万盛股份发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书(草案)(修订稿).pdf
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1、 500 指数增强型证券投资基金(LOF) 基金经理助理, 2014 年 11 月起任 富国中证红利指数增强型证券投 资基金、富国沪深 300 增强证券 投资基金、上证综指交易型开放 式指数证券投资基金和富国中证 500 指数增强型证券投资基金 (LOF)基金经理, 2015 年 5 月起任 富国创业板指数分级证券投资基 金、富国中证全指证券公司指数 分级证券投资基金及富国中证银 行指数分级证券投资基金的基金 经理, 2015 年 10 月起任富国上证 综指交易型开放式指数证券投资 基金联接基金的基金经理,2017 年 6 月起任富国新活力灵活配置 混合型发起式证券投资基金基金 经理,2017
2、 年 7 月起任富国新兴 成长量化精选混合型证券投资基 金(LOF)基金经理;兼任量化投 资副总监。具有基金从业资格。 11 富 国 新 活 力 灵 活 配 置 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金、富国新 兴 成 长 量 化 精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 (LOF)基 金经理 王保合 本 基 金 基 金 经 理 兼 任 量 化 投 资 部 总 经 理、富国上 证 综 指 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金、富国创 业 板 指 数 分 级 证 券 投资基金、 富 国 中 证 军 工 指 数 分 级 证 券 投资基金、 富 国 中 证
3、移 动 互 联 网 指 数 分 级 证 券 投 资基金、富 国 中 证 国 有 企 业 改 革 指 数 分 级 证 券 投 资基金、富 国 中 证 全 指 证 券 公 司 指 数 分 级 证 券 投 2011-03-03 12 博士,曾任富国基金管理有限公 司研究员、富国沪深 300 增强证 券投资基金基金经理助理;2011 年 3 月起任上证综指交易型开放 式指数证券投资基金、富国上证 综指交易型开放式指数证券投资 基金联接基金基金经理,2013 年 9 月起任富国创业板指数分级证 券投资基金基金经理,2014 年 4 月起任富国中证军工指数分级证 券投资基金基金经理,2015 年 4 月起
4、任富国中证移动互联网指数 分级证券投资基金、富国中证国 有企业改革指数分级证券投资基 金基金经理,2015年5月起任富国 中证全指证券公司指数分级证券 投资基金、富国中证银行指数分 级证券投资基金基金经理,2017 年 9 月起任富国丰利增强债券型 发起式证券投资基金基金经理; 兼任量化投资部总经理。具有基 金从业资格。 12 资基金、富 国 中 证 银 行 指 数 分 级 证 券 投 资基金、富 国 丰 利 增 强 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 注:1、上述任职日期为根据公司确定的聘任日期,离任日期为根据公司确定的 解聘日期;首任基金经理任职日期为基金合同生
5、效日。 2、证券从业的涵义遵从行业协会证券业从业人员资格管理办法的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期, 富国基金管理有限公司作为上证综指交易型开放式指数证券投资 基金的管理人严格按照中华人民共和国证券投资基金法、中华人民共和国 证券法、上证综指交易型开放式指数证券投资基金基金合同以及其它有关 法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,以尽可 能减少和分散投资风险, 确保基金资产的安全并谋求基金资产长期稳定的增长为 目标,管理和运用基金资产,基金投资组合符合有关法规及基金合同的规定。 4.3
6、 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1 公平交易制度和控制方法公平交易制度和控制方法 本基金管理人根据相关法规要求,结合实际情况,制定了内部的公平交易 管理办法,对证券的一级市场申购、二级市场交易相关的研究分析、投资决策、 授权、交易执行、业绩评估等投资管理环节,实行事前控制、事中监控、事后评 估及反馈的流程化管理。在制度、操作层面确保各组合享有同等信息知情权、均 等交易机会,并保持各组合的独立投资决策权。 事前控制主要包括:1、一级市场,通过标准化的办公流程,对关联方审核、 价格公允性判断及证券公平分配等相关环节进行控制;2、二级市场,通过
7、交易 系统的投资备选库、交易对手库及授权管理,对投资标的、交易对手和操作权限 进行自动化控制。 事中监控主要包括组合间相同投资标的的交易方向、市场冲击的控制,银行 间市场交易价格的公允性评估等。1、将主动投资组合的同日反向交易列为限制 行为,非经特别控制流程审核同意,不得进行;对于同日同向交易,通过交易系 统对组合间的交易公平性进行自动化处理。2、同一基金经理管理的不同组合, 对同一投资标的采用相同投资策略的,必须通过交易系统采取同时、同价下达投 资指令,确保公平对待其所管理的组合。 事后评估及反馈主要包括组合间同一投资标的的临近交易日的同向交易和 反向交易的合理性分析评估,以及不同时间窗口下
8、(1 日、3 日、5 日)的季度 公平性交易分析评估等。1、通过公平性交易的事后分析评估系统,对涉及公平 13 性交易的投资行为进行分析评估,分析对象涵盖公募、年金、社保及专户产品, 并重点分析同类组合(股票型、混合型、债券型)间、不同产品间以及同一基金 经理管理不同组合间的交易行为,若发现异常交易行为,风险管理部视情况要求 相关当事人做出合理性解释,并按法规要求上报辖区监管机构。2、季度公平性 交易分析报告按规定经基金经理或投资经理签字,并经督察长、总经理审阅签字 后,归档保存,以备后查。 4.3.2 公平交易制度的执行情况公平交易制度的执行情况 本报告期,在同向交易价差分析方面,公司采集连
9、续四个季度,不同时间窗 口(1 日内、3 日内、5 日内)的同向交易样本,在假设同向交易价差为零及 95% 的置信水平下,对同向交易价差进行 t 分布假设检验并对检验结果进行跟踪分 析。 分析结果显示本投资组合与公司管理的其他投资组合在同向交易价差方面未 出现异常。 本报告期内公司旗下基金严格遵守公司的相关公平交易制度, 未出现违反公 平交易制度的情况。 4.3.3 异常交易行为异常交易行为的的专项说明专项说明 本报告期内未发现异常交易行为。 公司旗下管理的各投资组合在交易所公开 竞价同日反向交易的控制方面, 报告期内本组合与其他投资组合之间未出现成交 较少的单边交易量超过该证券当日成交量 5
10、%的情况。 4.4 管理人对报告期内基金的投资管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现说明策略和业绩表现说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析报告期内基金投资策略和运作分析 2017 年初以来,随着春节临近,银行间资金最紧张的阶段告一段落,同时 市场对悲观信息反映较为充分,春节前一周市场迎来反弹。进入 3 月,由于高频 数据显示部分工业生产活动旺季0201耀?耀0201常t朳耀?耀0dd2018030耀#渀渀0nn201耀?耀渀渀0nn6耀?耀瀀搀昀0一耀睭0一耀0一耀0一耀0伀诮耀汑0儀呬耀?耀浑0儀卭乁耀獑蹎0儀讳耀0匀茻耀?耀襛0嘀耀0嬀计耀?耀0愀褏耀镢救0戀趕耀0挀肧耀?耀
11、澃0昀斂耀傖0栀朸耀0洀剁耀?耀0爀竬耀0稀章耀湿扣0脀篪耀?耀澃0萀乣耀掄譎0謀勁耀0輀胰耀0销翲耀禘0頀冄耀鼀嘘缁孀浀辁?洀耀0鄀巍耀缀国 SCANNER 认证;全断面 路况快速检测系统(CiCS III)是国内首创的用于公路大中修养护设计数据采集的专用路况检测 设备;农村公路智能检评系统一体化装备(CiCS IV)填补了我国在低等级公路路况快速检测、病 害自动识别、 路况现场同步评价领域的空白; CPMS 路面管理系统拥有 30 多年的研发及推广历史, 是国内首创的公路养护分析系统;养护决策咨询服务覆盖全国超过 60 万公里国省干线公路。 2、扎实稳定的人才队伍,引领行业的自主创新能力
12、影响本行业发展的一大瓶颈是人才的短缺,而公司的人才主要来自于本行业在国内发展约三 十年来的积累,建立了扎实稳固的人才团队。截至 2017 年末,本公司共有员工 194 人,硕士及以 上学历的人员共 77 人,其中博士 12 人,约占本公司员工总数的 40%;技术人员 120 人,约占员 工总数的 62%。公司核心技术人员多次获得国家、行业技术奖项,主持或参与了多部国家标准、 行业规范的制定工作,是行业认可的路况快速检测技术、公路养护管理专业方面的学科带头人, 部分人员享受国务院政府特殊津贴待遇。 3、品牌与客户优势 截至 2017 年,公司已有 12 项技术列入交通运输建设科技成果推广目录。
13、公司的技术和产品在全国范围内推广时间长、应用范围较广,多年来积累了较为丰富、稳定 的客户资源。截至 2017 年末,本公司的路况快速检测系统设备已销售至国内 30 个省市区;本公 司已累计为 29 个省、市、自治区公路管理部门提供了网级养护决策咨询服务;项目级咨询服务也 已在 18 个省、市、自治区的 256 个养护工程中得到了应用。 此外,本公司利用自身在行业的技术领先地位,举办全国性的学术交流活动,提高品牌知名 度与影响力,建立了广泛、稳固的客户基础。 4、自成体系的成套技术与服务,打造公司独特的服务优势 公司主要的产品和服务为定制。相对于目前国内本行业大多数企(事)业单位提供产品或服 务
14、单一的特点,本公司能够为公路养护科学决策全部工作阶段提供成套的技术服务,从而减少客 户在购买不同产品后可能产生的端口对接、数据传输、数据读写等方面的问题。本公司凭借多年 2017 年年度报告 13 / 161 来在公路养护科学决策技术服务业的理论与实践经验积累, 能够充分快速地理解并提炼客户需求, 有效提出解决方案,并在售后为客户提供产品升级、技术支持、专业培训等持续服务,形成较强 的服务优势。 第四节第四节 经营情况讨论与分析经营情况讨论与分析 一、一、经营情况经营情况讨论与分析讨论与分析 2017 年,公司成立十周年。十年耕耘,十年创新,公司发展成为公路养护科学决策设备、软 件及咨询等成套
15、技术与服务的综合供应商和拥有公路养护科学决策的核心技术和自主创新能力的 国家高新技术企业。这一年,公司成功登陆资本市场,奠定了企业发展的新格局。公司将充分发 掘和利用上市公司的平台优势,借助资本市场谋求更加高效的企业发展之路。 报告期内, 公司围绕年初制定的经营目标, 有序推进各项经营管理工作。 以市场需求为导向, 加大研发投入,进一步提高科技创新能力,加速构建多元化的技术产品体系;以打造品牌、提高 市场占有率为目标,构建网络化的营销服务体系;以提高管理效率为目标,建设标准化的管理体 系;为吸引人才、留住人才,公司进一步完善了薪酬绩效考核体系,加强各类激励机制和培训体 系建设。 (一)技术研发
16、情况 1、公路养护技术国家工程研究中心 公司承担牵头建立的唯一一个公路养护技术领域的国家级创新平台“公路养护技术国家工程 研究中心(国家发改委于 2011 年 11 月批准组建,任务和目标是围绕公路养护能力薄弱的突出问 题, 重点开展路况快速检测、 病害诊断分析、 大修养护设计、 旧路升级改造等公路养护关键技术、 高端设备、 大型养护分析和养护设计分析系统的研发和工程化, 推进技术标准制定和产业化示范, 不断提供公路养护的成套技术、产品、工艺和设备,推动国际合作与交流,为相关企业提供技术 咨询服务,进一步带动提升我国公路养护的技术水平和创新能力),于 2016 年 12 月通过国家发 改委验收
17、,2017 年进入正式运营。 2、研究课题情况 报告期内,公司完成了公路养护现代化指标体系研究农村公路建设养护管理考评指标 体系研究公路技术状况监测信息处理交换关键技术研究及工程化示范广东省普通国省道 路面养护投资效益技术研究湖北省高速公路应急预案体系研究福建省高速公路养护管理 “十三五”发展规划等 28 项省部级科研项目。完成基于探地雷达检测数据的道路健康状况评 价方法等 14 项企业自主研发项目。 2017 年 11 月 30 日,交通运输部综合规划司发布的关于确定 2018 年交通运输战略规划政 策项目承担单位的公告确定的 89 个立项项目中,公司承担了“公路养护作业单位资质管理政 策及
18、评定指标研究”项目、“四好农村路法制保障体系研究”等 2 个项目。 3、参与编写国家或行业标准规范 2017 年年度报告 14 / 161 截至 2017 年,公司参与编制公路养护领域的多功能路况快速检测设备 路面管理系统技 术要求等 2 项国家标准及 11 项行业标准、2 项协会标准。 同时,新立项承担公路养护决策技术规范 农村公路养护技术规范2 项行业标准和农 村公路技术状况评定规程公路沥青路面厂拌乳化沥青冷再生技术规程2 项协会标准的编制 工作。 4、知识产权 2017 年,公司申请发明专利 9 项;取得软件著作权 10 项;取得著作权 2 项。公司发明专利 “基于路面图像的破损数据自动
19、识别准确率的校验方法”荣获第十九届中国专利优秀奖。公司承 担的广东省普通国省道路面养护投资效益技术研究项目,获中国公路学会科学技术三等奖。 5、学术交流与技术推广 为营造良好学术氛围、推广前沿技术,公司参加了全球移动互联网大会(GMIC)、2018 世界 交通运输大会(WTC)、2017 第二届交通运输研究大会(TRC)、第 29 届公路断面指标使用者大会 (RPUG)以及 2017 年世界路面和资产管理大会(WCPAM)等国内外重要学术会议并发表了相关学 术论文。 同时,为加强员工间的学术交流,提高研发工作效率,公司举办了“HiRM 超薄罩面技术创新 与实践”、“BIM+互联网在公路交通领域
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