1、2019年第二期云南省建设投资控股集团有限公司公司债券申购意向函投资者名称通讯地址（邮编）住所法定代表人经办人姓名联系电话/手机传真经办人身份证号电子邮件银行账户详情开户银行账号户名联行号大额支付系统中央国债登记公司的一级托管账户详情户名： 中国证券登记公司上海分公司的托管账户详情 户名：账号：账号：本单位在此同意并确认：对于2019年第二期云南省建设投资控股集团有限公司公司债券：申购利率（%）申购金额（万元）重要提示：1申购金额下限为100万元，且应为100万元的整数倍，并且不超过本期债券的发行总额；2. 申购利率应在簿记建档利率区间内由低到高填写，最小变动单位为0.01%；3. 每一申购利
2、率对应的为单一申购金额。当最终确定的基本利率不低于某一申购利率时，投资者的最大获配量为低于该申购利率（包含此申购利率）的所有标位叠加量；4. 申购传真专线：010-88170902；咨询电话：010-88170580。经办人签字：（加盖有效印鉴）年 月 日专业投资者确认函根据公司债券发行与交易管理办法及沪深交易所发布的债券市场投资者适当性管理办法之规定，请确认本机构的投资者类型，并在下方投资者类型后【】打钩：（A） 经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等；经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公
3、司、私募基金管理人；【】（B） 上述机构面向投资者发行的理财产品，包括但不限于证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金；【】（C） 社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金，合格境外机构投资者（QFII）、人民币合格境外机构投资者（RQFII）；【】（D） 同时符合下列条件的法人或者其他组织：【】1、最近 1 年末净资产不低于 2000 万元；2、最近 1 年末金融资产不低于 1000 万元；3、具有 2 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。(E) 同时符合下列条件的自然人：【】
4、1、申请资格认定前20个交易日名下金融资产日均不低于500万元，或者最近3年个人年均收入不低于50万元；2、具有 2 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有 2 年以上证券产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于本条第（一）项规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。前款所称金融资产，是指银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货及其他衍生产品等。(F) 中国证监会认可的其他合格投资者。请说明具体类型并附上相关证明文件。【】备注：如为以上（B）或（D）类投资者，且拟将主要资产投向单一债
5、券，根据穿透原则（公司债券发行与交易管理办法第十四条之规定）核查最终投资者是否为符合基金业协会标准规定的合格投资者。是【 】 否【】 不适用【】【投资者盖章】年 月 日认购2019年第二期云南省建设投资控股集团有限公司公司债券专业投资者风险揭示书尊敬的投资者：在参与认购2019年第二期云南省建设投资控股集团有限公司公司债券前，为使投资者充分了解所投资的本债券产品及债券市场的投资风险，请仔细阅读以下风险提示并签字确认：一、债券投资具有信用风险、市场风险、流动性风险、放大交易风险、标准券欠库风险、政策风险及其他各类风险。二、投资者应当对产品信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性进行独立分析，在听
6、取经营机构适当性意见的基础上，根据自身的财务状况、实际需求、风险承受能力，以及内部制度（若为机构），审慎决策，并独立承担投资风险。三、债券发行人无法按期还本付息的风险。如果投资者购买或持有资信评级较低的信用债，将面临显著的信用风险。四、由于市场环境或供求关系等因素导致的债券价格波动的风险。五、投资者在短期内无法以合理价格买入或卖出债券，从而遭受损失的风险。六、投资人利用现券和回购两个品种进行债券投资的放大操作，从而放大投资损失的风险。七、投资者在回购期间需要保证回购标准券足额。如果回购期间债券价格下跌，标准券折算率相应下调，融资方面临标准券欠库风险。融资方需要及时补充质押券避免标准券不足。八、
7、由于国家法律、法规、政策、交易所规则的变化、修改等原因，可能会对投资者的交易产生不利影响，甚至造成经济损失。特别提示：本风险揭示书的揭示事项仅为列举性质，未能详尽列明债券交易的所有风险，投资者投资的2019年第二期云南省建设投资控股集团有限公司公司债券特有的风险在该债券募集说明书中已详细列明，投资者应仔细阅读募集说明书，确保对该债券特有风险已全面知悉。投资者在参与债券交易前，应认真阅读债券上市说明书以及交易所相关业务规则，并做好风险评估与财务安排，确定自身有足够的风险承受能力，避免因参与债券交易而遭受难以承受的损失。投资者签署栏：本投资者对上述风险揭示书的内容已经认真阅读并充分理解，自愿承担投资风险。投资者：【 】 （盖章）日期：【】年【】月【】日
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