湖北汽车工业学院 法学专业人才培养计划 .pdf
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1、 1 金融 衍生 产 品基础知识 目录 第 1 章 金融衍生品概述 . 4 1.1 金融衍生品的概念和特征 . 4 1.1.1 金融衍生品的概念 . 4 1.1.2 金融衍生品的基本特征 . 4 1.2 金融衍生品的分类 . 5 1.2.1 按照产品形态分类 . 5 1.2.2 按照交易场所分类 . 6 1.2.3 按照基础产品分类 . 7 1.2.4 按照交易方式分类 . 7 1.3 金融衍生品的交易场所 . 8 1.3.1 交易所市场( ETD) . 8 1.3.2 场外交易市场( OTC) . 9 1.3.3 金融衍生品市场的区域分布 . 9 1.4 金融衍生品的产生与发展动因 . 10
2、 1.4.1 动因之一:规避金融风险 . 10 1.4.2 动因之二:经济全球化与金融自由化 . 11 1.4.3 动因之三:金融机构的利润驱动 . 11 1.4.4 动因之四:新技术革命 . 12 第 2 章 金融远期交易与互换交易 . 12 2.1 金融远期交易 . 12 2.1.1 定义与特征 . 12 2.1.2 金融 远期合约的分类 . 13 2.1.3 金融远期合约市场在我国的发展 . 13 2.2 金融互换 . 15 2.2.1 互换交易的基本原理 . 15 2.2.2 互换交易的类型 . 17 2.2.3 互换交易的作用与特征 . 18 2.2.4 互换交易市场的发展 . 18
3、 第 3 章 金融期货交易 . 19 3.1 金融期货的定义和特征 . 19 3.2 金融期货的分类 . 20 2 3.2.1 外汇期货 . 20 3.2.2 利率期货 . 21 3.2.3 股票类期货 . 21 3.3 金融期货的基本功能 . 22 3.3.1 价格发现功能 . 22 3.3.2 套期保值功能 . 22 3.3.3 套利功 能 . 23 3.3.4 投机功能 . 25 3.4 金融期货的主要交易制度 . 25 3.4.1 保证金制度 . 25 3.4.2 每日无负债结算制度 . 26 3.4.3 涨跌停板制度 . 26 3.4.4 持仓限额制度 . 26 3.4.5 大户报告
4、制度 . 26 3.4.6 交割制度 . 27 3.4.7 强行平仓制度 . 27 3.4.8 风险准备金制度 . 27 3.4.9 信息披露制度 . 27 3.5 金融期货的交易流程 . 27 3.5.1 开户 . 28 3.5.2 下单 . 28 3.5.3 竞价 . 28 3.5.4 结算 . 28 3.5.5 平仓或交割 . 29 第 4 章 金融期权 . 29 4.1 金融期权的定义和特征 . 29 4.1.1 金融期权的定义 . 29 4.1.2 金融期权与金融期货的比较 . 31 4.2 金融期权的分类 . 33 4.2.1 根据选择权的性质划分 . 33 4.2.2 根据合约规
5、定的履约时间划分 . 33 4.2.3 根据基础资产的性质划分 . 33 4.3 期权类金融衍生产品之权证介绍 . 34 4.3.1 权证的定义与特征 . 34 3 4.3.2 权证的类型 . 34 4.3.3 权证的要素 . 35 4.3.4 权证的发行、上市与交易 . 35 4.4 期权类金融衍生产品之可转换债券介绍 . 36 4.4.1 可转换债券的 定义与特征 . 36 4.4.2 可转换债券的要素 . 36 4.4.3 附认股权证公司债 . 38 第 5 章 其他金融衍生产品 . 39 5.1 结构化衍生产品 . 39 5.1.1 结构化衍生产品的定义与特征 . 39 5.1.2 结
6、构化衍生产品的类型 . 39 5.1.3 结构化衍生产品的风险分析 . 40 5.2 存托凭证 . 40 5.2.1 存托凭证的定义与类型 . 41 5.2.2 存托凭证的发行与上市 . 41 5.2.3 存托凭证的相关机构 . 43 5.3 资产证券化 . 43 5.3.1 资产证券化的含义及特征 . 44 5.3.2 资产证券化的种类与范围 . 44 5.3.3 资产证券化的流程与相关机构 . 45 5.3.4 资产证券化的风险分析 . 46 4 第 1 章 金融 衍生 品概述 1.1 金融 衍生 品的概念和特征 从 1972 年美国芝加哥交易所率先推出了英镑、德国马克等六种国际货币的期货
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