1、1959 年生，研究生学历，高级经济师。曾任浙江新 昌京新制药有限公司董事、副总经理和上虞京新药业有限公司执行董事。现任本 公司董事、党委书记、工会主席。无在其他单位任职或兼职情况。 徐小明先生徐小明先生 中国籍，1976年生，本科学历，注册会计师，曾任本公司证券 部经理。现任本公司董事、董事会秘书和总经理助理、广丰县京新药业有限公司 执行董事。无在其他单位任职或兼职情况。 王军民先生王军民先生 中国籍，1973年生，大专文化。曾任公司原料生产部部长、公 司青山科技园筹建办主任、公司营销公司总经理助理、药品销售公司副总经理、 公司第三届监事会监事。现任公司董事、药品销售一公司总经理兼总经理助理
2、。 无在其他单位任职或兼职情况。 史习民先生史习民先生 中国籍，1960 年生，会计学博士，教授，曾任安徽财贸学院 教师。1987 年至今在浙江财经学院工作，历任会计系副主任、会计学院副院长、 科研处副处长，现任研究生部主任，传化股份独立董事、海宁皮城独立董事、本 公司独立董事。 沈竞康先生沈竞康先生 中国籍，1951 年生，药物化学博士，教授，曾在日本新泻药 科大学担任教学和研究工作，曾任中国科学院上海药物研究所副所长。现任中国 科学院上海药物研究所研究员，兼任苏州大学、复旦大学药学院教授，上海市药 学会副理事长、本公司独立董事。 周伟澄先生周伟澄先生 中国籍，1958年生，药物化学博士，博
3、士生导师, 1984年至今 在上海医药工业研究院工作，历任助理工程师、助理研究员、副研究员，现任上 海医药工业研究院研究员、博士生导师、副总工程师、创新药物与制药工艺国家 重点实验室主任和上海抗感染药物重点实验室主任、本公司独立董事。 金志平先生金志平先生，中国籍，1981年生，本科学历，工程师。曾任本公司研究一所 副所长、所长，现任本公司研发中心研究一所所长、监事会主席兼上虞京新药业 有限公司副总经理。无在其他单位任职或兼职情况。 第 12 页 吕少英女士吕少英女士 中国籍，1981年生，研究生学历；曾任公司财务部会计、资金 管理员、资金管理科科长、资金管理部经理；现任公司财务部副经理、职工
4、代表 监事，浙江京新药业进出口有限公司监事。无在其他单位任职或兼职情况。 俞义萍女士俞义萍女士 中国籍，1978年生，大专学历；曾任公司服务信用部招标管理 员，现任公司服务信用部综合管理员、职工代表监事。无在其他单位任职或兼职 情况。 王光强先生王光强先生 中国籍，1960年生，本科学历，工程师、执业药师。曾任浙江 京新制药厂制剂分厂厂长，本公司总经理助理、公司第三届董事会董事。现任本 公司副总经理、研发中心主任。无在其他单位任职或兼职情况。 （三）董事、监事和高级管理人员年度报酬情况 1、公司董事、监事的报酬由公司股东大会决定，高级管理人员报酬由公司 董事会决定，其报酬确定的主要依据是公司的
5、实际情况和盈利能力。 2、年度报酬（包括基本工资、各项奖金、福利、补贴、住房津贴及其他津 贴等）。 公司董事、监事、高级管理人员报酬是按其工作绩效、职责，结合公司业绩 确定。 独立董事在公司领取津贴，通过公司2010年第二次临时股东大会决议，独立 董事津贴每人每年5万元（含税）。具体如下： 姓名 职务 2011年度税前报酬 总额(万元) 2010年度税前报酬 总额(万元) 是否在股东单位 或其他关联单位 吕钢 董事长、总经理 43.26 41.79 否 陈美丽 副董事长、财务总监 21.16 18.29 否 王能能 董事、副总经理 27.66 25.85 否 张丽娃 董事 23.75 26.7
6、0 否 徐小明 董事、董事会秘书 17.71 16.73 否 王军民 董事 23.41 14.40 否 史习民 独立董事 5 4.1 否 沈竞康 独立董事 5 4.1 否 周伟澄 独立董事 5 4.1 否 金志平 监事会主席 12.18 10.08 否 第 13 页 吕少英 职工代表监事 7.16 6.00 否 俞义萍 职工代表监事 2.69 2.36 否 王光强 副总经理 21.33 17.44 否 合计 215.31 191.94 2011年度公司本届董事、监事和高级管理人员合计在公司领取报酬215.31 万元，与上年同比增加12.18%。 （四） 报告期内董事、 监事被选举或离任， 及聘
7、任或解聘高级管理人员情况： 报告期内，无被选举或离任的董事和监事，未有高级管理人员聘任或解聘的 情况发生。 二、员工情况 截止2011年12月31日，公司没有需要承担费用的离退休职工。公司共有在职 员工1271人，人员结构如下： （一）、专业构成 类 别 人 数 占员工总数比例 生产人员 695 54.68% 销售人员 239 18.80% 技术人员 161 12.67% 财务人员 24 1.89% 行政人员 152 11.96% 合计 1271 100% （二）、教育程度 学 历 人 数 占员工总数比例 研究生及以上 30 2.36% 本科 193 15.19% 大中专 451 35.48%
8、 中专以下 597 46.97% 合计 1271 100.00% 第五节第五节 公司治理结构公司治理结构 一、公司治理情况 报告期内，公司严格按照公司法、证券法、上市公司治理准则、 深圳证券交易所股票上市规则、 深圳证券交易所中小企业板上市公司规范 第 14 页 运作指引和中国证监会有关法律法规的要求，及时修订公司各项规章制度，完 善公司法人治理结构，健全内部管理、规范公司运作。截至报告期末，公司治理 实际情况基本符合中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件。 1、关于股东与股东大会 公司严格按照上市公司股东大会规范意见等有关法律法规及公司股东 大会议事规则等的要求，年度内召开的两次股东大
9、会的召集和召开程序、出席 会议人员的资格和表决程序等相关事宜均符合法律、 法规和 公司章程 的规定。 公司能够做到平等对待所有股东，特别是中小股东，使其享有平等地位，充分行 使自己的权力。 2、关于公司与控股股东 公司控股股东能严格规范自己的行为，仅通过股东大会行使出资人的权力， 没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营的行为。 公司拥有独立的业 务和经营自主能力，在业务、人员、资产、机构、财务上做到了五独立，公司董 事会、监事会和内部机构独立运作。 3、关于董事与董事会 公司严格按照公司章程规定的选聘程序选举董事；公司董事会设董事9 名，其中独立董事3名，董事会的人数与人员构成符合法律
10、、法规与公司章程 的要求。公司全体董事能够依据董事会议事规则、独立董事工作制度等 制度开展工作，认真出席董事会和股东大会，积极参加相关知识的培训，熟悉有 关法律法规。 4、关于监事与监事会 公司监事会严格执行公司法 、 公司章程的有关规定，人数和人员构成 符合法律、法规的要求，能够依据监事会议事规则等制度，认真履行自己的 职责，对公司财务以及董事和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监 督，并独立发表意见。 5、关于绩效评价和激励约束机制 公司正逐步完善和建立公正、透明的董事、监事和经理人员的绩效评价标准 和激励约束机制，公司经理人员的聘任公开、透明，符合法律法规的规定。 6、关于相关利益
11、者 公司能够充分尊重和维护相关利益者的合法权益，实现股东、员工、社会等 各方利益的协调平衡，共同推动公司持续、健康地发展。 第 15 页 7、关于信息披露与透明度 公司制定了信息披露管理办法和投资者关系管理制度，公司已指定 董事会秘书为公司的投资者关系管理负责人， 负责公司的信息披露与投资者关系 的管理，接待股东的来访和咨询，指定证券时报、中国证券报和巨潮资 讯网为公司信息披露的报纸和网站，严格按照有关法律法规的规定和信息披露 管理办法真实、准确、完整、及时、主动地披露有关信息，并确保所有股东有 公平的机会获得信息，维护了中小股东的知情权。 二、公司董事长、独立董事及其他董事履行职责情况 报告
12、期内公司董事长、独立董事及其他董事严格按照公司法、 证券法 深圳证券交易所上市规则、 深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作 指引 等有关法律法规和 公司章程 的规定履行职责， 遵守 董事声明及承诺 ， 持续关注公司的经营管理，勤勉尽职地开展各项工作，有效发挥了董事在公司规 范运作中的作用，保护了公司及股东特别是社会公众股股东合法权益。 公司董事长严格按照法律法规和公司章程等的要求，依法行使权力，履 行职责，严格董事会集体决策机制，积极推动公司治理工作和内部控制建设，督 促执行股东大会和董事会的各项决议，确保董事会依法正常运作。保证独立董事 和董事会秘书的知情权，及时将有关情况告知其他董事，
13、确保全体董事知悉董事 会工作的运作情况，为其履行职责创造良好的工作条件。督促董事、监事、高管 人员积极参加监管部门组织的培训， 并借 “三会” 召开之际， 积极地向公司董事、 监事及其他高级管理人员宣传新的法律、法规，提高董事、监事、高管人员的依 法履职意识，确保公司规范运作。 公司独立董事严格按照有关规定，认真行使公司赋予的权利，及时了解公司 的生产经营信息，全面关注公司的发展状况，按时参加报告期内的董事会会议， 并充分运用自己专业所长，对董事会审议的各项议案做出客观判断，发表独立、 公正的意见，切实维护了公司和股东特别是社会公众股股东的合法利益。报告期 内， 公司全体独立董事对公司本年度董
14、事会各项议案及公司其它事项未有提出异 议。 报告期内，董事出席董事会会议情况如下： 董事姓名 具体职务 应出席 湖南正虹科技发展股份有限公司湖南正虹科技发展股份有限公司 HUNAN ZHENGHONG SCIENCE AND TECHNOLOGY DEVELOPMENT CO., LTD. 2 20 01 11 1 年年年年年年年年度度度度报报报报告告告告 二二 0 一二年三月二十八日一二年三月二十八日 编制编制 湖南正虹科技发展股份有限公司 湖南正虹科技发展股份有限公司 2011 年年度报告 年年度报告 - - 1 重重 要要 提提 示示 1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人
15、员保证本报告所载 资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带责任。 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载 资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带责任。 1.2 没有董事、监事、高级管理人员声明对年度报告内容的真实性、准确 性和完整性无法保证或存在异议。 没有董事、监事、高级管理人员声明对年度报告内容的真实性、准确 性和完整性无法保证或存在异议。 1.3 本报告已经公司第五届董事会第十六次会议审议通过，应出席董事六 名，实际出席董事六名。 本报告已经公司第五
16、届董事会第十六次会议审议通过，应出席董事六 名，实际出席董事六名。 1.4 公司公司2011年度财务报告已经天健会计师事务所有限公司审计并出具标 准无保留意见的审计报告。 年度财务报告已经天健会计师事务所有限公司审计并出具标 准无保留意见的审计报告。 1.5 本公司董事长徐仲康先生、财务总监吴运桃先生和财务部负责人杨宇 飞先生声明：保证本年度报告中财务报告真实、完整。 本公司董事长徐仲康先生、财务总监吴运桃先生和财务部负责人杨宇 飞先生声明：保证本年度报告中财务报告真实、完整。 湖南正虹科技发展股份有限公司 湖南正虹科技发展股份有限公司 2011 年年度报告 年年度报告 - - 2 目目 录录
17、 第第 一一 节节 公司基本情况公司基本情况03 第第 二二 节节 会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要04 第第 三三 节节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况06 第第 四四 节节 董事监事高级管理人员和员工情况董事监事高级管理人员和员工情况09 第第 五五 节节 公司治理结构公司治理结构12 第第 六六 节节 股东大会情况简介股东大会情况简介15 第第 七七 节节 董事会报告董事会报告16 第第 八八 节节 监事会报告监事会报告28 第第 九九 节节 重要事项重要事项30 第第 十十 节节 财务报告财务报告32 第十一节第十一节 备查文件目录备查文件目录90 湖南正虹科技发展股
18、份有限公司 湖南正虹科技发展股份有限公司 2011 年年度报告 年年度报告 - - 3 第一节第一节 公司基本情况公司基本情况 1、法定中文名称：湖南正虹科技发展股份有限公司 法定英文名称：Hunan Zhenghong Science and Technology Develop Co.,Ltd. 名称缩写：HNZHKJ 2、法定代表人：徐仲康先生 3、董事会秘书：易小辉先生 证券事务代表：姜玲女士 联系地址：湖南省长沙市五一大道 235 号湘域中央一栋 30 楼 电 话：073184599909 传 真：073184599999 电子信箱：dms 4、注册地址：湖南省岳阳市屈原管理区营田镇
19、 办公地址：湖南省长沙市五一大道 235 号湘域中央一栋 30 楼 邮政编码：414418/410011 国际互联网网址： (正虹科技) 电子信箱：zcb 5、选定的信息披露报纸名称：证券时报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址： （巨潮资讯） 年度报告备置地点：公司董事会秘书办公室 6、股票上市证券交易所：深圳证券交易所 股票简称：正虹科技 股票代码：000702 7、其他有关资料： 首次注册登记日期：1997 年 3 月 12 日； 最近一次变更注册登记日期：2011 年 6 月 9 日 注册或变更注册登记地址：湖南省岳阳市屈原行政区营田镇 企业法人营业执照注册号：4306000000
20、51002 税务登记号码：430681183804107 聘请的会计师事务所名称：天健会计师事务所有限公司 会计师事务所办公地址：浙江省杭州市西溪路 128 号 9 楼 湖南正虹科技发展股份有限公司 湖南正虹科技发展股份有限公司 2011 年年度报告 年年度报告 - - 4 第二节第二节 会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要 一、本年度主要利润指标一、本年度主要利润指标 单位： （人民币）元 营业利润 3,221,710.85 利润总额 12,370,394.82 归属于上市公司股东的净利润 5,025,024.25 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 515,504.71
21、 经营活动产生的现金流量净额 -13,086,487.85 二、近三年主要会计数据二、近三年主要会计数据 单位： （人民币）元 2011 年 2010 年 本年比上年增减 （） 2009 年 营业总收入（元） 1,911,926,859.161,705,623,970.3112.10% 1,658,833,008.61 营业利润（元） 3,221,710.8514,484,751.75-77.76% 23,061,210.28 利润总额（元） 12,370,394.8217,938,912.59-31.04% 24,546,020.14 归属于上市公司股东的净 利润（元） 5,025,024.
22、257,019,465.68-28.41% 9,283,484.39 归属于上市公司股东的扣 除非经常性损益的净利润 （元） 515,504.711,460,912.88-64.71% 7,866,128.73 经营活动产生的现金流量 净额（元） -13,086,487.8570,027,143.08-118.69% 11,135,223.27 2011 年末 2010 年末 本年末比上年末增 减（） 2009 年末 资产总额（元） 831,949,042.14931,725,621.54-10.71% 826,449,483.70 负债总额（元） 373,962,866.41491,524,
23、158.47-23.92% 491,524,158.47 归属于上市公司股东的所 有者权益（元） 446,038,873.59408,459,223.809.20% 401,439,758.12 总股本（股） 266,634,576.00266,634,576.000.00% 266,634,576.00 湖南正虹科技发展股份有限公司 湖南正虹科技发展股份有限公司 2011 年年度报告 年年度报告 - - 5 三、近三年主要财务指标 单位： （人民币）元 2011 年 2010 年 本年比上年增减 （） 2009 年 基本每股收益（元/股） 0.020.03-33.33% 0.03 稀释每股收
24、益（元/股） 0.020.03-33.33% 0.03 扣除非经常性损益后的基本 每股收益（元/股） 0.000.01-100.00% 0.03 加权平均净资产收益率（） 1.18%1.73%-0.55% 2.34% 扣除非经常性损益后的加权 平均净资产收益率（） 0.12%0.36%-0.24% 1.98% 每股经营活动产生的现金流 量净额（元/股） -0.050.26-119.23% 0.04 2011 年末 2010 年末 本年末比上年末 增减（） 2009 年末 归属于上市公司股东的每股 净资产（元/股） 1.671.539.15% 1.51 资产负债率（） 44.95%52.75%-
25、7.80% 59.47% 四、非经常性损益项目涉及项目及金额四、非经常性损益项目涉及项目及金额 单位： （人民币）元 非经常性损益项目 2011 年金额 2010 年金额 2009 年金额 非流动资产处置损益 -651,658.25-1,137,913.84 -569,865.59 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、 减免 2,130,000.000.00 0.00 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密 切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定 量持续享受的政府补助除外 5,040,450.534,529,873.16 2,419,873.16 除同公司正常经营业
26、务相关的有效套期保值业务外， 持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价 值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融 负债和可供财政 学院东方学院特聘 教授。 于建青 中国籍， 1965 年出生， 中共党员， 本科学历，律师。曾任山东省司 法学校教师、教研室副主任，烟 台市司法局科员， 山东通世律师 事务所律师、副主任。现任山东 通世律师事务所主任、 本公司独 立董事、 烟台市仲裁委员会仲裁 员。 2011 年 4 月至今， 任公司 独立董事。 无 2007 年至 2008 年， 任山东通世律师事 务所副主任；2008 年至今， 任山东通世 律师事务所主任。 （2）监事主要工作经历 姓
27、名 简历 近 5 年 公司任职经历 近 5 年 控股股东任职经历 近 5 年 其他主要任职经历 王思源 中国籍， 1957 年出生， 中共党员， 本科学历，高级政工师。曾任烟 台市政府办公室秘书， 烟台市人 大农经委秘书科科长， 烟台市宽 幅布厂党委书记、副厂长，烟台 兴华毛巾制品有限公司董事长， 本公司董事。 现任本公司监事会 主席， 烟台泰和新材集团有限公 司董事、副总经理，烟台裕兴纸 制品有限公司董事长。 2007 年 1 月至 2008 年 5 月，任公司董事；2008 年 5 月至今，任公司监事 会主席。 2007 年 1 月至今， 任 烟台泰和新材集团 有限公司董事、 副总 经理。
28、 2007 年 1 月至今， 任烟台裕兴纸制品 有限公司董事长。 姜进强 中国籍， 1973 年出生， 中共党员， 本科学历，注册会计师、注册评 估师。 曾任烟台市国有资产评估 中心副主任、 烟台市国资委副科 长。 现任烟台市国资委专职监事 (任职公司包括本公司、烟台张 裕葡萄酿酒股份有限公司、 烟台 泰和新材集团有限公司、 烟台蓝 天投资控股有限公司)。 2011 年 4 月至今， 任本公 司监事。 2010 年 11 月至今， 任烟台泰和新材集 团有限公司监事。 2007 年 1 月至 10 月， 任烟台市国资委 副科长；2007 年 10 月至今， 任烟台市国 资委专职监事。 徐永宝 中
29、国籍， 1968 年出生， 中共党员， 本科学历，高级会计师、注册税 务师。曾任烟台氨纶厂会计，本 公司会计、财务部部长助理，烟 台裕兴纸制品有限公司财务负 责人。现任本公司监事、芳纶事 业部副经理， 烟台裕祥精细化工 有限公司总经理。 2007 年 1 月至 3 月， 任公 司芳纶事业部副经理； 2007 年 4 月至今， 任公司 监事、芳纶事业部副经 理。 无 2011 年 1 月至今， 任烟台裕祥精细化 工有限公司总经理。 （3）高级管理人员主要工作经历 姓名 简历 近 5 年 公司任职经历 近 5 年 控股股东任职经历 近 5 年 其他主要任职经历 宋西全 同上 同上 无 同上 马千里
30、 同上 同上 无 无 迟海平 中国籍， 1971 年出生， 中共党员， 2007 年 1 月至 2008 年 5无 无 14 硕士学历，高级工程师。曾任烟 台市建筑设计研究院工程师、 设 计室主任，本公司市场部副部 长、总经理办公室主任。现任本 公司董事会秘书、副总经理。 月，任公司总经理办公室 主任； 2008 年 5 月至 2010 年 8 月，任公司董事会秘 书、总经理办公室主任； 2010 年 8 月至今， 任公司 董事会秘书、副总经理。 于李强 中国籍， 1964 年出生， 中共党员， 本科学历，高级工程师。曾任烟 台氨纶厂车间副主任、主任，本 公司纤维制造部部长、监事、总 经理助理
31、。现任本公司副总经 理。 2007 年 1 月至今， 任公司 副总经理。 无 无 隋胜强 中国籍， 1968 年出生，中共党 员，硕士学历，高级会计师。曾 任烟台冰轮股份有限公司财务 部副部长， 烟台冰轮集团有限公 司副总会计师、财务处处长、资 产经营处处长， 本公司副总会计 师、财务部部长。现任本公司财 务负责人、总会计师。 2007 年 1 月至 2010 年 8 月，任公司财务负责人、 副总会计师、财务部部 长；2010 年 8 月至今，任 公司财务负责人、总会计 师。 无 无 3 3、报告期内董事、监、报告期内董事、监事、高级管理人员变动情况事、高级管理人员变动情况 2011 年 4
32、月 25 日，公司四届三次职工代表大会选举宫强先生为第七届董事会职工代表 董事，选举徐永宝先生为第七届监事会职工代表监事；2011 年 4 月 26 日，公司 2010 年度 股东大会选举孙茂健先生、宋西全先生、陈殿欣女士、李雪村先生、马千里先生为公司第七 届董事会董事，选举夏延致先生、付若勤女士、于建青先生为第七届董事会独立董事，选举 王思源先生、姜进强先生为第七届监事会监事。上述董事中，孙茂健先生、宋西全先生、马 千里先生、夏延致先生、付若勤女士为连任，陈殿欣女士、李雪村先生、宫强先生、于建青 先生为新任， 上一届董事会董事朱敏英女士、 丛龙国先生、 辛宏先生、 金福海先生届满离任； 上述
33、监事中，王思源先生、徐永宝先生为连任，姜进强先生为新任，上一届监事会监事王洪 祥先生届满离任。 二、公司员工情况二、公司员工情况 截至 2011 年 12 月 31 日，本公司的员工人数为 1,245 人，有关构成情况如下： 15 1 1、按员工专业结构划分、按员工专业结构划分 员工专业结构 70% 5% 13% 5% 2% 5%生产人员 销售人员 专业技术人员 管理人员 财务人员 后勤服务人员 2 2、按、按员工员工受教育程度划分受教育程度划分 员工受教育程度 2% 21% 22% 55% 硕士以上 本科学历 大专 大专以下学历 16 3 3、按员工年龄分布划分、按员工年龄分布划分 员工年龄
34、分布 54% 28% 16% 2% 30岁以下 31-40岁 41-50岁 51岁以上 4 4、按员工专业技术职务划分、按员工专业技术职务划分 员工专业技术职务结构 5% 9% 13% 73% 高级职称 中级职称 初级职称 其他 报告期内，公司无需承担费用的离退休职工。 17 第第五五节节 公司治理公司治理 一、公司治理情况一、公司治理情况 1 1、公司冶理评价、公司冶理评价 报告期内，公司严格按照公司法 、 证券法 、 上市公司治理准则 、 深圳证券交易 所股票上市规则等有关法律、法规的要求，不断完善公司治理结构，建立健全公司内部控 制制度，有效地保证了公司的规范运行。截至报告期末，公司治理
35、的实际情况基本符合中国 证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件要求。 （1）关于股东与股东大会 公司严格按照上市公司股东大会规范意见 、 公司章程和股东大会议事规则等 文件的要求，规范股东大会的召集、召开及议事规程，能够保证全体股东特别是中小股东享 有平等地位、平等权利，并承担相应的义务。 （2）关于公司与控股股东 公司拥有独立、完整的产、供、销系统，建立了独立的经营管理体系，独立开展与主营 业务相关的研发、 生产、 销售和技术服务， 具有完整的业务体系及面向市场独立经营的能力。 在业务、人员、资产、机构、财务上独立于控股股东，公司董事会、监事会和各级管理机构 独立运作。 公司实际控制人严格
36、遵守上市公司规范运作的要求， 久居留权，生于 1965 年 1 月，毕业于西 安矿业学院。曾任青稞酒有限董事，天府农家乐执行董事、总经理，华奥房地产 监事；现任青稞酒股份董事、副总经理；兼任青稞酒销售董事长、总经理，北京 天佑德总经理。 5 5、王兆三、王兆三先生：先生：中国国籍，无境外永久居留权，生于 1972 年 1 月，陕西 财经学院学士，首都经贸大学在职会计研究生，中级会计师。曾任西藏奇正藏药 股份有限公司董事及财务总监、青稞酒有限财务总监；现任青稞酒股份董事、董 事会秘书、财务总监。 6 6、黄巍、黄巍先生：先生：中国国籍，无境外永久居留权，生于 1972 年 7 月，浙江大学 能源
37、系学士。 曾任浙江省机电设备公司销售经理及信息部主管、浙江西景石化成 套设备有限公司计算机分公司经理、阿里巴巴网络技术有限公司项目经理；杭州 比特信息技术有限公司副总经理、青稞酒有限董事；现任青稞酒股份董事；兼任 杭州比特信息技术有限公司董事长、浙江联泰投资有限公司董事、总经理。 7 7、贾登勋先生：、贾登勋先生：中国国籍，无境外永久居留权，生于 1954 年 12 月，兰州 大学法学院教授，博士研究生导师。兰州大学法学院教授，博士研究生导师。曾 任浩丰种业公司、未来四方集团拍卖公司法律顾问；现任青稞酒股份独立董事； 兼任兰州大学法学院民商法研究所所长、中国民事诉讼法研究会理事、甘肃省民 商法
38、研究会副会长、甘肃省房地产法研究会副会长、兰州市仲裁委员会仲裁员。 8 8、索有瑞先生：、索有瑞先生：中国国籍，无境外永久居留权，生于 1960 年 7 月，中国科 学院兰州化学物理研究所理学博士，中国科学院研究生院教授、博士生导师，中 国科学院西北高原生物研究所二级研究员、纪委副书记、研究所学术委员会和学 位委员会委员。 中国科学院兰州化学物理研究所理学博士，中国科学院研究生院 教授、博士生导师，中国科学院西北高原生物研究所二级研究员、纪委副书记、 研究所学术委员会和学位委员会委员。现任青稞酒股份独立董事；兼任国家科技 2011 年年度报告 17 部重点新产品计划评委、国家自然科学基金评委、
39、国家食品药品监督管理局保健 食品评委、国家科技奖评审专家、 分析测试技术与仪器杂志副主编、 广东微 量元素科学杂志编委、中国生物化学与分子生物学会理事、中华微量元素与健 康学会理事、青海省化学会理事独立董事。 9 9、胡凯先生：、胡凯先生：中国国籍，无境外永久居留权，生于 1964 年 12 月，中国人 民大学管理学硕士，兰州商学院教务处处长兼 MBA 教育中心主任、教授、硕士生 导师，中注协非执业会员。曾任甘肃省信托有限责任公司独立董事；现任青稞酒 股份独立董事；兼任甘肃省审计学会常务理事、中国商业会计学会理事、甘肃省 人民政府督学、 兰州三毛实业股份有限公司独立董事、甘肃宏良皮业股份有限公
40、 司独立董事。 （二）监事会成员 1 1、卢艳女士、卢艳女士：中国国籍，无境外永久居留权，生于 1968 年 8 月。曾任青稞 酒有限监事会主席，鑫融担保执行董事、董事长、总经理，青海生物产业园孵化 创业有限公司董事长，华奥房地产董事、总经理，华融担保、彩虹部落监事，深 圳西海电子有限公司监事；现任青稞酒股份监事会主席；兼任华实投资董事、副 总经理、财务总监，华奥房地产董事长，华奥物业董事长，福瑞德医药、青海生 物产业园孵化创业有限公司董事，青稞酒销售、北京天佑德、彩虹部落、华融担 保、新丁香粮油、华实网络监事。 2 2、陈得钦、陈得钦先生：先生：中国国籍，无境外永久居留权，生于 1967 年
41、 9 月。曾任青 稞酒有限监事、工会主席；现任青稞酒股份职工监事、工会主席。 3 3、赵鸿录、赵鸿录先生：先生：中国国籍，无境外永久居留权，生于 1970 年 8 月。曾任青 稞酒有限仓储部经理；现任青稞酒股份职工监事、仓储部经理。 （三）高级管理人员 1 1、郭守明先生、郭守明先生：总经理，简历见董事会成员之郭守明简历。 2 2、王鹏珍先生、王鹏珍先生：副总经理，简历见董事会成员之王鹏珍简历。 3 3、王君先生：、王君先生：副总经理，简历见董事会成员之王君简历。 4 4、王王兆三先生兆三先生：董事会秘书、财务总监，简历见董事会成员之王兆三简历。 （四）现任董事、监事、高级管理人员兼职情况 序
42、号序号 姓名姓名 兼职单位兼职单位 兼职职务兼职职务 兼职单位与公司关系兼职单位与公司关系 1 李银会 华实投资 董事长 控股股东 2011 年年度报告 18 华实网络 董事长 同受实际控制人控制 华能系统 董事长 同受实际控制人控制 青稞酒销售 董事 公司全资子公司 华奥房地产 董事 同受实际控制人控制 福瑞德医药 董事 同受实际控制人控制 华融担保 董事 同受实际控制人控制 新丁香粮油 董事 同受实际控制人控制 天府农家乐 执行董事、总经理 同受实际控制人控制 2 郭守明 青稞酒销售 董事 公司全资子公司 北京天佑德 执行董事 公司全资子公司 3 王君 青稞酒销售 董事长、总经理 公司全资
43、子公司 北京天佑德 总经理 公司全资子公司 4 黄 巍 浙江联泰 董事、总经理 公司股东 杭州比特信息技术有限公司 董事长 公司董事担任董事长企 业 5 贾登勋 兰州大学法学院民商法所 所长 无关联关系 6 索有瑞 中科院研究生院 教授、博士生导师 无关联关系 中国科学院西北高原生物研究 所 二级研究员、纪委副书记 无关联关系 7 胡 凯 兰州商学院 教务处处长兼 MBA 教育中心 主任、教授、硕士生导师 无关联关系 兰州三毛实业股份有限公司 独立董事 无关联关系 甘肃省宏良皮业有限公司 独立董事 无关联关系 8 卢 艳 华实投资 董事、副总经理、财务总监 控股股东 华奥房地产 董事长 同受实
44、际控制人控制 华奥物业 董事长 同受实际控制人控制 福瑞德医药 董事 同受实际控制人控制 青海生物产业园孵化创业有限 公司 董事 控股股东投资企业 公司监事担任董事企业 青稞酒销售 监事 公司全资子公司 北京天佑德 监事 公司全资子公司 彩虹部落 监事 同受实际控制人控制 新丁香粮油 监事 同受实际控制人控制 华融担保 监事 同受实际控制人控制 华实网络 监事 同受实际控制人控制 三、员工情况 （一）按员工专业构成分类 2011 年年度报告 19 专业专业 人数（人）人数（人） 占总人数的比例（）占总人数的比例（） 中高级管理人员 26 1.80% 一般管理人员及行政人员 161 11.13% 技术人员 70 4.84% 营销人员 275 19.02% 财务人员 61 4.22% 生产人员 853 58.99% 合计 1446 100% 2011 年年度报告 20 （二） 按员工受教育程度分类 学历 人数（人） 占总人数的比例（） 硕士及以上 6 0.41% 本科 56 3.87% 大专及以下 1384 95.72% 合计 1446 100% （三）截至 2011 年 12 月 31 日，本公司没有需要承担费用的离退休职工。 2011 年年度报告 21
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