股权投资管理公司-投资决策委员会议事规则.pdf

1、中新（上海）股权投资管理有限公司 暨 中新（上海）股权投资基金（有限合伙）投资决策委员会议事规则 中新（上海）股权投资管理有限公司 暨 中新（上海）股权投资基金（有限合伙）投资决策委员会议事规则 第一章第一章 总则总则 第一条 为建立中新（上海）股权投资管理有限公司（以下简称公司）及受托资金和资产投资决策程序的高效、合理和科学性，完善所管理基金投资决策程序，提高基金投资决策的效益和决策的质量，公司与所管理的基金有限合伙企业共同设立投资决策委员会，并根据中华人民共和国公司法、合伙企业法、中新（上海）股权投资管理有限公司章程（以下简称公司章程）和中新（上海）股权投资基金（有限合伙）章程（以下简称基

2、金章程），及其他有关规定，制订本议事规则。第二条 投资决策委员会是公司董事会与基金合伙人按照公司章程、董事会议事规则和基金章程共同产生投资决策委员会委员，设立的专门工作机构，主要负责公司管理的基金资产的对外投资项目和重大投资决策作出投资决策，并向所管理基金的联合管理委员会和公司董事会负责。第三条 投资决策委员会所作投资决议，必须遵守基金章程、公司章程等基金设立时的有关协议规定细则及其他有关法律、法规和规范性文件的规定。第二章第二章 人员组成人员组成 第四条 基金投资决策委员会由 9 至 11 名成员组成，由公司董事会提名，基金联合管理委员会选举产生。第五条 投资决策委员会委员应符合一下基本条件

3、：（一）熟悉国家有关法律、法规，熟悉公司经营管理和股权投资基金运营；（二）遵守诚信原则，公正廉洁，忠于职守，能够为维护公司和所管理基金的权益积极开展工作；第 1 页 共 6 页（三）有较强的金融行业专业技术能力和判断能力，及其他行业的综合研究能力，能处理复杂的涉及重大投资、风险管理等方面的问题，具备独立工作的能力；（四）具有履行职责所必需的时间和精力。第六条 投资决策委员会设主任委员一名，主任委员由公司董事会提名，联合管理委员会选举产生，负责召集和主持决策委员会会议，当决策委员会主任委员不能或无法履行职责时，由其指定一名其他委员代行其职责。第七条 投资决策委员会委员任期与基金存续期一致。期间如

4、有委员退出委员会，或基金合伙人退出基金，并根据本议事规则第五条的规定补足委员人数。第八条 投资决策委员会因委员辞职、免职或其他原因而导致人数低于规定人数的三分之二时，公司董事和所管理基金联合管理委员会应补选新的委员。在投资决策委员会委员人数达到规定人数的三分之二以前，投资决策委员会暂停行使本议事规则规定的职权。第三章第三章 职责权限职责权限 第九条 投资决策委员会主要行使下列职权：（一）对经投资管理部门审议通过的基金投资项目进行审议，并审批通过投资方案和实施计划；（二）对投资产品研发、投资方案和投资策略等进行审议；（三）对以上事项的实施进行投资分析和跟踪检查；（四）公司董事会和所管理基金联合管

5、理委员会授权的其他事宜。第十条 投资决策委员会对本议事规则规定的事项进行审议后，应形成投资决策委员会会议决议联同相关议案报送公司董事会和基金联合管理委员会备案。第十一条 投资决策委员会主任履行以下职责：（一）召集、主持委员会会议；（二）代表投资决策委员会向公司董事会和基金联合管理委员会报告工作；（三）应当由投资决策委员会主任履行的其他职责。第十二条 投资决策委员会履行职责时，公司相关职能部门应给予配合，委第 2 页 共 6 页 员会可以聘请外部专业的咨询顾问机构和中介机构，提供专业的建议进行投资决策，有关费用由所管理基金承担。第四章第四章 会议的召开与通知会议的召开与通知 第十三条 投资决策委

6、员会会议分定期会议和临时会议，由主任委员召集并主持。投资决策委员会会议应由委员会委员本人出席，也可委托其他委员代为出席会议并行使表决权。第十四条 投资决策委员会定期会议每年至少召开两次，审议事项包括但不限于以下内容：（一）审议基金投资方案和项目执行情况，并根据实际需要进行调整和修订；（二）制订基金年度投资项目发展计划和经营目标；（三）基金投资管理的年度投资预算方案、决算方案的执行情况；（四）审议下一年度的投资预算方案、决算方案；（五）基金投资管理及其他影响基金投资收益的重大事项的实施情况报告；（五）投资决策委员会年度履职情况汇总报告。第十五条 投资决策委员会主任委员认为必要时，或二分之一以上委

7、员联名提议时，应召集临时会议；对于临时重大投资项目决策，投资决策委员会应召开会议，审议投资项目可行性报告，并于会议召开前 3 天通知全体委员，会议由主任委员主持，主任委员不能出席时可委托其它一名委员主持。第十六条 投资决策委员会会议通知应至少包括以下内容：（一）会议召开时间、地点；（二）会议期限；（三）会议需要讨论的议题；（四）会议联系人及联系方式；（五）会议通知的日期。第五章第五章 议事与表决程序议事与表决程序 第十七条 投资决策委员会会议应由应由三分之二以上委员（含三分之二）出席方可举行。每名委员享有一票的表决权，会议作出的决议须经全体委员半数通过。第 3 页 共 6 页 第十八条 投资决

8、策委员会会议应由委员会委员本人出席，也可以委托其他委员代为出席会议并行使表决权。第十九条 投资决策委员会委员委托其他委员代为出席会议并行使表决权的，应向会议主持人提交授权委托书。授权委托书应不迟于会议表决前提交给会议主持人。第二十条 授权委托书应由委托人和被委托人签名，应至少包括以下内容：（一）委托人姓名；（二）被委托人姓名；（三）代理委托事项；（四）对会议议题行使投票权的指示（赞成、反对、弃权）以及未做具体指示时，被委托人是否可按自己意思表决的说明；（五）授权委托的期限；（六）授权委托书签署日期。第二十一条 投资决策委员会委员既不亲自出席会议，亦未委托其他委员代为出席会议的，视为未出席相关会

9、议。决策委员会委员连续三次不出席会议的，视为不能适当履行其职权，公司股东会可以撤销其委员职务。第二十二条 投资决策委员会会议对所议事项采取集中审议、依次表决的规则，即全部议案经所有与会委员审议完毕后，依照议案审议顺序对议案进行逐项表决。第二十三条 投资决策委员会如认为必要，可以召集公司董事、其他高级管理人员列席会议，其他人员列席会议介绍情况或发表意见，但非决策委员会委员对议案没有表决权。第二十四条 投资决策委员会会议的表决方式均为举手表决。委员会临时会议在保障委员充分表达意见的前提下，可以用传真或网络方式（包括电子邮件、本公司信息化办公系统）进行并作出决议，表决方式为签字方式。会议主持人应对每

10、项议案的表决结果进行统计并当场公布，由会议记录人将表决结果记录在案。第 4 页 共 6 页 第二十五条 委员会委员必须按照法律、法规、基金章程及公司章程的规定，对基金承担忠实义务和勤勉义务。委员会会议通过的报告、决议和建议必须符合法律、法规、基金章程及公司章程等的要求。第六章第六章 会议决议和会议记录会议决议和会议记录 第二十六条 投资决策委员会每项议案获得规定的有效表决票数后，经会议主持人宣布即形成投资决策委员会决议。第二十七条 投资决策委员会对于投资项目的相关决议未得到公司董事会风险控制委员会的决议认可后，投资决策委员会应组织对投资项目的重新研究分析和投资方案设计，并重新进行投资决策委员会

11、审议。第二十八条 投资决策委员会委员应不迟于会议决议生效之次日，将会议决议有关情况向公司董事会和基金联合管理委员会备案，并督促和推进公司投资管理部门实施执行相关决议。第二十九条 投资决策委员会会议应当有书面记录，出席会议的委员和会议记录人应当在会议记录上签名。出席会议的委员有权要求在记录上对其在会议上的发言作出说明性记载。投资决策委员会会议记录、委员会决议的书面文件作为公司档案由公司保存，保存期至基金清算结束后至少 5 年。第三十条 投资决策委员会会议记录应至少包括以下内容：（一）会议召开的日期、地点和召集人姓名；（二）出席会议人员的姓名，受他人委托出席会议的应特别注明；（三）会议议程；（四）

12、委员发言要点；（五）每一决议事项或议案的表决方式和载明赞成、反对或弃权的票数的表决结果；（六）其他应当在会议记录中说明和记载的事项。第三十一条 委员会决议违反法律、法规或者基金章程，致使基金资产遭受严重损失时，参与决议的委员负相关责任。但经证明在表决时曾表明异议并记载于会议记录的，该委员可以免除责任。第 5 页 共 6 页 第三十二条 投资决策委员会决议实施的过程中，投资决策委员会主任委员或其指定的其他委员应就决议的实施情况进行跟踪检查，在检查中发现有违反决议的事项时，可以要求和督促有关人员予以纠正，有关人员若不采纳意见，投资决策委员会主任或其指定的委员应将有关情况向公司董事会和基金联合管理委员作出汇报，由公司董事会和基金联合管理委员会负责处理。第七章第七章 附则附则 第三十三条 本规则未尽事宜，按国家有关法律法规、规范性文件、公司章程和基金章程的规定执行；本细则如与国家日后颁布的法律法规、规范性文件或经合法程序修改后的公司章程、基金章程相抵触时，按国家有关法律法规、规范性文件、公司章程和基金章程的规定执行，并及时修订。第三十四条 本议事规则由董事会和基金联合管理委员会负责修订和解释。第三十五条 本实施细则董事会和基金联合管理委员会审议通过之日起执行。第 6 页 共 6 页