最新网点内控合规工作总结.docx

1、最新网点内控合规工作总结最新网点内控合规工作总结 所谓的合规文化，顾名思义，就是凡事合乎规则和常 理。放在企业的文化建设中，它还有更深沉的内涵和外延。 以下是 xx 分享的范文，一起看看吧！ 银行网点内控合 规工作总结【1】 银行分行内控合规工作总结 分行内部控制综合评价小 组：自 20XX 年总行开展内部控制综合评价以来，我行十分 重视内部控制管理工作，把内控工作作为一项重要的工作 来抓，在严格执行上级行制度、办法的前提下，针对*支 行实际，努力完善、细化 银行支行内控管理情况报告正文： 分行内部控制综合评价小组： 自 20XX 年总行开展内部控制综合评价以来，我行十分 重视内部控制管理工作

2、，把内控工作作为一项重要的工作 来抓，在严格执行上级行制度、办法的前提下，针对*支 行实际，努力完善、细化内控管理制度，做精做细各项内 控管理，为了实现经营目标，维护财产完整，保证会计及 其他资料正确和财务收支合法，决策层的经营方针、经营 决策能得以顺利贯彻执行，工作效率和经济效益能得以提 高，我行坚持业务发展与内控管理并举的经营策略，在规 范操作程序、降低金融风险中起到了积极促进作用。现将 全行内控管理情况报告如下： 支行本职设置办公室、人事监察部、计划信贷部、市 场客户部、财务会计部、国际业务部、合规部七个职能部 室，一个工会办公室、一个党委办公室。辖属营业部、* 支行、*支行、*分理处、

3、*分理处、*分理处、*分理 处、*分理处、*分理处、*分理处、*分理处十一个营 业机构，另设*、*、*、*、*、*6 个储蓄所。到 10 月末全行员工*人，其中长期合同工*人，短期合同工* 人。在机构上设置上做到职能部门横向平行制约，前后台 业务分离;在岗位配置上做到人员落实、职责明确;在制度 建设上做到文件传递上及时，贯彻学习到位;在制度执行上 严格要求规范操作，努力降低操作风险;在制度保障上坚持 加强自律监管和再监督力度，为内控管理保驾护航。总体 上讲，我行内控管理工作是领导重视、组织落实、职责明 确、三道防线环环相扣、风险防范能力日益提高。找 为确保全行内控管理的良好态势，今年以来我行在

4、内 控管理工作上采取了以下措施： 1、领导重视，组织落实，20XX 年以来，我行领导班子 始终高度重视支行的内控工作，把加强内控工作作为提高 全行管理水平，规范业务经营，提高全行员工综合素质的 重要手段来抓，做到思想认识到位，工作措施到位，组织 体系健全，处罚整改加强。我行单独设立审计办公室，内 控工作由审计办牵头抓，今年共组织现场审计*次，参加人 员*人次，今年以来，根据行长室要求制订了工作计划， 完成了*主任*、*分理处主任*任期内的责任审计;* 储畜所、*储蓄所、*储蓄所、*分理处业务审计工作;重 要岗位责任移交*个人次;支持分行审计处人员调用;对监管 中发现的问题进行延伸检查;建立了问

5、题整改台账;督导了 内控评价自查自纠工作。 2、及时传达银监会、人民银行、上级行新政策、新制 度、新办法。据统计，到 9 月底共向支行本级转发内外部 上级行业务性文件十多只，向营业机构转发内外部上级行 业务性文件*多只，收文后及时组织了员工学习，强化了 全行员工熟练掌握国家金融政策、制度、办法，规范了员 工业务操作程序。 3、针对本行实际，不断完善行之有效的各种规章制度。 根据上级行的文件精神，我行为进一步贯穿到具体业务发 展和内控管理上，支行今年来出台了各类制度保障性及业 务性文件，新成立了*、*、*委员会，调整了 *审查委员会、*委员会、*领导小组、*领导 小组;出台了*年度经营目标考核办

6、法、经营单位主责任人 内部综合管理考核内法、工资分配办法、*工作质量考核 办法;修订了支行职能部门岗位职责。制度、办法出台使全 行在组织上、职责上为内控管理提供了有效的制度保障。 4、高度重视存在问题，明确落实整改责任，扎实抓好 整改工作。整改工作由支行合规部门牵头，各业务主管部 门督办，问题存在单位落实整改。合规部门建立全行性整 改台账，对今年来上级行各种内外部检查出来的问题及整 改结果逐一登记，并对业务主管部门发送*通知书， 全程监控各单位的整改情况;业务主管部门对上级行各种内 外部检查及季度自律监管中存在问题建立系统整改台账， 并根据*通知书深入基层抓整改落实;问题存在单位重 点落实整改

7、责任人，坚持“谁经办，谁整改，谁不整改处 理谁”原则。通过责任到位，纵横结合措施，除客观原因 确难整改外，做到整改不留死角，不走过常 5、自律监管程序逐步规范，处罚力度明显提高。*月， 支行对违所会计基本业务操作和制度的有关人员，按照* 银行员工违反规章制度处理办法和审计处理处罚办法进行 了严肃处罚，共处罚*人次，金额*元。 6、积极组织员工培训，提高员工规范操作意识。 内控与合规的心得【2】 通过此次学习活动，结合我平时在工作中的实际情况， 对职业道德诚信，合规操作意识和临督防范意识有了更深 一层的认识。现就此学习活动的心得总结如下几点。 (1)加强合规文化学习，落实合规制度。合规文化所成

8、的规章制度是框架，是我们柜员进行合规操作的前提，是 我们金融几十年经营教训的精华，只有按章办事，我们才 有保护自己的权益。 (2)提高自身业务素质，加强风险象环生防范意识。合 规的贯彻执行，是以金融业务知识为基矗合规制度的每一 个项目，我们都可以从金融业务知识中找到答案，应该说 加强自身业务素质的培养，就是从源头上认识合规文化。 我们柜面制度虽然健全，但我们的经营大持续，我们的业 务在拓展，难免有一些制度不完善，这就要求我们多加强 自身的积累，对新业务的风险点有深刻的认识，防范于未 然。 (3)强化柜面风险象环生管理工作。对柜面岗位设置和 人员配置进行合理安排，严格要求不相容岗位职责相互分 离，柜员的权限卡要按照事权进行划分，对各项业务进行 严格的审查和按流程规定办理。 (4)深入开展内控合规教育，提高风险防范意识和自我 保护意识的教育，认真学习各项规章制度，严格按照操作 规程办理业务，不断强化员工风险象环生防范意识，从思 想、经营理念产，全面风险管理、职业道德和行为习惯上 培育良好的风险控制文化，形成一种风险管理从有责的内 控氛围。 通过合规教育活动找到了自我正确的价值取向与是非 标准，对提高自己的业务素质的执行制度的自觉性有了更 高的要求。