华宝兴业现金添益交易型货币市场基金招募说明书(更新)(2017年第1号).pdf
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1、 金额和发行 价格 与会股 东 199,033,194 99.9987 2,420 0.0013 0 0.0000 是 中小投 资者 26,245,194 99.9907 2,420 0.0093 0 0.0000 是 2.04 可转 债存续期间 与会股 东 199,033,194 99.9987 2,420 0.0013 0 0.0000 是 中小投 资者 26,245,194 99.9907 2,420 0.0093 0 0.0000 是 2.05 债券 利率 与会股 东 199,033,194 99.9987 2,420 0.0013 0 0.0000 是 中小投 资者 26,245,1
2、94 99.9907 2,420 0.0093 0 0.0000 是 2.06 利息 支付 与会股 东 199,033,194 99.9987 2,420 0.0013 0 0.0000 是 中小投 资者 26,245,194 99.9907 2,420 0.0093 0 0.0000 是 2.07 转股与会股 199,033,194 99.9987 2,420 0.0013 0 0.0000 是 法律意见书 6 期限 东 中小投 资者 26,245,194 99.9907 2,420 0.0093 0 0.0000 是 2.08 转股 股数确定方 式 与会股 东 199,033,194 99
3、.9987 2,420 0.0013 0 0.0000 是 中小投 资者 26,245,194 99.9907 2,420 0.0093 0 0.0000 是 2.09 转股 价格的确定 和修正 与会股 东 199,033,194 99.9987 2,420 0.0013 0 0.0000 是 中小投 资者 26,245,194 99.9907 2,420 0.0093 0 0.0000 是 2.10 转股 价格向下修 正条款 与会股 东 199,033,194 99.9987 2,420 0.0013 0 0.0000 是 中小投 资者 26,245,194 99.9907 2,420 0.
4、0093 0 0.0000 是 2.11 赎回 条款 与会股 东 199,033,194 99.9987 2,420 0.0013 0 0.0000 是 中小投 资者 26,245,194 99.9907 2,420 0.0093 0 0.0000 是 2.12 回售 条款 与会股 东 199,033,194 99.9987 2,420 0.0013 0 0.0000 是 中小投 资者 26,245,194 99.9907 2,420 0.0093 0 0.0000 是 2.13 转股 年度有关股 利的归属 与会股 东 199,033,194 99.9987 2,420 0.0013 0 0.
5、0000 是 中小投 资者 26,245,194 99.9907 2,420 0.0093 0 0.0000 是 2.14 发行 方式与发行 对象 与会股 东 199,033,194 99.9987 2,420 0.0013 0 0.0000 是 中小投 资者 26,245,194 99.9907 2,420 0.0093 0 0.0000 是 2.15 向原 股东配售的 安排 与会股 东 199,033,194 99.9987 2,420 0.0013 0 0.0000 是 中小投 26,245,194 99.9907 2,420 0.0093 0 0.0000 是 法律意见书 7 资者 2
6、.16 债券 持有人会议 相关事项 与会股 东 199,033,194 99.9987 2,420 0.0013 0 0.0000 是 中小投 资者 26,245,194 99.9907 2,420 0.0093 0 0.0000 是 2.17 本次 募集资金用 途 与会股 东 199,033,194 99.9987 2,420 0.0013 0 0.0000 是 中小投 资者 26,245,194 99.9907 2,420 0.0093 0 0.0000 是 2.18 担保 与会股 东 199,033,194 99.9987 2,420 0.0013 0 0.0000 是 中小投 资者 2
7、6,245,194 99.9907 2,420 0.0093 0 0.0000 是 2.19 募集 资金的存管 与会股 东 199,033,194 99.9987 2,420 0.0013 0 0.0000 是 中小投 资者 26,245,194 99.9907 2,420 0.0093 0 0.0000 是 2.20 本次 发行可转债 方案的有效 期限 与会股 东 199,033,194 99.9987 2,420 0.0013 0 0.0000 是 中小投 资者 26,245,194 99.9907 2,420 0.0093 0 0.0000 是 3.关于公司 2017年公开 发行A股可
8、转换公司债 券预案的议 案 与会股 东 199,033,194 99.9987 2,420 0.0013 0 0.0000 是 中小投 资者 26,245,194 99.9907 2,420 0.0093 0 0.0000 是 4.关于公司 2017年公开 发行A股可 转换公司债 券募集资金 运用可行性 分析报告的 议案 与会股 东 199,033,194 99.9987 2,420 0.0013 0 0.0000 是 中小投 资者 26,245,194 99.9907 2,420 0.0093 0 0.0000 是 5.关于公司 2017年公开 与会股 东 199,033,194 99.99
9、87 2,420 0.0013 0 0.0000 是 法律意见书 8 发行A股可 转换公司债 券摊薄即期 回报及填补 措施的议案 中小投 资者 26,245,194 99.9907 2,420 0.0093 0 0.0000 是 6.关于公司 董事、高级 管理人员、 控股股东、 实际控制人 对公司填补 回报措施能 够切实履行 作出的承诺 的议案 与会股 东 199,033,194 99.9987 2,420 0.0013 0 0.0000 是 中小投 资者 26,245,194 99.9907 2,420 0.0093 0 0.0000 是 7.关于公司 A股可转换 公司债券持 有人会议规 则
10、的议案 与会股 东 199,033,194 99.9987 2,420 0.0013 0 0.0000 是 中小投 资者 26,245,194 99.9907 2,420 0.0093 0 0.0000 是 8.关于公司 前次募集资 金使用情况 报告的议案 与会股 东 199,033,194 99.9987 2,420 0.0013 0 0.0000 是 中小投 资者 26,245,194 99.9907 2,420 0.0093 0 0.0000 是 9.关于提请 股东大会授 权董事会全 权办理2017 年公开发行 A股可转换 公司债券相 关事宜的议 案 与会股 东 199,033,194
11、99.9987 2,420 0.0013 0 0.0000 是 中小投 资者 26,245,194 99.9907 2,420 0.0093 0 0.0000 是 10.关于变 更部分募集 资金投资项 目实施主体 和实施地点 的议案 与会股 东 199,033,194 99.9987 2,420 0.0013 0 0.0000 是 中小投 资者 26,245,194 99.9907 2,420 0.0093 0 0.0000 是 11.关于公 司向银行申 与会股 东 199,033,194 99.9987 2,420 0.0013 0 0.0000 是 法律意见书 9 请增加综合 授信及相关
12、事宜的议案 注: 1、上述议案1、议案2、议案3、议案4、议案5、议案6、议案7、议案8、议案9 为特别决议议案。前述决议均已获有效通过。 2、上述议案2、议案3、议案4、议案5、议案6、 议案7、议案8、议案9、议案 10是需中小投资者单独计票的议案。 3、“中小投资者”指除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持 有公司股份高于5%股份的股东。 本所律师审查后认为,本次股东大会审议的议案与本次股东大会的通知相符, 表决程序符合公司法、股东大会规则、网络投票细则和公司章程 的有关规定,表决结果合法、有效。 四、结论意见四、结论意见 综上所述,本所律师认为: 贵公司本次股东大会的召集和
13、召开程序,出席本次股东大会人员资格、召集人 资格及会议表决程序和表决结果等事宜,均符合公司法、股东大会规则、 网络投票细则等法律、行政法规、规范性文件和公司章程的规定,本次股 东大会通过的决议合法、有效。 本股东大会法律意见书正本一式贰份,经国浩盖章并由低于 5000 万元,面临转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等情形。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 1、报告期内披露的主要事项 2017 年 6 月 3 日发布华夏基金管理有限公司关于青岛分公司营业场所变更的公告。 2、其他相关信息 华夏基金管理有限公司成立于 1998 年 4 月 9 日, 是经中国证监会批准成立的首批全国性
14、基金管 理公司之一。公司总部设在北京,在北京、上海、深圳、成都、南京、杭州、广州和青岛设有分公 华夏保证金理财货币市场基金 2017 年第 2 季度报告 13 司,在香港、深圳、上海设有子公司。公司是首批全国社保基金管理人、首批企业年金基金管理人、 境内首批 QDII 基金管理人、境内首只 ETF 基金管理人、境内首只沪港通 ETF 基金管理人、首批内 地与香港基金互认基金管理人、首批基本养老保险基金投资管理人资格、首家加入联合国责任投资 原则组织的公募基金公司, 以及特定客户资产管理人、 保险资金投资管理人, 香港子公司是首批RQFII 基金管理人。华夏基金是业务领域最广泛的基金管理公司之一
15、。 华夏基金以深入的投资研究为基础,尽力捕捉市场机会,为投资人谋求良好的回报。根据银河 证券基金研究中心基金业绩统计报告,在基金分类排名中(截至 2017 年 6 月 30 日数据) ,华夏大盘 精选混合在 137 只普通偏股型基金(A 类)中排名第 5;华夏消费升级混合 A 在 256 只灵活配置型 基金(股票上下限 0-95%+基准股票比例 30%-60%) (A 类)中排名第 2;华夏回报混合 A 和华夏回 报二号混合分别在 172 只绝对收益目标基金(A 类)中排名第 2 和第 3;华夏全球股票(QDII)在 56 只 QDII 股票型基金(A 类)中排名第 3;华夏安康债券 C 在
16、126 只普通债券型基金(二级非 A 类) 中排名第 9;华夏可转债增强债券 A 在 17 只可转换债券型基金(A 类)中排名第 3。 在客户服务方面,2 季度,华夏基金继续以客户需求为导向,努力提高客户使用的便利性和服务 体验: (1)新增开通华夏财富宝货币、华夏薪金宝货币网上交易快速赎回业务,并且将单日单账户 快速赎回份额上调至 50 万份,更好地满足了投资者的流动性需求; (2)网上交易上线中信银行和广 发银行快捷支付业务, 华夏财富网上交易上线定投通功能, 为客户提供了更多的便捷理财方式; (3) 开展“华夏基金 19 周年司庆”、“4 月万物生长,定投让理财生花”、“知识就是红包”等
17、活动,为客户 提供多样化的投资者教育和关怀服务。 9 备查文件目录备查文件目录 9.1 备查文件目录 9.1.1 中国证监会核准基金募集的文件; 9.1.2华夏保证金理财货币市场基金基金合同 ; 9.1.3华夏保证金理财货币市场基金托管协议 ; 9.1.4 法律意见书; 9.1.5 基金管理人业务资格批件、营业执照; 9.1.6 基金托管人业务资格批件、营业执照。 华夏保证金理财货币市场基金 2017 年第 2 季度报告 14 9.2 存放地点 备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。 9.3 查阅方式 投资者可到基金管理人和/或基金托管人的住所免费查阅备查文件。在支付工本费后,投资者
18、可 在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。 华夏基金管理有限公司 二一七年七月二十日 帔帔其向 中国结算上海分公司申报数据的真实、准确、及时、完整,同意上海 7 证券交易所及时公布相关人员买卖本公司股份及其衍生品种的情况, 并承担由此产生的法律责任。 第二十四条 公司董事、 监事和高级管理人员应当在下列时间内 委托公司向上海证券交易所和中国结算上海分公司申报其个人身份 信息 (包括姓名、 担任职务、 身份证件号码、 证券账户、 离任职时间) : (一)新任董事、监事在股东大会(或职工代表大会)通过其任 职事项后2个交易日内; (二)新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2个交易日 内;
19、(三)现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发 生变化后的2个交易日内; (四)现任董事、监事和高级管理人员在离任后2个交易日内; (五)上海证券交易所要求的其它时间。 以上申报数据视为相关人员向上海证券交易所和中国结算上海 分公司提交的将其所持本公司股份按相关规定予以管理的申请。 第二十五条 公司应当按照中国结算上海分公司的要求,对董 事、监事和高级管理人员股份管理相关信息进行确认,并及时反馈确 认结果。 第二十六条 公司董事、 监事和高级管理人员在委托公司申报个 人信息后,中国结算上海分公司根据其申报数据资料,对其身份证件 号码项下开立的证券账户中已登记的本公司股份予以锁定。公司
20、董 事、监事和高级管理人员证券账户内通过公开发行股份、实施股权激 励计划、二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等方式年内新 增的本公司无限售条件股份,按75%自动锁定。 第二十七条 公司董事、 监事和高级管理人员拥有多个证券账户 的,应当按照中国结算上海分公司的规定合并为一个账户,在合并账 8 户前,中国结算上海分公司按有关规定对每个账户分别做锁定、解锁 等相关处理。 第二十八条 因公司公开或非公开发行股份、股权分置改革、实 施股权激励计划等情形,对公司董事、监事和高级管理人员转让其所 持本公司股份做出附加转让价格、附加业绩考核条件、设定限售期等 限制性条件的,公司应当在办理股份变更登记或
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