千禾味业公开发行A股可转换公司债券预案(2017年6月30日修订稿).pdf
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1、. 67 第十八部分、风险揭示 . 73 第十九部分、基金合同的变更、终止与基金财产清算 . 76 第二十部分、基金合同的内容摘要 . 78 第二十一部分、基金托管协议的内容摘要 . 92 第二十二部分、对基金份额持有人的服务 . 104 第二十三部分 其他应披露事项 . 106 第二十四部分、招募说明书存放及查阅方式 . 106 第二十五部分、备查文件 . 108 博时保证金实时交易型货币市场基金更新招募说明书 2017 年第 2 号 4 第一部分、绪言第一部分、绪言 博时保证金实时交易型货币市场基金招募说明书 (以下简称“招募说明书”或“本 招募说明书” )依照中华人民共和国证券投资基金法
2、 (以下简称“ 基金法 ” ) 、 公开募 集证券投资基金运作管理办法 (以下简称“ 运作管理办法 ” ) 、 证券投资基金销售管理办 法 (以下简称“ 销售管理办法 ” ) 、 证券投资基金信息披露管理办法 (以下简称“ 信息 披露办法 ” ) 以及 博时保证金实时交易型货币市场基金基金合同 (以下简称 “基金合同” ) 编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏, 并对其真 实性、准确性、完整性承担法律责任。 博时保证金实时交易型货币市场基金(以下简称“基金”或“本基金” )是根据本招募 说明书所载明的资料申请募集的。 本基金管理人没有委托或授权任何其他人
3、提供未在本招募 说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写, 并经中国证券监督管理委员会 (以下简称 “中 国证监会” )注册。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资 者自依基金合同取得基金份额, 即成为基金份额持有人和基金合同的当事人, 其持有基金份 额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照基金法 、基金合同及其他有关 规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基 金合同。 投资有风险,投资者认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书、基金合同等信息 披露文件。 基金的过
4、往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基 金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。 投资者购买货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或者存款类金融机构。 博时保证金实时交易型货币市场基金更新招募说明书 2017 年第 2 号 5 第二部分、释义第二部分、释义 在本招募说明书中,除非文义另有所指,下列词语具有以下含义: 1、基金或本基金:指博时保证金实时交易型货币市场基金 2、基金管理人:指博时基金管理有限公司 3、基金托管人:指中国建设银行股份有限公司 4、基金合同:指
5、博时保证金实时交易型货币市场基金基金合同及对基金合同的任 何有效修订和补充 5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之博时保证金实时交易型货 币市场基金托管协议及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书或本招募说明书:指博时保证金实时交易型货币市场基金招募说明书 及其定期的更新 7、基金份额发售公告:指博时保证金实时交易型货币市场基金基金份额发售公告 8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9、 基金法 :指中华人民共和国证券投资基金法及颁布机关对其不时做出的修订 10、 销
6、售办法 :指证券投资基金销售管理办法及颁布机关对其不时做出的修订 11、 信息披露办法 :指证券投资基金信息披露管理办法及颁布机关对其不时做出 的修订 12、 运作办法 :指公开募集证券投资基金运作管理办法及颁布机关对其不时做出 的修订 13、中国证监会:指中国证券监督管理委员会 14、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会 15、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主 体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 16、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 17、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、
7、在中华人民共和国境内合法登记并 存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 18、 合格境外机构投资者: 指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的 博时保证金实时交易型货币市场基金更新招募说明书 2017 年第 2 号 6 证券投资基金的中国境外的机构投资者 19、投资人:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证 监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 20、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 21、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,办理基金 份额的申购、赎回等业
8、务 22、销售机构:指博时基金管理有限公司以及符合销售办法和中国证监会规定的其 他条件, 取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议, 代为办理基 金销售业务的机构 23、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人基金 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建 立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 24、登记机构:指办理登记业务的机构,本基金的登记机构为中国证券登记结算有限责 任公司 25、 证券账户: 指中国证券登记结算有限责任公司上海人民币普通股票账户或证券投资 基金账户 26、基金合同生效日:指基
9、金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,基金管理 人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的日期 27、 基金合同终止日: 指基金合同规定的基金合同终止事由出现后, 基金财产清算完毕, 清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 28、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超过 3 个月 29、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限 30、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 31、T 日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 32、T+n 日:指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日) 3
10、3、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 34、交易时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 35、认购:指在基金募集期内,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金 份额的行为 博时保证金实时交易型货币市场基金更新招募说明书 2017 年第 2 号 7 36、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金 份额的行为 37、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要 求将基金份额兑换为现金的行为 38、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请超过上一开放日基金总份额的 10% 39、 基金份额折
11、算: 本基金合同生效后, 基金管理人根据基金合同规定将投资者的基金 份额进行变更登记的行为 40、上市交易:指基金合同生效后,基金管理人根据规定向上海证券交易所申请基金份 额的上市。申请成功后,投资者可在上海证券交易所进行本基金份额的买入和卖出操作 41、元:指人民币元 42、基金收益:指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其 他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 43、摊余成本法:指计价对象以买入成本列示,按照票面利率或协议利率并考虑其买入 时的溢价与折价,在剩余存续期内按实际利率法摊销,每日计提损益 44、每百份基金净收益:指按照相关法规计算的每百份基金份
12、额的日净收益 45、7 日年化收益率:指以最近 7 日(含节假日)收益所折算的年资产收益率 46、销售服务费:指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费用,该笔费用从基 金财产中扣除,属于基金的营运费用 47、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其 他资产的价值总和 48、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值 49、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 50、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值、各类基 金份额的每百份基金净收益和 7 日年化收益率的过程 51、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信
13、息披露的报刊、互联网网站及其他媒介 52、不可抗力:指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 博时保证金实时交易型货币市场基金更新招募说明书 2017 年第 2 号 8 第三部分、基金管理人第三部分、基金管理人 一、基金管理人概况 一、基金管理人概况 名称: 博时基金管理有限公司 住所: 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层 办公地址: 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层 法定代表人:张光华 成立时间: 1998 年 7 月 13 日 注册资本: 2.5 亿元人民币 存续期间: 持续经营 联系人: 韩强 联系电话: (0755
14、)8316 9999 博时基金管理有限公司(以下简称“公司”)经中国证监会证监基字199826 号文批 准设立。目前公司股东为招商证券股份有限公司,持有股份 49%;中国长城资产管理公司, 持有股份 25%;天津港(集团)有限公司,持有股份 6;上海汇华实业有限公司,持有股 份 12;上海盛业股权投资基金有限公司,持有股份 6;广厦建设集团有限责任公司,持 有股份 2%。注册资本为 2.5 亿元人民币。 公司设立了投资决策委员会。 投资决策委员会负责指导基金资产的运作、 确定基本的投 资策略和投资组合的原则。 公司下设两大总部和二十八个直属部门,分别是:权益投资总部、固定收益总部以及宏 观策略
15、部、交易部、指数与量化投资部、特定资产管理部、多元资产管理部、年金投资部、 产品规划部、营销服务部、客户服务中心、市场部、养老金业务中心、战略客户部、机构- 上海、机构-南方、券商业务部、零售-北京、零售-上海、零售-南方、央企业务部、互联网 金融部、董事会办公室、办公室、人力资源部、财务部、信息技术部、基金运作部、风险管 理部和监察法律部。 权益投资总部负责公司所管理资产的权益投资管理及相关工作。 权益投资总部下设股票 投资部(含各投资风格小组)、研究部。股票投资部负责进行股票选择和组合管理。研究部 负责完成对宏观经济、投资策略、行业上市公司及市场的研究。固定收益总部负责公司所管 理资产的固
16、定收益投资管理及相关工作。固定收益总部下设现金管理组、公募基金组、专户 组、国际组和研究组,分别负责各类固定收益资产的研究和投资工作。 博时保证金实时交易型货币市场基金更新招募说明书 2017 年第 2 号 9 市场部负责公司市场和销售管理、销售组织、目标和费用管理、销售督导与营销培训管 理、公司零售渠道银行总行管理与维护、推动金融同业业务合作与拓展、国际业务的推动与 协作等工作。 战略客户部负责北方地区由国资委和财政部直接管辖企业以及该区域机构客户 的销售与服务工作。 机构-上海和机构-南方分别主要负责华东地区、 华南地区以及其他指定 区域的机构客户销售与服务工作。养老金业务中心负责公司社保
17、基金、企业年金、基本养老 金及职业年金的客户拓展、销售与服务、养老金研究与政策咨询、养老金销售支持与中台运 作协调、相关信息服务等工作。券商业务部负责券商渠道的开拓和销售服务。零售-北京、 零售-上海、 零售-南方负责公司全国范围内零售客户的渠道销售和服务。 央企业务部负责招 商局集团签约机构客户、 重要中央企业及其财务公司等客户的拓展、 合作业务落地与服务等 工作。营销服务部负责营销策划、销售支持、品牌传播、对外媒体宣传等工作。 宏观策略部负责为投委会审定资产配置计划提供宏观研究和策略研究支持。 交易部负责 执行基金经理的交易指令并进行交易分析和交易监督。 指数与量化投资部负责公司各类指数
18、与量化投资产品的研究和投资管理工作。 特定资产管理部负责公司权益类特定资产专户和权 益类社保投资组合的投资管理及相关工作。 多元资产管理部负责公司的基金中基金投资产品 的研究和投资管理工作。 年金投资部负责公司所管理企业年金等养老金资产的投资管理及相 关工作。产品规划部负责新产品设计、新产品报批、主管部门沟通维护、产品维护以及年金 方案设计等工作。 互联网金融部负责公司互联网金融战略规划的设计和实施, 公司互联网金 融的平台建设、业务拓展和客户运营,推动公司相关业务在互联网平台的整合与创新。客户 服务中心负责零售客户的服务和咨询工作。 董事会办公室专门负责股东会、董事会、监事会及董事会各专业委
19、员会各项会务工作; 股东关系管理与董、监事的联络、沟通及服务;基金行业政策、公司治理、战略发展研究、 公司文化建设;与公司治理及发展战略等相关的重大信息披露管理;政府公共关系管理;党 务工作;博时慈善基金会的管理及运营等。办公室负责公司的行政后勤支持、会议及文件管 理、外事活动管理、档案管理及工会工作等。人力资源部负责公司的人员招聘、培训发展、 薪酬福利、绩效评估、员工沟通、人力资源信息管理工作。财务部负责公司预算管理、财务 核算、成本控制、财务分析等工作。信息技术部负责信息系统开发、网络运行及维护、IT 系统安全及数据备份等工作。 基金运作部负责基金会计和基金注册登记等业务。 风险管理部 负
20、责建立和完善公司投资风险管理制度与流程,组织实施公司投资风险管理与绩效分析工 作,确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。监察法律部负责对公司投资决策、基金运 作、内部管理、制度执行等方面进行监察,并向公司管理层和有关机构提供独立、客观、公 博时保证金实时交易型货币市场基金更新招募说明书 2017 年第 2 号 10 正的意见和建议。 另设北京分公司、上海分公司、沈阳分公司、郑州分公司和成都分公司,分别负责对驻 京、沪、沈阳、郑州和成都人员日常行政管理和对赴京、沪、沈阳和郑州处理公务人员给予 协助。此外,还设有全资子公司博时资本管理有限公司,以及境外子公司博时基金(国际) 有限公司。 截止到
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