2009-600635-大众公用：2009年年度报告.PDF

1、生证券 的种类 发行日期 发行价格 （元） 发行数量 上市日期 获准上市交 易数量 交易终止日期 股票类 股票 2007 年 12 月 4 日 1574,220,793 2007 年 12 月 20 日 74,220,793 经中国证券监督管理委员会证监发行字2007 412 号文核准,公司向截止 2007 年 12 月 4 日下午上海证券交易所收市后,在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的 公司全体股东(总股本 253,627,500 股),按照每 10 股配 3 股的比例配售，本次配股价格为 15 元/股，共发行股份 74220793 股，募集资金总额 11.13 亿元。 2、

2、公司股份总数及结构的变动情况 报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。 3、现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。 (三) 股东和实际控制人情况 1、股东数量和持股情况 单位：股 报告期末股东总数 72,712 户 前十名股东持股情况 股东名称 股 东 性 质 持股比 例(%) 持股总数 报告期内增减 持有有限 售条件股 份数量 质押或冻结的股份数 量 新疆天富电 力（集团） 有限责任公 司 国 有 法 人 46.96 307,914,54200 质押 44,650,000 农七师电力 工业公司 国 有 法 人 0.49 3,230,330-60,0000 无

3、交通银行 万家公用事 业行业股票 型证券投资 基金 未 知 0.37 2,400,0002,400,0000 无 高飞 未 知 0.26 1,684,6001,684,6000 无 中国银行 友邦华泰积 未 知 0.21 1,367,9641,367,9640 无 极成长混合 型证券投资 基金 中国工商银 行股份有限 公司广发 中证 500 指 数证券投资 基金(LOF) 未 知 0.19 1,216,2201,216,2200 无 俞峰 未 知 0.16 1,028,1401,028,1400 无 潘富财 未 知 0.15 1,012,5311,012,5310 无 刘敏基 未 知 0.15

4、 1,000,0001,000,0000 无 郭庆 未 知 0.15 1,000,0001,000,0000 无 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份的数量 股份种类及数量 新疆天富电力 （集团） 有限责任公司 307,914,542人民币普通股 307,914,542 农七师电力工业公司 3,230,330人民币普通股 3,230,330 交通银行万家公用 事业行业股票型证券 投资基金 2,400,000人民币普通股 2,400,000 高飞 1,684,600人民币普通股 1,684,600 中国银行友邦华泰 积极成长混合型证券 投资基金 1,367,964人民币普通

5、股 1,367,964 中国工商银行股份有 限公司广发中证 500 指数证券投资基 金(LOF) 1,216,220人民币普通股 1,216,220 俞峰 1,028,140人民币普通股 1,028,140 潘富财 1,012,531人民币普通股 1,012,531 刘敏基 1,000,000人民币普通股 1,000,000 郭庆 1,000,000人民币普通股 1,000,000 上述股东关联关系或 一致行动的说明 公司法人股股东之间不存在关联关系，也不属于上市公司股东持股变动信 息披露管理办法规定的一致行动人，公司未知其他社会公众股股东之间关 联关系或一致行动人的情况。公司持股 5以上的股

6、东为新疆天富电力（集 团）有限责任公司，是公司的第一大股东，持有的本公司 46.96的股份。 2、控股股东及实际控制人情况 (1) 控股股东及实际控制人具体情况介绍 截至报告期末，新疆天富电力（集团）有限责任公司持有本公司 46.96的股权，为本公司 控股股东。 其基本情况如下：注册地址：新疆石河子市北二路 28 号，企业类型：有限责任公司，法定 代表人：郝明忠（董事长），注册资本：98,000 万元，主营业务范围：供电、供热、职业 技能培训、物业管理。 新疆天富电力 （集团） 有限责任公司是新疆生产建设兵团农业第八师国有资产管理委员会的 全资子公司，该委员会是本公司的实际控制人。 (2) 控

7、股股东情况 法人 单位：万元 币种：人民币 名称 新疆天富电力（集团）有限责任公司 单位负责人或法定代表人 郝明忠 注册资本 98,000 主要经营业务或管理活动 供电、供热、职业技能培训、物业管理 (3) 实际控制人情况 法人 单位：元 币种：人民币 名称 新疆生产建设兵团农八师石河子市国有资产监督管理委员会 单位负责人或法定代表人 周甲银 (4) 控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 3、其他持股在百分之十以上的法人股东 截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。 五、董事、监事和高级管理人

8、员 五、董事、监事和高级管理人员 (一) 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 单位：股 姓名 职务 性别 年龄 任期起 始日期 任期终 止日期 年初 持股数 年末 持股数 变动 原因 报告期 内从公 司领取 的报酬 总额 （万 元） （税 前） 是否在 股东单 位或其 他关联 单位领 取报酬、 津贴 刘伟 董事长 男 43 2008 年 12 月 25 日 2010 年 3月6日 17.27否 贺伟民 董事 男 55 2007 年 3月6日 2009 年 11 月 27 日 是 王征 董事 男 56 2007 年 3月6日 2009 年 11 月 27 日 是 何嘉勇 董事 男 55

9、2009 年 1 月 12 日 2010 年 3月6日 15.58否 张宗珍 董事 女 44 2007 年 3月6日 2009 年 11 月 27 日 9.79否 程伟东 董事 男 50 2007 年 3月6日 2010 年 3月6日 是 张景旺 董事 男 54 2009 年 1 月 12 日 2009 年 8 月 18 日 是 郝明忠 副董事 长 男 53 2009 年 11 月 27 日 2010 年 3月6日 是 刘三军 董事 男 48 2009 年 11 月 27 日 2010 年 3月6日 2.54否 朱锐 董事 男 40 2009 年 11 月 27 日 2010 年 3月6日 7

10、.5否 陈军民 董事 男 51 2009 年 11 月 27 日 2010 年 3月6日 是 王友三 独立董 事 男 74 2007 年 3月6日 2010 年 3月6日 否 于雳 独立董 事 女 39 2007 年 3月6日 2010 年 3月6日 5否 陈献政 独立董 事 男 66 2007 年 3月6日 2010 年 3月6日 否 曹光 独立董 事 男 55 2007 年 3月6日 2010 年 3月6日 否 谢晓华 监事 女 47 2007 年 3月6日 2010 年 3月6日 是 吴凤英 监事 女 56 2007 年 3月6日 2009 年 11 月 28 日 否 邓海 监事 男 4

11、7 2009 年 11 月 27 日 2010 年 3月6日 是 侯耀杰 监事 男 52 2009 年 11 月 28 2010 年 3月6日 7.6否 日 杜海峰 监事 男 53 2007 年 3月6日 2009 年 11 月 10 日 是 钟坚 人力资 源总监 女 42 2007 年 3月6日 2010 年 3月6日 11.45否 许锐敏 董事会 秘书 女 42 2007 年 3月6日 2010 年 3月6日 18,20018,200 11.45否 郭致东 副总经 理 男 57 2007 年 3月6日 2010 年 3月6日 11.44否 曾江 副总经 理 男 32 2009 年 11 月

12、 10 日 2010 年 3月6日 9.59否 蒋红 总工程 师 女 44 2007 年 3月6日 2010 年 3月6日 11.87否 刘伟：中国国籍，研究生学历，高级工程师，历任新疆石河子市热电厂锅炉分厂主任、检修 分厂副主任、热力分公司经理、生技科科长、石河子市热电厂副厂长、厂长兼总工，新疆天 富热电股份有限公司副总经理、热电厂厂长，现任新疆天富热电股份有限公司董事长，兼任 石河子天富南热电有限公司董事长、 上海汇合达投资管理有限公司董事长、 石河子开发区天 富房地产开发有限责任公司董事长、新疆天富特种纤维纸浆制造有限公司董事长。 贺伟民：中国国籍，本科学历，高级政工师， 1999 年至

13、 2009 年任新疆天富热电股份有限 公司党委副书记，2001 年 3 月至 2009 年 9 月新疆天富电力（集团）有限责任公司董事长。 王征：中国国籍，工学学士，高级工程师， 1999 年 10 月至 2001 年 3 月石河子电力工业公 司副总经理兼总工程师；2001 年 3 月至 2009 年 11 月任新疆天富电力（集团）有限责任公 司副董事长兼总经理。 何嘉勇：中国国籍，研究生学历，高级工程师， 1999 年至 2009 年为新疆天富热电股份有 限公司副总经理， 现任新疆天富热电股份有限公司总经理并兼任石河子天源燃气有限公司董 事长。 张宗珍：中国国籍，本科学历，高级会计师， 19

14、99 年 3 月至 2009 年 8 月任新疆天富热电 股份有限公司财务总监。 程伟东：中国国籍，研究生学历，高级政工师，1999 年 3 月至 2001 年 3 月任新疆天富热电 股份有限公司党委副书记兼纪委书记，现任新疆天富电力（集团）有限责任公司副总经理， 兼任新疆天富热电股份有限公司董事。 兼任石河子天富实业有限公司董事长、 天富建材有限 责任公司董事长、石河子开发区天富科技有限责任公司董事。 张景旺：中国国籍，研究生学历，高级经济师，2002 年 1 月起任师市土地局局长、城建投 资公司董事长、总经理，2004 年 4 月至 2008 年 11 月任师市党委副秘书长，2008 年 1

15、2 月至 今任新疆天富电力（集团）有限责任公司党委书记兼副董事长。 郝明忠：中国国籍，大学学历，工学学士，高级经济师，1998 年 12 月至 2009 年 9 月任新 疆天业集团公司副总经理；现任新疆天富电力（集团）有限责任公司董事长、党委副书记， 兼任新疆天富热电股份有限公司董事、 党委书记， 及石河子开发区天富科技有限责任公司董 事长。 刘三军：中国国籍，大学学历，会计师，1995 年 5 月至 2009 年 8 月间历任农八师石河子市 税收财务物价大检查办公室副主任、监督科科长、财务局办公室主任、财务局会计科科长等 职务， 现任新疆天富热电股份有限公司财务总监， 兼任石河子天富水利电力

16、工程有限责任公 司董事长。 朱锐：中国国籍，本科学历，高级工程师、高级营销师，2003 年 11 月至今历任本公司客户 服务中心副主任、主任，现任新疆天富热电股份有限公司副总经理、董事兼任客户服务中心 党支部书记。 陈军民：中国国籍，大专学历，高级政工师，2001 年 3 月至今任新疆天富热电股份有限公 司工会主席兼任新疆天富电力（集团）有限责任公司董事，2009 年 11 月至今任新疆天富热 电股份有限公司董事。 王友三：中国国籍，1952 年参加工作，历任新疆自治区建设银行（二级行）副行长、行长， 1980 年 5 月至 1988 年 6 月，历任新疆自治区建设银行（一级行）副行长、行长，

17、1988 年 9 月至 1991 年 1 月任新疆自治区人民银行行长，1991 年 2 月至 1996 年 1 月任新疆自治区人 民政府副主席，1996 年 2 月至 2001 年 2 月任新疆自治区政协副主席，2001 年 2 月退休。目 前还兼任新疆八一钢铁股份有限公司、 新疆啤酒花股份有限公司、 新疆众和股份有限公司的 独立董事,2007 年 3 月至今任新疆天富热电股份有限公司独立董事。 于雳：中国国籍，本科学历，2000 年至今任天津五洲联合会计师事务所合伙人,2006 至今任 新疆友好(集团)股份有限公司独立董事,2007年3月至今任新疆天富热电股份有限公司独立 董事。 陈献政：中

18、国国籍，1964 参加工作，历任石河子八一制糖厂计划科副科长、经营副厂长、 党委书记； 1988.10-1991.3 农八师石河子市计划经济委员会主任、 党组书记 ； 1991.3-1995.5 兵团计财局副局长；1995.5-2003.8 兵团计划委员会主任；2003.8-2005.5 兵团发展改革委 员会主任；2005 年 5 月退休；2007 年 3 月至今任新疆天富热电股份有限公司独立董事。 曹光：中国国籍，高级工程师。历任化工部第八设计院经协室主任，经营部副主任，深圳分 院院长兼经营部副主任， 海外事业部主任， 总经理助理， 副总经理兼总经济师， 总经理等职。 现任中国成达工程公司总

19、经理，兼任川化股份有限公司独立董事，2007 年 3 月至今任新疆 天富热电股份有限公司独立董事。 谢晓华：中国国籍，本科学历，高级会计师， 1998 年 3 月至今任新疆天富电力（集团）有 限公司总会计师、董事，兼任新疆天富热电股份有限公司监事，并兼任天富建材有限责任公 司董事。 吴凤英：中国国籍，大专学历，高级政工师，1999 年 3 月至 2009 年 11 月任新疆天富热电 股份有限公司热电厂党委副书记兼纪委书记，兼任新疆天富热电股份有限公司职工代表监 事。 邓海：中国国籍，中专学历。1989 年 6 月至 2009 年 8 月任农八师石河子市纪委监察局副主 任；2009 年 8 月至

20、今任新疆天富电力（集团）有限责任公司、新疆天富热电股份有限公司 纪委书记，2009 年 11 月至今任新疆天富热电股份有限公司监事会主席。 侯耀杰：中国国籍，大专学历，高级政工师，2005 年至今任新疆天富热电股份有限公司供 热分公司副经理、 工会主席， 2009 年 11 月至今任新疆天富热电股份有限公司职工代表监事。 杜海峰：中国国籍，1974 参加工作，2001 年 4 月至今任新疆天富电力（集团）有限责任公 司纪委书记、 监事会主席兼新疆天富热电股份有限公司纪委书记； 2007 年 3 月至 2009 年 11 月任新疆天富热电股份有限公司监事。 钟坚：中国国籍，大学本科学历,高级人力

21、资源管理师,2004 年 9 月至今任新疆天富热电股 份有限公司人力资源总监。 许锐敏：中国国籍，大专学历，高级会计师，1999 年 12 月至今，新疆天富热电股份有限公 司董事会秘书。 郭致东：中国国籍，大专学历，高级工程师、经济师，现为新疆天富热电股份有限公司副总 经理，兼石河子天富水利电力工程有限责任公司董事长。1971 年至 1997 年在新疆石河子红 山嘴电厂工作，任红山嘴水电厂副厂长，1998 年为电力股份有限公司筹委会成员。1999 年 至今任新疆天富热电股份有限公司副总经理， 兼任石河子开发区天富电力设计有限公司董事 长。 曾江：中国国籍，研究生学历，2002 至 2007 年

22、任新疆天富电力（集团）有限公司董事会秘 书兼总经理助理；2006 至今任上海汇合达投资管理有限公司副董事长、总经理，兼任上海 合达炭素材料有限公司董事长、总经理，以及北京天科合达蓝光半导体有限公司、上海安妥 欣医药科技有限公司、 新疆天科合达蓝光半导体有限公司、 苏州天科合达蓝光半导体有限公 司董事长。2008 年 12 月至今任新疆天富热电股份有限公司副总经理。 蒋红：中国国籍，本科学历,高级工程师, 2004 年 3 月至今任新疆天富热电股份有限公司总 工程师。 (二) 在股东单位任职情况 姓名 股东单位名称 担任的职务 是否领取报酬津贴 刘伟 新疆天富电力（集团）有限责任公司 董事 否

23、贺伟民 新疆天富电力（集团）有限责任公司 董事长 是 王征 新疆天富电力（集团）有限责任公司 董事、总经理 是 何嘉勇 新疆天富电力（集团）有限责任公司 董事 否 郝明忠 新疆天富电力（集团）有限责任公司 董事长 是 张景旺 新疆天富电力（集团）有限责任公司 董事 是 程伟东 新疆天富电力（集团）有限责任公司 副总经理 是 陈军民 新疆天富电力（集团）有限责任公司 董事 是 谢晓华 新疆天富电力（集团）有限责任公司 董事 是 邓海 新疆天富电力（集团）有限责任公司 监事 是 程伟东 石河子天富实业有限公司 董事长 否 郝明忠 石河子开发区天富科技有限责任公司 董事长 否 程伟东 石河子开发区天

24、富科技有限责任公司 董事 否 程伟东 天富建材有限责任公司 董事长 否 谢晓华 天富建材有限责任公司 董事 否 在其他单位任职情况 姓名 其他单位名称 担任的职务 是否领取报酬津贴 于雳 北京五洲联合会计师事务所 合伙人 是 于雳 新疆友好(集团)股份有限公司 独立董事 是 曹光 中国成达工程公司 总经理 是 曹光 川化股份有限公司 独立董事 是 王友三 新疆八一钢铁股份有限公司 独立董事 未知 王友三 新疆啤酒花股份有限公司 独立董事 未知 王友三 新疆金风科技股份有限公司 独立董事 未知 王友三 新疆众和股份有限公司 独立董事 未知 (三) 公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名 担任

25、的职务 变动情形 变动原因 成锋 董事长 离任 辞职 牛玉法 董事、总经理 离任 辞职 贺伟民 董事 离任 辞职 王征 董事 离任 辞职 张景旺 董事 离任 辞职 杜海峰 监事 离任 辞职 吴凤英 监事 离任 辞职 张宗珍 董事 离任 辞职 郝明忠 董事 聘任 董事职位空缺 何嘉勇 董事 聘任 董事职位空缺 陈军民 董事 聘任 董事职位空缺 刘三军 董事 聘任 董事职位空缺 朱锐 董事 聘任 董事职位空缺 邓海 监事 聘任 监事职位空缺 侯耀杰 监事 聘任 监事职位空缺 (四) 公司员工情况 在职员工总数 5,283 专业构成 专业构成类别 专业构成人数 高级职称 69 中级职称 292 初级

26、职称 394 高级技师 172 技师 405 高级工 985 中级工 649 初级工 821 其他 1,496 教育程度 教育程度类别 数量（人） 大学以上 15 大学 570 大专 1,625 中专 623 技校 438 其他 2,012 六、公司治理结构 六、公司治理结构 (一) 公司治理的情况 1、报告期内，公司规范运作及法人治理结构完善情况 报告期内，公司按照公司法、证券法、上市公司治理准则、公司章程 及中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的有关规章的规定运作， 不断完善公司的法人 治理结构，不断完善公司内部控制制度，形成由股东大会、董事会、监事会和经营层构成的 较为完善的法人治理结

27、构。 报告期内，公司股东大会严格按照公司章程及股东大会议事规则的要求召开， 股东意见得以充分表达，股东大会决议得以及时、有效执行。 报告期内，公司有 5 位董事及 2 位监事辞职或退休，公司董事会、监事会及时增补了新 的董事和监事，并调整了下设专业委员会的人员构成，使公司董事会、监事会符合法律和公 司章程的要求，发挥决策和监督作用。公司本届董事会设有 4 名独立董事，报告期内，独立 董事就公司董事任免、关联交易及对外担保等有关问题及时发表了独立意见。 本报告期内，公司严格按照中国证券监督管理委员会员会200356 号文关于规范上 市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知和2005

28、120 号关于规范 上市公司对外担保行为的通知的规定，规范公司对外担保事宜，报告期内新发生对外担保 事项均严格履行了审议程序并公告。 公司证券部为指定的信息披露部门，负责公司的信息披露、投资关系管理、接待来访和 来电咨询，并由证券事务代表配合董事会秘书工作。报告期内，公司注重加强投资者关系管 理，不断完善公司信息披露制度。在今后公司将不断探索和尝试更多的沟通方式，建立良好 的与投资者进行交流的渠道，加强与投资者的沟通，让投资者能更好地了解公司生产经营、 治理情况。 通过对公司法人治理结构的深入检查， 公司发现以前年度在担保、 投资等方面存在违规 事项，反映出公司在规范运作方面存在不足和缺陷，特

29、别是在严格履行审批程序，履行决策 程序，内控工作方面还有待提高。针对上述情况，公司通过分析问题形成原因，研究整改纠 正措施，完善控制管理制度，制定整改工作计划并组织落实等多种方法和手段，不断完善公 司法人治理结构，提高内部控制水平，切实维护投资者利益。 2、公司治理专项整改情况 上市公司治理是企业良好发展的基础和保障， 是一个系统而复杂的工作， 也是需要长抓 不懈、不断完善、不断提高的一项工作。 报告期内，根据中国证监会上市部函2009088 号关于 2009 年上市公司治理相关工 作的通知和中国证监会新疆监管局新证监局2009117 号关于做好 2009 年辖区上市 公司治理相关工作的通知)

30、的文件要求，公司认真开展了公司治理专项活动总结，公司治 理专项活动领导小组积极安排组织对公司治理专项工作进行了全面自查和整改， 需整改事项 已全部整改完毕。 为加强公司董事、 监事及高级管理人员对法律法规的学习， 公司证券部每月收集整理并 印发证券参考及时将相关法律法规及监管动态传达给公司管理层。在 2009 年度，组织 公司董事、监事参加新疆证监局举办的董事监事培训。 通过严格自查、认真整改，公司进一步提高了运作的透明度和规范化水平。本次治理专 项活动有力地促进了公司的规范运作， 对完善公司法人治理结构和内部控制制度有很大的推 动作用。为进一步加强公司规范水平，提高公司治理质量及整体竞争力，

31、公司将继续提高公 司董事、监事和高级管理人员规范运作的意识，从而更好地保障公司又好又快的发展，以更 优的业绩回报股东、服务社会。 年内完成整改的治理问题 编号 问题说明 1 重大事项未履行审议程序，内部信息传递、重大事项报告制度未得到很好落实， 三会运作及信息披露管理需加强 2 内部控制制度不健全，对控股子公司的管理不到位。 (二) 董事履行职责情况 1、董事参加董事会的出席情况 董事姓名 是否独立 董事 本年应参 加董事会 次数 亲自出席 次数 以通讯方 式参加次 数 委托出席 次数 缺席次数 是否连续 两次未亲 自参加会 议 刘伟 否 776 贺伟民 否 632 3 是 王征 否 665

32、何嘉勇 否 776 张宗珍 否 632 3 是 程伟东 否 7661 张景旺 否 2111 郝明忠 否 111 刘三军 否 111 朱锐 否 111 陈军民 否 111 王友三 是 776 于雳 是 776 陈献政 是 776 曹光 是 765 1 董事贺伟民先生因出差无法联系故未能出席第 25 次、26 次、27 次董事会 董事张宗珍女士因未能联系到本人故未能出席第 26 次、27 次、28 次董事会 年内召开董事会会议次数 7 其中：现场会议次数 1 通讯方式召开会议次数 6 现场结合通讯方式召开会议次数 0 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 报告期内，公司独立董事未对公司本年度的

33、董事会议案及其他非董事会议案事项提出异 议。 3、独立董事相关工作制度的建立健全情况、主要内容及独立董事履职情况 公司建立了独立董事制度和独立董事年报工作制度。独立董事制度对独立 董事的任职资格、提名、选举和更换、特别职权等进行了详细规定，是独立董事履行职责的 基本管理制度。 独立董事年报工作制度对独立董事在公司年报编制与披露过程中负有的 审核与监督职责等作出了规定。 报告期内，独立董事严格按照公司法、上市公司治理准则、公司章程及相 关规范性文件的规定，按时参加公司各次董事会会议，认真审议董事会议案，勤勉尽责，深 入了解公司的生产经营和规范运作情况。对公司的定期报告、关联交易、董监事高管任免、

34、 对外担保等事项发表了客观、 专业的意见， 特别是针对公司检查中发现的未能严格履行审批 程序，决策程序需要加强，内控工作有待提高等具体问题，独立董事从各自专业角度出发， 帮助公司分析问题原因，提出完善建议，落实整改情况，对董事会科学客观的决策，对公司 的规范运作、良性发展起到了积极的作用，维护了公司及广大中、小投资者的利益。 (三) 公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立完整情况 是否独立完整 情况说明 业务方面独立完整情况 是 公司与控股股东在业务方面不存在竞争关系， 完全独立 于控股股东，拥有完整的供应、生产、销售系统，具有 完全自主的经营能力。 人员方面独立完整情况

35、 是 公司与控股股东在劳动、人事、工资管理等方面是完全 分开的，各自拥有独立的劳动人事职能部门。公司董事 长、总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人均未 在控股股东单位任职。 资产方面独立完整情况 是 公司拥有完整独立的产、供、销系统，资产完全独立于 控股股东， 不存在以资产或信誉为控股股东及其子公司 提供担保的情况， 也不存在资产被控股股东及其子公司 占用的情况。 机构方面独立完整情况 是 公司设立了完全独立于控股股东的组织机构， 公司董事 会、监事会及其他内部机构独立运作。 财务方面独立完整情况 是 公司设立了独立的财务部门，建立、健全了会计核算体 系和财务、会计管理制度，在银行独立开户

36、，并依法独 立纳税。 (四) 公司内部控制制度的建立健全情况 内部控制建设的总体方案 公司已制定了较为完善的内部控制制度，现有内 部控制体系基本符合企业内部控制基本规范 的要求，今后还将进一步完善内部控制体系，保 障公司健康发展。 内部控制制度建立健全的工作计划及其实施情况 报告期内，公司根据上市公司内控管理指引 和企业内部控制基本规范的要求，结合公司 实际对已有内部控制制度进行了梳理和修订，内 控体系建设工作正有序展开。 内部控制检查监督部门的设置情况 公司监事会负责对董事、经理及其他高管人员的 履职情况及公司依法运作情况进行监督，对股东 大会负责；公司董事会审计委员会是董事会下设 的专业工

37、作机构，主要负责公司内、外部审计的 沟通、监督和核查工作，确保董事会对经理层的 有效监督；公司已建立了独立的内部审计机构并 直接对董事会负责；高级管理人员离职时，对其 工作业绩和内部控制执行筄筄。在今后的工作中我一定要好 好弥补自己的劣势，继续发扬自己的优势，真正做到扬长避短1、要时刻保持工作的积极性，以积极美好的心态迎接每一天的工作。2、多向同事虚心请教自己不懂的问题。让自己成为一名专业的汽车售后 服务人员。3、在客户维系方面，要始终坚持客户至上的原则，做好客户的回访和预 约工作。稳抓一大把老客户，开发一批优质新客户。4、售后是一个团体，要加强与车间和配件的沟通，给客户一个最满意的 办事效率

38、。服务顾问这个岗位是客户与车间之间的桥梁，也是公司的门面，这个职位的 重要性可想而知。这给了我很大的压力，但是有压力才有动力。我会继续努力， 坚持不懈，使自己更上一个大台阶，给上级领导一份满意的答卷!6 9 0.25830.2618 -32.680.1877 0.1908 稀释每股收益（元股） 0.1739 0.2583 0.2618 -32.680.1877 0.1908 扣除非经常性损益后的 基本每股收益（元股） 0.1620 0.27490.2784 -41.070.1961 0.1993 加权平均净资产收益率 （%） 8.43 13.5914.06 减少 5.16 个百分点 11.02

39、 11.27 扣除非经常性损益后的 加权平均净资产收益率 （%） 7.88 14.4014.95 减少 6.52 个百分点 11.51 11.77 每股经营活动产生的现 金流量净额（元股） 0.4179 0.38870.3887 7.510.4273 0.4273 2008 年末 2007 年末 2009 年末 调整后 调整前 本期末比上 年同期末增 减(%) 调整后 调整前 归属于上市公司股东的 每股净资产（元股） 2.0633 1.9759 1.9732 4.421.7714 1.7679 四、股本变动及股东情况 四、股本变动及股东情况 (一) 股本变动情况 1、股份变动情况表 报告期内，

40、公司股份总数及股本结构未发生变化。 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容： 报告期内，公司第一大股东四川省电力公司于 2009 年 9 月 9 日通过大宗交易系统受 让了眉山市资产经营有限公司持有的本公司 2,088,226 股无限售条件流通股股份。 转让完 成后，四川省电力公司持有本公司股份为 51,229,789 股(其中无限售条件流通股为 18,412,226 股)，占公司股份总数的 15.69%，仍为公司第一大股东。 2、限售股份变动情况 单位：股 股东名称 年初限售股 数 本年解除限 售股数 本年增加限 售股数 年末限售股 数 限售原因 解除限售日 期 乐山市国有资产 经营有

41、限公司 47,710,733 47,710,733 股权分置改 革 2010 年 1 月 5 日 四川省电力公司 32,817,563 32,817,563 股权分置改 革 2010 年 1 月 5 日 眉山市资产经营 有限公司 2,088,219 2,088,2190 股权分置改 革 2009 年 1 月 5 日 合计 82,616,515 2,088,21980,528,296/ / (二) 证券发行与上市情况 1、前三年历次证券发行情况 公司于 1988 年 3 月 8 日经乐山市人民政府1988字 12 号文批准， 由乐山市财政局与 峨眉铁合金（集团）股份有限公司等九家法人单位共同发起

42、成立，1992 年 11 月 22 日公 司经国家体改委体改生199288 号文批准为继续进行向社会公开发行股票的股份制试点 企业。公司 1988 年 8 月 8 日至 1991 年 12 月 31 日发行 A 股股票 5154 万股，其中社会公 众股 1300 万股，于 1993 年 4 月 26 日在上海证券交易所上市；1993 年 8 月 16 日向社会 公众股东 1:1 配股（国家股及法人股放弃配股）；1994 年 4 月 22 日向社会公众股股东按 10:2 送红股（国有股及法人股按同比例送现金红利）；1996 年 10 月 4 日向公司全体股东 按 10:1 送红股； 1997 年

43、 8 月 29 日以 7671.4 万股为基数按 10:2.727 的比例实施配股 （法 人股全部放弃配股），同年 10 月 6 日分别按 10:1.2516 比例和 10:2.9206 比例向全体股 乐山电力股份有限公司 2009 年年度报告 6 东送红股和公积金转增股本。截止 1997 年末，公司总股本为 13028.952 万股，其中流通 股为 6190.4604 万股。公司经四川省证管办川证办1998128 号文件同意，中国证监会上 字1998150 号文件批准获得配股资格，并于 1998 年 12 月 9 日在中国证券报和上 海证券报刊登配股说明书，股权登记日：1999 年 1 月

44、7 日，除权日 1999 年 1 月 8 日，配股交款日 1999 年 1 月 8 日1 月 22 日。公司以 1997 年末总股本 13028.952 万股 为基数，向全体股东每 10 股配 3 股，每股配售价 6.50 元，共计配售 2554.5792 万股。其 中国家股股东-乐山市国有资产经营有限公司应配 1162.4018 万股， 该股东以实物净资产 认购 60%，即 697.44 万股，需 4533.77 万元净资产。该股东以 1997 年公司配股后乐山市 自来水总公司剩余净资产 2444.67 万元认购其中的 376.1031 万股，以乐山市煤气总公司 2966 万元净资产中的 2

45、089.10 万元认购 321.338 万股；配股后乐山市煤气总公司剩余净 资产约 877 万元， 由乐山市资产经营公司持有， 与本公司共同组建乐山市燃气有限责任公 司。公司法人股股东全部放弃配股。社会公众股股东共配 1857.1381 万股，由承销商全额 包销。 本次获准配售股本2554.5792万股， 实际配售 2554.5792 万股,应募集资金 16604.76 万元，扣除发行费用 544.58 万元，实际募集资金 16060.18 万元（其中实物资产 4533.75 万元）。配股资金经四川君和会计师事务所君和验资1999第 001 号验资报告验证，已全 部到位。本次配股后公司总股本增

46、至 15583.5312 万股，公司股份变动报告刊载于 1999 年 2 月 9 日的中国证券报和上海证券报。2000 年 10 月 26 日，公司实施了 2000 年中期资本公积金每10股转增6 股的方案， 本方案实施后， 公司的总股本增至24933.6499 万股，经四川君和会计师事务所验资后，公司的股份变动公告于 2000 年 11 月 4 日在中 国证券报和上海证券报上刊载。2007 年 1 月 5 日，公司实施了股权分置改革方案， 本方案实施后， 公司股本总额由 24933.6499 万股增至 32648.0131 万股。 公司股权分置改 革实施方案公告于 2006 年 12 月 2

47、8 日刊登在中国证券报上海证券报和证券时 报上。截止 2009 年 12 月 31 日，公司总股本为 32648.0131 万股。 2、公司股份总数及结构的变动情况 报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。 3、现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。 (三) 股东和实际控制人情况 1、股东数量和持股情况 单位：股 报告期末股东总数 84,884 户 前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比 例(%) 持股总数 报告期内 增减 持有有限售 条件股份数 量 质押或冻结 的股份数量 四川省电力公司 国有法人 15.6951,229,7892,088,22632,817,563 无 乐山市国