1、托管的不同财产，不得从事任何有损资产管理计划财产及 其他当事人利益的活动。 （12）保守商业秘密，不得向任何第三方泄露资产管理计划的投资计划、投 资意向等，但法律法规、本合同及监管机构另有要求的除外。 （13）按照法律法规及本合同的规定监督资产管理人的投资运作， 资产托管 广发基金-稳进 2 号多空策略 A 期资产管理计划投资说明书 6 人发现资产管理人的投资指令违反法律、 行政法规和其他有关规定， 或者违反本 合同约定的，应当拒绝执行，立即通知资产管理人并及时报告中国证监会；资产 托管人发现资产管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、 行政法规和 其他有关规定，或者违反本合同约定的，
2、应当立即通知资产管理人并及时报告中 国证监会。 （14）国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他义务。 二、二、资产管理计划的费用与税收资产管理计划的费用与税收 （一）资产管理业务费用的种类 1、资产管理人的管理费。 2、资产托管人的托管费。 3、代理销售机构的客户服务费。 4、资产管理人依据本合同收取的业绩报酬。 5、计划相关账户开立及维护费用。 6、计划的证券交易费用。 7、计划备案确认合同生效后与之相关的会计师费和律师费。 8、资产管理计划财产的银行汇划费用。 9、按照国家有关规定和本合同约定，可以在计划资产中列支的其他费用。 （二）费用计提方法、计提标准和支付方式 1、资产管理人的
3、固定管理费 本计划的固定管理费按计划财产净值的 0.75% 年费率计提。 固定管理费 的计算方法如下： HE 0.75% 当年天数 H 为每日应计提的固定管理费 E 为前一日的计划财产净值 本计划的固定管理费自资产管理计划合同生效日起，每日计提，按月支付。 经资产管理人和资产托管人核对后， 由资产托管人于下月初五个工作日之内从资 产管理计划财产中一次性支付给资产管理人。 2、资产托管人的托管费 本计划的托管费按计划财产净值的 0.25% 年费率计提。托管费的计算 广发基金-稳进 2 号多空策略 A 期资产管理计划投资说明书 7 方法如下： HE 0.25% 当年天数 H 为每日应计提的托管费
4、E 为前一日的计划财产净值 本计划的托管费自资产管理计划合同生效日起，每日计提，按月支付。经资 产管理人和资产托管人核对后， 由资产托管人于下月初五个工作日之内从资产管 理计划财产中一次性支付给资产托管人。 3、客户服务费 客户服务费按资产管理计划资产净值的 1.00%年费率计提。计算方法如下： 本计划客户服务费年费率为 1.00% HE 1.00% 当年天数 H 为每日应计提的客户服务费 E 为前一日资产管理计划资产净值 本计划的客户服务费自本合同生效之日起，每日计提，按月支付。经资产管 理人和资产托管人核对后，由资产托管人于下月初五个工作日之内， 从资产管理 计划财产划出，由资产管理人代收
5、，资产管理人收到后支付给销售机构。 4、资产管理人的业绩报酬 （1）业绩报酬的计提区间 定期计提：本计划以开放期最后一个开放日作为定期业绩报酬的计提日； 即合同生效日至本计划第一个开放期最后一个开放日为第一个计提区间； 第一个 开放期结束后次日至第二个开放期最后一个开放日为第二个计提区间，以此类 推。 退出与清算计提： 资产委托人选择全部退出或部分退出资产管理计划或资 产管理合同终止财产清算完成时， 计提一次业绩报酬。计提区间为最后一次实际 提取定期业绩报酬的计提日次日至退出日或财产清算完成日； 此前未实际提取定 期业绩报酬的，则计提区间为资产管理合同生效日至退出日或财产清算完成日。 收益分配
6、计提：本计划收益分配时，计提一次业绩报酬。计提区间为最后 一次实际提取定期业绩报酬的计提日次日至本次收益分配的除息日； 此前未实际 提取定期业绩报酬的， 则计提区间为资产管理合同生效日至本次收益分配的除息 广发基金-稳进 2 号多空策略 A 期资产管理计划投资说明书 8 日。 （2）业绩报酬的计算公式 定期提取： 业绩报酬= Si NAV0 （NAV1NAV0）/ NAV0 100% 20% 其中： Si为全体资产委托人持有份额 NAV0原则上为以前各定期计提区间期末计划份额净值的历史最高值。第一 个计提区间对应的 NAV0为初始认购时的计划份额净值，即人民币 1.00 元。 NAV1为本计提
7、区间提取业绩报酬前的期末计划份额净值 按上述方法计算的业绩报酬0 时，不提取本期业绩报酬。 退出与清算提取： 业绩报酬= Si NAV0 （NAV1NAV0）/ NAV0 100% 20% 其中： Si为资产委托人每笔退出份额或计划终止时所持有的份额 NAV0为最后一次实际提取定期业绩报酬的计提区间期末计划份额净值。此 前未实际提取定期业绩报酬的，则对应的 NAV0为初始认购时的计划份额净值， 即人民币 1.00 元。 NAV1为开放期最后一个开放日或违约退出当日或财产清算完成日提取业绩 报酬前的计划份额净值 按上述方法计算的业绩报酬0 时，不提取本期业绩报酬。 收益分配提取： 业绩报酬= S
8、i NAV 20% Si为全体资产委托人持有份额 NAV 为每份计划份额本次收益分配金额 （3）业绩报酬的支付方式 定期支付 本计提区间，如期末计划份额累计净值增长率的年化值5%，则当期已提取 的业绩报酬暂缓支付，自动滚存至下一个计提区间。 广发基金-稳进 2 号多空策略 A 期资产管理计划投资说明书 9 计提区间期末计划份额累计净值 增长率的年化值（B） 已提取业绩报酬的处理原则 B5% 当期结算，当期提取的及以前计提 区间已提取但暂缓支付的业绩报酬 （如有）一并支付给资产管理人 B5% 暂缓支付，滚存至下一个计提区间 B=（NAV11.00）/ 1.00 100%/（T /365） NAV
9、1为本计提区间期末计划份额累计净值 T 为自合同生效日起始的运作天数 业绩报酬由注册登记机构负责计算， 资产托管人不承担复核义务。 当本计提 区间期末计划份额累计净值增长率的年化值5%时，资产管理人向资产托管人 发送划款指令， 资产托管人根据管理人的划款指令从资产管理计划财产中支付给 资产管理人。 本计划终止时，如期末计划份额累计净值增长率的年化值5%，则已提取但 暂缓支付的业绩报酬不再支付，并在清算期内充回。 退出与清算支付： 业绩报酬由注册登记机构负责计算， 资产托管人不承担复核义务， 资产管理 人向资产托管人发送划款指令， 由资产托管人从退出财产或清算财产中一次性支 付给资产管理人。 收
10、益分配支付 业绩报酬由注册登记机构负责计算， 资产托管人不承担复核义务， 资产管理 人向资产托管人发送划款指令， 由资产托管人从分配的收益中一次性支付给资产 管理人。 5、证券账户开户费由托管人在开户时先行垫付，产品在证券账户开户一个 月内成立的，自证券账户开户一个月内由托管人从资产管理计划财产中扣划；如 证券账户开户一个月内产品未能成立，由管理人在收到托管人缴费通知后的 5 个工作日内支付给托管人，托管人不承担垫付开户费用义务。 6、上述费用根据有关法规及相应协议规定，列入当期费用，由资产托管人 从计划财产中支付。 广发基金-稳进 2 号多空策略 A 期资产管理计划投资说明书 10 （三）不
11、列入资产管理计划业务费用的项目 1、资产管理人和资产托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 计划财产的损失。 2、资产管理人和资产托管人处理与计划运作无关的事项发生的费用。 3、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入计划费用的项 目。 （四）费用调整 资产管理人和资产托管人与资产委托人协商一致，可根据市场发展情况调整 管理费率和托管费率，并报中国证监会备案。但费率向有利于资产委托人方面的 调整， 资产管理人与托管人协商一致， 可进行调整并公告， 并报中国证监会备案。 （五）资产管理业务的税收 本计划运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执 行。组合根据实
12、际从登记结算机构收到的股息、利息等相关收入直接确认收益。 资产委托人应缴纳的税收，由资产委托人负责，资产管理人不承担代扣代缴或纳 税的义务。 （六）资产管理计划的收益分配 本资产管理计划收益分配政策比照证券投资基金现行政策执行。 1、可供分配利润的构成 本资产管理计划可供分配利润为截至收益分配基准日计划未分配利润与未 分配利润中已实现收益的孰低数。 资产管理计划收益包括：计划投资所得红利、股息、债券利息、证券投资收 益、证券持有期间的公允价值变动、银行存款利息以及其他收入。因运用计划财 产带来的成本或费用的节约计入收益。 2、收益分配原则 （1）每一计划份额享有同等分配权。 （2）本资产管理计
13、划收益分配方式为现金分红。收益分配时发生的银行转 账等手续费用由资产委托人自行承担。 （3）在符合有关计划收益分配条件的前提下，本计划收益可择机进行分配， 每年最多分配 4 次，分配比例不低于可供分配利润的 10%。 广发基金-稳进 2 号多空策略 A 期资产管理计划投资说明书 11 （4）若本合同生效不满 3 个月则可不进行收益分配。 （5）收益分配的基准日为可供分配利润的计算截至日。 （6）计划收益分配基准日的计划份额净值减去每单位计划份额收益分配金 额后不能低于面值。 （7）法律法规或监管机构另有规定的，从其规定。 3、收益分配方案的确定与通知 计划收益分配方案中应载明截至收益分配基准日
14、的可供分配利润、 计划收益 分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 计划收益分配方案由资产管理人拟定，并由资产托管人核实后确定， 资产管 理人按法律法规的规定告知资产委托人。 在收益分配方案公布后， 资产管理人依据具体方案的规定就支付的现金收益 向资产托管人发送划款指令， 资产托管人复核无误后按照资产管理人的指令及时 进行现金收益的划付。 三、资产管理合同的展期三、资产管理合同的展期 （一）展期的条件 资产托管人同意继续托管展期后的计划资产， 并且存续期满日选择继续参与 本计划的资产委托人人数、委托资产符合计划成立条件的， 本资产管理合同可以 展期。 （二）展期的方式 在法律、法
15、规允许的范围内，管理人可以对资产管理合同进行展期。委托人 可以选择退出资产管理计划，或继续持有展期后的资产管理计划。 （三） 展期的程序 1、展期的申请 资产管理合同存续期满拟展期时， 管理人应当至少在存续期届满前 1 个月前 征求资产托管人同意继续托管展期后的计划资产。 2、委托人参与展期 资产管理计划展期申请经资产托管人同意后， 管理人以管理人网站公告及书 面两种形式，提示委托人可以： （1）在本资产管理计划开放期退出本资产管理计划； 广发基金-稳进 2 号多空策略 A 期资产管理计划投资说明书 12 （2） 继续参与本资产管理合计划， 在存续期满日如本资产管理计划达到计 划成立条件，则本
16、资产管理计划将展期， 委托人可以在展期后的开放期退出本计 划； （3）继续参与本资产管理计划，在存续期满日如本资产管理计划没有达到 计划成立条件，本资产管理计划将终止， 管理人将按照本资产管理计划终止程序 处理资产返还事宜。 截至本资产管理计划存续期满日， 委托人未退出本资产管理计划的， 视为继 续参与本资产管理计划。 3、展期的成立 本资产管理计划存续期满日，选择继续参与本计划的资产委托人人数、委托 资产规模符合试点办法规定的资产管理计划成立条件，管理人将在存续期满 后 5 个工作日内公告本资产管理计划展期成立，并将展期情况报中国证监会备 案。 4、展期的失败 若资产管理合同的展期申请未获得
17、资产托管人同意， 或存续期满日本资产管 理计划没有达到计划成立条件，资产管理合同不得展期， 本资产管理计划将进入 清算终止程序。 四、资产管理合同的变更、终止与财产清算四、资产管理合同的变更、终止与财产清算 （一）合同的变更 资产委托人、资产管理人和资产托管人协商一致后， 可对本合同内容进行变 更。 资产管理合同约定资产管理人有权变更合同内容的情形可由资产管理人根 据相关法律法规规定及资产管理合同的约定办理合同变更，并至少应于变更前 3 日书面通知资产委托人和资产托管人，上述情形包括： 1、投资经理的变更。 2、资产管理计划认购、参与、退出、非交易过户的原则、时间、业务规则 等变更。 3、变更
18、代理销售机构。 4、因相应的法律法规发生变动而应当对资产管理合同进行变更。 广发基金-稳进 2 号多空策略 A 期资产管理计划投资说明书 13 5、对资产管理合同的变更不涉及合同当事人权利义务关系发生变化。 6、对资产管理合同的变更对资产委托人、资产托管人利益无不利影响。 （二）合同变更的备案 对资产管理合同任何形式的变更、 补充，资产管理人应当在变更或补充发生 之日起 5 个工作日内将资产管理合同样本报中国证监会备案。 在资产管理计划运 作期间开放参与和退出或发生资产委托人违约退出的， 资产管理人应当于每季度 结束之日起 15 个工作日内将客户资料表报中国证监会备案。 （三）合同终止的情形
19、资产管理合同终止的情形包括下列事项： 1、资产管理合同存续期限届满而未延期的； 2、资产管理合同的委托人少于 2 人的； 3、资产管理人被依法取消特定客户资产管理业务资格的； 4、资产管理人依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产的； 5、资产托管人依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产的； 6、经全体委托人、资产管理人和资产托管人协商一致决定终止的； 7、资产管理计划规模过小，使资产管理人无法找到合适的投资品种，或出 现其他可能对本计划投资业绩产生负面影响， 从而损害现有资产委托人利益的情 形，资产管理人决定终止本合同； 8、法律法规和本合同规定的其他情形。 （四）资产管理计划财产的清算 1、本合
20、同终止时，应当按法律法规和本合同的有关规定对计划财产进行清 算。 2、资产管理计划财产清算小组 （1）计划财产清算小组成员由资产管理人、资产托管人组成。清算小组可 以聘用必要的工作人员。 （2）计划财产清算小组负责资产管理计划财产的保管、清理、估价、变现 和分配。计划财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 3、清算程序 （1）计划合同终止情形发生后，由计划财产清算小组统一接管计划财产。 广发基金-稳进 2 号多空策略 A 期资产管理计划投资说明书 14 （2）计划财产清算小组根据计划财产的情况确定清算期限。 （3）计划财产清算小组对计划财产进行清理和确认。 （4）对计划财产进行变现 管理人应
21、匡算合同终止日下一个月的最低备付金及交易保证金，并垫付足 够的资金进行场内清算。 管理费、托管费计提规则是以当日资产净值为基数在下一日计提，对于合 同最后一日管理费、托管费则以当日资产净值为基数在当日计提。 合同终止后，资产管理计划仍持有可流通非现金资产的，在 5 个交易日内 （含合同终止日当日）由资产管理人进行强制变现处理； 资产管理计划持有的流 通受限证券， 如未到期回购、 未上市新股等， 自限制条件解除日起 （含解除当日） 3 个交易日内完成变现。未变现资产于清算期间损益由全体资产委托人享有或承 担。 对上述暂时不能变现的流通受限资产，在变现时需计提业绩报酬后方可分 配，资产管理人在其清
22、算期间内，不收取管理费；资产托管人在其清算期间内， 不收取托管费；销售机构在其清算期间内，不收取客户服务费。 （5）制作清算报告 资产管理人编制清算报告交资产托管人复核后，由资产管理人向中国证监 会备案并告知资产委托人。除法律法规或监管部门另有规定的，本资产管理计划 清算报告无须审计。 （6）对计划财产进行分配。 4、清算费用 清算费用是指计划财产清算小组在进行计划清算过程中发生的所有合理费 用，清算费用由计划财产清算小组优先从计划财产中支付。 清算费用包括但不限 于： （1）聘请会计师、律师，以及其他工作人员所发生的报酬； （2）资产管理计划资产的保管、清理、估价、变现和分配产生的费用； （
23、3）信息披露所发生的费用； （4）诉讼仲裁所发生的费用； （5）其他与清算事项有关的费用。 广发基金-稳进 2 号多空策略 A 期资产管理计划投资说明书 15 除交易所、登记结算机构、开户银行等自动扣缴的费用外，所有清算费用由 资产管理人向资产托管人出具指令，由资产托管人复核后办理支付。 5、计划剩余财产的分配 依据资产管理计划财产清算的分配方案， 将资产管理计划财产清算后的全部 剩余资产扣除资产管理计划财产清算费用及各项负债后， 按资产管理计划的投资 人持有的计划份额比例进行分配。计划财产按下列顺序清偿： （1）支付清算费用。 （2）交纳所欠税款。 （3）清偿计划债务。 （4）按计划份额持有
24、人持有的计划份额比例进行分配。 如存在资产管理计划财产未能及时变现的， 资产管理人应在清算报告中列明 与未变现资产相关的估值方法、费用计提及分配方法等的处理程序。 计划财产未按前款（1） 、 （2） 、 （3）项规定清偿前，不分配给计划份额持有 人。 6、计划财产清算账册及文件由计划资产管理人保存 15 年以上。 （五）资产管理计划财产相关账户的注销 1、证券类账户销户 委托财产证券类资产完成变现、结清相关权益、缴清相关费用后，资产托管 人负责证券类账户的销户工作，资产管理人负责基金账户销户，销户过程中其他 各方应给以必要的配合。 在证券资产变现完毕、相关权益结清后 5 个工作日内，资产管理人
25、将委托 资产托管人注销资产管理计划财产证券账户的通知书及其他销户资料寄送资产 托管人，资产托管人原则上应于收到资产管理人、资产委托人提供资料后的 10 个工作日内完成证券账户注销。 资产管理人在开放式基金变现完毕、相关权益结清后 15 个工作日内完成场 外开放式基金账户注销，并向资产托管人出具销户确认通知书。 2、银行托管账户销户 委托财产债权、债务结清后，资产管理人向资产托管人出具划款指令，资 产托管人复核无误后，向资产委托人支付所有剩余财产， 并于当日注销该委托财 广发基金-稳进 2 号多空策略 A 期资产管理计划投资说明书 16 产银行托管账户。剩余财产支付过程中发生的银行费用，由资产委
26、托人负担。向 资产委托人支付的银行托管账户利息，以销户时银行实际支付为准。 与资产管理计划财产有关的其他账户的销户， 由资产管理人与资产托管人协 商一致后办理。 五、五、违约责任违约责任 （一）因本合同当事人的违约行为造成本合同不能履行或者不能完全履行 的，由违约的一方承担违约责任；如属本合同当事人双方或多方当事人的违约， 根据实际情况，由违约方分别承担各自应负的违约责任。但是发生下列情况，当 事人可以免责： 1、资产管理人和/或资产托管人按照中国证监会的规定或当时有效的法律法 规、本合同约定的作为或不作为而造成的损失等。 2、资产管理人由于按照本合同规定的投资原则而行使或不行使其投资权而 造
27、成的损失等。 3、资产托管人对因为资产管理人投资产生的存放或存管在资产托管人以外 机构的委托财产，或交由期货公司或证券公司负责清算交收的委托资产（包括但 不限括董事长、副董事长、总经理、副总经理、监事长、总经济师、总会计师或相当层级职务的人员，每家企业不超过10名，下同），三年内参照个人纳税所得额区级实得部分的30%予以奖励，每人每年最高100万元。单个企业累计奖励资金不超过当年区级实得财力贡献的30%。新引进项目中，用地项目自取得土地、租赁厂房项目自注册成立公司之日起三年内，实现纳统且年形成区级实得财力（增值税、所得税形成的区级实得财力）贡献达到100万元（含）以上的：自项目缴纳税收之年度起
28、三年内，对项目高级管理人员和高级研发人员按照实际缴纳的个人所得税形成的区级实得财力的100%予以奖励，单个企业的奖励对象不超过10个，每人每年最高100万元，累计奖励资金不超过当年区级实得财力贡献的30%。16.提高企业家队伍素质。每年推荐10-20名企业家出国参加专题培训考察；每年组织100名左右企业家赴国内知名高校参加集中培训。六、附则（一）关于推进信息产业和互联网工业创新发展的意见（青西新管发20174号）、关于加快推进制造业转型升级的意见（青西新管发20175号）中已有政策，与本意见不一致的，以本意见为准。（二）本文件所有奖励扶持政策资金兑现均应按照青岛市黄岛区企业奖励扶持资金管理办法（青西新管发201726号规定办理。（三）本政策自2018年5月1日起施行，有效期至2023年4月30日，由区工信局会同有关部门制定实施细则并负责解释。抄送：工委区委各部门，区人大常委会办公室，区政协办公室，区纪委办公室，区人武部办公室，区法院，区检察院。青岛西海岸新区管委办公室 2018年3月2日印发 17
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