1、.Investor identification code for securities and futures industry来源：JR/T 018320201 范围范围本标准规定了证券期货业投资者识别编码的术语和定义、编码长度及结构、编码分配、投资者名称命名规则、投资者身份识别证件类型、投资者身份识别证件号码、其他辅助识别信息。本标准适用于为证券期货业市场的投资者分配统一的投资者识别码。2 术语和定义术语和定义下列术语和定义适用于本文件。2.1编码分配机构 code allocation institution为证券期货业投资者统一分配并管理识别编码的机构。2.2投资者识别码 inves
2、tor identification code由编码分配机构分配的识别证券期货业投资者身份信息的唯一代码。2.3产品投资者 product investor自然人投资者、机构投资者以外的，具有独立财产归属含义的证券期货业投资者。注：如证券投资基金、信托产品、集合理财产品等。3 编码长度及结构编码长度及结构证券期货业投资者识别码为 12 位数字（见表 1），由前 2 位投资者类型码和后 10 位自定义码组成：a)投资者类型码：由 2 位数字（“18”或“19”）组成的代表投资者类型的编码，自然人投资者类型码为“18”，机构及产品投资者类型码为“19”。b)自定义码：由 10 位数字组成，根据投资
3、者识别码的申请顺序而自动生成的顺序编码。表 1 证券期货业投资者识别码编码结构投资者类型码投资者类型码自定义自定义前 2 位数字（18 或 19）后 10 位顺序编码数字4 编码分配编码分配编码分配机构按照本标准确定的编码长度及结构分配证券期货业投资者识别码，并在编码分配前告知投资者需提供的要素信息。投资者申请投资者识别码时需提供以下三个要素信息：投资者名称、投资者身份识别证件类型、投资者身份识别证件号码，对于符合第 8 章情况的还需按照第 8 章要求提供其他相关辅助识别信息。编码分配示例参见附录 A。5 投资者名称命名规则投资者名称命名规则投资者名称命名规则如下：a)自然人投资者的名称为投资
4、者姓名；b)机构投资者的名称为机构全称；c)产品投资者的名称具体参照产品主管机构规定的产品命名规则。6 投资者身份识别证件类型投资者身份识别证件类型投资者身份识别证件包括主要身份识别证件和辅助身份识别证件。其中，辅助身份识别证件仅用于辅助核验投资者身份，不作为编码分配的主要依据。6.1 主要身份识别证件类型包括：a)境内自然人投资者主要身份识别证件为中华人民共和国居民身份证；b)香港居民投资者主要身份识别证件为港澳居民来往内地通行证、港澳台居民居住证或香港居民身份证（辅助证件号码可填写来往内地通行证，但不作为分配投资者识别码的依据）；c)澳门居民投资者主要身份识别证件为港澳居民来往内地通行证、
5、港澳台居民居住证或澳门居民身份证（辅助证件号码可填写来往内地通行证，但不作为分配投资者识别码的依据）；d)台湾居民投资者主要身份识别证件为来往大陆通行证或其他有效旅行证件；e)获得中国永久居留资格的境外自然人投资者（除港、澳、台）身份识别证件为外国人永久居留证，其他境外自然人投资者（除港、澳、台）身份识别证件为护照，或所在地政府或我国政府认可的证照；f)境内机构投资者的主要身份识别证件为加载统一社会信用代码的证照（尚未申领加载统一社会信用代码证照的投资者可使用原加载注册号或批文号等证件号码的证照）；g)境内产品投资者的主要身份识别证件为产品管理人的加载统一社会信用代码的证照（尚未申领加载统一社
6、会信用代码证照的投资者可使用原加载注册号或批文号等证件号码的证照）；h)境外机构及产品的主要身份识别证件为所在地政府或我国政府认可的证照。6.2 辅助身份识别证件类型包括：a)自然人投资者的辅助身份识别证件包括军人身份证件、居住证、暂住证、护照、户口本、外国人永久居留证等；b)境内机构投资者的辅助身份识别证件包括营业执照、机构信用代码证、LEI（全球法人机构识别编码）等；c)境内产品投资者的辅助身份识别证件包括有权单位出具的备案文件、核准文件、批复文件、银行理财产品编码文件、非公募产品编码文件 A、私募基金产品编码文件、信托产品编码文件等。7 投资者身份识别证件号码投资者身份识别证件号码投资者
7、身份识别证件号码为第 6 章身份识别证件类型所唯一对应的号码。8 其他辅助识别信息其他辅助识别信息对于仅有一个委托人的证券期货经营机构资产管理计划、保险资产管理计划等产品，需提供委托人名称、委托人身份识别证件类型、委托人身份识别证件号码。附录附录 A（资料性附录）示例（资料性附录）示例示例 1：“李 XX”作为自然人投资者申请投资者识别码，需提供中华人民共和国居民身份证相关信息，具体包括姓名（李 XX）、身份证号码（110105*0403），编码分配机构依此为其分配投资者识别码 1801*23。示例 2：“ZX 证券公司”作为机构投资者申请投资者识别码，需提供加载统一社会信用代码的证照相关信息
8、，具体包括全称（ZX 证券股份有限公司）、统一社会信用代码（9111*），编码分配机构依此为其分配投资者识别码 1900*10。示例 3：“XX 保险资管集合资产管理计划”作为产品投资者申请投资者识别码，需提供加载统一社会信用代码的证照及产品相关信息，具体包括“保险资产管理公司简称托管人简称资产管理计划名称”（TP 保险资管GS 银行HY 资产管理计划），统一社会信用代码（9111*），编码分配机构依此为其分配投资者识别码 1901*75。编码相关示例见表 A.1。表 A.1 证券期货业投资者识别码编码示例序号序号投资者投资者类型类型投资者名称投资者名称投资者主要身投资者主要身份识别证件类份识
9、别证件类型型投资者主要投资者主要身份识别证身份识别证件号码件号码投资者识别投资者识别码码(一码通一码通账户号账户号)示例 1自然人投资者李 XX中华人民共和国居民身份证110105*0 4031801*23示例 2机构投资者ZX 证 券 股份有限公司加载统一社会信用代码的证照9111*1900*10示例 3产品投资者TP 保险资管GS 银 行HY 资产管理计划加载统一社会信用代码的证照9111*1901*75Contents and formats of data on investors rights and interests in thesecurities and futures in
10、dustry:Securities来源：JR/T 0177.120201 范围范围本部分规定了证券业投资者权益数据的数据类别及类型、数据内容及格式等内容，数据内容及格式包括投资者账户数据、经纪业务数据、信用业务数据及衍生品业务数据等。本部分适用于行业机构开展证券业投资者权益数据治理相关工作。2 规范性引用文件规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T 26592000 世界各国和地区名称代码GB/T 46582006 学历代码GB/T 124062008 表
11、示货币和资金的代码JR/T 00462009 证券期货业与银行间业务数据交换消息体结构和设计规则3 术语和定义术语和定义下列术语和定义适用于本文件。3.1证券投资者 securities investor参与股票市场等场内证券市场的投资者。注：主要有机构投资者和个人投资者。3.2投资者权益 investors rights and interests投资者因投资证券所产生的权利和行使权利所带来的利益。注：投资者资产扣除负债后，由投资者享有的剩余权益。3.3资金账户 fund account投资者用于证券交易资金清算的专用账户。注：根据用途不同资金账户可分为普通资金账户、信用资金账户、衍生品资金
12、账户等。3.4证券账户 stock account证券登记结算机构为投资者设立的，记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体。注：根据用途不同证券账户可分为 A 股账户、B 股账户、A 股信用账户、股转系统账户、基金账户、衍生品合约账户等。4 数据类别及类型数据类别及类型4.1 数据类别本部分覆盖所有场内业务，暂不覆盖场外业务。主要包括四大类业务数据：投资者账户数据、经纪业务数据、信用业务数据、衍生品业务数据，数据类别内容见表 1。各数据类别涉及的数据项见附录 A，数据项的代码取值见附录 B。表 1 数据类序号序号数据数据说明说明数据数据1投资者账户数据与投资者相关的基本信息，如客户 基本信
13、息、资金及证券账户等数据投资者信息数据投资者资金账号数据投资者证券账号数据投资者存管账号数据2经纪业务数据证券公司接受客户委托，代理客户 买卖证券的标准化证券业务投资者资金余额数据投资者证券余额数据投资者限售股余额数据3信用业务数据股票质押业务、约定购回业务、两 融业务等产生负债的证券业务投资者股票质押合同数据投资者约定购回合同数据投资者债券质押式回购数据投资者两融合同数据投资者两融资金余额数据投资者两融证券余额数据投资者两融合约负债数据投资者两融资产负债数据投资者融券权益补偿数据4衍生品业务数据个股期权等标的证券业务投资者期权资金余额数据投资者期权持仓数据4.2 数据类型数据类型说明：C，字
14、符型。如一码通账户编码，C50；N，数值型。其长度不包含小数点，可参与数值计算。字段长度为 x，表示该字段最长为 x；字段长度为（x,y），表示该字段最长为 x，保留 y 位小数，如资金账户余额，N（17,2）。5 数据内容及格式数据内容及格式5.1 投资者账户数据5.1.1 投资者信息数据投资者信息数据内容和格式见表 2。表 2 投资者信息数据的内容和格序序号号字段标识字段标识字段中文字段中文名名字字段段类类型型字字段段长长度度是是否否可可为为空空代码代码取值取值说明说明1SJRQ数据日期C8N格式：YYYYMMDD2YMTZHBM一 码 通 账户编码C50N客户一码通标识代码3YMTZHZ
15、TDM一 码 通 账户 状 态 代码C2NDIM014KHRQ一 码 通 开户日期C8N格式：YYYYMMDD5XHRQ一 码 通 销户日期C8Y格式：YYYYMMDD，非 注 销 状 态 为空。6ZQGSBM证 券 公 司编码C8N证监会确定的证券 公 司 机 构 编码。7ZQGSYYBBM证 券 公 司营 业 部 编码C6N证券公司确定的营业部代码。8KHBM客户编码C20N客户唯一标识代码，如无则填客户资金账户账号，在单客户多银 行模式下，如无客户编码，需填 写主资金账户账号。9KHBMKHRQ客 户 编 码开户日期C8N格式：YYYYMMDD10KHBMXHRQ客 户 编 码销户日期C
16、8Y格式：YYYYMMDD，非 销 户 状 态 为空。11KHMC客户名称C120N投资者开户时记录的客户名称。12KHLBDM客 户 类 别代码C1NDIM0213KHZTDM客 户 状 态代码C2NDIM0314KHZJLXDM客 户 证 件类型代码C2NDIM0415KHZJHM客 户 证 件号码C60NDIM0416ZJYXQJZRQ证 件 有 效期 截 止 日期C8N格式：YYYYMMDD17KHDEZJLXDM客 户 第 二证 件 类 型代 码C2YDIM0418KHDEZJHM客 户 第 二证件号码C60Y19DEZJYXQJZRQ第 二 证 件有 效 期 截止 日期C8Y当“K
17、HDEZJHM 客户 第 二 证 件 号码”不为空时，不能为空。20GJDQDM国 籍 地 区代码C3Y根据GB/T26592000 中的3 位 字符代码，确定的国籍地区代 码，如 CHN 中国。21KHXLDM客 户 学 历代码C2YDIM05根据GB/T46582006 确定的 客户 学 历 代码。22KHZYDM客 户 职 业代码C2YDIM06投资者在券商登记的职业信息。23FDDBRXM法 定 代 表人姓名C120Y24FDDBRZJHM法 定 代 表人 证 件 号码C60Y25JBRXM经 办 人 姓名C120Y26JBRZJHM经 办 人 证件号码C60Y27ZCDZ注册地址C1
18、20Y28LXDZ联系地址C120Y投资者在券商登记的联系地址。29YZBM邮政编码C20N投资者在券商登记的邮政编码。30LXDH联系电话C30N投资者在券商登记的联系电话 号码。31YDDH移动电话C30N投资者在券商登记的移动电话 号码。32DZYX电子邮箱C96Y投资者在券商登记的电子邮箱 地址。5.1.2 投资者资金账号数据 投资者资金账号数据内容和格式见表 3。表 3 投资者资金账号数据的内容和格式序序号号字段标识字段标识字段中字段中文名文名字字段段类类型型字字段段长长度度是是否否可可为为空空代码代码取值取值说明说明1SJRQ数据日期C8N格式：YYYYMMDD2YMTZHBM一码
19、通账户编码C50Y如果是一码通客户，填写一码通 账户账号。3ZQGSBM证券公司编码C8N证监会确定的证券公司机构编 码。4ZQGSYYBBM证券公司营业部编码C6N证券公司确定的营业部代码。5KHBM客户编码C20N客户唯一标识代码，如无则填客 户资金账户账号，在单客户多银 行模式下，如无客户编码，需填 写主资金账户账号。6ZJZHBM资金账户编码C20N客户资金账户账号7ZZHBZ主账户标志C2NDIM078ZJZHYTDM资金账户用途代码C1N9ZJZHZTDM资金账户状态代码C2N10ZHCGLXDM资金账C1NDIM1户存管类型代码11KHRQ开户日期C8N格式：YYYYMMDD12
20、XHRQ销户日期C8Y格式：YYYYMMDD，非注销状态为空。5.1.3 投资者证券账号数据投资者证券账户数据内容和格式见表 4。表 4 投资者证券账号数据的内序序号号字段标识字段标识字段中字段中文名文名字段字段类型类型字段字段长度长度是否可是否可为空为空代码代码取值取值说明说明1SJRQ数据日期C8N格式：YYYYMMDD2YMTZHBM一码通账户编码C50N一码通账户代码3ZQGSBM证券公司编码C8N证监会确定的证券公司机构编 码。4ZQGSYYBBM证券公司营业部编码C6N证券公司确定的营业部代码。5KHBM客户编码C20N客户唯一标识代码，如无则填客 户资金账户账号，在单客户多银 行
21、模式下，如无客户编码，需填写主资金账户账号。6ZJZHBM资金账户编码C20N客户资金账户账号7ZQZHBM证券账户编码C20N客户证券账户账号8ZQZHLBDM证券账户类别代码C2NDIM119ZQZHZTDM证券账户状态代码C2NDIM1210ZQZHKHFSDM证券账户开户C2YDIM13方式代码11KHRQ开户日期C8N格式：YYYYMMDD12XHRQ销户日期C8Y格式：YYYYMMDD，非注销状态为 空。5.1.4 投资者存管账号数据投资者存管账号数据内容和格式见表 5。表 5 投资者存管账号数据的内容和格序序号号字段标识字段标识字段中文字段中文名名字字段段类类型型字字段段长长度度
22、是是否否可可为为空空代码代码取值取值说明说明1SJRQ数据日期C8N格式：YYYYMMDD2YMTZHBM一码通账户编码C50N一码通账户代码3ZQGSBM证券公司编码C8N证监会确定的证券公司机构编 码。4ZQGSYYBBM证券公司营业部编码C6N证券公司确定的营业部代码。5YHJGBM银行机构编码C7N根据 JR/T 00462009 确定的银 行机构编码。6KHBM客户编码C20N客户唯一标识代码，如无则填客 户资金账户账号，在单客户多银 行模式下，如无客户编码，需填 写主资金账户账号。7ZJZHBM资金账户编码C20N客户资金账户账号8YHZH银行账号C32N银行卡账号9ZZHBZ主账
23、户标志C2NDIM0710BZDM币种代码C3NDIM14根据GB/T 124062008确认的 币种代码。11CGZTDM存管状态代码C1NDIM155.2 经纪业务数据5.2.1 投资者资金余额数据投资者资金余额数据内容和格式见表 6。表 6 投资者资金余额数据的内容和格式序序号号字段标识字段标识字段中字段中文名文名字字段段类类型型字段字段长度长度是是否否可可为为空空代码代码取值取值说明说明1SJRQ数据日期C8N格式：YYYYMMDD2YMTZHBM一码通账户编码C50N一码通账户代码3ZQGSBM证券公司编码C8N证监会确定的证券公司机构编 码。4ZQGSYYBBM证券公司营业部编码C
24、6N证券公司确定的营业部代码。5KHBM客户编码C20N客户唯一标识代码，如无则填客 户资金账户账号，在单客户多银 行模式下，如无客户编码，需填 写主资金账户账号。6ZJZHBM资金账户编码C20N客户资金账户账号。7ZJZHYTDM资金账户用途代码C1NDIM08资金账户用途为一般资金账户。8BZDM币种代码C3NDIM14根据 GB/T 124062008确认的 币种代码。9ZJZHYE资金账户余额N(17,2)N不包含冻结资金。10DJJE资金冻结金额N(17,2)N不包含委托产生的冻结资金情 况。11WDZJE未到账金额N(17，2)N该账户所有但还未到账的资金金 额。包括自有证券、质
25、押及冻结 证券在股权登记日之后产生的红 利金额和账户资金余额产生的未 到账利息。5.2.2 投资者证券余额数据投资者证券余额数据内容和格式见表 7。表 7 投资者证券余额数据的内容和格式序序号号字段标识字段标识字段中字段中文名文名字字段段类类型型字字段段长长度度是是否否可可为为空空代码代码取值取值说明说明1SJRQ数据日期C8N格式：YYYYMMDD2YMTZHBM一码通账户编码C50N一码通账户代码3ZQGSBM证券公司编码C8N证监会确定的证券公司机构编 码。4ZQGSYYBBM证券公司营业部编码C6N证券公司确定的营业部代码。5KHBM客户编码C20N客户唯一标识代码，如无则填客 户资金
26、账户账号，在单客户多银 行模式下，如无客户编码，需填 写主资金账户账号。6ZJZHBM资金账户编码C20N客户资金账户账号7ZQZHBM证券账户编码C20N客户证券账户账号8SCDM市场代码C2NDIM169ZQDM证券代码C12N证券交易所批准规定的证券产 品代码。10ZQLBDM证券类别代码C5NDIM1711ZHCYSL账户持有数量N(17,2)N12DJSL冻结数N(17N不包含委托产生的冻结情量,2)况。13DQSZ账户当前市值N(17,2)N14DJSZ冻结市值N(17,2)N15WDZSL未到账数量N(17,2)N该股股票所有还未到账但所有 权已经属于账户的股票，如红 股、配股、
27、增发股票等。5.2.3 投资者限售股余额数据投资者限售股余额数据内容和格式见表 8。表 8 投资者限售股余额数据的内容和格式序序号号字段标识字段标识字段中字段中文名文名字字段段类类型型字字段段长长度度是是否否可可为为空空代码代码取值取值说明说明1SJRQ数据日期C8N格式：YYYYMMDD2YMTZHBM一码通账户编码C50N一码通账户代码3ZQGSBM证券公司编码C8Y证监会确定的证券公司机构编 码。4ZQGSYYBBM证券公司营业部编码C6Y证券公司确定的营业部代码。5KHBM客户编码C20Y客户唯一标识代码，如无则填客 户资金账户账号，在单客户多银 行模式下，如无客户编码，需填 写主资金
28、账户账号。6ZJZHBM资金账户编码C20Y客户资金账户账号7ZQZHBM证券账户编码C20N客户证券账户账号8SCDM市场代码C2NDIM169ZQDM证券代码C12N证券交易所批准规定的证券产 品代码。10QSRQ限售起始日期C8Y格式：YYYYMMDD11JZRQ限售截止日期C8Y格式：YYYYMMDD12XSSL限售数量N(17,2)N13XSYYDM限售原因代码C12YDIM185.3 信用业务数据5.3.1 投资者股票质押合同数据投资者股票质押合同数据内容和格式见表 9，该数据内容为证券市场投资者信用业务下的股票质押未了结合同及当日了结合同数据。表 9 投资者股票质押合同数据的内容
29、和格式序序号号字段标识字段标识字段中字段中文名文名字字段段类类型型字段字段长度长度是是否否可可为为空空代码代码取值取值说明说明1SJRQ数据日期C8N格式：YYYYMMDD2YMTZHBM一码通账户编码C50N一码通账户代码3ZQGSBM证券公司编码C8N证监会确定的证券公司机构编 码。4JYRQ交易日期C8N格式：YYYYMMDD5ZQGSYYBBM证券公司营业部编码C6N证券公司确定的营业部代码6KHBM客户编码C20N客户唯一标识代码，如无则填客 户资金账户账号，在单客户多银 行模式下，如无客户编码，需填 写主资金账户账号。7ZJZHBM资金账户编码C20N客户资金账户账号8ZQZHBM
30、证券账户编码C20N客户证券账户账号9BZDM币种代码C3NDIM14根据 GB/T 124062008确认的 币种代码。10HTBH合同编号C32N股票质押合同编号或补充质押 时的合同编号。11GLHTBH关联合同编号C32N补充质押时指向的主合同编号，若没有补充质押则填 0。12SCDM市场代码C2NDIM1613ZQDM证券代码C12N证券交易所批准规定的证券产 品代码。14ZQLB证券类别代码C5NDIM1715HYZTDM合约状态代码C2NDIM1916WTSL委托数量N(17,2)N初始交易数量17WTJE委托金额N(17,2)N初始交易金额18CSRZLL初始融资利率N(10,8
31、)N预期购回利率19CSGHJE初始购回金额N(17,2)N即预期购回金额，初始购回金额=初始交易金额+应计融资利息。20CSGHRQ初始购回日期C8N初始购回日期。格式：YYYYMMDD21SJRZLL实际融资利率N(10,8)N实际购回利率，未购回时可填 0。22GHJE购回金额N(17,2)N即实际购回金额，为投资者进行 股票质押业务时的负债。购回金 额=初始交易金额+应计融资利息-已偿还融资金额及利息。23GHRQ购回日期C8N实际购回日期，格式：YYYYMMDD。未购回时可填0。24QSRQ签署日期。C8N签 约 日 期 格 式：YYYYMMDD。25ZJYT资金用途C128N融资用
32、途26RCFZQZHBM融出方C20N融资出资方证券账户账证券账户编码号27DBZSJ担保折算价N(10,4)N担保证券折算价格28HGSL红股数量N(17,2)N担保证券红股数量29HLJE红利金额N(17,2)N担保证券红利金额30YJLX已结利息N(17,2)N已经结算的利息31WJLX未结利息N(17,2)N仍未结算的利息32FXRQ罚息开始日期C8Y格式：YYYYMMDD33FX罚息N(17,2)Y34YJYSL已解押数量N(17,2)Y35DQZYSL当前质押数量N(17,2)NDQZYSL=WTSL-YJYSL+HGSL36ZSBL折算比例N(10,2)N担保证券折算比率37LY
33、BZBL履约保障比例N(10,4)N关注处置比率38JJBL警戒比例N(10,4)N警戒处置比率39CZBL处置比例N(10,4)N强行处置比率5.3.2 投资者约定购回合同数据投资者约定购回合同数据内容和格式见表 10，该数据内容为证券市场投资者信用业务下的约定购回未了结合同及当日了结合同数据。表 10 投资者约定购回合同数据的内容和格式序序号号字段标识字段标识字段中字段中文名文名字字段段类类型型字段字段长度长度是是否否可可为为空空代码代码取值取值说明说明1SJRQ数据日期C8N格式：YYYYMMDD2YMTZHBM一码通账户编码C50N一码通账户代码3ZQGSBM证券公司编码C8N证监会确
34、定的证券公司机构编 码。4JYRQ交易日期C8N格式：YYYYMMDD5ZQGSYYBBM证券公司营业部编码C6N证券公司确定的营业部代码。6KHBM客户编码C20N客户唯一标识代码，如无则填客户资金账户账号，在单客户多银 行模式下，如无客户编码，需填 写主资金账户账号。7ZJZHBM资金账户编码C20N客户资金账户账号8ZQZHBM证券账户编码C20N客户证券账户账号9BZDM币种代码C3NDIM14根据 GB/T 124062008确认的 币种代码。10HTBH合同编号C32N约定购回合同编号或补充质押 的合同编号。11GLHTBH关联合同编号C32N补充质押时指向的主合同编号，若没有补充
35、质押则填 0。12SCDM市场代码C2NDIM1613ZQDM证券代码C12N证券交易所批准规定的证券产 品代码。14ZQLBDM证券类别代码C5NDIM1715HYZTDM合约状态代码C2NDIM1616WTSL委托数N(17,2)N初始交易数量量17WTJE委托金额N(17,2)N初始交易金额18CSRZLL初始融资利率N(10,8)N预期购回利率19CSGHJE初始购回金额N(17,2)N即预期购回金额；初始购回金额=初始交易金额+应计融资利息。20CSGHRQ初始购回日期C8N购 回 日 期。格 式：YYYYMMDD。21SJRZLL实际融资利率N(10,8)N实际购回利率，未购回时可
36、填 0。22GHJE购回金额N(17,2)N即实际购回金额，为投资者进行 约定购回业务时的负债。购回金 额=初始交易金额+应计融资利息-已偿还融资金额及利息。23GHRQ购回日期C8N实际购回日期，格式：YYYYMMDD。未购回时可填 0。24QSRQ签署日期C8N签 约 日 期。格 式：YYYYMMDD。25ZJYT资金用途C128N融资用途26RCFZQZHBM融出方证券账户编码C20N融资出资方证券账户账号27DBZSJ担保折算价N(10,4)N担保证券折算价格28HGSL红股数量N(17,2)N担保证券红股数量29HLJE红利金额N(17,2)N担保证券红利金额30YJLX已结利息N(
37、17,2)N已经结算的利息31WJLX未结利息N(17,2)N仍未结算的利息32ZSBL折算比例N(10,2)N担保证券折算比率33LYBZBL履约保障比例N(10,4)N关注处置比率34JJBL警戒比例N(10,4)N警戒处置比率35CZBL处置比例N(10,4)N强行处置比率5.3.3 投资者债券质押式回购数据投资者债券质押式回购数据内容和格式见表 11，该数据内容为证券市场投资者信用业务下的未了结债券质押式回购及债券质押式协议回购等质押式回购合同数据。表 11 投资者债券质押式回购合同数据的内容和格式序序号号字段标识字段标识字段中字段中文名文名字字段段类类型型字段字段长度长度是是否否可可
38、为为空空代码代码取值取值说明说明1SJRQ数据日期C8N格式：YYYYMMDD2YMTZHBM一码通账户编码C50N一码通账户代码3ZQGSBM证券公司编码C8N证监会确定的证券公司机构编码。4JYRQ交易日期C8N格式：YYYYMMDD5ZQGSYYBBM证券公司营业部编码C6N证券公司确定的营业部代码。6KHBM客户编码C20N客户唯一标识代码，如无则填客 户资金账户账号，在单客户多银 行模式下，如无客户编码，需填 写主资金账户账号。7ZJZHBM资金账户编码C20N客户资金账户账号8ZQZHBM证券账户编码C20N客户证券账户账号9BZDM币种代码C3NDIM14根据 GB/T 1240
39、62008确认的 币种代码。10SCDM市场代码C2NDIM1411HGFXDM回购方C1NDIM28向代码12ZQDM证券代码C12N证券交易所批准规定的证券产 品代码；填写债券质押回购业务 对应的标准券或者质押券的代 码。13ZQLBDM证券类别代码C5NDIM1714WTSL委托数量N(17,2)N委托金额对应的标准券数量15WTJE委托金额N(17,2)N16HYSJLL合约实际利率N(10,8)N实际的回购利率，若为协议回购 合同则填交易双方协商约定的 回购利率。17GHJE购回金额N(17,2)N若为正回购方，填报委托金额与 应付利息之和；若为逆回购方，填报委托金额与应收利息之和。
40、18GHRQ购回日期C8N格式：YYYYMMDD19HYZTDM合约状态代码C2NDIM1920DFXWDM对方席位代码C32N交易对手方的席位号5.3.4 投资者两融合同数据投资者两融合同数据内容和格式见表 12，该数据内容为证券市场投资者信用业务下的融资融券合同信息，反映证券公司在融资融券系统中新增签约客户或原签约客户相关资料记录。表 12 投资者两融合同数据的内容和格式序序号号字段标识字段标识字段中文字段中文名名字字段段类类型型字段字段长度长度是是否否可可为为空空代码代码取值取值说明说明1SJRQ数据日期C8N格式：YYYYMMDD2YMTZHBM一码通账户编码C50N一码通账户代码3Z
41、QGSBM证券公司编码C8N证监会确定的证券公司机构编 码。4KHBM客户编码C20N客户唯一标识代码，如无则填客 户资金账户账号，在单客户多银 行模式下，如无客户编码，需填写主资金账户账号。5HTQXMSDM合同期限模式代码C1NDIM206HTZTDM合同状态代码C1NDIM207HTBH合同编号C20N系统中的合同编号。8HTSXRQ合同生效日期C8N格式：YYYYMMDD9HTSXRQ合同失效日期C8Y格式：YYYYMMDD，长期合同填写20991231。10XYJBDM信用级别代码C8N填报系统中的信用级别代码（字 母或者数字）。11XYDF信用得分N10N填报系统中的融资融券征信评
42、 分。12RZCSBZJBL融资初始保证金比例N(16,4)N如：90，用 0.9 表示，填写最 低融资初始保证金比例。13RQCSBZJBL融券初始保证金比例N(16,4)N如：90，用 0.9 表示，填写最 低融券初始保证金比例。14SXED授信额度N(16,2)N公司审核客户时的初始授信，即 对该客户的最大授信额度。15SXRQ授信日期C8N即客户开通两融业务的日期，格 式：YYYYMMDD。16RZSX融资上限N(16,2)N如没有融资上限，金额同授信额 度。17RQSX融券上限N(16,2)N如没有融券上限，金额同授信额 度。5.3.5 投资者两融资金余额数据投资者两融资金余额数据内
43、容和格式见表 13，该数据内容为证券市场投资者信用业务下的信用资金账户的资金余额信息。表 13 投资者两融资金余额数据的内容和格式序序号号字段标识字段标识字段中字段中文名文名字字段段类类型型字段字段长度长度是是否否可可为为空空代码代码取值取值说明说明1SJRQ数据日期C8N格式：YYYYMMDD2YMTZHBM一码通账户编码C50N一码通账户代码3ZQGSBM证券公司编码C8N证监会确定的证券公司机构编 码。4ZQGSYYBBM证券公司营业部编码C6N证券公司确定的营业部代码。5KHBM客户编码C20N客户唯一标识代码，如无则填客 户资金账户账号，在单客户多银 行模式下，如无客户编码，需填 写
44、主资金账户账号。6ZJZHBM资金账户编码C20N客户信用资金账户账号。7ZJZHYTDM资金账户用途代码C1NDIM08资金账户用途为信用资金账户。8BZDM币种代码C3NDIM14根据 GB/T124062008 确认的币种代码。9ZJZHYE资金账户余额N(17,2)N包括冻结资金但不包括未到账 金额，可为负数。10DJJE资金冻结金额N(17,2)N为融券卖出的冻结资金金额。11WDZJE未到账金额N(17,2)N应计入客户资产但实际未到账 的资产，包括自有证券、担保证 券及余券等产生的未到账的资金红利。5.3.6 投资者两融证券余额数据投资者两融证券余额数据内容和格式见表 14，该数
45、据内容为证券市场投资者信用业务下的信用证券账户的证券余额信息。表 14 投资者两融证券余额数据的内容和格式序序号号字段标识字段标识字段中文字段中文名名字字段段类类型型字段字段长度长度是是否否可可为为空空代码代码取值取值说明说明1SJRQ数据日期C8N格式：YYYYMMDD2YMTZHBM一码通账户编码C50N一码通账户代码3ZQGSBM证券公司编码C8N证监会确定的证券公司机构编码。4ZQGSYYBBM证券公司营业部编码C6N证券公司确定的营业部代码。5KHBM客户编码C20N客户唯一标识代码，如无则填客户 资金账户账号，在单客户多银行模 式下，如无客户编码，需填写主资 金账户账号。6ZJZH
46、BM资金账户编码C20N客户信用资金账户账号7ZQZHBM证券账户编码C20N客户信用证券账户账号8ZQZHLBDM证券账户类别代码C2NDIM119SCDM市场代码C2NDIM1610ZQDM证券代码C12N证券交易所批准规定的证券产品代 码。11ZQLBDM证券类别代码C5NDIM1712ZHCYSL账户持有数量N(17,2)N清算完成后到账的证券数量，允许 为零股。13DQSZ账户当前市值N(17,2)N清算后证券账户下实际的证券余 额。14WDZSL未到账数量N(17,2)N该股股票所有还未到账但所有权已 经属于账户的股票如红股、配股、增发股票等；还包括未归还的余券 数量，余券产生的未
47、到账的红股、配股及担保证券产生的未到账的红股、配股等。5.3.7 投资者两融合约负债数据投资者两融合约负债数据内容和格式见表 15，该数据内容为证券市场投资者信用业务下的融资融券合约信息，反映证券公司在融资融券系统中开设的所有签约客户的当日了结合约以及截至当日日终未了结的融资合约或者融资本金已归还但利息尚未了结的合约，截至当日日终未了结的融券仓单或者融券数量已归还但利息尚未了结的合约记录，同时也能反映出信用业务下的负债信息。表 15 投资者两融合约负债数据的内容和格式序序号号字段标识字段标识字段中字段中文名文名字字段段类类型型字段字段长度长度是是否否可可为为空空代码代码取值取值说明说明1SJR
48、Q数据日期C8N格式：YYYYMMDD2YMTZHBM一码通账户编码C50N一码通账户代码3ZQGSBM证券公司编码C8N证监会确定的证券公司机构编 码。4KHBM客户编码C20N客户唯一标识代码，如无则填客 户资金账户账号，在单客户多银 行模式下，如无客户编码，需填 写主资金账户账号。5ZJZHBM资金账户编码C20N客户信用资金账户账号6ZQZHBM证券账户编码C20N客户信用证券账户账号7RZFXDM融资方向代码C1NDIM22融资买入或者融券卖出8BZDM币种代码C3NDIM14根据 GB/T 124062008确认的 币种代码。9CLRQ成立日期C8N两融合约成立日 期，格式：YYY
49、YMMDD。10CLSJ成立时间C6N两融合约成立时 间，格式：HHMMSS。11KCDJHM开仓单据号码C32N两融开仓合约编号。12SCDM市场代码C2NDIM1613ZQDM证券代码C12N证券交易所批准规定的证券产 品代码。14HYLL合约利率N(10,6)N两融合约年利率15CJJG成交价格N(16,2)N两融成交时该笔合约的平均成 交价格。16KCJE开仓金额N(16,2)N含佣金费用，指这笔融资合约的 初始融资负债；若为融券合约，则填 0。开仓金额=偿还金额+融 资金额。17CHJE偿还金额N(16,2)N累计偿还本金额，含佣金偿还部 分；若为融券合约，则填 0。18RZJE融资
50、金额N(16,2)N此仓单剩余融资本金负债金额，含佣金负债部分；若为融券合约，则填 019RZJYGF融资交易规费N(16,2)N代收的一级费用：如印花税、过 户费、证管费等20RZJYYJ融资交易佣金N(16,2)N券商收取的交易佣金费用。21RZLX融资利息N(16,2)N包含已结未付，未结利息和已结 已付利息，若为融券合约，则填 0。22RQKCSL开仓数量N(16,2)N不包括余券也不包括权益券；若 为融资合约，则填 0，开仓数量=偿还数量+融券数量。23RQCHSL偿还数量N(16,2)N不包括余券也不包括权益券；若 为融资合约，则填 0。24RQSL融券数量N(16,2)N不包括余
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