2017年辽宁省证券从业金融市场：金融风险管理考试试卷.docx

1、2017年辽宁省证券从业金融市场：金融风险管理考试试卷一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、20世纪早期，美国_州最先通过法律，允许发行无面额股票。A纽约B新泽西C华盛顿D芝加哥 2、下列说法正确的是_。A对看涨期权而言，若市场价格低于协定价格，期权的买方执行期权将有利可图B对看跌期权而言，若市场价格高于协定价格，期权的买方执行期权将有利可图C从理论上说，实值期权的内在价值为正，虚值期权的内在价值为负，平价期权的内在价值为零D实际上，期权的内在价值可能大于零，可能等于零，也可能为负值3、下列关于基金销售机构信息技术内部控制的说法，错误的是_。A建立完

2、整的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位，对重要业务环节应当实行双人双岗B通过严格的授权制度、岗位责任制度、门禁制度、内外网分离制度等确保系统安全运行C保证信息数据的安全、真实和完整，并能及时、准确地传递D系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存25年 4、债券发行的定价方式以_最为典型。A累积投标询价B上网竞价C公开招标D协商定价5、股票投资风格分类体系的标准不包括_。A公司规模B股票价格行为C公司成长性D股票的风险特征 6、_的出现标志着现代证券组合理论的开端。A证券投资组合原理B资本资产定价模型C单一指数模型D证券组合选择 7、可转换证券包括可转换债券和

3、可转换优先股等，它是在普通证券和普通优先股的基础上附加了以普通股为基础资产的_。A看跌期权B看涨期权C平价期权D以上都不对 8、基金管理人的最主要职责是负责_。A受托资产管理B基金资产清算和会计复核C基金资产的保管D基金资产的投资运作 9、当出现高通胀下GDP增长时，则_A上市公司利润持续上升，企业经营环境不断改善B如果不采取调控措施，必将导致未来的“滞胀”，企业将面临困境C人们对经济形势形成了良好的预期，投资积极性得以提高D国民收入和个人收入都将快速增加 10、对看跌期权而言，市场价格低于协定价格为_。A平价期权B虚值期权C实值期权D超值期权11、目前我国ETF认购资金冻结期间利息按_计算。

4、A企业活期存款利率和实际交易天数B企业活期存款利率和实际冻结天数C企业一年期存款利率和实际交易天数D企业一年期存款利率和实际冻结天数 12、证券营业部必须把客户交易结算资金上划证券公司总部的划款比例为_。A30%B50%C70%D90% 13、证券组合理论认为，证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而_。A上升B降低C不变D无规律变动14、按照_划分，证券交易种类主要有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。A交易品种的对象B交易规模C交易场所D交易性质 15、资产评估报告须报送_审核、验证、确认。A主管部门B中国证监会C当地国有资产管理部门D国家国有资产管理部门 16、根

5、据我国上市公司发行可转换公司债券实施办法的规定，可转债自发行之日起_后方可转换为公司股票。A1个月B3个月C6个月D12个月 17、下面给出关于清算的四种解释，其中错误的是_。A指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算B指公司、企业结束经营活动，收回债务，处置分配财产等行为的总和C企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划D银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划 18、目前，上市证券的集中交易主要采用_方式，结算参与人必须按照货银对付原则的要求，根据清算结果，向登记结算公司足额交付其应付的证券和资金，并为交易行为提供交收担保。A全额结算B净额结算C定期结算D随时结算 19、

6、下列选项中，哪一项不属于证券市场发展的新特点_A投资证券化B投资者个人化C金融创新深化D金融机构混业化 20、关于支撑线和压力线，以下说法错误的是_。A支撑线和压力线是不可以相互转化的B支撑线和压力线的作用是阻止或暂时阻止股价朝一个方向继续运动C支撑线和压力线有被突破的可能，它们不足以长久地阻止股价保持原来的变动方向，只不过是暂时停顿而已D在某一价位附近之所以形成对股价运动的支撑和压力，主要由投资者的筹码分布、持有成本以及投资者的心理因素所决定 21、按_基金可分为成长型基金、收入型基金、平衡型基金。A投资目标B投资标的C基金的组织形式不同D基金是否可自由赎回和基金规模是否固定 22、可转换债

7、券是指持有者依据一定的转换条件可将债券转换成_的证券。A优先股B任意股票C普通股D基金23、主动阻止本公司被收购的最积极的策略是_。A事先预防策略B白衣骑士策略C管理层防卫策略D保持公司控制权策略 24、盈利预测是在合理假设的基础上，按照发行人正常的发展速度，本着_的原则作出的。A诚实信用B责任明确C透明D审慎25、设立股份有限公司，应当至少有（）个发起人，其中，必须有过半数的发起人在中国境内有住所。A2B5C8D10二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、证券投资咨询公司从业人员

8、从事证券业务资格标准的认定机构是_。A财政部B中国人民银行C国务院证券监管机构D证券行业公会 2、限定性集合资产管理计划投资于股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的_。A5%B30%C20%D10%3、下列关于基金销售机构信息技术内部控制的说法，错误的是_。A建立完整的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位，对重要业务环节应当实行双人双岗B保证信息数据的安全、真实和完整，并能及时、准确地传递C系统数据应逐月备份并异地妥善存放D系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存 15年 4、下列关于共同对手方制度说法中，正确的有_。A一般将结

9、算参与人作为共同交收对手方B共同对手方在结算过程中，同时作为所有买方的卖方和所有卖方的买方C如果买卖中的一方不能按约定条件履约交收，共同对手方要依照结算规则向守约一方先行垫付其应收的证券或资金D“共同交收方”的引入，使得交易双方无需担心交易对手的信用风险，有利于增强投资信心和活跃市场交易5、证券公司应当有_名以上在证券业担任高级管理人员满_年的高级管理人员。_A2；3B2；5C3；2D3；5 6、发行人应披露拥有的特许经营权的情况，主要包括_。A特许经营权的取得B特许经营权的期限C费用标准D对发行人持续生产经营的影响 7、年度报告中的财务报告包括：_。A比较式资产负债表B财务状况变动表C比较式

10、利润表及利润分配表D会计报表附注E审计意见 8、标准券是一种假设的回购综合债券，它是由各种债券根据一定的_折合相加而成。A公式B折算率C面值D现值 9、封闭式基金一般采用_方式分红。A股票股利B配股C现金D转股 10、辅导机构应结合辅导工作的实际进展，针对通过各种渠道了解的问题，提出整改建议。整改建议至少包括了下列中的_。A整改所要达到的目标B解决问题的责任人C解决问题的时间期限D解决问题的措施E整改阶段中应注意的问题11、某投资者投资100000元场外认购LOF基金，假设管理人规定的认购费率为1%，则其可得到的认购份额为_份。A99009.99B99009.90C99000D100000 1

11、2、发审委会议审核上市公司公开发行股票申请，适用_。A特别程序B特殊程序C一般程序D普通程序 13、在我国，下列关于证券公司的事项中，不需要经证券监督管理机构批准的是_。A变更持有5%以上股权的股东B变更注册地址C证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构D撤销分支机构14、以下关于可转换债券的叙述，正确的是_。A可转换债券是将债券转换成发行人优先股的证券B可转换债券具有债权和收益权的双重性质C可转换债券持有者可在任一时间将债券转换成股票D可转换债券可将债券持有到期收回本金和利息 15、证券公司监督管理条例于_年起实施。A2004年12月1日B2005年10月1日C2006年6月1日D200

12、8年6月1日 16、发行可转换证券可能会带来更大的风险，其中包括_。A当公司高速成长时，持有者可能不会转换为股票，使公司无法达到改变资本结构的目的B当公司高速成长时，持有者转换为股票成为普通股股东，稀释了每股收益和剩余控制权C当公司业绩不佳时，持有者会转换为股票，使股票市值下降D当公司业绩不佳时，可转换证券的价值会下降，导致持有者发生损失 17、下列关于上海证券交易所配股操作流程的叙述，正确的有_。A交易所按上市公司送配公告，在股权登记日闭市前按每个股东账户中的持股量自动增加相应的股数B在配股缴款期限内，承销商确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按交易所规定的统一证券代码申报买入配股权证C证

13、券公司的营业网点按照上市公司中的配股价格均可受理投资者的配股认购缴款业务D每日闭市后，配股缴款自动纳入清算系统 18、流通性较强的债券_。A比流通性一般的债券在收益率上折让的幅度小B在收益率上往往有一定折让C折让的幅度反映了债券流通性的价值D折让的大小和凸性有关 19、关于营业部经纪业务操作规程，在经纪业务操作规范管理的一般要求方面，下列说法不正确的是_。A电脑人员可兼任清算员B资金存取和其他岗位不得合并C营业部工作人员应遵纪守法、规范操作、自觉维护客户权益D营业部电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门的人员要严格分开 20、估值错误的处理包括_。A基金管理公司应将情况向中国证监会报告B基金管

14、理公司应采取合理的措施防止损失进一步扩大C基金管理公司应制定价值及份额净值计价错误的识别及应急方案D基金份额净值出现错误时，基金管理公司应当即予以纠正 21、发行金融债券和吸收存款是银行等金融机构扩大信贷资金来源的手段，与存款相比它有_的特点。A专用性B集中性C高利性D流动性 22、我国基金法规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的_担任。A商业银行B信托投资公司C实力雄厚的证券公司D基金公司23、地方政府债券按资金用途和偿还资金来源不同，可分为_。A一般债券和专项债券B实物国债和货币国债C流通国债和非流通国债D建设国债与特种国债 24、关于资金清算的内部控制，以下说法正确的是_。A基金托管人应实行严格的岗位分离制度B基金托管人应严格按照基金管理人的有效划款指令办理基金名下资金清算C建立复核制度，形成相互制约机制，防止差错的产生D基金托管人应建立严格的授权管理制度，在授权范围内及时、准确地完成基金清算，确保基金资产的安全25、不同的投资者对风险的态度各不相同，理论上可以将其区分为_。A风险偏好型B风险中立型C风险回避型D风险追逐型