实施。 2、本人及本公司应通过交易所集中竞价方式增持 公司股票，单次用于增持公司股票的资金总额合计（4 2014 年 3 月，自 公司首 次公开 发行股 票并上 市之日 起三年 是 是 - 该承诺正 在履行中 2016 年年度报告 32 / 167 家）不低于 700 万元，单一会计年度用于增持公司股票 的资金总额合计（4 家）不超过 1,000 万元。 3、除因继承、被强制执行或上市公司重组等情形 外，稳定股价预案启动至停止期间，本人及本公司不转 让所持有的公司股份。 4、本人及本公司如未及时采取稳定股价措施，将 在公司股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未 履行的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉， 并将最近一个会计年度从公司分得的现金股利返还公 司，如未能按期返还，公司可以从之后发放的现金股利 中扣发，直至扣减金额累计达到 1,000 万元。5、稳定 股价预案启动至停止期间，本人及本公司不因不再为公 司实际控制人或实际控制人的控制企业等原因而拒绝 实施上述稳定股价的措施。 内 其他 正平股 份 公司未履行承诺的约束措施安排如下： 1、公司将严格履行就首次公开发行股票并上市作 出的所有公开承诺，积极接受社会监督。 2、如公司非因不可抗力原因导致未能履行公开承 诺事项的，公司需提出新的承诺（相关承诺需按法律法 规及公司章程的规定履行相关审批程序）并接受如下约 束措施，直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完 毕：（1）在公司股东大会及中国证监会指定披露媒体 上公开说明未履行的具体原因并向公司股东和社会公 众投资者道歉；（2）对公司该等未履行承诺的行为负 有个人责任的董事、 监事、 高级管理人员暂停股东分红， 调减或停发薪酬或津贴；（3）不得批准未履行承诺的 董事、监事、高级管理人员的离职申请，但可以进行职 务变更；（4）给投资者造成损失的，公司将向投资者 依法承担赔偿责任。 3、如公司因不可抗力原因导致未能履行公开承诺 事项的，需提出新的承诺（相关承诺需按法律法规及公 2014 年 3 月，长 期有效 否 是 - 该承诺正 在履行中 2016 年年度报告 33 / 167 司章程的规定履行相关审批程序）并接受如下约束措 施，直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕： （1）在公司股东大会及中国证监会指定披露媒体上公 开说明未履行的具体原因并向公司股东和社会公众投 资者道歉；（2）尽快研究将投资者利益损失降低到最 小的处理方案，并提交股东大会审议，尽可能地保护公 司投资者利益。 其他 金阳光 投资 主要股东未履行承诺的约束措施安排如下： 1、本公司将严格履行本公司就公司首次公开发行 股票并上市作出的所有公开承诺，积极接受社会监督。 2、如本公司非因不可抗力原因导致未能履行公开 承诺事项的，需提出新的承诺并接受如下约束措施，直 至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕：（1） 在公司股东大会及中国证监会指定披露媒体上公开说 明未履行的具体原因并向公司股东和社会公众投资者 道歉；（2）不得转让公司股份，但因司法裁判、为履 行保护投资者利益承诺等必须转股的情形除外；（3） 暂不领取公司分配利润中归属于本公司的部分；（4） 如果因未履行相关承诺事项而获得收益的，所获收益归 公司所有，并在获得收益的五个工作日内将所获收益支 付给公司指定账户；（5）给投资者造成损失的，依法 承担赔偿责任。 3、如本公司因不可抗力原因导致未能履行公开承 诺事项的，需提出新的承诺并接受如下约束措施，直至 新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕：（1）在 公司股东大会及中国证监会指定披露媒体上公开说明 未履行的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道 歉；（2）尽快研究将投资者利益损失降低到最小的处 理方案，尽可能地保护公司投资者利益。 2014 年 3 月，长 期有效 否 是 - 该承诺正 在履行中 股份 限售 金生光、 金生辉、 股份锁定承诺 1、自公司首次公开发行股票上市之日起三十六个 2014 年 3 月，自 是 是 - 该承诺正 在履行中 2016 年年度报告 34 / 167 李建莉、 王生娟、 金飞梅、 马金龙、 金飞菲、 金阳光 投资 月内，不转让或者委托他人管理本次发行前本人已直接 或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份； 所持股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于 发行价；公司上市后六个月内如公司股票连续二十个交 易日的收盘价均低于发行价，或者上市后六个月期末收 盘价低于发行价，持有公司股票的锁定期限自动延长六 个月。如遇