岱美股份2017年半年度报告.pdf
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1、华宝兴业标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要 华宝兴业标普香港上市中国中小盘指数证券投资基 金( 华宝兴业标普香港上市中国中小盘指数证券投资基 金(LOF)招募说明书(更新)摘要)招募说明书(更新)摘要 2017 年第年第 1 号号 基金管理人:华宝兴业基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 华宝兴业标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要 【重要提示】 本基金根据 2016 年 3 月 29 日中国证券监督管理委员会证监许可 2016 626 号的注册, 进行募集。 基金管理人保证华宝兴业标普香港上市中国中小盘指
2、数证券投资基金(LOF)招募说明 书(以下简称“招募说明书”或“本基金招募说明书”)的内容真实、准确、完整。本招募 说明书经中国证监会注册, 但中国证监会对本基金募集的注册, 并不表明其对本基金的价值 和收益作出实质性判断或保证, 也不表明投资于本基金没有风险。 中国证监会不对基金的投 资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 本基金主要投资于香港证券市场,基金净值会因为香港证券市场波动等因素产生波动。 投资者在投资本基金前, 需充分了解本基金的产品特性, 并承担基金投资中出现的各类风险, 包括:政治风险、海外市场风险、政府管制风险、汇率风险、法律风险、利率风险、税务风 险、境外上市公司经营
3、风险,开放式基金的一般风险,如:流动性风险、管理风险、操作或 技术风险、 合规性风险、 交易对手的信用风险、 大宗交易风险等。 另外, 本基金为指数基金, 其特定风险包括指数化投资的风险、 标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、 标的指 数波动的风险、标的指数编制的风险、跟踪误差的风险、标的指数变更的风险、股指期货及 其他衍生品投资的风险等。 本基金为股票型基金, 预期风险与预期收益水平高于混合型基金、 债券型基金与货币市场基金。本基金为指数型基金,主要采用复制法跟踪标的指数的表现, 具有与标的指数相似的风险收益特征。 投资有风险, 投资者在进行投资决策前, 请仔细阅读本基金的招募说明书及
4、基金合同等 信息披露文件,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和 投资者的风险承受能力相适应,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投 资风险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现, 基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本 基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证 投资于本基金一定盈利,也不保证最低收益。 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金 运营状况与基金净值变化导致的投资风险,由投资者自行负担。 本招募说明书摘要所载内容截止日为 2017 年 6 月
5、24 日, 有关财务数据和净值表现截止 华宝兴业标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要 日为 2017 年 3 月 31 日,数据未经审计。 华宝兴业标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要 一、 基金合同生效日期一、 基金合同生效日期 本基金自 2016 年 5 月 23 日到 2016 年 6 月 21 日向个人投资者和机构投资者同时发售, 基金合同于 2016 年 6 月 24 日生效。 二、基金管理人二、基金管理人 (一)基金管理人概况 名称:华宝兴业基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号上海
6、环球金融中心 58 楼 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼 法定代表人:郑安国 总经理:HUANG Xiaoyi Helen(黄小薏) 成立日期:2003 年 3 月 7 日 注册资本:1.5 亿元人民币 电话:02138505888 联系人:章希 股权结构:中方股东华宝信托有限责任公司持有 51%的股份,外方股东领先资产管理有 限公司持有 49%的股份。 (二) 基金管理人主要人员情况 1、 董事会成员 郑安国先生,董事长,博士、高级经济师。曾任南方证券有限公司发行部经理、投资部 经理、南方证券有限公司投资银行部总经理助理、南方证券有限公司上海
7、分公司副总经理、 南方证券公司研究所总经理级副所长、 华宝信托投资有限责任公司副总经理、 总经理、 总裁、 董事长,华宝投资有限公司董事、总经理。现任华宝兴业基金管理有限公司董事长,中国太 平洋保险(集团)股份有限公司董事。 HUANG Xiaoyi Helen(黄小薏)女士,董事,硕士。曾任加拿大 TD Securities 公司金 融分析师,Acthop 投资公司财务总监。2003 年 5 月加入华宝兴业基金管理有限公司,曾任 公司营运总监、董事会秘书、副总经理,现任公司总经理。 Lionel PAQUIN 先生,董事,硕士。曾在法国财政部、法国兴业银行、领先资产管理有 限公司从事监察、风
8、险管理和专户平台等业务,现任领先资产管理有限公司总裁。 华宝兴业标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要 Alexandre Werno 先生,董事,硕士。曾在法兴集团从事内审监察及国际业务战略风险 管理工作;曾任法国兴业银行全球市场执行董事、中国业务发展负责人。2013 年 5 月加入 华宝兴业基金管理公司任总经理高级顾问,现任公司常务副总经理。 胡光先生,独立董事,硕士。曾任美国俄亥俄州舒士克曼律师事务所律师、飞利浦电子 中国集团法律顾问、上海市邦信阳律师事务所合伙人。现任上海胡光律师事务所主任、首席 合伙人。 尉安宁先生,独立董事,博士。曾任宁夏广播电视大学
9、讲师,中国社会科学院经济研究 所助理研究员,世界银行农业经济学家,荷兰合作银行东北亚区食品农业研究主管,新希望 集团常务副总裁,比利时富通银行中国区 CEO 兼上海分行行长,山东亚太中慧集团董事长。 现任上海谷旺投资管理有限公司董事长。 陈志宏先生,独立董事,硕士。曾任毕马威会计师事务所合伙人、普华永道会计师事务 所合伙人,苏黎世金融服务集团中国区董事长。现任华彬国际投资(集团)有限公司高级顾 问。 2、监事会成员 Anne MARION-BOUCHACOURT 女士,监事,硕士。曾任普华永道总监,杰米尼咨询金融 机构业务副总裁, 索尔文国际副总裁, 法兴集团人力资源高级执行副总裁兼执行委员会
10、委员。 现任法兴集团中国区负责人,集团管理委员会委员。 欧江洪先生,监事,本科。曾任宝钢集团财务部主办、宝钢集团成本管理处主管、宝钢 集团办公室(董事会办公室)主管/高级秘书、宝钢集团办公厅秘书室主任。现任华宝投资 有限公司总经理助理。 贺桂先先生,监事,本科。曾任华宝信托投资有限责任公司研究部副总经理,现任华宝 兴业基金管理有限公司营运副总监。 3、总经理及其他高级管理人员 郑安国先生,董事长,简历同上。 HUANG Xiaoyi Helen(黄小薏)女士,总经理,简历同上。 Alexandre Werno 先生,常务副总经理,简历同上。 向辉先生,副总经理,硕士。曾在武汉长江金融审计事务所
11、任副所长、在长盛基金管理 有限公司市场部任职。2002 年加入华宝兴业基金公司参与公司的筹建工作,先后担任公司 清算登记部总经理、营运副总监、营运总监,现任公司副总经理。 刘月华先生,督察长,硕士。曾在冶金工业部、国家冶金工业局、中国证券业协会等单 华宝兴业标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要 位工作。现任华宝兴业基金管理有限公司督察长。 4、本基金基金经理 周晶先生,经济学博士、工商管理硕士。先后在美国德州奥斯丁市德亚资本、泛太平洋 证券(美国)和汇丰证券(美国)从事数量分析、另类投资分析和证券投资研究工作。2005 年至 2007 年在华宝兴业基金管理有限
12、公司任内控审计风险管理部主管,2011 年再次加入华 宝兴业基金管理有限公司任策略部总经理兼首席策略分析师, 现任国际业务部总经理。 2013 年 6 月至 2015 年 11 月任华宝兴业成熟市场动量优选证券投资基金基金经理,2014 年 9 月 起任华宝兴业标普石油天然气上游股票指数证券投资基金(LOF)基金经理,2015 年 9 月 起任华宝兴业中国互联网股票型证券投资基金基金经理,2016 年 3 月起任华宝兴业标普美 国品质消费股票指数证券投资基金(LOF)基金经理,2016 年 6 月起任华宝兴业标普香港 上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)基金经理,2017 年 4 月起任华
13、宝兴业港股通恒 生中国(香港上市)25 指数证券投资基金(LOF)基金经理。 5、权益投资决策委员会成员 刘自强先生,投资总监、华宝兴业动力组合混合型证券投资基金基金经理、华宝兴业高 端制造股票型证券投资基金基金经理、 华宝兴业国策导向混合型证券投资基金基金经理、 华 宝兴业未来主导产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 闫旭女士,投资总监、国内投资部总经理、华宝兴业行业精选混合型证券投资基金基金 经理、 华宝兴业收益增长混合型证券投资基金基金经理、 华宝兴业稳健回报灵活配置混合型 证券投资基金、华宝兴业智慧产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 胡戈游先生,助理投资总监、华宝兴业宝康消费
14、品证券投资基金基金经理、华宝兴业品 质生活股票型证券投资基金基金经理、 华宝兴业核心优势灵活配置混合型证券投资基金基金 经理。 曾豪先生,研究部总经理。 蔡目荣先生, 国内投资部副总经理、 华宝兴业多策略增长开放式证券投资基金基金经理、 华宝兴业资源优选混合型证券投资基金基金经理。 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 (三)基金管理人职责 基金管理人应严格依法履行下列职责: 1、依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 华宝兴业标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要 发售、申购、赎回和登记事宜; 2、办理本基金备案手续; 3、对所管
15、理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资; 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益; 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告; 6、编制季度、半年度和年度基金报告; 7、计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格; 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项; 9、按照规定召集基金份额持有人大会; 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料; 11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行 为; 12、中国证监会规定的其他职责。 (四)基金管理人承诺 1、基金管理人将遵守基金法 、 中
16、华人民共和国证券法等法律法规的相关规定, 并建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违法违规行为的发生。 2、基金管理人不从事下列行为: (1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资; (2)不公平地对待其管理的不同基金财产; (3)利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益; (4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失; (5)侵占、挪用基金财产; (6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事 相关的交易活动; (7)玩忽职守,不按照规定履行职责; (8)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 3、基金经理承诺 (1)依
17、照有关法律法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取 最大利益; (2)不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人牟取不当 华宝兴业标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要 利益; (3)不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投 资内容、基金投资计划等信息,或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活 动; (4)不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 (五)基金管理人内部控制制度 1、风险管理体系 本基金在运作过程中面临的风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风 险、合规性风险、信誉
18、风险和事件风险(如灾难) 。 针对上述各种风险, 基金管理人建立了一套完整的风险管理体系, 具体包括以下内容: (1)搭建风险管理环境。具体包括制定风险管理战略、目标,设置相应的组织机构、 建立清晰的责任线路和报告渠道、 配备适当的人力资源、 开发适用的技术支持系统等内容。 (2)识别风险。辨识公司运作和基金管理中存在的风险。 (3)分析风险。检查存在的控制措施,分析风险发生的可能性及其引起的后果并将 风险归类。 (4)度量风险。评估风险水平的高低,既有定性的度量手段,也有定量的度量手段。 定性的度量是把风险水平划分为若干级别,每一种风险按其发生的可能性与后果的严重程 度分别进入相应的级别。定
19、量的方法则是设计一些风险指标,测量其数值的大小。 (5)处理风险。将风险水平与既定的标准相对比,对于那些级别较低、在公司所定 标准范围以内的风险,控制相对宽松一点,但仍加以定期监控,以防其超过预定标准;而 对较为严重的风险,则制定适当的控制措施;对于一些后果可能极其严重的风险,则除了 严格控制以外,还准备了相应的应急处理措施。 (6)监视与检查。对已有的风险管理系统进行实时监视,并定期评价其管理绩效, 在必要时结合新的需求加以改变。 (7)报告与咨询。建立风险管理的报告系统,使公司股东、公司董事会、公司高级 管理人员及监管部门及时而有效地了解公司风险管理状况,并寻求咨询意见。 2、内部控制制度
20、 (1)内部风险控制原则 健全性原则。内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门和各级岗位,并渗透 到决策、执行、监督、反馈等各个环节; 华宝兴业标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要 有效性原则。通过设置科学清晰的操作流程,结合程序控制,建立合理的内控程序, 维护内部控制制度的有效执行; 独立性原则。公司必须在精简高效的基础上设立能充分满足公司经营运作需要的部门 和岗位,各部门和岗位在职能上保持相对独立性;公司固有财产、各项委托基金财产、其 他资产分离运作,独立进行; 相互制约原则。内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制约,并通过切实可行的 相互制衡措施来
21、消除内部控制中的盲点; 防火墙原则。公司基金管理、交易、清算登记、信息技术、研究、市场营销等相关部 门,应当在物理上和制度上适当隔离;对因业务需要必须知悉内幕信息的人员,应制定严 格的批准程序和监督防范措施; 成本效益原则。公司应当充分发挥各部门及每位员工的工作积极性,尽量降低经营运 作成本,保证以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果; 合法合规性原则。公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章制度和各项规定,并 在此基础上遵循国际和行业的惯例制订; 全面性原则。内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节,并普遍适用于公司每 一位员工,不留有制度上的空白或漏洞; 审慎性原则。公司内部控制的核心是
22、风险控制,内部控制制度的制订要以审慎经营、 防范和化解风险为出发点; 适时性原则。内部控制制度的制订应当具有前瞻性,并且必须随着公司经营战略、经 营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、政策制度等外部环境的改变及时进 行相应的修改或完善。 (2)内部风险控制的要求和内容 内部风险控制要求不相容职务分离、建立完善的岗位责任制和规范的岗位管理措施、 建立完整的信息资料保全系统、建立授权控制制度、建立有效的风险防范系统和快速反应 机制。 内部风险控制的内容包括投资管理业务控制、市场管理业务控制、信息披露控制、信 息技术系统控制、会计系统控制、档案管理控制、建立保密制度以及内部稽核控制等。 (
23、3)督察长制度 公司设督察长, 督察长由公司总经理提名, 董事会聘任, 并应当经全体独立董事同意。 督察长的任免须报中国证监会核准。 华宝兴业标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要 督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告,并在董事会及董事会下设的相 关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。 督察长发现基金及公司运作中存在问题时,应当及时告知公司总经理和相关业务负责人, 提出处理意见和整改建议,并监督整改措施的制定和落实;公司总经理对存在问题不整改 或者整改未达到要求的,督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构
24、报告。 (4)监察稽核及风险管理制度 监察稽核部和风险管理部依据公司的内部控制制度,在所赋予的权限内,按照所规定 的程序和适当的方法,进行公正客观的检查和评价。 监察稽核部和风险管理部负责调查评价公司内控制度的健全性、合理性;负责调查、 评价公司有关部门执行公司各项规章制度的情况;评价各项内控制度执行的有效性,对内 控制度的缺失提出补充建议;进行日常风险监控工作;协助评价基金财产风险状况;负责 包括基金经理离任审查在内的各项内部审计事务等。 3、基金管理人关于内部控制制度的声明书 (1)基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确; (2)基金管理人承诺根据市场变化和基金管理人发展不断完
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