1、；电信互联网供社 保系统对内、对外使用接入年租费；信 息灾备线路年租金；电信二枢纽管理光 纤；CA 数字证书的更新维护服务费约 75 万元。 网络信息系统 使用费 1,500 元/月*10 个点*12 月 =180000 元; 质量指标政府采购率 严格按照财政政府采购流程办理项目 采购达到 95% 可持续影响指标 保障信息系统的正常运行，网络运营正常运行，确保业务正常办 理。 保障信息系统的正常运行，网络运营正 常运行，确保业务正常办理。 社会效益指标人社社会影响力有效保障保证信息系统内部办公工作 27 顺利开展，并要做好系统内各街道、社 区以及定点医疗机构和定点零售药店 的入网管理工作， 满
2、意度指标满意度指标业务使用人员满意度业务使用人员满意度100% 28 项项目目支支出出绩绩效效目目标标表表 预算单位预算单位乌鲁木齐市人力资源和社会保障信息中心项目名称项目名称 2019 年金保工程信息系统专项费-政府 采购项目 项目资金（万元）项目资金（万元）年度资金总额：160其中：财政拨款160其他资金 项目总体目标项目总体目标 100% 一级指标一级指标二级指标二级指标三级指标三级指标指标值（包含数字及文字描述）指标值（包含数字及文字描述） 项目完成指标 成本指标 成本费用 光纤交换机、存储设备、小型机保修； EVA4000 存储设备、3PAR 核心数据库 存储维保等预计 150 万
3、系统故障修复时间减少网络风险、故障修复缩短时间。 时效指标系统故障修复时间减少网络风险、故障修复缩短时间。 数量指标 金保工程设备更新 光纤交换机、存储设备、小型机保修等 50 套。 信息系统等级保护项目 防毒墙、负载均衡设备、网闸、网络防 篡改设备等预计 300 万 IPV6 网络升级 对 IPV6 应用服务器采购、IPV6 网络整 体改造、机房物理环境改造等预计 100 万元。 质量指标 政府采购率达到政府采购 95% 系统正常运行率增加网络运行效率 可持续影响指标系统正常使用持续发展提高使用寿命 社会效益指标人社信息系统对社会影响力社会群体的日常使用率有所提升 满意度指标满意度指标使用人
4、员满意度满意度达到 95% 29 项项目目支支出出绩绩效效目目标标表表 预算单位预算单位乌鲁木齐市人力资源和社会保障信息中心项目名称项目名称2019 年社会保障卡补卡成本 项目资金（万元）项目资金（万元）年度资金总额：13其中：财政拨款13其他资金 项目总体目标项目总体目标 保障社会保障卡补换卡工作，保障百姓能够享受相关社会保障政策，稳定社会。 一级指标一级指标二级指标二级指标三级指标三级指标指标值（包含数字及文字描述）指标值（包含数字及文字描述） 项目完成指标 成本指标社会保障卡补换卡收费标准 按照当年所需办理的不卡换卡情况支 付手续费，每张卡成本 13.5 元 时效指标及时办理 及时办卡，
5、缩减业务流程，方便百姓就 医看病。 数量指标社会保障卡补卡费 及时办理百姓社会保障卡补卡换卡收 费工作 质量指标及时办理 及时办卡，缩减业务流程，方便百姓就 医看病。 可持续影响指标按照社会保障卡的使用业务需求 为使用者提供有效、快捷方便的补换卡 业务流程。 社会效益指标社会效益 保障百姓能享受相关社会保障政策，稳 定社会。 满意度指标满意度指标群众满意度达到满意度 95%以上 30 项项目目支支出出绩绩效效目目标标表表 预算单位预算单位乌鲁木齐市人力资源和社会保障信息中心项目名称项目名称2019 外聘专业技术人员费用 项目资金（万元）项目资金（万元）年度资金总额：20其中：财政拨款20其他资
6、金 项目总体目标项目总体目标 100% 一级指标一级指标二级指标二级指标三级指标三级指标指标值（包含数字及文字描述）指标值（包含数字及文字描述） 时效指标及时支付外聘人员费用 支付外聘人员 6 人工资、社保等共计 16.8 万元 数量指标 提供 24 小时多项技术支持 为定点医疗机构、街道、社区提供 24 小时多项技术支持。 外聘专业技术人员费用6 名（2800 元/人/月） 质量指标外聘人员工作效率外聘人员工作效率达到95% 项目效益指标 经济效益指标 可持续影响指标七区一县各人社管理部门工作效率显著提高 社会效益指标人社社会影响力 满足信息系统业务正常运行，工作效率 显著提高。 满意度指标
7、满意度指标使用人员满意度流程满意度达到 95% 31 项项目目支支出出绩绩效效目目标标表表 预算单位预算单位乌鲁木齐市人力资源和社会保障信息中心项目名称项目名称 历年金保工作信息系统专项费-政府采购 项目未执行完款项 项目资金（万元）项目资金（万元）年度资金总额：276其中：财政拨款276其他资金 项目总体目标项目总体目标 按照政府采购流程，合同规定进行完成。 一级指标一级指标二级指标二级指标三级指标三级指标指标值（包含数字及文字描述）指标值（包含数字及文字描述） 项目完成指标 成本指标2015 年至 2018 年金保工程信息系统 按照已签订项目合同条款进行支付合 同尾款。 数量指标 合同款
8、2017 年、2018 年政府采购合同尾款共 计 15 笔。 2016 年金保工程信息系统专项费 1/社保系统设备维保项目;2/安全等级保 护认证评测;人力资源和社会保障信息 系统合并升级及配套设施改造 2018 年金保工程信息系统专项费 1、人力资源和社会保障信息系统相关 设备更新报采 112.6658 万元 2、人力资源和社会保障信息系统合并 升级及配套设施改造 100 万元，以上 2 项共计 212.6658 万元， 正按照政府采购 流程进行采购。 2018年已下达160万元， 预计 2019 年下达 52.6658 万元 质量指标严格按照政府采购流程采购项目 办理项目采购，签订项目合同
9、，执行合 同支付条款支付合同，使质量指标达到 95% 32 可持续影响指标信息系统网络环境 为全市人力资源和社会保障信息系统 的规划、建设、管理和维护工作、系统 信息化建设工作提供安全、快捷的网络 环境 社会效益指标人社社会影响力 满足信息系统业务正常运行，工作效率 显著提高。 满意度指标满意度指标使用人员满意度达到 95% 33 （五）其他需说明的事项（五）其他需说明的事项 无其他需要说明事项 第四部分名词解释 名词解释： 一、财政拨款：指由一般公共预算、政府性基金预算安 排的财政拨款数。 二、一般公共预算：包括公共财政拨款（补助）资金、 专项收入。 三、财政专户管理资金：包括专户管理行政事
10、业性收费 （主要是教育收费） 、其他非税收入。 四、其他资金：包括事业收入、经营收入、其他收入等。 五、 基本支出： 包括人员经费、 商品和服务支出 （定额） 。 其中，人员经费包括工资福利支出、对个人和家庭的补助。 六、项目支出：部门支出预算的组成部分，是自治区本 级部门为完成其特定的行政任务或事业发展目标，在基本支 出预算之外编制的年度项目支出计划。 七、 “三公”经费：指乌鲁木齐市本级部门用一般公共 预算财政拨款安排的因公出国（境）费、公务用车购置及运 行费并并气盖过怯弱、进取压倒苟安之时，青春才存在。果如此，则60见之长者比20岁之少年更具青春活力。仅仅岁月的流逝并不能使他们衰老。而一
11、旦抛弃理想和信念，则垂垂老也。岁月只能使皮肤起皱。而一旦丧失生活的激情，则连灵魂枯老，使人生枯如死水，毫无活力。60岁长者也好，16岁少年也罢，每个人的内心深处都渴望奇迹，都如孩子一般眨着期待的双眼，期待着下一次，期待着生活的情趣，你我灵魂深处都有一座无线电中转站-只有你我年轻，则总能听到希望的呼唤，总能发出喜悦的欢呼，总能传达勇气的讯号，总能表现出青春的活力………一旦青春的天线倒下，你的灵魂即为玩世不恭之雪、悲观厌世之冰覆盖;即使你年方20.其实你已垂垂老也。而只要你青春的天线高高耸起，就可以随时接收到乐观的电波-即使你年过八
12、旬，行将就木，而你却仍然拥有青春，你仍然年轻。谢谢!兴业中证银行 5 0 金融债指数证券投资基金基金合同 兴业兴业基金管理有限公司基金管理有限公司 兴业中证银行兴业中证银行 5050 金融债指数证券投资基金金融债指数证券投资基金 基金合同基金合同 基金管理人: 兴业基金管理有限公司 基金托管人: 上海银行股份有限公司 兴业中证银行 5 0 金融债指数证券投资基金基金合同 目 录 第一部分 前言. 1 第二部分 释义. 3 第三部分 基金的基本情况 . 8 第四部分 基金份额的发售 . 10 第五部分 基金备案 . 12 第六部分 基金份额的申购与赎回 . 13 第七部分 基金合同当事人及权利义
13、务 . 22 第八部分 基金份额持有人大会 . 29 第九部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 . 37 第十部分 基金的托管 . 40 第十一部分 基金份额的登记 . 41 第十二部分 基金的投资 . 43 第十三部分 基金的财产 . 48 第十四部分 基金资产估值 . 49 第十五部分 基金费用与税收 . 54 第十六部分 基金的收益与分配 . 57 第十七部分 基金的会计与审计 . 58 第十八部分 基金的信息披露 . 59 第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 . 66 第二十部分 违约责任 . 68 第二十一部分 争议的处理和适用的法律 . 69 第二十二部分 基
14、金合同的效力 . 70 第二十三部分 其他事项 . 71 第二十四部分 基金合同内容摘要 . 72 兴业中证银行 5 0 金融债指数证券投资基金基金合同 1 第一部分第一部分 前言前言 一、订立本基金合同的目的、依据和原则 1、订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益，明确基金合同当事人的 权利义务，规范基金运作。 2、订立本基金合同的依据是中华人民共和国合同法(以下简称“ 合同 法 ”)、 中华人民共和国证券投资基金法(以下简称“ 基金法 ”)、 公开募 集证券投资基金运作管理办法(以下简称“ 运作办法 ”)、 证券投资基金销 售管理办法(以下简称“ 销售办法 ”)、 公开募集证券投资基金信
15、息披露管 理办法(以下简称“ 信息披露办法 ”)、 公开募集开放式证券投资基金流动 性风险管理规定 （以下简称“流动性风险管理规定 ” ）和其他有关法律法规。 3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权 益。 二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其 他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述， 如与 基金合同有冲突，均以基金合同为准。基金合同当事人按照基金法 、基金合 同及其他有关规定享有权利、承担义务。 基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投 资人自依本基金合同取得基金份额， 即成为基金份额
16、持有人和本基金合同的当事 人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。 三、 兴业中证银行 50 金融债指数证券投资基金由基金管理人依照 基金法 、 基金合同及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国 证监会”)注册。 中国证监会对本基金募集的注册， 并不表明其对本基金的投资价值和市场前 景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同、 基金产品资料概要等信息 披露文件，自主判断基金的
17、投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。 兴业中证银行 5 0 金融债指数证券投资基金基金合同 2 四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其 内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的，如与基金合同有冲突，以基 金合同为准。 五、本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金合同的内容与届时有效的 法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准。 六、本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的除 外。法律法规或监管机构另有规定的，从其规定。 七、本基金合同关于
18、基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚 于 2020 年 9 月 1 日起执行。 八、本基金信息披露事项以法律法规规定及本合同“第十八部分 基金的信 息披露”章节约定的内容为准。 兴业中证银行 5 0 金融债指数证券投资基金基金合同 3 第二部分第二部分 释义释义 在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指兴业中证银行 50 金融债指数证券投资基金 2、基金管理人：指兴业基金管理有限公司 3、基金托管人：指上海银行股份有限公司 4、基金合同、 基金合同或本基金合同：指兴业中证银行 50 金融债指 数证券投资基金基金合同及对基金合同的任何有效修
19、订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之兴业中证银行 50 金融债指数证券投资基金托管协议及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、 招募说明书： 指 兴业中证银行 50 金融债指数证券投资基金招募说明书 及其更新 7、基金产品资料概要：指兴业中证银行 50 金融债指数证券投资基金基金 产品资料概要及其更新 8、基金份额发售公告：指兴业中证银行 50 金融债指数证券投资基金基金 份额发售公告 9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 10、 基金法 ：指 2003 年 10
20、月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员 会第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议 全国人民代表大会常务委员会 关于修改等七部法律的决定修正的中华人民共和国 证券投资基金法及颁布机关对其不时做出的修订 11、 销售办法 ：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施 的证券投资基金销售管理办法及颁布机关对其不时做出的修订 12、 信息披露办法 ：指中国证监会 2019 年
21、 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的公开募集证券投资基金信息披露管理办法及颁布机关对其不时做出 的修订 兴业中证银行 5 0 金融债指数证券投资基金基金合同 4 13、 运作办法 ：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施 的公开募集证券投资基金运作管理办法及颁布机关对其不时做出的修订 14、 流动性风险管理规定 ：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定及颁布 机关对其不时做出的修订 15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 16、银行业监督管理机构：指中国人民银
22、行和/或中国银行保险监督管理委 员会 17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会 团体或其他组织 20、合格境外机构投资者：指符合合格境外机构投资者境内证券投资管理 办法 及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 21、人民币合格境外机构投资者：指按照人民币合
23、格境外机构投资者境内 证券投资试点办法及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内 证券投资的境外法人 22、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和 人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资人的合称 23、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 人 24、 基金销售业务： 指基金管理人或销售机构宣传推介基金， 发售基金份额， 办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 25、销售机构：指兴业基金管理有限公司以及符合销售办法和中国证监 会规定的其他条件， 取得基金销售业务资格并与基金管
24、理人签订了基金销售服务 兴业中证银行 5 0 金融债指数证券投资基金基金合同 5 协议，办理基金销售业务的机构 26、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括 投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结 算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 27、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为兴业基金管理有 限公司或接受兴业基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 28、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所 管理的基金份额余额及其变动情况的账户 29、基金交易账户：指销售机构为投资人开立
25、的、记录投资人通过该销售机 构办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情 况的账户 30、 基金合同生效日： 指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件， 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕， 并获得中国证监会书面确认的 日期 31、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财 产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 32、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长 不得超过 3 个月 33、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 34、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 35、T
26、 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的 开放日 36、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)，n 为自然数 37、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 38、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 39、 业务规则 ：指兴业基金管理有限公司开放式基金业务规则 ，是规 范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则， 由基金管理人 和投资人共同遵守 40、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 兴业中证银行 5 0 金融债指数证券投资基金基金合同 6 请购买基金份额的行为 41、
27、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 42、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 43、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公 告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基 金管理人管理的其他基金基金份额的行为 44、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所 持基金份额销售机构的操作 45、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申 购日、 扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投
28、资人指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 46、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入 申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10% 47、元：指人民币元 48、基金收益：指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、 已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 49、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收 申购款及其他资产的价值总和 50、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 51、基金份额净值：指计算日基
29、金资产净值除以计算日基金份额总数 52、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程 53、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定 互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露 网站）等媒介 54、销售服务费：指从 C 类基金份额的基金财产中计提的，用于本基金市场 兴业中证银行 5 0 金融债指数证券投资基金基金合同 7 推广、销售以及基金份额持有人服务的费用 55、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法 以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购
30、 与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款） 、停牌股票、流通受 限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或 交易的债券等 56、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份 额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投 资者， 从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益 不受损害并得到公平对待 57、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观 事件 58、标的指数：指中证指数有限公司编制并发布的中证银行 50 金融债指数 （中证银行 50 金融债指数样本由金融债存续规模
31、较大、主体评级 AA+及以上的 50 家银行公开发行的金融债构成，不包括次级债及私募品种）及其未来可能发 生的变更，或基金管理人按照本基金合同约定更换的其他指数 59、基金份额分类：本基金根据认购/申购费、销售服务费收取方式的不同 将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别设置代码，分别计算和公告基 金份额净值和基金份额累计净值 60、A 类基金份额：指在认购/申购时收取认购/申购费，但从本类别基金资 产中不计提销售服务费的基金份额 61、C 类基金份额：指在认购/申购时不收取认购/申购费，而是从本类别基 金资产中计提销售服务费的基金份额 兴业中证银行 5 0 金融债指数证券投资基金基金合同
32、 8 第三部分第三部分 基金的基本情况基金的基本情况 一、基金名称 兴业中证银行 50 金融债指数证券投资基金 二、基金的类别 债券型证券投资基金 三、基金的运作方式 契约型开放式 四、基金的标的指数 中证银行 50 金融债指数 五、基金的投资目标 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。在正常市场情况 下，本基金力争追求日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.25%，年化跟踪误差控制 在 3%以内。 六、基金的最低募集份额总额 本基金的最低募集份额总额为 2 亿份。 七、基金份额发售面值和认购费用 本基金基金份额发售面值为人民币 1.00 元。 本基金认购费率由基金管理人决定，具体认购
33、费率按招募说明书的规定执 行。 八、基金存续期限 不定期 九、基金份额类别 本基金根据认购/申购费用、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为 不同的类别。其中： 1、在认购/申购时收取认购/申购费，但从本类别基金资产中不计提销售服 务费的基金份额，称为 A 类基金份额。 2、在认购/申购时不收取认购/申购费，而是从本类别基金资产中计提销售 服务费的基金份额，称为 C 类基金份额。 兴业中证银行 5 0 金融债指数证券投资基金基金合同 9 本基金 A 类和 C 类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别计算基金份额净值，计算公式为： 计算日某类别
34、基金份额净值该计算日该类别基金份额的基金资产净值/该 计算日发售在外的该类别基金份额总数。 投资者可自行选择认购、申购基金份额类别。 有关基金份额类别的具体设置，费率水平等由基金管理人确定，并在招募说 明书中公告。根据基金销售情况，基金管理人可在对已有基金份额持有人权益无 实质不利影响的情况下，经与基金托管人协商，在履行适当程序后增加新的基金 份额类别、 或者调整现有基金份额类别的申购费率或者变更收费方式或者停止现 有基金份额类别的销售等，调整实施前基金管理人需依照信息披露办法的规 定在指定媒介公告并报中国证监会备案。 上述调整不需召开基金份额持有人大会 审议。 兴业中证银行 5 0 金融债指
35、数证券投资基金基金合同 10 第四部分第四部分 基金份额的发售基金份额的发售 一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象 1、发售时间 自基金份额发售之日起最长不得超过 3 个月， 具体发售时间见基金份额发售 公告。 2、发售方式 通过各销售机构的基金销售网点公开发售， 各销售机构的具体名单见基金份 额发售公告以及基金管理人网站公示。 3、发售对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合 格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允 许购买证券投资基金的其他投资人。 二、基金份额的认购 1、认购费用 本基金的认购费率由基金管理人决定，并在招募
36、说明书中列示。基金认购费 用不列入基金财产。 2、募集期利息的处理方式 有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人 所有，其中利息转份额以登记机构的记录为准。 3、基金认购份额的计算 基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示。 4、认购份额余额的处理方式 认购份额的计算保留到小数点后 2 位，小数点 2 位以后的部分四舍五入，由 此误差产生的收益或损失由基金财产承担。 5、认购申请的确认 基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功， 而仅代表销售机 构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请 兴业中证银行 5 0 金融债指数证券投资
37、基金基金合同 11 及认购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利，否则，由此产 生的投资人任何损失由投资人自行承担。 三、基金份额认购金额的限制 1、投资人认购时，需按销售机构规定的方式全额缴款。 2、基金管理人可以对每个基金交易账户的单笔最低认购金额进行限制，具 体限制请参看招募说明书或相关公告。 3、基金管理人可以对募集期间的单个投资人的累计认购金额进行限制，具 体限制和处理方法请参看招募说明书或相关公告。 4、基金投资者在基金募集期内可以多次认购基金份额，认购费用按每笔认 购申请单独计算。认购申请一经受理不得撤销。 5、如本基金单个投资人累计认购的基金份额数达到或者超过基金总
38、份额的 50%，基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制。基 金管理人接受某笔或者某些认购申请有可能导致投资者变相规避前述 50%比例 要求的，基金管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请。投资人认购的基金份 额数以基金合同生效后登记机构的确认为准。 兴业中证在作怪”与“都是所致”杂糅，可去掉“所致”。4AB项“至少”和“以上”重复，应删去其一。C项主客颠倒，应改为“对广大人民群众来说”。D项成分残缺，应删去“由于”。5DA项语序不当，应是“对孩子从小”。B项“速度”与“扩大”搭配不当。C项“受等因素的影响”与“造成的”杂糅。6BA项定语与中心语搭配不当，应将“特色”改为“产业”。C项成分残缺，应在“出口一说话”前加“人”。D项两
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