1、操作规范遵循相关法律法规以及监管 部门、自律规则的规定。 8、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市 场情况制定基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动 期间， 按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购 费率、基金赎回费率，并进行公告。 七、拒绝或暂停申购的情形 发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请： 1、因不可抗力导致基金无法正常运作。 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时。当前一估值日基金资产 净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允 价值存在重大不确定性时，经
2、与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停接 受基金申购申请。 3、证券、期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日 基金资产净值。 4、 接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。 5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可 能对基金业绩产生负面影响，或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。 6、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构的异常情况导致基 金销售系统、基金登记系统或基金会计系统无法正常运行。 7、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金 基金合同 19 份额的比例达到或者超过 50%，或
3、者变相规避 50%集中度的情形时。 8、申请超过基金管理人设定的基金总规模、单日净申购比例上限、单个投 资人单日或单笔申购金额上限的。 9、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述第 1、2、3、5、6、9 项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停 申购时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投 资人的申购申请被拒绝的，被拒绝的申购款项本金将退还给投资人。在暂停申购 的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。 八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 发生下列情形时， 基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回 款项： 1、因不可抗力导致基金管理人不
4、能支付赎回款项。 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时。当前一估值日基金资产 净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允 价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停基 金估值，并采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施。 3、证券、期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日 基金资产净值。 4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。 5、发生继续接受赎回申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益的情 形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请。 6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形之一且
5、基金管理人决定暂停接受基金份额持有人的赎回申请 或延缓支付赎回款项时，基金管理人应在当日报中国证监会备案，已确认的赎回 申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账 户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付，具体计 算标准由基金管理人届时确定并公告。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同 的相关条款处理。 基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理 基金合同 20 部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办 理并公告。 九、巨额赎回的情形及处理方式 1、巨额赎回的认定 若本基金单个开放日内的基金份额净赎回
6、申请 （赎回申请份额总数加上基金 转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额 总数后的余额） 超过前一开放日的基金总份额的 10%， 即认为是发生了巨额赎回。 2、巨额赎回的处理方式 当基金出现巨额赎回时， 基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定 全额赎回或部分延期赎回。 （1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时， 按正常赎回程序执行。 （2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认 为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大 波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的
7、10%的 前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎 回申请量占赎回申请总量的比例， 确定当日受理的赎回份额； 对于未能赎回部分， 投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自 动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回申请将被撤销。 延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理， 无优先权并以下一开放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推， 直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回 部分作自动延期赎回处理。部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。 如果基金发
8、生巨额赎回，在单个基金份额持有人当日赎回申请超过上一开放 日基金总份额 20%的情形下，基金管理人应当延期办理赎回申请。若进行上述延 期办理，首先对于当日全部的赎回申请，进行第一次比例确认，即按照单个账户 赎回申请量占赎回申请总量的比例，计算当日拟受理的赎回份额；其次对于上述 当日赎回申请超过上一开放日基金总份额 20%的基金份额持有人，其赎回申请应 基金合同 21 在当日其拟受理的赎回份额基础上再进行第二次比例确认， 未被确认的赎回申请 应当延期办理。 （3）暂停赎回：连续 2 个开放日以上（含）发生巨额赎回，如基金管理人 认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付
9、赎 回款项，但不得超过 20 个工作日，并应当在指定媒介上进行公告。 3、巨额赎回的公告 当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招 募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人， 说明有关处理方 法，同时在指定媒介上刊登公告。 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 1、 发生上述暂停申购或赎回情况的， 基金管理人应立即向中国证监会备案， 并依照信息披露办法的有关规定在指定媒介上刊登暂停公告。 2、暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应依照信息披露 办法的有关规定，在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告；也可以根 据实际情况在暂
10、停公告中明确重新开放申购或赎回的时间， 届时不再另行发布重 新开放的公告。 十一、基金转换 基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金 与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务， 基金转换可以收取一定的转换费， 相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告， 并提前告知基金托管人与相关机构。 十二、基金份额的转让 在法律法规允许且条件具备的情况下， 基金管理人可受理基金份额持有人通 过中国证监会认可的交易场所或者交易巐巐67;8 影影响响投投资资者者决决策策的的其其他他重重要要信信息息 8.1 报报告告期期内内单单一一投投资资者者持持有有基基金金份
11、份额额比比例例达达到到或或超超过过 20%的的情情况况 注：本基金本报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。 8.2 影影响响投投资资者者决决策策的的其其他他重重要要信信息息 无。 9 备备查查文文件件目目录录 9.1 备备查查文文件件目目录录 1、中国证监会批准设立银河康乐股票型证券投资基金的文件 2、银河康乐股票型证券投资基金基金合同 3、银河康乐股票型证券投资基金托管协议 4、中国证监会批准设立银河基金管理有限公司的文件 5、银河康乐股票型证券投资基金财务报表及报表附注 6、报告期内在指定报刊上披露的各项公告 9.2 存存放放地地点点 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1568 号 15 层 9.3 查查阅阅方方式式 投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人银河基金管理有限公司。 咨询电话：(021)38568888 /400-820-0860 公司网址： 银银河河基基金金管管理理有有限限公公司司 2 20 01 19 9 年年 1 10 0 月月 2 24 4 日日
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