1、究：整合研究资源，加强业务互动 完善研发产品线，加强产品推广。研发中心紧密关注 市场动态和热点，根据机构客户和营业部客户的需求，推 出了导航晨报、研发股票池及各类报告，为业务 开发提供了丰富、及时的资讯支持。同时，加快“走出去、 市场化”的步伐，通过研讨会、巡回报告等多样化形式加 强产品推广，在电力、能源等行业领域形成了一定的优势 和品牌。 整合研究资源，加强与业务部门互动。集合研发中心、 固定收益证券总部、经纪业务总部、证券投资部等部门研 究力量，组成二级市场投资策略研究小组，为客户开发和 服务提供了有力的支持。逐步探索针对重点地区、重点行 业的研究成果推广，与债券、投行、经纪等业务部门开始
2、 形成有效的互动。 充实研究队伍、建设研发体系。上半年研发中心继续 引入了一批研究骨干，扩大研究范围，提高深度研究能力， 为构建优秀的研究团队奠定了良好的基础。并且、设立了 合理分工的工作小组，制定了较为完整的研发工作流程和 管理制度，基本建立了比较完善的研发体系。 (三)全力应对诉讼案件，积极推进增资扩股 上半年公司集中精力应对啤酒花、成都人寿、中油销 售三个诉讼案件，通过大量的工作，争取到了案件终止或 再审，缓解了公司经营风险，保证了公司净资本维持一定 规模，为公司业务发展和增资扩股工作创造了有利的条件。 公司在本年度启动了增资扩股的准备工作。由于证券 行业的良好发展前景，以及公司自身的业
3、务基础、赢利能 力，经过公司董事会和管理班子的努力，与多家机构进行 接触和商谈，目前已有实力雄厚的机构有意对公司增资， 有望在下半年进入实质性操作阶段。 (四)以准事业部制实施为契机，提升了综合管理水平 20xx 年上半年，公司在业务部门推广实施准事业部制， 建立了职责分明、流程清晰、执行迅速的权限授权体系， 决策效率明显提高，执行力明显加强，人力资源、风险控 制、财务管理、信息技术等方面的管理水平得以提升。 费用管理上一方面继续推进成本控制的工作，通过推 行事业部制、加强预算管理和费用控制，倡导节约风气， 有效地控制了运营成本;另一方面，针对良好的市场形势和 业务机会，适度提高了合理的业务投
4、入，强化投入产出。 上半年公司实现了较低成本的快速增长，公司的赢利能力 大大增强。 完善人才结构，优化激励机制。上半年，公司根据业 务发展的重点，对组织体系适度调整，引进了一批优秀的 业务专才，组建了收购兼并部，充实了研发队伍，恢复设 置了资产管理部。同时配合公司准事业部制改革，在公司 对准事业部授权的基础上，结合各部门需求，人力资源部 加强了对人员招聘、薪酬和绩效管理等方面的指导和监督， 完成了薪资改革试点工作，进一步理顺公司薪酬制度。 上半年业务部门实施准事业部制，同时由于市场比较 活跃，各项业务得到快速发展，风险管理部门为此积极应 对，调整工作思路，加强了对各业务部门业务流程的合规 性审
5、查与稽核力度。上半年共完成了*x 总部部门*x 项 目，*x 营业部 2*x 项目的现场稽核。 (五)思想政治工作进一步加强，企业文化建设凸显成 效 公司发展战略清晰地解读了公司的发展方向;上半年以 来各主要业务部门通过实现准事业部制，极大地解放了生 产力，取得了较好的经营业绩。在上半年的经营过程中， 党工团各级组织也积极发挥作用，组织了多层次多样化的 文体活动，进一步活跃了公司氛围，全体员工士气振奋， 对公司目标、发展战略有了高度认同，形成了“比上进， 比创利，比贡献”的积极向上的良好内部文化氛围。 三、上半年工作中存在的问题 虽然上半年公司取得了较好的成绩，但我们要保持清 醒的头脑，要认识
6、到公司整体的业务实力还不强，与竞争 对手还存在一定差距，对与公司战略目标的实现还有相当 的距离，还存在一些不足和问题。 (一)资源整合与业务协同的力度尚需加强 尚未建立有效的跨部门业务合作的机制。业务协作的 操作流程、成本分摊、收入分配等无章可循，导致业务协 作的动力不足，效率偏低。 缺乏统一的协调管理。资源整合与业务协作主要仍局 限于部门自发地推动，公司整体层面上没有进行系统的规 划和组织，推动资源共享、资源调度的力度还不够。 (二)客户综合开发与服务进展缓慢 单兵作战，不能全面把握客户需求，挖掘客户价值。 在业务开发与客户服务的过程中，主要还是各部门各自为 阵，没有形成“兵团作战”的优势，
7、特别是对于核心客户 的综合需求把握不足，信息沟通和协调机制不畅，在挖掘 经纪业务客户的投行业务价值，对投行业务客户提供企业 综合理财服务方面，还需要进一步探索和推动。 客户分级管理和差异化服务的体系仍未建立。尚未建 立公司层面的客户关系管理体系，客户信息不准确、不充 分、不集中，针对核心客户服务的客户经理制度仍未全面 推广，客户服务的方法和手段还比较单薄。 (三)对创新业务的前瞻性研究和准备不足，对市场的 快速反应与应变能力有待提高 随着市场创新力度加大，新产品、新业务会越来越多， 对券商的业务模式和竞争格局可能产生深远的影响。虽然 由于资格的限制，公司还不能参与部分创新业务，但是， 各相关部
8、门对新产品、新业务的敏感度不高，缺乏前瞻性 的研究，对业务人员的新产品培训没有到位，也没有进行 必要的人员和项目的储备，对市场的快速反应和应变能力 不足。 (四)内部管理仍需改进 公司的管理总体上还比较粗放，不够精细。特别是业 务部门准事业部制实施后，对公司管理提出了更高的要求， 目前管理转型仍处于摸索阶段，还不同程度地存在管理缺 位与管理越位现象; 公司缺乏统一的、有组织的品牌宣传与推广。品牌建 设跟不上业务发展的需要。 第二部分 20xx 年下半年工作安排 市场与行业环境：长期全面复苏，短期谨慎乐观 20xx 年上半年，股票二级市场自谷底快速回升，结束 了持续 4 年的低迷行情。同时，股权
9、分置改革和券商综合 治理接近尾声，解决了市场和行业历史遗留的重大问题， 标志着证券市场开始全面的复苏，开始步入一个新的历史 性的发展阶段，证券行业也面临前所未有的发展机遇。从 短期来看，下半年市场整体可能进入阶段性调整，但有望 继续维持活跃状态;创新业务推出的力度加大、频率加快， 证券行业的竞争格局发生变化。因此，整体上讲，未来证 券公司的经营环境机遇大于挑战。 (一)市场的有利因素 1、证券市场的生态环境有了根本性的改善 股权分置改革接近尾声，逐步解决了多年来制约和困 扰资本市场发展的重大制度性障碍，监管层抓住股改的有 利时机，进一步规范上市公司控股股东行为,加大清理大股 东占用上市公司资金
10、的力度,努力解决上市公司违规担保等 问题，上市公司治理得到显著改善，上市公司质量有所提 高。 2、市场人气激活，有望继续保持活跃状态 资金推动和上市公司赢利向好是上半年股票市场快速 上涨的动力，对行业分析师预期和市场情绪形成了强烈影 响;同时，随着管理层大力推动合规资金入市，证券投资基 金规模稳步增长，qfii、保险公司及其资产管理公司、企 业年金、社保基金等机构投资者发展迅速,多元化的机构投 资者格局已经初步形成,在人民币长期升值的状况下，资金 供给有充足保障;另外，新产品、新业务和交易体系的创新 也会不断激活市场，市场整体有望继续保持活跃状态。 3、创新业务层出不穷，为券商提供了更多的业务
11、机会 一方面，随着 etf 加速扩容，资产证券化、融资融券 业务进入实施，以及股指期货等新产品逐步酝酿成熟，交 易制度创新逐步推出，下半年创新业务层出不穷;另一方面， 随着 ipo 重新开闸，市场融资功能恢复，在新的公司法 、证券法等法规环境中，后股改时代的上市公司资本 运作的需求更加强烈、资本运作手段日趋多样化，私募、 并购、非上市股权的投资和交易等市场机会呼之欲出。创 新业务为券商提供了更多的业务机会和赢利增长点。 4、行业治理使部分优质券商获得了相对优势 为时近 2 年的证券公司综合治理工作已取得明显成效。 证券行业风险明显释放，一批高风险证券公司得以稳妥处 置,证券公司的违规经营问题得到有效遏制。在监管部门实 施分类监管的背景下，部分稳健、优质的证券公司通过重 组实现规模扩张，并在创新业务的开展方面获得了先发优 势，部分创新类证券公司开始涉足集合理财计划、资产证 券化、权证创设等创新业务，获得了显著的收益。随着监 管政策的放松，部分规范类证券公司将获得从事创新业务 的资格，不同证券公司在创新业务上的竞争实力将逐步显 示出来。
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