智能机器人建设项目可行性研究报告-可修改模板案例.doc
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1、 中证上海国企交易型开放式指数证券投资基金中证上海国企交易型开放式指数证券投资基金 更新招募说明书摘要更新招募说明书摘要 (2018 年第年第 1 号)号) 基金管理人:汇添富基金管理股份有限公司基金管理人:汇添富基金管理股份有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司基金托管人:中国工商银行股份有限公司 重要提示重要提示 中证上海国企交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“本基金”)经中 国证券监督管理委员会证监许可【2016】1265号文注册,进行募集。本基金基金 合同于2016年7月28日正式生效。 基金管理人保证中证上海国企交易型开放式指数证券投资基金招募说明 书(以下简称“招募说明
2、书”或“本招募说明书”)的内容真实、准确、完整。 本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明 其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证, 也不表明投资于本基 金没有风险。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投 资者根据所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。投资者在 投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风 险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性 风险,个别证券特有的非系统性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的 基金管理风险。同时由于本基金是交易
3、型开放式指数证券投资基金,特定风险还 包括:标的指数的风险,基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、基金份 额二级市场交易价格折溢价的风险、参考IOPV决策和IOPV计算错误的风险、退 汇添富季季红定期开放债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 2 补现金替代方式的风险、基金份额赎回对价的变现风险等等。本基金的投资范围 包括中小企业私募债券, 中小企业私募债券是根据相关法律法规由非上市中小企 业采用非公开方式发行的债券。中小企业私募债券的风险主要包括信用风险、流 动性风险、市场风险等。 本基金属于股票型基金,其预期的风险与收益高于混合型基金、债券型基金 与货币市场基金,为证券投资基金中较高风
4、险、较高预期收益的品种。同时本基 金为指数基金,主要采用完全复制法跟踪标的指数表现,具有与标的指数相似的 风险收益特征。 本基金更新招募说明书“基金的投资”章节中有关“风险收益特征”的表述 是基于投资范围、投资比例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述,代表了一 般市场情况下本基金的长期风险收益特征。销售机构(包括基金管理人直销机构 和其他销售机构)根据相关法律法规对本基金进行“销售适当性风险评价” ,不 同的销售机构采用的评价方法也不同, 因此销售机构的基金产品 “风险等级评价” 与“基金的投资”章节中“风险收益特征”的表述可能存在不同,投资人在购买 本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能
5、力与产品风险之间的匹配检验。 投资者申购的基金份额当日可卖出;投资者赎回获得的股票当日可卖出。 投资有风险, 投资者在进行投资决策前, 请仔细阅读本基金的 招募说明书 及基金合同等信息披露文件,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、 资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应, 自主判断基金的投资 价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现, 基金管理人管理的其他基金的业绩也 不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证投资于本基金一定盈利,也不保证最低收益。 基金管理人提醒投资
6、者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决 策后,基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险,由投资者自行负担。 本招募说明书更新截止日为2018年1月28日,有关财务数据和净值表现截止 日为2017年12月31日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。 汇添富季季红定期开放债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 3 一、基金管理人一、基金管理人 (一) 基金管理人简况 (一) 基金管理人简况 名称:汇添富基金管理股份有限公司 住所:上海市黄浦区大沽路 288 号 6 幢 538 室 办公地址:上海市富城路 99 号震旦国际大楼 21 楼-23 楼 法定代表人:李文 成立时间: 2005 年
7、 2 月 3 日 批准设立机关:中国证券监督管理委员会 批准设立文号:证监基金字20055 号 注册资本:人民币 132,724,224 元 联系人:李鹏 联系电话:02128932888 股东名称及其出资比例: 股东名称 股权比例 东方证券股份有限公司 35.412% 上海菁聚金投资管理合伙企业(有限合伙) 24.656% 上海上报资产管理有限公司 19.966% 东航金控有限责任公司 19.966% 合计 100% (二)主要人员情况 (二)主要人员情况 1、董事会成员 李文先生,2015 年 4 月 16 日担任董事长。国籍:中国,1967 年出生,厦 门大学会计学博士。现任汇添富基金管
8、理股份有限公司董事长。历任中国人民银 行厦门市分行稽核处科长,中国人民银行杏林支行、国家外汇管理局杏林支局副 行长、副局长,中国人民银行厦门市中心支行银行监管一处、二处副处长,东方 证券有限责任公司资金财务管理总部副总经理,稽核总部总经理,东方证券股份 有限公司资金财务管理总部总经理,汇添富基金管理股份有限公司督察长。 肖顺喜先生,2004 年 10 月 20 日担任董事。国籍:中国,1963 年出生,复 旦大学 EMBA。现任东航金控有限责任公司董事长兼党委书记,东航集团财务 汇添富季季红定期开放债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 4 有限责任公司董事长,东航期货有限责任公司董事长,东航
9、国际控股(香港)有 限公司董事长,东航国际金融(香港)有限公司董事长。历任东航期货公司总经 理助理、副总经理、总经理,东航集团财务有限责任公司常务副总经理等。 程峰先生,2016 年 11 月 20 日担任董事。国籍:中国,1971 年出生,上海 交通大学工商管理硕士。现任上海报业集团副总经理,上海上报资产管理有限公 司董事长,上海文化产权交易所股份有限公司董事长,上海瑞力投资基金管理有 限公司董事长。历任上海市对外经济贸易委员会团委副书记、书记,上海机械进 出口(集团)有限公司副总裁,上海市对外经济贸易委员会技术进口处副处长,上 海市对外经济贸易委员会科技发展与技术贸易处副处长、处长,上海国
10、际集团有 限公司办公室、信息中心主任,上海国际集团有限公司行政管理总部总经理,上 海国际集团金融服务有限公司党委副书记、总经理,上海国际集团金融服务有限 公司党委书记、董事长、总经理,上海国际集团金融服务有限公司党委书记、董 事长,上海国有资产经营有限公司党委书记、董事长。 张晖先生,2015 年 4 月 16 日担任董事,总经理。国籍:中国,1971 年出生, 上海财经大学数量经济学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司总经理,汇添 富资本管理有限公司董事长。历任申银万国证券研究所高级分析师,富国基金管 理有限公司高级分析师、研究主管和基金经理,汇添富基金管理股份有限公司副 总经理、投资总监、
11、投资决策委员会副主席,曾担任中国证券监督管理委员会第 十届和第十一届发行审核委员会委员。 韦杰夫(Jeffrey R. Williams)先生,2007 年 3 月 2 日担任独立董事。国籍: 美国,1953 年出生,哈佛大学商学院工商管理硕士,哈佛大学肯尼迪政府学院 艾什民主治理与创新中心高级研究学者。历任美国花旗银行香港分行副总裁、深 圳分行行长,美国运通银行台湾分行副总裁,台湾美国运通国际股份有限公司副 总裁,渣打银行台湾分行总裁,深圳发展银行行长,哈佛上海中心董事总经理。 林志军先生,2015 年 4 月 16 日担任独立董事。国籍:中国香港,1955 年出 生,厦门大学经济学博士,加
12、拿大 Saskatchewan 大学工商管理理学硕士。现任 澳门科技大学商学院院长、教授、博导,历任福建省科学技术委员计划财务处会 计。 五大国际会计师事务所 Touche Ross International(现为德勤) 加拿大多伦多分 所审计员,厦门大学会计师事务所副主任会计师,厦门大学经济学院讲师、副教 汇添富季季红定期开放债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 5 授, 伊利诺大学(University of Illinois)国际会计教育与研究中心访问学者, 美国斯 坦福大学(Stanford University)经济系访问学者,加拿大 Lethbridge 大学管理学院 会计学讲
13、师、副教授 (tenured),香港大学商学院访问教授,香港浸会大学商学 院会计与法律系教授,博导,系主任。 杨燕青女士,2011 年 12 月 19 日担任独立董事,国籍:中国,1971 年出生, 复旦大学经济学博士。现任第一财经日报副总编辑,第一财经研究院院长, 中欧陆家嘴国际金融研究院特邀研究员, 第一财经日报创刊编委之一,第一 财经频道高端对话节目经济学人栏目创始人和主持人, 波士堂栏目资深 评论员。曾任解放日报主任记者, 第一财经日报编委,2002-2003 年期间 受邀成为约翰-霍普金斯大学访问学者。 2、监事会成员 任瑞良先生,2004 年 10 月 20 日担任监事,2015
14、年 6 月 30 日担任监事会主 席。国籍:中国,1963 年出生,大学学历,会计师、非执业注册会计师职称。 现任上海报业集团上海上报资产管理有限公司副总经理。 历任文汇新民联合报业 集团财务中心财务主管,文汇新民联合报业集团文新投资公司财务主管、总经理 助理、副总经理等。 王如富先生,2015 年 9 月 8 日担任监事。国籍:中国,1973 年出生,硕士 研究生,注册会计师。现任东方证券股份有限公司董事会秘书兼董事会办公室主 任。历任申银万国证券计划统筹总部综合计划部专员、发展协调办公室专员,金 信证券规划发展总部总经理助理、秘书处副主任(主持工作) ,东方证券研究所 证券市场战略资深研究
15、员、董事会办公室资深主管、主任助理、副主任。 毛海东先生,2015 年 6 月 30 日担任监事,国籍:中国,1978 年出生,国际 金融学硕士。现任东航金控有限责任公司总经理助理兼财富管理中心总经理。曾 任职于东航期货有限责任公司,东航集团财务有限责任公司。 王静女士,2008 年 2 月 23 日担任职工监事,国籍:中国,1977 年出生,中 加商学院工商管理硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司互联网金融部总监。 曾任职于中国东方航空集团公司宣传部,东航金控有限责任公司研究发展部。 林旋女士,2008 年 2 月 23 日担任职工监事,国籍:中国,1977 年出生,华 东政法学院法学硕士。
16、现任汇添富基金管理股份有限公司董事会办公室副总监, 汇添富季季红定期开放债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 6 汇添富资本管理有限公司监事。曾任职于东方证券股份有限公司办公室。 陈杰先生,2013 年 8 月 8 日担任职工监事,国籍:中国,1979 年出生,北 京大学理学博士。现任汇添富基金管理股份有限公司综合办公室副总监。曾任职 于罗兰贝格管理咨询有限公司,泰科电子(上海)有限公司能源事业部。 3、高管人员 李文先生,董事长。 (简历请参见上述董事会成员介绍) 张晖先生,2015 年 6 月 25 日担任总经理。 (简历请参见上述董事会成员介 绍) 雷继明先生,2012 年 3 月 7
17、 日担任副总经理。国籍:中国,1971 年出生, 工商管理硕士。历任中国民族国际信托投资公司网上交易部副总经理,中国民族 证券有限责任公司营业部总经理、经纪业务总监、总裁助理。2011 年 12 月加盟 汇添富基金管理股份有限公司,现任公司副总经理。 娄焱女士,2013 年 1 月 7 日担任副总经理。国籍:中国,1971 年出生,金 融经济学硕士。曾在赛格国际信托投资股份有限公司、华夏证券股份有限公司、 嘉实基金管理有限公司、招商基金管理有限公司、华夏基金管理有限公司以及富 达基金北京与上海代表处工作,负责投资银行、证券投资研究,以及基金产品策 划、机构理财等管理工作。2011 年 4 月加
18、入汇添富基金管理股份有限公司,现 任公司副总经理。 袁建军先生,2015 年 8 月 5 日担任副总经理。国籍:中国,1972 年出生, 金融学硕士。历任华夏证券股份有限公司研究所行业二部副经理,汇添富基金管 理股份有限公司基金经理、专户投资总监、总经理助理,并于 2014 年至 2015 年 期间担任中国证券监督管理委员会第十六届主板发行审核委员会专职委员。 2005 年 4 月加入汇添富基金管理股份有限公司, 现任汇添富基金管理股份有限公司副 总经理、投资决策委员会主席。 李骁先生,2017 年 3 月 3 日担任副总经理。国籍:中国,1969 出生,武汉 大学金融学硕士。历任厦门建行计算
19、机处副处长,厦门建行信用卡部副处长、处 长,厦门建行信息技术部处长,建总行北京开发中心负责人,建总行信息技术管 理部副总经理,建总行信息技术管理部副总经理兼北京研发中心主任,建总行信 息技术管理部资深专员(副总经理级) 。2016 年 9 月加入汇添富基金管理股份有 汇添富季季红定期开放债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 7 限公司,现任汇添富基金管理股份有限公司副总经理、首席技术官。 李鹏先生,2015 年 6 月 25 日担任督察长。国籍:中国,1978 年出生,上海 财经大学经济学博士,历任上海证监局主任科员、副处长,上海农商银行同业金 融部副总经理,汇添富基金管理股份有限公司稽核监
20、察总监。2015 年 3 月加入 汇添富基金管理股份有限公司,现任汇添富基金管理股份有限公司督察长。 4、基金经理 吴振翔先生,国籍:中国,1977 年出生,中国科学技术大学管理学博士, 中国科学院数学与系统科学院应用数学专业博士后,12 年证券从业经验。2008 年 3 月加入汇添富基金管理股份有限公司,历任产品开发高级经理、数量投资高 级分析师、基金经理助理,现任指数与量化投资部副总监。2010 年 2 月 5 日至 今任汇添富上证综合指数基金的基金经理,2011 年 9 月 16 日至 2013 年 11 月 7 日任汇添富深证 300ETF 基金的基金经理,2011 年 9 月 28
21、日至 2013 年 11 月 7 日任汇添富深证 300ETF 基金联接基金的基金经理,2013 年 8 月 23 日至 2015 年 11 月 2 日任中证主要消费 ETF 基金、 中证医药卫生 ETF 基金、 中证能源 ETF 基金、中证金融地产 ETF 基金的基金经理,2013 年 11 月 6 日至今任汇添富沪深 300 安中指数基金的基金经理,2015 年 2 月 16 日至今任汇添富成长多因子股票 基金的基金经理, 2015 年 3 月 24 日至今任汇添富主要消费 ETF 联接基金的基金 经理,2016 年 1 月 21 日至今任汇添富中证精准医指数基金的基金经理,2016 年
22、7 月 28 日至今任中证上海国企 ETF 的基金经理,2016 年 12 月 22 日至今任汇添 富中证互联网医疗指数(LOF)的基金经理,2017 年 8 月 10 日至今任汇添富中 证 500 指数(LOF)的基金经理。 楚天舒女士,国籍:中国,南开大学经济学博士,18 年证券从业经验。2014 年 5 月加入汇添富基金管理股份有限公司,现任指数与量化投资部副总监。2016 年 8 月 8 日至今任中证上海国企 ETF 的基金经理, 2016 年 9 月 18 日至今任上海 国企 ETF 联接的基金经理,2017 年 9 月 6 日至今任汇添富沪深 300 指数(LOF) 的基金经理,
23、2017年12月1日至今担任上证上海改革发展主题ETF的基金经理, 2017 年 12 月 4 日至今担任汇添富中证全指证券公司指数(LOF)的基金经理。 5、投资决策委员会 主席:袁建军(副总经理) 成员:韩贤旺先生(首席经济学家)、王栩(权益投资总监)、陆文磊(总 汇添富季季红定期开放债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 8 经理助理,固定收益投资总监)、劳杰男(研究副总监) 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人二、基金托管人 (一)基金托管人基本情况 名称:中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间:1984 年 1 月 1 日 法定
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