英大人寿公司及产品简介ppt课件.ppt
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1、指令的内容 指令是基金管理人在运用基金财产时, 向基金托管人发出的资金划拨及其他 款项支付的指令。 基金管理人发给基金托管人的指令应写明款项事由、 支付时间、 到账时间、金额、账户等,加盖预留印鉴并有被授权人签字。 (三)指令的发送、确认和执行的时间和程序 指令由授权通知确定的有权发送人(下称“被授权人” )代表基金管理人用 传真的方式或其他基金托管人和基金管理人书面确认过的方式向基金托管人发 送。基金管理人有义务在发送指令后及时与基金托管人进行确认,因基金管理人 未能及时与基金托管人进行指令确认, 致使资金未能及时到账所造成的损失不由 基金托管人承担。基金托管人依照授权通知规定的方法确认指令
2、有效后,方可执 行指令。对于被授权人发出的指令,基金管理人不得否认其效力。基金管理人应 按照基金法 、有关法律法规和基金合同的规定,在其合法的经营权限和 交易权限内发送划款指令,被授权人应按照其授权权限发送划款指令。基金管理 人在发送指令时,应为基金托管人留出执行指令所必需的时间。由基金管理人原 因造成的指令传输不及时、未能留出足够划款所需时间,致使资金未能及时到账 所造成的损失由基金管理人承担。 托管协议 4-16 基金托管人收到基金管理人发送的指令后, 应立即审慎验证有关内容及印鉴 和签名的表面一致性,复核无误后应在规定期限内执行,不得延误。 基金管理人向基金托管人下达指令时, 应确保基金
3、银行账户有足够的资金可 用余额,对基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出的指令,基金 托管人有权不予执行,并立即通知基金管理人,基金托管人不承担因为不执行该 指令而造成损失的责任。 基金管理人应将同业市场国债交易通知单加盖预留印鉴后传真给基金托管 人。 (四)基金管理人发送错误指令的情形和处理程序 基金管理人发送错误指令的情形包括指令发送人员无权或超越权限发送指 令及交割信息错误,指令中重要信息模糊不清或不全等。 基金托管人在履行监督职能时,发现基金管理人的指令错误时,有权拒绝执 行,并及时通知基金管理人改正。 (五)基金托管人依照法律法规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序 基金托管
4、人发现基金管理人发送的指令违反基金法 、 基金合同 、本协 议或有关基金法规的有关规定,有权视情况暂缓或不予执行,并应及时以书面形 式通知基金管理人纠正,基金管理人收到通知后应及时核对,并以书面形式对基 金托管人发出回函确认,由此造成的损失由基金管理人承担。 (六)基金托管人未按照基金管理人指令执行的处理方法 基金托管人由于自身过错造成未按照或者未及时按照基金管理人发送的正 常的有效资金划拨指令执行,应在发现后及时采取措施予以补救,给基金财产、 基金管理人或基金份额持有人造成损失的,应负赔偿责任,但仅限于赔偿直接经 济损失。 (七)更换被授权人的程序 基金管理人撤换被授权人员或改变被授权人员的
5、权限, 必须提前至少一个交 托管协议 4-17 易日, 使用传真或其他基金托管人和基金管理人书面确认过的方式向基金托管人 发出由授权人签字和盖章的被授权人变更通知,并提供新的被授权人的签字样 本,同时电话通知基金托管人,基金托管人收到变更通知当日将回函书面传真基 金管理人并通过电话向基金管理人确认。被授权人变更通知,自基金管理人收到 基金托管人以传真形式发出的回函确认时开始生效。 基金管理人在此后三日内将 被授权人变更通知的正本送交基金托管人。基金管理人更换被授权人通知生效 后, 对于已被撤换的人员无权发送的指令, 或被改变授权人员超权限发送的指令, 基金管理人不承担责任。 托管协议 4-18
6、 七、交易及清算交收安排七、交易及清算交收安排 (一)选择代理证券买卖的证券经营机构的标准和程序 基金管理人应设计选择代理证券买卖的证券经营机构的标准和程序。 基金管 理人负责选择代理本基金证券买卖的证券经营机构, 使用其交易单元作为基金的 交易单元。基金管理人和被选中的证券经营机构签订委托协议,由基金管理人提 前通知基金托管人。基金管理人应根据有关规定,在基金的中期报告和年度报告 中将所选证券经营机构的有关情况、基金通过该证券经营机构买卖证券的成交 量、 回购成交量和支付的佣金等予以披露, 并将上述情况及基金专用交易单元号、 佣金费率等基金基本信息以及变更情况及时以书面形式通知基金托管人。
7、因相关 法律法规或交易规则的修改带来的变化以届时有效的法律法规和相关交易规则 为准。 (二)基金投资证券后的清算交收安排 1、基金管理人和基金托管人在基金清算和交收中的责任 基金管理人与基金托管人应根据有关法律法规及相关业务规则,签订托管 银行证券资金结算协议 ,用以具体明确基金管理人与基金托管人在证券交易资 金结算业务中的责任。 对基金管理人的资金划拨指令, 基金托管人在对印鉴和签名表面一致性核对 无误后应在规定期限内执行,不得延误。 本基金投资于证券发生的所有场内、场外交易的资金清算交割,全部由基金 托管人负责办理。 本基金证券投资的清算交割, 由基金托管人通过中国证券登记结算有限责任 公
8、司上海分公司/深圳分公司、其他相关登记结算机构及清算代理银行办理。 如果因基金托管人过错在清算和交收中造成基金财产的损失, 应由基金托管 人负责赔偿基金的损失; 如果因为基金管理人违反法律法规的规定进行证券投资 或违反双方签订的托管银行证券资金结算协议而造成基金投资清算困难和风 险的, 基金托管人发现后有权立即书面通知基金管理人, 由基金管理人负责解决, 托管协议 4-19 基金托管人应给予必要的配合,由此给基金造成的损失由基金管理人承担。 2、基金出现超买或超卖的责任认定及处理程序 基金托管人在履行监督职能时, 如果发现基金投资证券过程中出现超买或超 卖现象,有权立即书面提醒基金管理人,由基
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