现代企业培训技巧大全.doc
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1、量 如 何 确 定 ?若市值为 19900元,申购数量是 1000 股还是 2000 股 ?. 58如何查询市值及申购数量 ?深市账户在多家营业部开户的投资者如何办理申购手续 ?. 58投资者申请配售新股是否要预缴款 ?中签的投资者如何缴款 ? . 59假若我没有沪市证券账户,中签以后如何卖出深市配售的新股?假若不想卖出又怎样 ? . 59在深市申购的新股能否转托管 ?可以转到沪市4新股投资指南交易吗 ? . 60某家股份公司发行新股时,投资者是否可以同时参与配售申购和上网公开发行申购 ?. 60在深沪账户上的同一新股,其配股、权益分派等有何不同 ?交易、结算等费用一样吗 ? . 60深 市
2、本 次 配 售 与 2000 年配售相比,有何不同点 ?. 61深市投资者参与新股配售需注意的问题 ?. 61如何查询新股配号情况? . 63申购了新股但又撤销指定交易,如何查找新股数据? . 63新股网上发行期间,可以转托管吗? . 63重复申购新股资金被双倍冻结,为何不能撤单? . 63投资者如何知晓申购配号? . 64如何从资金变化上,判断是否中签? . 65新股申购期间可以撤销指定交易吗? . 65新股申购期间变更指定交易怎么办? . 65沪市申购新股所得配号为何大于总配号? . 66为什么只有一个配号? . 66新股申购期间可以办理挂失转户手续吗? . 66沪 市 代 码 730*、
3、 741*、 737*、 747*5新股投资指南这些代码有何不同意义? . 67新股申购以及新股配售结果还未揭晓,可以办理转托管或转指定交易吗? . 68基金帐户能否参与新股配售? . 69是否每笔委托配一个号? . 70合同号是不是中签配号? . 71“委托已成交”是否为申购成功? . 71申购新股资金要冻结多久? . 71帐户卡丢了,还能配售新股吗? . 72新股申购“卖出”交割单是否被“卖出”?. 72配售新股的配号是否与上网发行新股的配号相同? . 73新股发行后股票何时可以上市流通? . 74战略投资者须符合哪些条件? . 74战略投资者持有的新股何时可以上市流通?. 75上市公司发
4、行新股配 股 缴 款 .7 7基本流程 . 77办理手续 . 786新股投资指南操作要点 . 78注意事项 . 79常见问题 “配股”与“增发”发行程序有何不同 ?. 80获配股票何时到帐? . 82配股可以补缴款吗? . 83配股缴款可以撤单吗? . 83配股缴款有何手续费? . 84配股中的“零碎股”如何处理? . 84如何才能知道配股是否有效? . 84配股时输入数量错误怎么办? . 84配股是否可由券商代缴款? . 85认购配股是“买入”还是“卖出”? . 85增 发 新 股 .8 6发行方式 . 86网下询价、网上定价 发行步骤 . 89基本规则 . 90申购程序 . 91发售程序
5、. 92发售处理原则 . 94注意事项 . 957新股投资指南常见问题 什么是增发新股的“回拨机制”? . 96公司增发新股期间股票是否停牌? . 97在缴款上配股与增发有何不同? . 98申购增发新股是不是填的价格越高越好? . 98可以“零股”申购吗? . 99如何处理因配售而产生的“零碎股”? . 100是公司“老股东”就一定能够认购到增发的新股吗? . 100申购价格等于发行价格吗? . 101增发、配股与可转债三种再融资方式有何相同? . 102对公司增发 /配股 /可转债有何规定条件? 102增发、配股和可转债发行定价何者更高? 103增发、配股和可转债发行规模有何限制? 104公
6、司增发、配股等融资后会影响经营业绩吗?. 104新股投资招 股(募)说明书与配股说明书 关注要点 . 105发行概况 . 1068新股投资指南风险因素 . 106募集资金的使用 . 106经营业绩 . 106股利分配政策 . 107财务资料 . 107关联交易 . 107诉讼或仲裁 . 108管理层 . 108股本 . 108会计师的审计意见 . 109股票发行公告、中签率公告、中签号码公告 关注要点 . 110上市公告书 关注要点 . 112公司业务范围 . 112股本到位情况 . 112资产构成情况 . 113对外投资情况 . 114负债情况及偿债能力 . 114经营能力和管理水平情况 .
7、 116获利能力 . 1179新股投资指南重要事项 . 117路演与网上路演 常见问题 招股书上网披露有何规定? . 119投资者需要收集新股的哪些相关资料? . 120如何取得招股公司的详细资料? . 121如何了解新股发行企业的风险? . 121招股书看起来既冗长又复杂,是否非读不可?. 122阅读招股书上的财务数据是否已足够? . 123采用竞价发行方式时,投资者如何申购新股?. 124招股书需披露年度盈利预测吗? . 125新股发行公司必须网上路演吗? . 125如何参加新股发行的网上路演? . 126什么是换手率?如何计算? . 127新股上市首日换手率有何投资参考价值? 128如何
8、确定新股在二级市场的价格? . 129投资新股是“零风险高收益”吗? . 130如何提高申购新股中签的可能性? . 132如何计算投资新股的收益率? . 134询 价 发行方式下所填写的价格越高越好吗?10新股投资指南. 134什么是“市盈率定价法”? . 136市场化定价对投资者申购新股有何影响? 136影响新股发行定价的主要因素有哪些? . 137投资首日上市新股有什么风险? . 138一级市场发行定价市场化与增发新股定价有何区别? . 139如何参与投资增发新股? . 140投资“增发新股”有何风险? . 141新股上网竞价发行,投资者认购有哪些风险?. 142怎样申购网上竞价发行的新股
9、? . 143附:新股发行方式变化 1内部认购方式 . 1462新股认购表方式 . 1463与银行储蓄存款挂钩方式 . 1464全额预缴款方式及与储蓄存款挂钩的方式. 1475上网定价发行方式 . 1486网上 /网下累计投标询价方式 . 1497上网竞价发行方式 . 149关 键 词 索 引 . 1 5 011新股投资指南12新股投资指南新股发行新股发行是指股份有限公司以募集资金为目的向投资者出售代表一定权利的有价证券的活动。对筹建设立中的股份有限公司而言,发行股票是为了达到法定注册资本从而设立公司;而对已经成立的股份有限公司而言,发行股票的目的是为了扩大资金来源进行融资,满足生产经营发展的
10、需要。表现在目前深、沪证券市场上,新股发行指首次公开发行( IPO)、上市公司配股、上市公司增发新股,如图示:新股发行首次公开发行( IPO)上市公司发行新股增发新股配股注:上市公司发行可转换债券也是公司融资方式的一种,该部分内容已经在上市债券投资指南1新股投资指南一书中有介绍,这里不再详述。2新股投资指南股票发行上市流程公司(发行人)聘请主承销商、分销商及上市推荐人、会计师事务所、律师事务所等编制申请材料中国证监会核准刊登招股说明书、发行公告路演或网上路演网上发行申购定价发行询价发行竞价发行确定发行价配售、摇号抽签上市3新股投资指南常见名词承销当一家发行人通过证券市场筹集资金时,就要聘请证券
11、经营机构来帮助它销售证券。证券经营机构借助自己在证券市场上的信誉和营业网点,在规定的发行有效期限内将证券销售出去这一过程称为承销。代销是指证券发行人委托承担承销业务的证券经营机构(又称为承销机构或承销商)代为向投资者销售证券。承销商按照规定的发行条件,在约定的期限内尽力推销,到销售截止日期,证券如果没有全部售出,那么未售出部分退还给发行人,承销商不承担任何发行风险。包销是指发行人与承销机构签订合同,由承销机构买下全部或销售剩余部分的证券,承担全部销售风险。对发行人来说,包销不必承担证券销售不出去的风险,而且可以迅速筹集资金,因而适用于那些4新股投资指南资金需求量大、社会知名度低而且缺乏证券发行
12、经验的企业。承销团对于一次发行量特别大的股票发行,一家承销机构往往不愿意单独承担发行风险,这时就会组织一个承销集团,由多家机构共同担任承销人,这样每一家承销机构单独承担的风险就减少了。承销团的结构取决于发行规模、发行地区和上市地区的选择。当发行规模较小,且仅在一个国家发行、上市,那么仅选择该国家的一些承销商组成承销团就够了。当发行规模很大,并且在几个国家同时发行、上市时,那么就可能需要根据实际情况组成多个承销团。承销团的发起者为证券承销的主承销商,一般由实力雄厚的大型证券经营机构充当。公开发行指 发 行 人 通 过 中 介 机 构 向 社 会公众公开地发售证券。在公募发行情况下,所有合法的社会
13、投资者都可以参加认购,包括个人投资者、法人机构、证券投资基金等。为了保障广大投资者的利益,各5新股投资指南国对公募发行都有严格的要求,如发行人要有较高的信用,并符合证券主管部门规定的各项发行条件,经批准后方可发行。我国公司发行需符合证券 法 、 公 司 法 的 有 关 条 件 。私募发行私募又称不公开发行或内部发行,是指面向少数特定的投资人发行证券的方式。私募发行的对象大致有两类,一类是个人投资者,例如公司老股东或发行人机构自己的员工(俗称“内部职工股”) ;另一类是机构投资者,如大的金融机构或与发行人有密切往来关系的企业等。私募发行有确定的投资人,发行手续简单,可以节省发行时间和费用。私募发
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