关于场外证券业务备案有关事项的说明 .pdf
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1、1 附件 1: 关于 场外证券业务备案 有关 事项 的 说明 为便于场外证券业务 经营 机构正确理解 场外证券业 务备案 管理 办法 (以下简称 备案办法 ) , 做好 场外证券业务 事后备案和报告 工作 ,现 就有关 问题 说明如下 : 一、 为什么要 进行场外证券业务 事后 备案和报告 ? 场外证券业务发展迅速, 其中大部分为私募业务, 特性不一, 业务类型、 业务风险、 业务 规律尚不够 明晰。 作为行业自律组织, 中国证券业协会 通过事后备案和 现场 检查 等手段 , 对场外证券业务 实行自律管理, 有助于监测和防范场外证券业务风险,促进场外证券业务 规范 发展, 有效辅助 和补充 监
2、管 机关的 行政监管。 二、 如何理解 场外证券业务备案和报告的性质? 场外证券业务备案属于事后备案,不构成对相关 场外证券 业务的许可 或 资格确认。法律 、 法规明确规定须经监管机关核准的场外证券业务,相关经营机构取得业务许可并实际开展业务后,方可向 中国 证券业 协会备案。对于未设定行政许可的场外证券业务,相关经营机构符合 备案办法 规定的备案条件并实际开展业务后,即可 按规定 向 中国证券业 协会备案。 2 场外证券业务事后备案是 中国证券业 协会 支持行业创新发展的 一项 重要举措 。 备案办法 实施后, 中国证券业协会不再组织相关创新业务试点的专业评价。 三 、 哪些 经营机构开展
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