上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要(2017年第1号).pdf
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1、寵帔(憭舀匀囶舁舀舀讀缁H缀窢狝塈舁椀輂崂褃複複攇蔉饑亄獵蹑汎S钏瑎貕婙葿汶瀀搀昀愀愀搀昀挀昀愀攀愀最椀昀蔀饑亄獵蹑汎S钏瑎貕婙葿汶瀀搀昀尀尀攀搀昀挀愀愀戀戀攀愀挀愀搀搀稀攀嘀堀倀樀砀搀瀀昀昀唀眀嘀吀娀稀堀愀娀儀搀砀愀伀匀昀洀欀唀一砀稀瀀氀蔀饑猀蹑氀婙氀摔愀戀挀搀搀攀搀昀戀聒藿饑亄蔀饑饓乵偧沖蕓饑饓乵偧沖猀蹑獎蹑汎S钏瑎貕沑S钏瑎貕婙婙葿汶葔汶汧捓讄桏卑塢沋蕔塎婗綋坙盿癛蕑葛鹷湑豸豔瑛罥蔀饑饓乵偧沖聎氠汫Q汓抏汣譒祎汾琀S葟死捜讄豻S湨獶腑汜S钏瑎貕婙葿汑艔氀S钏瑎塎汞獶譬蝠葎骉貕婙葿礀摲汫蔀饑饓乵偧沖捓讄琀挀挀漀甀渀琀椀渀最甀搀椀琀瘀趑搀搀吀眀爀甀戀匀昀眀最搀渀琀猀搀甀唀伀刀娀吀唀匀瘀樀猀渀
2、礀礀氀一一伀吀琀圀刀夀琀聒藿饑亄蔀饑饓乵偧沖蕓饑饓乵偧沖猀蹑獎蹑汎S钏瑎貕沑S钏瑎貕婙婙葿汶葔汶汧捓讄桏卑塢沋蕔塎婗綋坙盿癛蕑葛鹷湑豸豔瑛罥亏退萀氀舀述汊2a恬胔-鏇i縀$莡亚翔集成2016年年度报告修正版.pdf0742e25eeef9435f8938a1ead4a27008.gif亚翔集成2016年年度报告修正版.pdf2020-112951f52ccc-96d9-4d77-978f-5d44d3e5b985jEGGVPrDoOHVRnXll5oeEuF3AGwZ0aHX+bBqYdNl02uMjudHPz9X5g=集成,2016,年年,报告,修正ba7ab70948dfbfc76d5fd
3、239315e4331傒常畠AccountingAudit0001600006其他金融20201129000318226cBxjanhuOf9gOc/f55t460bRDaQiAAASZjmTGr6WXKOH0neQr7+2iTZCarj68+jk2016 年年度报告 1 / 166 公司代码:603929 公司简称:亚翔集成 亚翔系统集成科技(苏州)股份有限公司亚翔系统集成科技(苏州)股份有限公司 2012016 6 年年度报告年年度报告修正版修正版 重要提示重要提示 一、一、 本公司董事会、 监事会及董事、 监事、 高级管理人员保证年度报告内容的真实、 准确、 完整,本公司董事会、 监事会
4、及董事、 监事、 高级Y0/寵帔渀甀(憭衯脁匀蠀囲舁舀衯脁讀缁H缀怀塆舁椀笃錄琀瑞傋饧瀀搀昀搀昀愀昀戀昀戀戀最椀昀琀瑞傋饧瀀搀昀尀尀攀挀攀愀攀搀愀戀愀愀愀攀昀攀戀昀昀戀椀礀瀀夀礀稀欀渀倀欀吀焀瀀礀甀嘀愀琀氀唀甀漀欀稀洀匀欀匀最琀瑞倀饧搀愀挀昀愀搀昀搀攀昀挀戀最6栀阀藴需藴鈀賒u頀賹挀挀漀甀渀琀椀渀最甀搀椀琀瘀趑匀最礀漀栀焀欀砀刀挀嘀砀愀戀刀眀倀圀瘀圀漀倀稀椀栀娀娀渀搀伀刀稀渀洀漀欀瘀焀昀琀聹鉏偧沖琀瑞傋饧聹鉏偧沖琀瑞傋饧聹鉏偧沖琀瑞傋饧琀瑞箋瑷瑞箋虎罢镙蒀聹鉏偧沖聎氠嫿怑蜀錁賹鐁賹賹匀退萀舀1欦2a恬胔-Bi縀$蓟上海电气:国泰君安证券股份有限公司关于上海电气集团股份有限公司发行股份购买资产并
5、募集配套资金暨关联交易申请文件反馈意见回复之核查意见.pdf3d811711c79b409290327ec6ab5e17cb.gif上海电气:国泰君安证券股份有限公司关于上海电气集团股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易申请文件反馈意见回复之核查意见.pdf2020-1128f5b30f66-e0ed-4b78-8d7e-2e4819b6085fhpb5aNKWD/k+aJ3Rs2dU1LzV3rJxryNB9N+raqD9ym8By3cU1od9nw=上海,电气,国泰,证券,股份有限公司,关于,集团股份有限公司,发行,股份,购买,资产,募集,配套,资金,关联,交易,申请,文件,
6、反馈,意见,回复,核查4d310dffde26b9a8071e5085ca9e5761疚常田AccountingAudit0001600006其他金融20201128233643325s/JrU23WnABNKRLJ9UVxKFxwYuHOiJKZdgJd3ycaIevc/Bokdl8PpCKn3FJ+lkxY 国泰君安证券股份有限公司国泰君安证券股份有限公司 关于关于 上海电气集团股份有限公司上海电气集团股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联发行股份购买资产并募集配套资金暨关联 交易申请文件反馈意见回复交易申请文件反馈意见回复 之之 核查资金。 19、上市地:上海证券交易所。 2
7、0、上市安排:本期债券自 2015 年 3月 9 日起在上海证券交易所上市流通。 7 第二节第二节 发行人发行人 2016 年度经营情况和财务状况年度经营情况和财务状况 一、发行人基本情况一、发行人基本情况 公司系经中国证监会于 2005 年 12 月 22 日以关于同意中国银河证券股份有限 公司筹建方案的批复(证监机构字2005163 号)批准,由银河金控、清华科创、 重庆水务、中国通用和中国建材以货币出资发起设立的股份有限公司。 德勤华永对公司截至 2006 年 1 月 25 日各发起人出资情况进行了审验,并于 2007 年 1 月 24 日出具中国银河证券股份有限公司(筹)验资报告(德师
8、京 (验)报字(07)第 B001 号)。 2007年 1 月 26 日,公司取得国家工商总局核发的企业法人营业执照(注册 号为 1000001004069),注册资本 60 亿元。2007 年 1 月 30 日,公司取得中国证监 会颁发的经营证券业务许可证(编号为 Z10111000)。 公司设立时股本情况如下: 股东名称股东名称 持股数额(万股)持股数额(万股) 持股比例(持股比例(%) 中国银河金融控股有限责任公司 599,300 99.89 北京清华科技创业投资有限公司 200 0.03 重庆市水务控股(集团)有限公司 200 0.03 中国通用技术(集团)控股有限责任公司 200 0
9、.03 中国建材股份有限公司 100 0.02 合计合计 600,000 100.00 注:1.重庆市水务控股(集团)有限公司于 2007 年 9 月 6 日更名为重庆水务集团股份有限公司。 2.北京清华科技创业投资有限公司于 2008 年 5 月 9 日更名为北京清源德丰创业投资有限公司。 2013 年 5 月,经中国证监会批准同意,公司在境外首次公开发行 150,000 万股 H 股股票,于 2013 年 5 月 22 日在香港联交所上市交易,股票代码为 06881.HK;并 于 2013 年 6 月 13 日行使部分超额配售选择权,额外发行 37,258,757 股 H 股股票, 共计发
10、行 H 股股票 1,537,258,757 股,发行价格为每股 5.30 港元,募集资金总额约 81.48 亿港元。此外,根据规定,公司各国有股东合计减持了 153,725,876 股国有 8 股,其中 84,380,133 股转由全国社保基金理事会持有,这些股份在转持后以一兑一 转换为 H 股,另有 69,345,743 股由公司受托公开发售后将所得款项上缴全国社保基 金理事会。首次公开发行 H 股后,公司注册资本增加至 7,537,258,757 元。2013 年 6 月 28 日,德勤华永出具了验资报告(德师报(验)字(13)第 0130 号),对公司 首次公开发行 H 股募集资金进行了
11、审验。2013 年 8 月,公司完成了注册资本工商变 更登记。 2015年 5月,公司完成配售 20 亿股 H股,公司注册资本增加至人民币 95.37亿 元。 截至 2016年末,公司股本结构如下: 截至 2016年末,前十名股东持股情况如下表: 序号序号 股东名称股东名称 股股东东性质性质 持股数量持股数量 (股)(股) 持股比例持股比例 1 中国银河金融控股有限责任公司 国有法人 5,217,743,240 54.71% 2 香港中央结算(代理人)有限公司 境外法人 3,686,443,916 36.37% 3 中国人民财产保险股份有限公司 国有法人 114,381,147 1.20% 4
12、 上海农村商业银行股份有限公司 社会法人 110,000,000 1.15% 5 兰州银行股份有限公司 社会法人 90,514,398 0.95% 6 上海中智电子科技有限公司 社会法人 60,000,000 0.63% 7 华润股份有限公司 国有法人 38,804,706 0.41% 8 健康元药业集团股份有限公司 社会法人 28,983,000 0.30% 9 中山中汇投资集团有限公司 国有法人 19,454,230 0.20% 10 深圳市国有免税商品(集团)有限公司 国有法人 13,617,961 0.14% 注 1:香港中央结算(代理人)有限公司所持股份为 H 股非登记股东所有。 公
13、司于 2017 年 1月 11日发行 600,000,000 股人民币普通股(A股),并于 2017 年 1 月 23 日在上海证券交易所上市。A 股每股发行价格 6.81 元,共募集资金 股东名称股东名称 股份类别股份类别 持股数量(股)持股数量(股) 持股比例持股比例 中国银河金融控股有限责任公司 内资股 5,217,743,240 54.71% 其他内资股股东 内资股 633,071,601 8.92% H股公众股东 H股 3,686,443,916 36.37% 合计合计 9,537,258,757 100% 9 408,600.00 万元,用于增加公司资本金,补充公司营运资金。A 股
14、发行完成后,公 司股份总数为 10,137,258,757 股,公司控股股东和实际控制人未发生变化。 二、发行人二、发行人 2016 年度经营情况年度经营情况 (一)(一)2016 年总体经营情况年总体经营情况 2016 年 A 股市场维持弱势震荡格局,交易型业务受到较大冲击,证券行业业绩 明显下滑。在董事会的领导下,公司克服不利影响,开拓创新,积极进取,市场地 位得到有效维护,年度目标得以较好完成,海外并购实质启动并有序推进,基础管理 工作得到进一步加强。公司 2016 年 12 月通过 A 股 IPO 发行审核,2017 年 1 月完成 A股 IPO发行,实现 A+H两地上市。 公司经纪业
15、务加速向全面财富管理业务模式转型,努力打造一站式金融服务平 台。融资融券业务积极调整业务发展策略,平衡风险和收益,兼顾收入和市场份 额。研究与机构销售交易业务继续保持一定的市场影响力,通过加强销售和强化客 户服务拓展业务。自营投资业务操作策略灵活审慎。IPO 业务稳定发展,项目储备 不断增加,债券融资业务有效挖掘公司债业务机会,债券承销规模同比实现较快增 长,实现向业务品种多元化和收入结构多元化的转变。投资管理业务积极完善产品 体系,提升客户服务能力,业务规模增长显著。利用香港子公司平台,国际化并购 实质启动并有序推进。 (二)公司主营业务情况(二)公司主营业务情况 1.经纪、销售和交易业务经
16、纪、销售和交易业务 (1)证券经纪)证券经纪 报告期内,公司经纪业务实现营业收入人民币 99.51 亿元,较 2015 年下降 52.23%,主要由于 2016年 A股市场股基交易量大幅下滑及佣金率下跌引起。 市场环境市场环境 2016 年 A 股证券市场呈现出窄幅震荡之势,行业监管进一步收紧。行业佣金率 水平持续快速下滑,传统经纪业务竞争进一步加剧。全年股票基金交易量约人民币 130.31 万亿元,日均股票基金交易人民币 0.53 万亿元,较 2015 年下降 50.41%。 2016 年市场融资融券规模先明显缩量后小幅攀升,截至报告期末,市场融资融券余 10 额人民币 9,392 亿元,较
17、 2015 年年末下降 20.02%。2016 年市场股票质押回购业务 参与客户稳定增加,业务规模和收入占比逐步提高,已成为证券公司发展融资类业 务的重要支柱。截至报告期末,沪深市场股票质押回购业务待购回余额人民币 1.29 万亿元,同比增长 85.52%。2016 年基金分仓市场竞争激烈,市场仍然是强者恒强的 格局。保险机构针对券商研究实力进行综合考核,对券商的业务水平和服务能力要 求不断提高。由于人民币汇率波动和中国股市尚不稳定等原因,2016年 QFII市场交 易量大幅减少,客户以持币或买入货币市场基金观望为主。 经营举措及业绩经营举措及业绩 经纪业务在公司整体战略指导下,加速向全面财富
18、管理业务模式转型,努力打 造一站式金融服务平台。报告期内,经纪业务着重以客户需求和资产配置为导向, 加强产品多元化供给,结合市场行情适时开展产品营销竞赛以及持续营销活动,保 障金融产品销售业务持续快速发展;加大网下新股申购业务推广力度,加强业务流 程梳理,提升业务流转效率,取得 CA(certificate Authority)证书客户量实现快速增 长;提升私募基金全方位服务能力,面向私募前期孵化的种子基金成功落地,并充 分利用公司私募基金平台优势,以 FOF/MOM(Fund of Funds/Manager of Managers)形 式开展银行和私募委外业务,有效增强私募客户对公司黏性,
19、树立公司品牌,提升 市场竞争力;推动股票期权、港股通等创新业务发展,截至报告期末,公司股票期 权客户数量增至 1.81 万户;积极开展深港通上线准备工作,成为首批获得深港通交 易权限的券商。公司持续推动营业网点建设,加强网点布局全覆盖,报告期内完成 新设营业部 30家,截至报告期末,公司营业部数量增至 360家,保持行业第 1。 项目项目 2016 年年 2015 年年 同期增减同期增减 股票基金交易额(人民币,亿元) 126,010.60 271,621.83 -53.61% 客户总数(万户) 877.00 750.92 16.79% 数据来源:上交所、深交所会员专区 融资 上海银行股份有限
20、公司上海银行股份有限公司 2012016 6 年年度度股东大股东大会会 会 议 材 料 二一七年六月二十三日 上海银行股份有限公司上海银行股份有限公司2012016 6年年度度股东大会股东大会会议会议文件文件 1 上海银行股份有限公司上海银行股份有限公司 2012016 6 年年度度股东大会会议须知股东大会会议须知 为了维护全体股东的合法权益,确保股东大会的正常秩序和议事效 率,根据中华人民共和国公司法 、 商业银行公司治理指引等法律、 法规的有关规定,特制定本须知。 一、本行根据中华人民共和国公司法 、 商业银行公司治理指引 等法律、法规以及上海银行股份有限公司章程 、 上海银行股份有限公
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