1、 7 股东名称 股东性质 持股比例 （%） 持股总数 持有有限售条件 股份数量 质押或冻结的 股份数量 深圳市能源集团有限公司 国有法人 63.74% 1,684,644,423 0 0 华能国际电力股份有限公司 国有法人 9.08% 240,000,000 0 0 易方达深证 100 交易型开放式指数 证券投资基金 境内非国有法人 0.46% 12,289,327 0 0 博时价值增长证券投资基金 境内非国有法人 0.45% 11,999,885 0 0 鹏华优质治理股票型证券投资基金 (LOF) 境内非国有法人 0.43% 11,277,086 0 0 华夏优势增长股票型证券投资基金 境内
2、非国有法人 0.37% 9,792,239 0 0 广东电力发展股份有限公司 境内一般法人 0.32% 8,400,000 0 0 融通深证 100 指数证券投资基金 境内非国有法人 0.30% 8,041,354 0 0 摩根士丹利华鑫资源优选混合型证 券投资基金 境内非国有法人 0.21% 5,608,016 0 0 银华深证 100 指数分级证券投资 基金 境内非国有法人 0.18% 4,889,402 0 0 2011 年末前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 深圳市能源集团有限公司 1,684,644,423 人民币普通股 华能国际电力股份有
3、限公司 240,000,000 人民币普通股 易方达深证 100 交易型开放式指数证券投资基金 12,289,327 人民币普通股 博时价值增长证券投资基金 11,999,885 人民币普通股 鹏华优质治理股票型证券投资基金(LOF) 11,277,086 人民币普通股 华夏优势增长股票型证券投资基金 9,792,239 人民币普通股 广东电力发展股份有限公司 8,400,000 人民币普通股 融通深证 100 指数证券投资基金 8,041,354 人民币普通股 摩根士丹利华鑫资源优选混合型证券投资基金 5,608,016 人民币普通股 银华深证 100 指数分级证券投资基金 4,889,40
4、2 人民币普通股 上述股东关联关系或 一致行动的说明 1、深圳市国资委持有深能集团 75%股权，华能国际持有深能集团 25%股权。 2、上述其他无限售条件股东中未知其关联关系，也未知是否属于上市公司股东持 股变动信息披露管理办法规定的一致行动人。 2、公司控股股东情况 公司名称：深圳市深能能源管理有限公司 法定代表人：高自民 成立日期：2011 年 10 月 18 日 组织机构代码：58564929-3 注册资本：72,458.433 万元 企业类型：有限责任公司 经营范围：能源项目的管理 注：根据整体上市后续计划和安排，公司原控股股东深能集团将在适当的时间注销，实 深圳能源集团股份有限公司
5、2011 年年度报告 8 现其股东深圳市国资委和华能国际直接持有本公司的股份。 但由于深能集团在工商行政管理 局查询时发现， 其前身电力开发公司时期遗留下一些已被吊销营业执照但未进行工商清算注 销的企业股权， 对这些企业股权现在既无法清算注销也无法转让过户， 按工商行政管理规定， 深能集团无法直接清算注销。 此后， 深能集团设计了整体上市后续工作方案， 主要内容包括： 深能集团派生分立为存续公司和派生新设公司， 派生新设公司只持有本公司的股份， 其余资 产全部留在存续公司； 在派生分立完成后， 本公司根据市场情况择机吸收合并派生新设公司， 实现深圳市国资委和华能国际直接持有本公司的股份。 按照
6、整体上市后续工作方案，深能集团开展了派生分立工作。2011 年 10 月 19 日，深 能集团完成了分立工商变更登记手续，派生新设公司深能管理公司完成了工商设立登记手 续；12 月 31 日取得证监会关于豁免要约收购义务的批复。2012 年 1 月 13 日，深能集团因 分立涉及的本公司股份过户事宜已完成， 深能集团持有本公司的所有股份已过户至深能管理 公司名下， 本公司控股股东变更为深能管理公司。 （具体详见 2012 年 1 月 6 日披露的与本次 股份变更行为有关的收购报告书及 1 月 14 日披露的关于股份过户登记完成的公告 ） 3、公司实际控制人情况 公司实际控制人为深圳市国资委。深
7、圳市国资委根据深圳市人民政府的授权，代表深圳 市人民政府对国家出资企业履行出资人职责。 公司控股股东及实际控制人之间的产权和控制关系如下： 深圳市深能能源管理有限公司 深圳能源集团股份有限公司 75% 25% 63.74% 9.08% 华能国际电力开发公司 国务院国有资产监督管理委员会 中国华能集团公司 36.05% 51.98% 100% 15.88% 华能国际电力股份有限公司 5% 0.02% 深圳市人民政府国有资产监督管理委员会 深圳市投资控股有限公司 100% 0.14% 深圳能源集团股份有限公司 2011 年年度报告 9 注： （1）截至 2011 年 12 月 31 日，深圳市国资
8、委直接持有本公司 517,200 股，占公司 总股本的 0.02%。 （2）中国华能集团公司通过其全资附属公司中国华能集团香港有限公司间接持有 尚华投资有限公司 100%股权，而尚华投资有限公司持有华能国际电力开发公司 5%的 股权，因此，中国华能集团公司间接持有华能国际电力开发公司 5%的权益。 四、董事、监事、高级管理人员和员工情况四、董事、监事、高级管理人员和员工情况 1、报告期内公司董事、监事、高级管理人员基本情况 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初 持股数 年末 持股数 变动 原因 报告期内从公司 领取的报酬总额 （万元） （税前） 是否在股东单 位或其他关联
9、单位领取薪酬 高自民 董事长 男 49 2011 年 12 月 01 日 2014 年 11 月 30 日 0 0 84.44 否 谷碧泉 副董事长 男 54 2011 年 12 月 01 日 2014 年 11 月 30 日 0 0 0.00 是 王慧农 董事总经理 男 49 2011 年 12 月 01 日 2014 年 11 月 30 日 0 0 64.34 否 陈敏生 董事 男 49 2011 年 12 月 01 日 2014 年 11 月 30 日 0 0 83.88 否 贾文心 董事 女 53 2011 年 12 月 01 日 2014 年 11 月 30 日 0 0 0.00 是
10、 刘世超 董事财务总监 男 40 2011 年 12 月 01 日 2014 年 11 月 30 日 0 0 30.00 否 李 平 独立董事 男 52 2011 年 12 月 01 日 2014 年 11 月 30 日 0 0 11.90 否 孙更生 独立董事 男 65 2011 年 12 月 01 日 2014 年 11 月 30 日 0 0 11.90 否 房向东 独立董事 男 62 2011 年 12 月 01 日 2014 年 11 月 30 日 0 0 0.99 否 龙庆祥 监事会主席 男 50 2011 年 12 月 01 日 2014 年 11 月 30 日 0 0 26.00
11、 否 刘 标 监事 男 38 2011 年 12 月 01 日 2014 年 11 月 30 日 0 0 0.00 否 黄历新 监事 男 45 2011 年 12 月 01 日 2014 年 11 月 30 日 0 0 0.00 是 崔伯山 监事 男 53 2011 年 12 月 01 日 2014 年 11 月 30 日 0 0 0.00 是 马凤鸣 监事 女 49 2011 年 12 月 01 日 2014 年 11 月 30 日 0 0 51.36 否 郑 凯 监事 男 41 2011 年 12 月 01 日 2014 年 11 月 30 日 0 0 36.83 否 陈学顺 监事 男 4
12、3 2011 年 12 月 01 日 2014 年 11 月 30 日 0 0 28.64 否 孙启云 副总经理 男 57 2012 年 03 月 15 日 2014 年 11 月 30 日 0 0 83.90 否 张小东 副总经理 男 47 2012 年 03 月 15 日 2014 年 11 月 30 日 0 0 83.85 否 赵祥智 总会计师 男 54 2012 年 03 月 15 日 2014 年 11 月 30 日 0 0 76.66 否 秦士孝 副总经理 男 48 2012 年 03 月 15 日 2014 年 11 月 30 日 0 0 63.80 否 秦 飞 董事会秘书 男
13、48 2011 年 12 月 01 日 2014 年 11 月 30 日 0 0 63.25 否 杨海贤 离任董事 男 55 2008 年 06 月 13 日 2011 年 12 月 01 日 0 0 0.00 是 雷 达 离任独立董事 男 49 2008 年 06 月 13 日 2011 年 12 月 01 日 0 0 10.91 否 贺 云 离任监事会主席 男 61 2009 年 02 月 06 日 2011 年 03 月 11 日 0 0 10.00 否 陆 欣 离任监事 男 56 2008 年 06 月 13 日 2011 年 12 月 01 日 0 0 0.00 否 王 琮 离任监事
14、 男 45 2008 年 06 月 13 日 2011 年 12 月 01 日 0 0 0.00 是 叶滴萌 离任监事 男 55 2008 年 06 月 13 日 2011 年 12 月 01 日 0 0 52.18 否 麦锦兴 离任监事 男 47 2008 年 06 月 13 日 2011 年 12 月 01 日 0 0 51.58 否 深圳能源集团股份有限公司 2011 年年度报告 10 皇甫涵 离任副总经理 男 58 2008 年 06 月 13 日 2011 年 12 月 01 日 0 0 83.87 否 合计 - - - - - 0 0 - 1,010.28 - 2、现任董事、监事、
15、高级管理人员的主要工作经历 （1）董事 高自民，男，1963 年出生，管理学硕士，高级经济师。曾任中国社会科学院工业经济 研究所研究人员，深圳市能源总公司策划部部长、总经理助理，深圳市西部电力有限公司总 经理，深圳市广深沙角 B 电力有限公司副董事长、总经理，深圳市能源集团有限公司副总 经理、党委委员，董事、常务副总经理，董事总经理、党委副书记，董事长、党委书记，本 公司第三届、第四届董事会董事，第五届、第六届董事会董事长。现任深圳市能源集团有限 公司董事长， 深圳市深能能源管理有限公司董事长， 本公司第七届董事会董事长、 党委书记。 谷碧泉，男，1957 年出生，大专学历，工程师。曾任华能国
16、际电力开发公司证券融资 部副处长、 处长， 经理部秘书处处长、 副经理， 华能国际电力股份有限公司证券融资部经理， 总经理助理兼经理工作部经理， 深圳市能源集团有限公司董事， 中国华能集团公司电力开发 事业部副主任、华能国际电力开发公司副总经理，华能国际电力股份有限公司董事会秘书， 本公司第六届董事会副董事长。 现任华能国际电力股份有限公司副总经理， 本公司第七届董 事会副董事长。 王慧农，男，1963 年出生，硕士研究生，副教授。曾任武汉大学经济管理系副主任， 深圳市政府经济体制改革办公室宏观调节处副处长、调研员、处长，深圳市大工业区管委会 计划财务处处长，深圳市大铲湾港口投资发展有限公司总
17、经济师、副总经理，本公司第六届 董事会董事、总经理。现任深圳市能源集团有限公司董事总经理，深圳市深能能源管理有限 公司董事总经理，本公司第七届董事会董事、总经理、党委副书记。 陈敏生，男，1962 年出生，研究生毕业。曾任深圳市宝安县教育局、县委统战部干部， 深圳市委组织部干部，广东发展银行支行副行长、分行人事部副总经理，深圳市委党校办公 室副主任、调研员，深圳市委组织部正处级秘书、调研处处长，本公司第四届董事会董事， 深圳市广深沙角 B 电力有限公司董事长，深圳市能源集团有限公司党委副书记、纪委书记， 本公司第五届、第六届董事会董事。现任深圳市能源集团有限公司董事，深圳市深能能源管 理有限公
18、司董事，深圳能源财务有限公司监事会主席，本公司第七届董事会董事、党委副书 记、纪委书记。 贾文心，女，1959 年出生，大学学历，高级经济师。曾任中国华能集团公司政策研究 室调研二处副处长，财务部资产处处长，资产运营与证券部副经理兼二处处长，资产运营部 副经理，华能国际电力股份有限公司证券融资部副经理，本公司第六届董事会董事。现任华 能国际电力股份有限公司证券融资部经理， 深圳市能源集团有限公司董事， 深圳市深能能源 管理有限公司董事，本公司第七届董事会董事。 深圳能源集团股份有限公司 2011 年年度报告 11 刘世超，男，1971 年出生，大学本科，高级会计师。曾任深圳市建设投资控股公司计
19、 划财务部会计师、高级会计师、 部长助理， 深圳市国资委统计评价（预算财务） 处主任科员、 副处长，深圳市国资委企业二处副处长，深圳粮食集团有限公司董事，深圳巴士集团股份有 限公司董事，本公司财务总监。现任深圳市能源集团有限公司董事，深圳市深能能源管理有 限公司董事， 本公司第七届董事会董事、 财务总监， 满洲里达赉湖热电有限公司监事会主席， 深圳能源财务有限公司董事，深圳市广深沙角 B 电力有限公司董事，深圳联合产权交易所 股份有限公司董事。 李平，男，1959 年出生，硕士，研究员，博士生导师。曾任河北大学经济系教师，中 国社会科学院数量经济与技术经济研究所副室主任、室主任、副所长，社科院
20、工业经济研究 所党委书记、副所长，本公司第六届董事会独立董事。现任社科院数量经济与技术经济研究 所所长，中国区域经济学会常务副会长，中国技术经济学会副理事长，中国数量经济学会理 事长，本公司第七届董事会独立董事。 孙更生，男，1946 年出生，大专学历，会计师。曾任南京市化工原料公司副经理，南 京市第一商业局副科长，南京市百货公司党委书记，南京市委财政贸易部副部长，南京市审 计局副局长、局长，审计署驻深圳特派员办事处副特派员、特派员，南京审计学院党委副书 记，深圳市政府投资项目审计中心副主任、审计局副局长兼经济责任审计专业局局长、审计 局巡视员， 本公司第六届董事会独立董事。 现任深圳市决策咨
21、询委员会财政税务金融组组长， 本公司第七届董事会独立董事。 房向东，男，1949 年出生，研究生、高级经济师。曾任电子部四所党办副主任、电子 部干部司办公室负责人、五处副处长，机电部人事劳动司办公室主任，深圳桑达电子总公司 人事部经理、党委副书记、总经理助理、副总经理，深圳桑达电子集团有限公司副总经理、 常务副总经理。 现任深圳市世纪实业有限公司董事长、 深圳市桑达无线通讯技术有限公司副 董事长，本公司第七届董事会独立董事。 （2）监事 龙庆祥，男，1961 年出生，硕士研究生，高级政工师、高级企业文化师。曾任深圳市 投资管理公司副主任科员、主任科员，深圳市国有资产管理办公室主任科员，深圳市国
22、资办 秘书处助理调研员、副处长、处长，深圳市国资委监督稽查处处长，深圳市长城地产集团党 委副书记、纪委书记、董事，深圳市长城投资控股股份有限公司党委副书记、纪委书记、董 事，本公司第六届监事会主席。现任深圳市能源集团有限公司监事会主席，深圳市深能能源 管理有限公司监事会主席，本公司第七届监事会主席。 刘标，男，1973 年出生，工商管理硕士，高级会计师、注册会计师。曾任深圳市飞亚 达（集团）股份有限公司财务部经理、深圳市粮食集团有限公司董事财务总监、深业集团有 限公司董事财务总监。 现任深圳市投资控股有限公司总会计师， 深圳控股有限公司非执行董 深圳能源集团股份有限公司 2011 年年度报告
23、12 事，沙河实业股份有限公司董事，深圳市能源集团有限公司监事，深圳市深能能源管理有限 公司监事，本公司第七届监事会监事。 黄历新，男，1966 年出生，工商管理硕士，高级会计师。曾任华能南通分公司（电厂） 财务部副主任、副总会计师兼财务部主任、总会计师，华能国际电力股份有限公司财务部副 经理兼财务部基建财务处处长， 本公司第六届监事会监事。 现任华能国际电力股份有限公司 财务部经理，深圳市能源集团有限公司监事，深圳市深能能源管理有限公司监事，本公司第 七届监事会监事。 崔伯山，男，1959 年出生，硕士研究生，高级经济师。曾任中国华能集团公司人事监 察部主任科员、 副处长， 中国华能集团公司
24、华北分公司经理部经理兼中国华能集团公司华北 分公司监察员， 中国华能集团公司陕西办事处负责人兼陕西华能实 上海电力股份有限公司 600021 2011 年年度报告 上海电力股份有限公司 600021 2011 年年度报告 上海电力股份有限公司 2011 年年度报告 1 目录 目录 一、一、 重要提示重要提示.2 二、二、 公司基本情况公司基本情况.2 三、三、 会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要.5 四、四、 股本变动及股东情况股本变动及股东情况.6 五、五、 董事、监事和高级管理人员董事、监事和高级管理人员.10 六、六、 公司治理结构公司治理结构.14 七、七、 股东大会情况简介
25、股东大会情况简介.18 八、八、 董事会报告董事会报告.18 九、九、 监事会报告监事会报告.26 十、十、 重要事项重要事项.28 十一、十一、 财务会计报告财务会计报告.35 十二、十二、 备查文件目录备查文件目录.121 上海电力股份有限公司 2011 年年度报告 2 一、重要提示一、重要提示 (一)本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带 责任。 (二)公司全体董事出席董事会会议。 (三)中瑞岳华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 (四
26、) 公司负责人姓名 王运丹 主管会计工作负责人姓名 孙基 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 陈文灏 公司负责人王运丹、主管会计工作负责人孙基及会计机构负责人（会计主管人员）陈文灏声 明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。 (五)是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？ 否 (六)是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 二、公司基本情况二、公司基本情况 (一)公司信息 公司的法定中文名称 上海电力股份有限公司 公司的法定中文名称缩写 上海电力 公司的法定英文名称 SHANGHAI ELECTRIC POWER COMPANY LIMITED 公司的法定英文名称缩写 SEP
27、 公司法定代表人 王运丹 (二)联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 夏梅兴 周金发 联系地址 上海市中山南路 268 号 36 层 上海市中山南路 268 号 36 层 电话 23108718 或 23108800 转 23108718 或 23108800 转 传真 23108717 23108717 电子信箱 sepco sepco (三)基本情况简介 上海电力股份有限公司 2011 年年度报告 3 注册地址 上海市中山南路 268 号 注册地址的邮政编码 200010 办公地址 上海市中山南路 268 号 办公地址的邮政编码 200010 公司国际互联网网址 电子信箱 se
28、pco (四)信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报 、 上海证券报 、 证券时报 登载年度报告的中国证监会指定网站的 网址 公司年度报告备置地点 上海市中山南路 268 号 (五)公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A 股 上海证券交易所 上海电力 600021 (六)其他有关资料 公司首次注册登记日期 1998 年 6 月 12 日 公司首次注册登记地点 浦东南路 1888 号 首次变更 公司变更注册登记日期 1999 年 3 月 24 日 公司变更注册登记地点 上海市工商行政管理局 企业法人营业执照注册号 3100
29、001005356 税务登记号码 310046631188775 组织机构代码 63118877-5 最近变更 公司变更注册登记日期 2011 年 8 月 18 日 公司变更注册登记地点 上海市工商行政管理局 企业法人营业执照注册号 310000400195188（市局） 税务登记号码 310101631188775 组织机构代码 63118877-5 公司聘请的会计师事 务所名称 中瑞岳华会计师事务所（特殊普通合伙） 公司聘请的会计师事 务所办公地址 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 A 座 8、9 层 公司其他基本情况 历次工商变更情况： 1999 年 3 月 24 日，公司法定
30、代表人由顾寅章先生变更为薛钟甦先生。 1999 年 6 月 21 日，公司法定代表人由薛钟甦先生变更为于新阳先生。 2002 年 2 月 25 日，公司注册资本由 2,647,010,000 元变更为 1,323,505,000 元。公司原股东中国华 东电力集团公司变更为新股东上海华东电力发展公司。 2003 年 4 月 22 日，公司法定代表人由于新阳先生变更为丁中智先生。公司原股东上海市电力公司 公司变更为新股东中国电力投资集团公司。 上海电力股份有限公司 2011 年年度报告 4 2003 年 11 月 12 日，公司企业类型由股份有限公司（非上市）变更为股份有限公司（上市） 。公司 注册资本由 1,323,505,000 元变更为 1,563,505,000 元。 2004 年 12 月 8 日，公司注册地址由浦东新区浦东南
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