中信证券股份有限公司文件 .pdf
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1、 1 中信证券股份有限公司文件 资证投字2019509 号 中 信 证 券 股 份 有限 公 司 关于 湖 北 共 同 药业 股 份 有 限 公 司 首 次 公 开 发 行 股票 并 上 市 辅 导 工作 报 告 (第三 期 ) 根据中国 证券监 督管理 委员会( 以下简 称“中 国证监会 ”) 证券发 行上市 保荐业务管理办法 的规定, 以及 中信证券股份有限公司 ( 以下简称 “中信证券” ) 和 湖北共同药业股份有限公司(以下简称“ 共 同 药 业 ” 、 “ 辅导对象 ” 或 “ 公 司 ”)于 2018 年 12 月 29 日签署的湖北共同药业股份有限公司 与中信证券股 份有限公司
2、关于首次公开发行人民币普通股 (A 股) 并在创业板上市 之 辅导协议 (以下简 称 “ 辅导协 议 ”), 中信 证券作为 共同药 业 的辅 导机构 ,现就本期 辅导工作情况报告如下: 一、 报 告期内所做的主要 辅导工作 ( 一) 本期辅 导经 过 本辅导期内, 中信证券 按照辅导计划, 对共同药业进行了尽职调查 , 通过实 地考察、 现场访谈 、 收集资料 等方式了解共同药业 业务运营情况、 财务体系、内 控制度建设、 同业竞争与关联关系、 募 集资金投资 项目等事项, 了解辅导对象所 存在的问题, 以确定辅导重点,与 北京市中伦律师事务所 (以下简称 “ 北京中伦”、2 “律师” )
3、、大信会计师事务所 (特殊普通合伙 ) (以下简称“大信” 、 “会计师” ) 召开中介机构协调会, 对共同药业提出了需关注的问题及建议 。 此外 , 辅导机构 就 上市审核流程 、 财务规范运作 、 公司治理和 内部控制等内容对辅导对象相关人 员进行了辅导授课。 ( 二) 本期辅 导工 作的 辅 导小 组 的组 成及 辅导人 员情 况 根据工作安排, 中信证券拟增加 沈子权 加入辅导小组, 新增辅导人员资格证 明文件见附件 。增加后 ,辅导小组由 LIU XIAO LAN 、彭浏用、周游 、刘卫华、 王慧、 常迪、 麦少锋 、 沈子权组成, 彭浏用任辅导小组组长 。 辅导小组成员 组织、 参
4、与了 共同药业 的辅导工作 。 辅导 小组成员均为 中信证券正式从业人员, 均取得了证券从业资 格证书。 辅 导小组 成员均没有同时担任四家以上公司的辅导工作。 中信证券 邀请北京中伦 、大信共同参加了 共同药业的辅导工作。 ( 三) 接受辅 导的 人员 本辅导期 内接受辅导的人员包括: 辅导对象 全体董事 (含独立董事) 、 监事、 高级管理人员及持有 5% 以上(含 5% )股份 的股东(或其代表) 。 ( 四) 辅导的 主要 内容、 辅导 方式及 辅导 计划的 执行 情况 1、 辅导 的主要 内容 (1 )开展全面尽职调查工作 本辅导期间 , 辅导小组 持续推进尽职调查工作, 更为系统、
5、 深入地了解公司 的基本情况和业务发展情况, 全面收集 公司设立、 历史沿革、 股东情况、 业务技 术、 行业发展、 同业竞争与关联交易、 董事、 监事、 高级管理人员及核心技术人 员、 组织机构及内部控制、 财务会计、 募集资金 投资项目等方面的基础材料 , 督 促公司对尽职调查过程中发现的问题进行规范 及整改。 同时, 中信证 券 组织各中 介机构 开展了 对共同药业主要客户、供应商 走访工作。 (2 )协助公司制订募集资金使用计划 3 在辅导过程中, 中信证券督促共同药业 形成明确的业务发展目标和未来发展 计划, 详细核查了公司的募集资金使用计划, 并向公司介绍 募集资金投资 项目的 相
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