中国船舶2016年年度股东大会会议资料.pdf
《中国船舶2016年年度股东大会会议资料.pdf》由会员分享,可在线阅读,更多相关《中国船舶2016年年度股东大会会议资料.pdf(68页珍藏版)》请在文库网上搜索。
1、(更 新)招募说明书摘要(2017 年第 1 号) 5 教员;中国社会科学院财经所助理研究员;中国电力信托投资公司基金部副经理; 中国人保信托投资公司证券部副总经理、总经理、北京证券营业部总经理、证券 总部副总经理兼北方部总经理,富国基金管理有限公司副总经理。 苏奋先生,督察长,纽约城市大学工商管理硕士。历任交通银行广州分行市 场营销部总经理助理、副总经理,交通银行纽约分行信贷管理部经理、公司金融 部经理、信用风险管理办公室负责人,交通银行投资管理部投资并购高级经理, 交银施罗德基金管理有限公司综合管理部总监。 印皓女士,副总经理,上海财经大学工商管理硕士。历任交通银行研究开发 部副主管体改规
2、划员,交通银行市场营销部副主管市场规划员、主管市场规划员, 交通银行公司业务部副高级经理、高级经理,交通银行机构业务部高级经理、总 经理助理、副总经理。 4、本基金基金经理 蔡铮先生,基金经理。复旦大学电子工程硕士。8 年证券从业经验。2007 年 7 月起在瑞士银行香港分行工作。2009 年加入交银施罗德基金管理有限公司,曾任 投资研究部数量分析师、 量化投资部助理总经理, 现任量化投资部副总经理。 2011 年 3 月 7 日至 2012 年 12 月 26 日担任上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投 资基金、交银施罗德上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金 基
3、金经理助理,2011 年 9 月 22 日至 2012 年 12 月 26 日担任深证 300 价值交易型 开放式指数证券投资基金基金经理助理,2011 年 9 月 28 日至 2012 年 12 月 26 日 担任交银施罗德深证 300 价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理 助理,2012 年 11 月 7 日至 2012 年 12 月 26 日担任交银施罗德沪深 300 行业分层 等权重指数证券投资基金基金经理助理,2012 年 12 月 27 日至 2015 年 6 月 30 日 担任交银施罗德沪深 300 行业分层等权重指数证券投资基金基金经理,2015 年 4 月22日至
4、2017年3月24日担任交银施罗德环球精选价值证券投资基金基金经理、 交银施罗德全球自然资源证券投资基金基金经理,2015 年 8 月 13 日至 2016 年 7 月 18 日担任交银施罗德中证环境治理指数分级证券投资基金基金经理。2012 年 12 月 27 日起担任上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金、 交银施罗德 上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金、深证 300 价值交易 上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金(更 新)招募说明书摘要(2017 年第 1 号) 6 型开放式指数证券投资基金、交银施罗德深证 300 价值交易型开放式指数证
5、券投 资基金联接基金基金经理至今, 2015 年 3 月 26 日起担任交银施罗德国证新能源指 数分级证券投资基金基金经理至今, 2015 年 5 月 27 日起担任交银施罗德中证海外 中国互联网指数型证券投资基金(LOF)基金经理至今,2015 年 6 月 26 日起担任交 银施罗德中证互联网金融指数分级证券投资基金基金经理至今,2016 年 7 月 19 日起担任交银施罗德中证环境治理指数型证券投资基金(LOF)基金经理至今。 历任基金经理 屈乐伟先生,2009 年 9 月 25 日至 2013 年 3 月 29 日任本基金基金经理。 5、投资决策委员会成员 委员:阮红(总经理) 王少成(
6、权益投资总监、基金经理) 齐晧(跨境投资总监、投资经理) 于海颖(固定收益(公募)投资总监、基金经理) 张鸿羽(研究部总经理) 上述人员之间无近亲属关系。 上述各项人员信息更新截止日为 2017 年 3 月 25 日,期后变动(如有)敬请关注基金管理人发布的相关公告。 二、基金托管人、基金托管人 (一)基金托管人情况(一)基金托管人情况 1、基本情况 名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行) 住所:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人:周慕冰 成立日期:2009 年 1 月 15 日 批准设立机关和批准设立文号:
7、中国银监会银监复200913 号 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字199823 号 注册资本:32,479,411.7 万元人民币 存续期间:持续经营 上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金(更 新)招募说明书摘要(2017 年第 1 号) 7 联系电话:010-66060069 传真:010-68121816 联系人:林葛 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。 经国务院批准, 中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、 负债、业务、机构网点
8、和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡,成为国内网点 最多、业务辐射范围最广,服务领域最广,服务对象最多,业务功能齐全的大型 国有商业银行之一。在海外,中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信 誉,每年位居财富世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功 能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念, 坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异化竞争策 略,着力打造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化 网络和多元化的金融产品,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广大客户共 创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一
9、批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务优 质,业绩突出,2004 年被英国全球托管人评为中国“最佳托管银行”。2007 年中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控制审计,并获得无保留意见的 SAS70 审 计报告。自 2010 年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准(ISAE3402) 认证,表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部 控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设,品牌声誉进一步 提升,在 2010 年首届“金牌理财TOP10 颁奖盛典”中成绩突出,获“最佳托 管银行”奖。2010 年再次荣获首席财务官杂志颁发的“最佳资产托管奖
10、”。2013 年至 2015 年连续获得中国债券市场“优秀托管机构奖”,2015 年被中国银行业协 会授予“养老金业务最佳发展奖”。 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银 行批准成立,2014 年更名为托管业务部/养老金管理中心,内设综合管理处、证券 投资基金托管处、委托资产托管处、境外资产托管处、保险资产托管处、风险管理 上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金(更 新)招募说明书摘要(2017 年第 1 号) 8 处、技术保障处、营运中心、市场营销处、内控监管处、账户管理处,拥有先进的 安全防范设施和基金托管业务系统。 2、主要人员情况
11、中国农业银行托管业务部现有员工 140 余名, 其中具有高级职称的专家 30 余 名,服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理层均有 20 年 以上金融从业经验和高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。 3、基金托管业务经营情况 截止到 2016 年 12 月 31 日, 中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放 式证券投资基金共 349 只。 (二)基金托管人的内部风险控制制度说明(二)基金托管人的内部风险控制制度说明 1、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、 行业监管规章和行内有关管理规定, 守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安
12、全完整, 确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管 业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理 处,配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职 权。 3、内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、 业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资 格;业务管理实行严格的复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务 印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保
13、管,制约机制严格有效;业务操 作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防止 泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独立。 (三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序(三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人通过参数设置将基金法、运作办法、基金合同、托管协 议规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统,每日登录监控系统监督基金管 上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金(更 新)招募说明书摘要(2017 年第 1 号) 9 理人的投资运作,并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理 人的
14、其他行为。 当基金出现异常交易行为时,基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的 处理: 1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题,电话提示基金管理人; 2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题,以书面方 式对基金管理人进行提示; 3、 书面报告。 对投资比例超标、 清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为, 书面提示有关基金管理人并报中国证监会。 三、相关服务机构三、相关服务机构 (一)基金份额(一)基金份额销售销售机构机构 1、申购赎回代理券商(简称“一级交易商” ) (1) 光大证券股份有限公司 住所:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508
15、 号 法定代表人:薛峰 电话: (021)22169999 传真: (021)22169134 联系人:刘晨 客户服务电话: 10108998 网址: (2) 国泰君安证券股份有限公司 住所:上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 层 法定代表人:万建华 电话: (021)38676161 传真: (021)38670161 上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金(更 新)招募说明书摘要(2017 年第 1 号) 10 联系人:芮敏棋 客户服务电话:95521,400-8888-666 网址: (3) 中信建投证券股份有限公
16、司 住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人:王常青 电话: (010)85130588 传真: (010)65182261 联系人:魏明 客户服务电话:4008-888-108 网址: (4) 海通证券股份有限公司 住所:上海市淮海中路 98 号 办公地址:上海市广东路 689 号 法定代表人:王开国 电话: (021)23219000 传真: (021)23219100 联系人:李笑鸣 客户服务电话:95553 或拨打各城市营业网点咨询电话 网址: (5) 广发证券股份有限公司 住所:广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼
17、办公地址:广州市天河北路 183 号大都会广场 36、38、41、42 楼 法定代表人:王志伟 传真: (020)87555305 联系人:肖中梅 客户服务电话:95575 或致电各地营业网点 网址: 上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金(更 新)招募说明书摘要(2017 年第 1 号) 11 (6) 中国银河证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人:陈有安 电话: (010)66568292 联系人:邓颜 客户服务电话:400-888-8888 网址: (7) 招商证券股
18、份有限公司 住所:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 3845 层 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 法定代表人:宫少林 电话: (0755)82943666 传真: (0755)82943636 联系人:黄健 客户服务电话:400-8888-111,95565 网址: (8) 兴业证券股份有限公司 住所:福州市湖东路 268 号 办公地址:上海市浦东民生路 1199 弄五道口广场 1 号楼 21 层 法定代表人:兰荣 电话: (021)38565785 传真: (021)38565955 联系人:谢高得 客户服务电话:400-8888-123 网址: (9) 中信
19、证券股份有限公司 住所:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 A 层 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金(更 新)招募说明书摘要(2017 年第 1 号) 12 法定代表人:王东明 电话: (010)60838888 传真: (010)60833739 联系人:陈忠 客户服务电话:95558 网址: (10) 申万宏源证券有限公司 住所:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表人:李梅 电话: (021)33389888 联系人:李清怡
20、 客户服务电话:95523 或 4008895523 网址: (11) 湘财证券有限责任公司 住所:湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼 办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 11 楼 法定代表人:林俊波 电话: (021)68634518 传真: (021)68865680 联系人:钟康莺 客户服务电话:400-888-1551 网址: (12) 国都证券股份有限公司 住所:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人:常喆 客户服务电话:400-8
21、18-8118 网址: 上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金(更 新)招募说明书摘要(2017 年第 1 号) 13 (13) 华泰证券股份有限公司 住所:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 办公地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 法定代表人:吴万善 电话: (025)83290979 传真: (025)51863323 联系人:万鸣 客户服务电话:95597 网址: (14) 中信证券(山东)有限责任公司 住所:青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层(15071510 室) 办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 2
22、0 层 法定代表人:杨宝林 电话: (0532)85022326 传真: (0532)85022605 联系人:吴忠超 客户服务电话: (0532)96577 网址: (15) 恒泰证券股份有限公司 住所:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 法定代表人:庞介民 电话: (0471)4979037 传真: (0471)4961259 联系人:王旭华 客户服务电话: (0471)4960762, (021)68405273 网址: (16) 国信证券股份有限公司 住所:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼 上证
23、 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金(更 新)招募说明书摘要(2017 年第 1 号) 14 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼 法定代表人:何如 电话: (0755)82130833 传真: (0755)82133952 联系人:周杨 客户服务电话:95536 网址: (17) 国元证券股份有限公司 住所:安徽省合肥市寿春路 179 号 办公地址:安徽省合肥市寿春路 179 号 法定代表人:凤良志 客户服务电话:400-8888-777 网址: (18) 东北证券股份有限公司 住所:长春市自由大路 1138 号 办公地址:长春市自由大路 113
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 中国船舶 2016 年年 股东大会 会议资料