2021年年度经济展望与宏观策略:稳前棋步步扩先-申港证券-20210105.pdf
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1、实业医药投资股份有限公司 独立董事候选人声明 声明人李扣庆, 作为上海实业医药投资股份有限公司第六届董事会独立董事 候选人, 现公开声明本人与上海实业医药投资股份有限公司之间在本人担任该公 司独立董事期间保证不存在任何影响本人独立性的关系,具体声明如下: 一、本人及本人直系亲属、主要社会关系不在该公司或其附属企业任职; 二、本人及本人直系亲属没有直接或间接持有该公司已发行股份的 1%或 1% 以上; 三、本人及本人直系亲属不是该公司前十名股东; 四、本人及本人直系亲属不在直接或间接持有该公司已发行股份 5%或 5%以 上的股东单位任职; 五、本人及本人直系亲属不在该公司前五名股东单位任职; 六
2、、本人在最近一年内不具有前五项所列举情形; 七、本人没有为该公司或其附属企业提供财务、法律、管理咨询、技术咨询 等服务; 八、 本人没有从该上市公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员取得额 外的、未予披露的其他利益; 九、本人符合该公司章程规定的任职条件。 另外,包括上海实业医药投资股份有限公司在内,本人兼任独立董事的上市 公司数量不超过 5 家。 本人完全清楚独立董事的职责,保证上述声明真实、完整和准确,不存在任 何虚假陈述或误导成分,本人完全明白作出虚假声明可能导致的后果。上海证券 交易所可依据本声明确认本人的任职资格和独立性。 本人在担任该公司独立董事 期间,将遵守中国证监会发布的规章
3、、规定、通知以及上海证券交易所业务规则 的要求,接受上海证券交易所的监管,确保有足够的时间和精力履行职责,作出 独立判断,不受公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或 个人的影响。 声明人:李扣庆 2007 年 4 月 18 日于上海 11 上海实业医药投资股份有限公司 独立董事候选人声明 上海实业医药投资股份有限公司 独立董事候选人声明 声明人石良平, 作为上海实业医药投资股份有限公司第六届董事会独立董事 候选人, 现公开声明本人与上海实业医药投资股份有限公司之间在本人担任该公 司独立董事期间保证不存在任何影响本人独立性的关系,具体声明如下: 一、本人及本人直系亲属、主要社会
4、关系不在该公司或其附属企业任职; 二、本人及本人直系亲属没有直接或间接持有该公司已发行股份的 1%或 1% 以上; 三、本人及本人直系亲属不是该公司前十名股东; 四、本人及本人直系亲属不在直接或间接持有该公司已发行股份 5%或 5%以 上的股东单位任职; 五、本人及本人直系亲属不在该公司前五名股东单位任职; 六、本人在最近一年内不具有前五项所列举情形; 七、本人没有为该公司或其附属企业提供财务、法律、管理咨询、技术咨询 等服务; 八、 本人没有从该上市公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员取得额 外的、未予披露的其他利益; 九、本人符合该公司章程规定的任职条件。 另外,包括上海实业医药投资股
5、份有限公司在内,本人兼任独立董事的上市 公司数量不超过 5 家。 本人完全清楚独立董事的职责,保证上述声明真实、完整和准确,不存在任 何虚假陈述或误导成分,本人完全明白作出虚假声明可能导致的后果。上海证券 交易所可依据本声明确认本人的任职资格和独立性。 本人在担任该公司独立董事 期间,将遵守中国证监会发布的规章、规定、通知以及上海证券交易所业务规则 的要求,接受上海证券交易所的监管,确保有足够的时间和精力履行职责,作出 独立判断,不受公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或 个人的影响。 声明人:石良平 2007 年 4 月 18 日于上海 12 附件二:汤德平先生简历 汤德平
6、先生 附件二:汤德平先生简历 汤德平先生:1964 年 8 月出生,硕士研究生,高级工程师,高级经济师,执业 药师。现任上海医药行业协会副会长、上海市职业药师协会常务理事、生产专业 委员会主任、上海市人民政府采购咨询专家。曾任上海医药工业销售公司常务副 总经理、上海市医药股份有限公司副总经理、上海中美施贵宝制药有限公司董事 长兼党委书记、上海医药集团原料药事业部总裁兼党委书记。 二、关于召开本公司二、关于召开本公司 2006 年度股东大会年会相关事宜公告年度股东大会年会相关事宜公告 (一)会议审议事项: 1、 上海实业医药投资股份有限公司 2006 年度董事会工作报告 2、 上海实业医药投资股
7、份有限公司 2006 年度监事会工作报告 3、 上海实业医药投资股份有限公司 2006 年度财务决算报告 4、 上海实业医药投资股份有限公司 2006 年度利润分配议案 5、 上海实业医药投资股份有限公司 2006 年度审计费用的议案 6、 关于聘请会计师事务所的议案 7、 关于修订公司章程部分条款的议案 8、 上海实业医药投资股份有限公司第五届董事会工作报告 9、 上海实业医药投资股份有限公司第五届监事会工作报告 10、 上海实业医药投资股份有限公司关于选举第六届董事会董事的议案 11、 上海实业医药投资股份有限公司关于选举第六届监事会监事的议案 本 次 股 东 大 会 的 会 议 文 件
8、资 料 详 见 上 海 证 券 交 易 所 网 站 。 (二)会议时间和地点 会议时间:2007 年 5 月 11 日上午 9:30; 会议地点:上海好望角大饭店(肇嘉浜路 500 号)承嘏厅。 (三)股权登记日:2007 年 4 月 26 日 (四)出席会议人员 1、公司董事、监事及高级管理人员; 2、2007 年 4 月 26 日上海证券交易所交易结束时在中国证券登记结算有限公司 13 上海分公司登记在册的公司股东或其合法委托的代理人; 3、其他有关人员。 (五)股东登记 股东登记日为 2007 年 4 月 29 日上午 9:30 至下午 3:00,登记地点为:上 海市肇嘉浜路 500 号
9、好望角大饭店五楼应睐厅。 (六)联系方式 联系人:王锡林、杨柳; 联系电话:02153858898 转 320、321 分机; 传真:02153833000。 (七)注意事项 1、根据关于维护本市上市公司股东大会会议秩序的通知的规定,公司将严格 依法召集、召开本次股东大会,不发放任何参会礼品; 2、全体股东均有权出席股东大会,并可委托代理人出席会议和参加表决,该股东 代理人不必是公司的股东; 3、公司接受股东以传真及信函方式登记,以信函方式登记的股东,截止日为 4 月 29 日,以邮戳为准,邮寄地址为上海市淮海中路 98 号金钟广场 16 楼(邮编: 200021) ,以传真方式登记的股东,截
10、止日为 4 月 29 日,公司不接受股东以电话 方式登记; 4、个人股东登记时,需出示本人身份证、股东帐户卡;传真及信函方式登记时 需写明:本人姓名、身份证号码、上海证券交易所股东帐户帐号,联系方式;本 人授权他人出席会议和参加表决的,还需写明:被授权人姓名、身份证号码,联 系方式; 5、法人股东登记信函或传真中需提供:营业执照复印件、授权委托书、上海证 券交易所股东帐户卡和被委托人身份证复印件、通信地址、电话及邮政编码; 6、除非另有说明,代理人的代理权限只限于代为行使表决权; 7、出席本次会议股东的食宿及交通费用自理。 8、股权登记日在册的公司股东,如未办理股东登记,也可携股东身份证及股东
11、 帐户卡前往会议现场出席本次会议。 特此公告。 14 附表格一:股东登记表 姓名 身份证号码 上海证券交易所股东帐户卡 通信地址 邮政编码 被委托人姓名(若有,则填写) 被委托人身份证号码(若有,则填写) 通信地址(若有,则填写) 邮政编码(若有,则填写) 附表格二:授权委托书 兹全权委托 先生(女士)代表我单位(个人)出席上海实业医药投资股份 有限公司 2006 年度股东大会年会并行使表决权。 委托人姓名 身份证号码 委托人持股数 委托人股东帐户卡号码 被委托人姓名 被委托人身份证号码 委托日期 委托人签字(盖章) 上海实业医药投资股份有限公司董事会 二零零七年四月十九日 1 上海实业医药投
12、资股份有限公司内部控制制度 (试行稿) 上海实业医药投资股份有限公司内部控制制度 (试行稿) 第一章 总则 第一章 总则 第一条第一条 为规范公司经营管理活动, 加强公司管治建设, 提高公司风险管理 水平,保护投资者的合法权益,依据公司法 、 证券法 、 会计法等相关法 律法规,及上海证券交易所上市公司内部控制指引的内容要求以及本公司章 程的规定,特制定本制度。 第二条第二条 单位负责人对本单位内部控制制度的建立健全及有效实施负责。 第三条第三条 本制度适用于本公司总部及控股子公司。 具有重大影响的参股企业 参照本制度执行。 第四条第四条 公司控股子公司必须根据经营活动中所有业务环节的特点,
13、建立各 自相应的内控制度。 第二章 内部控制的基本目标和原则 第二章 内部控制的基本目标和原则 第五条第五条 内部控制要求达到的基本目标 (一)保证公司战略目标和经营目标的实现。 (二)确保公司经营业务合法合规。 (三)确保公司财产的安全、完整和增值。 (四)明确操作程序,提高公司经营的效果与效率。 (五)增强公司信息披露的可靠性。 第六条第六条 内部控制遵循的基本原则 (一)符合国家法律法规和公司章程的要求,符合公司实际情况; (二)约束公司内部涉及经营管理业务的所有人员,任何人都不能有超越内 部控制的权利; (三)涵盖公司全部业务的关键控制点和相关岗位,必须将内部控制落实到 决策、执行、监
14、督、反馈各个环节; 2 (四)合理设定公司业务部门、工作岗位的权限,明确各岗位的职责及操作 流程,并实施重要岗位的权利制衡,坚持不相容职务相互分离,确保不同部门和 岗位之间权责分明、相互制约、相互监督; (五)遵循成本效益原则,不流于形式,以合理的控制成本达到最佳的控制 效果; (六)随着外部环境的变化和内部职能的调整及管理要求的提高,不断的修 订和完善内部控制。 第三章 内部控制的基本要素、内容和方法 第三章 内部控制的基本要素、内容和方法 第七条第七条 建立内部控制的基本要素 (一)董事会和管理层根据公司的风险承受度所设定的战略目标。 (二)董事会和监事会对风险的关注和对控制风险的指导,以
15、及公司内部管 理人员对风险的管理和控制风险的经验。 (三)董事会和管理层确认影响公司目标实现的内部和外部风险因素。 (四)董事会和管理层根据风险因素发生的可能性和影响,所确定的管理风 险的方法。 (五) 董事会和管理层根据公司风险承受能力和风险偏好所选择的风险管理 策略。 (六) 为确保风险管理策略有效执行而制定的制度和程序, 包括核准、 授权、 验证、调整、复核、定期盘点、记录核对、职能分工、资产保全、绩效考核等。 (七)在规划、执行、监督等管理活动中产生的信息适时向使用者提供的途 径。 (八)公司自行检查和监督内部控制运行情况的措施。 第八条第八条 内部控制的主要内容包括:货币资金、担保与
16、融资、关联交易、投 资管理、 子公司管理、 不动产和经营性资产管理、 合同与印章管理和信息管理等。 第九条第九条 内部控制的方法主要包括:职务分离、授权批准、会计系统控制、 预算控制、财产保全控制、风险控制、内部报告控制、电子信息技术控制等。 第四章 货币资金的管理与控制 第四章 货币资金的管理与控制 第十条第十条 对货币资金的收支、划转、保管要建立严格的授权批准制度。日常 经营资金的支付按总裁、分管副总、财务总监权限分级审批。资金划转必须经总 3 裁批准,财务总监联签。收取的现金、收款票据要及时入帐,库存现金不得超过 银行规定的日提取额度。 第十一条第十一条 办理货币资金业务和授权审批的不相
17、容岗位要严格分离, 相关部 门和人员要相互制约,确保货币资金的安全。要分别专人担任出纳与银行现金会 计,必须定期核对帐簿记录和库存现金。银行印鉴章分别由专人保管。 第十二条第十二条 上海实业联合集团药业有限公司、 上海实业联合集团商务网络发 展有限公司、 上海华瑞投资有限公司的资金由各公司董事会授权本公司按本公司 管理制度进行统一管理。 第五章 担保和融资的管理与控制 第五章 担保和融资的管理与控制 第十三条第十三条 严格执行中国证监会和公司章程的对外担保规定。 公司及控股子 公司不得对外提供担保。 第十四条第十四条 建立担保决策程序和责任制度, 明确担保原则、 担保标准和条件、 担保责任和反
18、担保措施及实施担保的审批程序。 所有担保必须经相关公司的董事 会批准并形成决议。 第十五条第十五条 必须建立融资的决策程序和责任制度,明确操作流程和监控机 制。对融资业务建立严格的授权批准制度,凡融资必须经总裁审批,交由公司董 事会三分之二及以上人员签字通过并形成决议后方可实施。 第十六条第十六条 合理确定融资规模和融资结构, 选择适当的融资方法, 降低资金 成本,防范和控制财务风险,确保融入资金的合理有效使用。 第六章 关联交易的管理与控制 第六章 关联交易的管理与控制 第十七条第十七条 严格执行中国证监会和公司章程对关联交易的规定。 建立关联交 易的审核制度和信息披露程序。 第十八条第十八
19、条 关联交易的各个环节必须责成专人监控, 包括关联方的界定, 关 联交易的价格审定、关联交易合同的签署、关联交易的执行、报告等。 4 第七章 投资管理与控制 第七章 投资管理与控制 第十九条第十九条 投资管理控制包括:对外长期投资、对外短期投资的管理控制。 第二十条第二十条 必须建立规范的投资决策机制和程序, 通过实行重大投资决策集 体审议联签等责任制度,加强投资项目的立项、评估、决策、实施、投资项目处 置等环节的内部控制。严格控制投资风险。 第二十一条第二十一条 对外长期投资 (含投资项目处置) 由相关事业部提交投资提案, 经投资项目评审委员会审议立项后,由事业部牵头组织尽职调研、拟定投资项
20、目 的融资方案、人事安排方案、协议合同,经各相关职能部门审核会签,总裁审批 同意,董事长批准后,根据公司章程设定的投资权限将投资项目方案报董事会及 股东大会审批。 以事业部为主,各职能部门协助跟踪投资项目的外部评估、立项及履行相关 的审批程序。 项目投资完成后, 由事业部提交投资项目实施总结报告并经相关职能部门审 核会签,总裁审批后交总裁办公会议通过并报告董事长,以保证项目投资严格按 法定程序办理,规范投资行为,降低投资风险。 第二十二条第二十二条 对外短期投资是指公司为提高资金使用效益, 以自有资金进行 不超过 12 个月的对外投资。 董事会必须审定年度对外短期投资的品种大类、投资限额。公司
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