2009-600505-西昌电力：2009年年度报告.PDF

1、2 年 6 月 25 日 是 阮响华 独立董事 男 39 2009 年 6 月 26 日 2012 年 6 月 25 日 1.5否 沈琦 独立董事 男 47 2009 年 6 月 26 日 2012 年 6 月 25 日 1.5否 吴集成 独立董事 男 62 2009 年 6 月 26 日 2012 年 6 月 25 日 1.5否 王国平 监事会主席 男 52 2009 年 6 月 26 日 2012 年 6 月 25 日 是 刘峰彪 监事 男 46 2009 年 6 月 26 日 2012 年 6 月 25 日 是 谢伟明 监事 男 36 2009 年 6 月 26 日 2012 年 6 月

2、 25 日 是 吴启良 监事 男 50 2009 年 6 月 26 日 2012 年 6 月 25 日 45.75否 广西桂冠电力股份有限公司 2009 年年度报告 10 容党生 监事 男 55 2009 年 6 月 26 日 2012 年 6 月 25 日 34.23否 李志农 副总经理 男 45 2009 年 6 月 26 日 2012 年 6 月 25 日 45.69否 钟赵龙 副总经理 男 53 2009 年 6 月 26 日 2012 年 6 月 25 日6,6686,668 45.89否 袁正方 副总经理 男 59 2009 年 6 月 26 日 2012 年 6 月 25 日 4

3、6.01否 王传楚 总会计师 男 48 2009 年 6 月 26 日 2012 年 6 月 25 日1,6681,668 44.83否 张云 董事会秘书 女 46 2009 年 6 月 26 日 2012 年 6 月 25 日 32.35否 合计 / / / / / 23,33623,336 / 299.25/ 公司董事、监事和高级管理人员最近 5 年的主要工作经历： 杨 庆：历任国家电力公司计划投资部副主任，国家电力公司综合计划与投融资部副主任，天津电 力公司（电力局）副总经理（副局长）兼党委委员、副书记（主持工作），天津电力公司总经理、党 委委员、书记、广西桂冠电力股份有限公司第五届董事

4、会董事长。现任中国大唐集团公司党组成员、 副总经理、广西桂冠电力股份有限公司第六届董事会董事长。 戴波：历任水电七局对外经营处副处长、计经处副处长，水电七局天生桥一级电站项目部副经理 兼总经济师、天生桥工程项目部经理，水电七局局长助理兼计划经营管理处处长、副局长、广西桂冠 电力股份有限公司第五届董事会副董事长。现任中国大唐广西分公司党组书记、总经理，龙滩水电开 发有限公司党组书记、广西桂冠电力股份有限公司党组书记、广西桂冠电力股份有限公司第六届董事 会副董事长、总经理；大唐岩滩水力发电有限责任公司董事长。 李少民：历任广西政府经济研究中心任副处长、处长，广西建设投资开发公司总经济师，广西开 发

5、投资有限责任公司总经理助理、办公室主任，广西贺纸有限责任公司董事长、党委书记，广西投资 集团有限公司党委委员、总经理助理，广西投资集团电力公司副总裁，现任广西投资集团有限公司副 总经理、党委委员，广西方元电力股份有限公司总裁、广西桂冠电力股份有限公司第六届董事会副董 事长。 方庆海：历任鞍山发电厂党委办公室副主任、锅炉分场副主任，东北电管局集资办电管理办公室 副主任，东北电力集团公司综合计划部生产计划处处长、综合计划部主任工程师兼生产计划处处长、 综合计划部副主任，国电东北公司发展计划部副主任、发展计划部副主任（部主任级）兼东北电网电 力市场交易中心主任、国电东北公司住房改革办公室主任，东北电

6、网有限公司副总工程师兼发展策划 部主任，中国大唐集团公司发展计划部副主任、广西桂冠电力股份有限公司第五届董事会董事。现任 中国大唐集团公司计划与投融资部主任、广西桂冠电力股份有限公司第六届董事会董事。 武洪举：历任吉林省电力局干部处副处长、政治部科技干部处处长、政治部主任兼党政干部处处 长、副总政工师兼政治部主任、党政干部处处长、副总政工师兼人事董事部主任，中共吉林省电力有 限公司党组成员、纪检组组长，大唐吉林发电有限公司党组书记、总经理、广西桂冠电力股份有限公 司第五届董事会董事。现任中国大唐集团公司人力资源部主任、广西桂冠电力股份有限公司第六届董 事会董事。 傅国强：历任河北省电力公司（电

7、力局）财务处副处长、财务与产权管理部主任，华北电力集团 公司财务部副经理、经理，中国大唐集团公司财务与产权管理部副主任、广西桂冠电力股份有限公司 广西桂冠电力股份有限公司 2009 年年度报告 11 第五届董事会董事。现任中国大唐集团公司财务产权管理部主任、广西桂冠电力股份有限公司第六届 董事会董事。 张鲁：历任广西投资集团电力公司副经理，广西方元电力股份公司项目投资部经理，广西投资集 团有限公司企划投资部经理兼广西方元电力股份公司项目投资部经理，现任广西投资集团有限公司经 营管理部总经理、广西桂冠电力股份有限公司第六届董事会董事。 阮响华：历任重庆长安机器制造厂审计处助理审计师，重庆会计师事

8、务所项目经理，香港赵维汉 潘展聪会计师事务所高级审计员， 重庆天健会计师事务所经理/高级经理， 重庆天健会计师事务所四川 分所总经理，获西南财经大学 EMBA、澳洲注册会计师资格，现任天健光华(北京)会计师事务所四川分 所总经理、广西桂冠电力股份有限公司第六届董事会独立董事。 沈琦：历任北京工商大学经济系讲师，北京市外国企业服务总公司、（美）运通公司北京办事处 负责人，中联投资管理有限公司经理，中联资产评估有限公司副总经理，现任中联资产评估有限公司 董事长、总裁（法定代表人）、广西桂冠电力股份有限公司第六届董事会独立董事。 吴集成：历任广西柳州市经委机电办副主任、调度室副主任、主任，经委副主任

9、、代理党委书记、 党组书记、主任，柳州市经贸工委副书记，桂林市副市长，广西柳州钢铁（集团）公司党委书记、董 事长，广西柳州市委书记、市人大常委会主任，广西投资集团有限公司董事长、总经理、党委书记， 现退休。现任广西桂冠电力股份有限公司第六届董事会独立董事。 王国平：历任湖南省电力局财务处副处长、审计处副处长、财务处处长、副总会计师，国家电力 公司审计部副主任、广西桂冠电力股份有限公司第五届监事会主席。现任中国大唐集团公司审计部主 任、广西桂冠电力股份有限公司第六届监事会主席。 刘峰彪：历任河南省电力设计院团委书记、党办秘书，河南省电力局青年工作科科长，河南电力 工会组织部长，国家电力公司人董部

10、副处级，中国大唐集团公司人力资源部干部人事处处长、监察局 副局长、广西桂冠电力股份有限公司第五届监事会监事。现任中国大唐集团公司思想政治工作部副主 任、广西桂冠电力股份有限公司第六届董事会独立董事。 吴启良：历任广西洛东水力发电厂副厂长、党委委员，广西岩滩水力发电厂副厂长、厂长、党委 委员、 广西桂冠电力股份有限公司第五届监事会职工监事。 现任广西桂冠电力股份有限公司党组成员、 纪检组长、工会主席，中国大唐集团公司广西分公司党组成员、纪检组长、广西桂冠电力股份有限公 司第六届监事会职工监事。 容党生：历任广西六甲电厂厂长、大化水电总厂副厂长兼百龙滩电厂筹备处主任、岩滩电厂厂长， 大化水电总厂党

11、委书记、总厂厂长、广西桂冠电力股份有限公司第五届监事会职工监事。现任大化水 电总厂厂长、广西桂冠电力股份有限公司第六届监事会职工监事。 谢伟明：先后在广西投资集团有限公司融资部、国际业务部、财务管理部工作，现任广西投资集 团有限公司财务部副总经理、广西桂冠电力股份有限公司第六届监事会监事。 李志农：历任广西开发投资有限责任公司电力投资部副经理，龙滩水电开发有限公司党组成员、 副总经理。现任本公司党组成员、副总经理；四川茂县天龙湖电力有限公司董事长、四川茂县金龙潭 广西桂冠电力股份有限公司 2009 年年度报告 12 电力有限公司董事长、四川川汇水电投资有限责任公司董事长、大唐桂冠合山发电有限公

12、司董事长； 中国大唐广西分公司党组成员，副总经理。 钟赵龙：历任广西合山电厂发电部主任、副厂长、厂长，广西桂冠合山发电有限公司总经理。现 任本公司党组成员、副总经理；广西桂冠开投电力有限责任公司董事长；中国大唐广西分公司党组成 员，副总经理。 袁正方：历任煤炭工业部沈阳设计研究院副处长、处长，广西开投燃料有限责任公司董事长。现 任本公司副总经理、广西平班水电开发有限责任公司董事长、福建安丰水电有限公司董事长、福建省 集兴龙湘水电有限公司董事长、烟台东源风电集团有限公司董事长。 王传楚：历任广西电力工业局财务处科长、广西百色银海铝业有限责任公司监事。现任本公司总 会计师、广西桂冠开投电力有限责任

13、公司监事会主席、四川茂县天龙湖电力有限公司董事、四川茂县 金龙潭电力有限公司董事、大唐集团财务有限公司董事。 张云：历任广西电力工业勘察设计研究院工程师，广西电力工业局新闻中心编辑，本公司办公室 主任。现任本公司董事会秘书。 (二) 在股东单位任职情况 (二) 在股东单位任职情况 姓名 股东单位名称 担任的职务 任期起始日期任期终止日期 是否领取 报酬津贴 杨 庆 中国大唐集团公司 副总经理 是 方庆海 中国大唐集团公司 计划与投融资部主 任 是 武洪举 中国大唐集团公司 人力资源部主任 是 傅国强 中国大唐集团公司 财务与产权管理部 主任 是 王国平 中国大唐集团公司 审计部主任 是 刘峰彪

14、 中国大唐集团公司 思想政治工作部副 主任 是 李少民 广西投资集团有限 公司 副总经理 是 张鲁 广西投资集团有限 公司 经营管理部总经理 是 谢伟明 广西投资集团有限 公司 财务部副总经理 是 在其他单位任职情况 姓名 其他单位名称 担任的职务 任期起始 日期 任期终止 日期 是否领取 报酬津贴 戴波 中国大唐集团公司广西分公司 总经理 否 戴波 龙滩水电开发有限公司 总经理 是 戴波 大唐岩滩水力发电有限责任公司 董事长 否 沈琦 中联资产评估有限公司 董事长、总裁 是 阮响华 天健光华(北京)会计师事务所四川 分所 总经理 是 广西桂冠电力股份有限公司 2009 年年度报告 13 吴启

15、良 中国大唐集团公司广西分公司 纪检组长 否 容党生 大化水电总厂 厂长 否 李志农 中国大唐集团公司广西分公司 副总经理 否 李志农 四川茂县天龙湖电力有限公司 董事长 否 李志农 四川茂县金龙潭电力有限公司 董事长 否 李志农 大唐桂冠合山发电有限公司 董事长 否 李志农 川汇水电投资有限责任公司 董事长 否 钟赵龙 中国大唐集团公司广西分公司 副总经理 否 钟赵龙 广西桂冠开投电力有限责任公司 董事长 否 袁正方 广西平班水电开发有限责任公司 董事长 否 袁正方 福建安丰水电有限公司 董事长 否 袁正方 福建省集兴龙湘水电有限公司 董事长 否 袁正方 烟台东源风电集团有限公司 董事长 否

16、 王传楚 广西桂冠开投电力有限责任公司 监事会主席 否 王传楚 四川茂县天龙湖电力有限公司 董事 否 王传楚 四川茂县金龙潭电力有限公司 董事 否 王传楚 大唐集团财务有限公司 董事 否 (三) 董事、监事、高级管理人员报酬情况 (三) 董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人 员报酬的决策程序 公司仅为在公司任职的董事、独立董事、职工监事和高级管理人员 提供报酬和津贴。对任职的董事、职工监事和高级管理人员，公司根据 公司的劳动报酬管理办法为其提供劳动报酬；公司按股东大会决议为公 司独立董事提供每人 3.00 万元（含税）的年度津贴，并按月发放。独立 董事出席公司会议的差旅费由

17、公司负担。 董事、监事、高级管理人 员报酬确定依据 公司董事、职工监事和高级管理人员执行“基本工资辅助工资 奖励工资”的薪酬方案，按三项责任制考核管理办法进行薪酬考核。报 酬决策程序为：总经理提出方案，并经董事会审议通过。报酬依据：考 核资产经营责任制（包括利润总额、净资产收益率、电热费回收率和资 产负债率）、安全生产责任制和党风廉政建设等指标。 董事、监事和高级管理人 员报酬的实际支付情况 按考核结果支付报酬。具体在“董事、监事和高级管理人”表列示。 杨庆、方庆海、武洪举、傅国强、李少民、张鲁、王国平、刘峰彪、 谢伟明在股东单位领取报酬；戴波、阮响华、沈琦在其他单位领取报酬； 吴集成退休在本

18、公司领取独立董事津贴；吴启良、容党生、李志农、钟 赵龙、袁正方、王传楚、张云在本公司领取报酬。 (四) 公司董事、监事、高级管理人员变动情况 (四) 公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓 名 担任的职务 变动情形 变动原因 姓 名 担任的职务 变动情形 变动原因 杨 庆 董事长 聘 任 换 届 戴波 副董事长 聘 任 换 届 李少民 副董事长 聘 任 换 届 方庆海 董事 聘 任 换 届 武洪举 董事 聘 任 换 届 傅国强 董事 聘 任 换 届 张鲁 董事 聘 任 换 届 黄鉴波 副董事长 离 任 换 届 王国平 监事会主席 聘 任 换 届 刘峰彪 监事 聘 任 换 届 吴启良 监事 聘

19、 任 换 届 广西桂冠电力股份有限公司 2009 年年度报告 14 容党生 监事 聘 任 换 届 陈萍 董事 离 任 换 届 吴集成 独立董事 聘 任 换 届 郭国庆 独立董事 离 任 换 届 郭益浩 独立董事 离 任 换 届 沈剑飞 独立董事 离 任 换 届 魏现州 独立董事 离 任 换 届 邓敏 监事 离 任 换 届 谢伟明 监事 聘 任 换 届 阮响华 独立董事 聘 任 换 届 沈琦 独立董事 聘 任 换 届 宋永华 独立董事 离任 工作变动，任期内于 2009 年 9 月 30 日离任 (五) 公司员工情况 (五) 公司员工情况 在职员工总数 2,540 公司需承担费用的离退休职工人数

20、 0 专业构成 专业构成类别 专业构成人数 管理人员 64 专业技术人员 625 生产人员 1,587 服务人员 186 其他人员 78 教育程度 教育程度类别 数量（人） 硕研及以上 47 大学本科 473 大学专科 716 中等文凭 605 其他 699 六、公司治理结构 六、公司治理结构 (一) 公司治理的情况 公司按照公司法、证券法、上市公司治理准则、上海证券交易所股票上市规则 等法律法规的要求，建立了较为完善的公司治理结构和公司治理制度，公司权力机构、决策机构、监 督机构及经营管理层之间权责明确， 运作规范。 公司董事会认为公司法人治理的实际状况基本符合 上 市公司治理准则的要求，不

21、存在差异。 1、公司股东大会：报告期内，公司能够按照公司法、证券法、公司章程、上海证 券交易所股票上市规则等有关规定，根据制定的股东大会议事规则规范操作，会议召开程序正 确，股东大会的召集符合相关规定，会议记录完整，会议决议的董事签名完整，会议决议披露及时、 准确、完整。聘请常年法律顾问列席会议对股东大会的合法性和有效性出具法律意见书，在审议相关 议案时采取网络投票和现场投票相结合的方式，确保全体股东能够充分行使自己的权利。 2、公司董事会：报告期内，按照公司制定的董事会议事规则规范操作，董事会的召集符合相 广西桂冠电力股份有限公司 2009 年年度报告 15 关规定，董事能按时出席会议，董事

22、勤勉尽责，认真履行职责，对会议议案认真讨论，充分发表意见， 独立董事对重大事项发表独立意见；董事会能认真执行股东大会决议，会议记录及签名完整，会议决 议做到了及时、准确、完整披露；公司董事会战略委员会、董事会审计委员会、董事会提名委员会和 董事会薪酬与考核委员会委员认真履行职责，充分发挥董事会专门委员会作用，为公司发展和重大事 项的决策提供意见，较好地服务于公司发展。报告期内，公司董事会进行了换届选举，均执行了公司 章程规定的选聘程序。 3、公司监事会：报告期内，按照公司制定的监事会议事规则规范操作，监事会的召开能够按 照法定程序进行，监事列席董事会会议，决议能够充分及时披露，监事会未发生对董

23、事会决议否决的 情况，未发现公司财务报告存在不实情形，未发现董事、总经理履行职务时有违法违规的行为。报告 期内，公司监事会进行了换届选举，均执行了公司章程规定的选聘程序。 4、经理层：报告期内，按照公司制定的总经理工作细则，能够在公司章程规定的职权范 围内和董事会授权范围内对日常经营管理实施有效控制，认真执行了公司董事会和股东大会决议，并 定期向董事会报告董事会决议、股东大会决议的执行情况。 5、内部控制制度：公司制定了募集资金管理制度、信息披露事务管理制度、投资者关 系管理制度、广西桂冠电力股份有限公司控股及参股公司股东会、董事会、监事会工作规范、 广西桂冠电力股份有限公司癟癟的差距。但我局

24、全体工作人员决心，在今后的工作中，以党的第xx届六中全会精神为动力，以创先争优活动为契机，践行科学发展观，认真学习，扎实工作，与时俱进，争创一流。为县非税工作跃上一个新台阶而努力奋斗。5 栆栆重，久而久之形成思维定势，对参与式扶贫开发项目的实施存在抵触心理，配合程度不高，导致部分扶贫项目不能得到很好的实施，在很大程度上阻碍了扶贫开发进程。四、下步打算在以后的工作中，我镇将继续加大对扶贫工作的支持力度，帮助贫困村以整村推进扶贫工作为契机，以项目建设为重点，巩固扶贫成果，带领村民脱贫致富奔小康。一是继续加大扶贫开发宣传力度，切实转变贫困户脱贫致富观念，鼓励和帮助有劳动能力的扶贫对象通过自身努力摆脱

25、贫困。二是着力抓好以下重点项目建设，提高群众的生产生活水平。三是紧紧围绕村集体增收和贫困户脱贫的中心任务，建立增加村集体收入和贫困户稳定脱贫的长效机制。14 重庆涪陵电力实业股份有限公司 600452 重庆涪陵电力实业股份有限公司 600452 2009 年年度报告 2009 年年度报告 重庆涪陵电力实业股份有限公司 2009 年年度报告 1 目 录 目 录 一、重要提示 2 二、公司基本情况 2 三、会计数据和业务数据摘要 3 四、股本变动及股东情况 4 五、董事、监事和高级管理人员 7 六、公司治理结构 . 12 七、股东大会情况简介 . 15 八、董事会报告 . 15 九、监事会报告 .

26、 23 十、重要事项 . 24 十一、财务会计报告 . 31 十二、备查文件目录 . 81 重庆涪陵电力实业股份有限公司 2009 年年度报告 2 一、重要提示 (一) 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 (二) 如有董事未出席董事会，应当单独列示其姓名 未出席董事姓名 未出席董事职务 未出席董事的说明 被委托人姓名 杨俊 独立董事 因公出差 刘斌 (三) 天健正信会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 (四) 公司负责人姓名 李福昌 主管会

27、计工作负责人姓名 洪 涛 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 余 兵 公司董事长李福昌先生、总经理洪涛先生、财务总监余兵先生及财务部主任杨新玉女士声明：保证年度报告中财务报 告的真实、完整。 (五) 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？ 否 (六) 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 二、公司基本情况 二、公司基本情况 (一) 公司信息 公司的法定中文名称 重庆涪陵电力实业股份有限公司 公司的法定中文名称缩写 涪陵电力 公司的法定英文名称 CHONGQINGFULINGELECTRICPOWERINDUSTRIALCO.,LTD. 公司的法定英文名称缩写 FULIN

28、GPOWER 公司法定代表人 李福昌 (二) 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 蔡彬 徐玲 联系地址 重庆市涪陵区望州路 20 号 重庆市涪陵区望州路 20 号 电话 023-72286777 023-72286349 传真 023-72286662 023-72286701 电子信箱 fldlcaibin zhongguoxl (三) 基本情况简介 注册地址 重庆市涪陵区人民东路 17 号 注册地址的邮政编码 408000 办公地址 重庆市涪陵区望州路 20 号 办公地址的邮政编码 408000 公司国际互联网网址 电子信箱 office (四) 信息披露及备置地点 公司选定

29、的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券时报和证 券日报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 公司年度报告备置地点 公司证券投资部 (五) 公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A 股 上海证券交易所 涪陵电力 600452 G 涪电力 重庆涪陵电力实业股份有限公司 2009 年年度报告 3 (六) 其他有关资料 公司首次注册登记日期 1999 年 12 月 19 日 公司首次注册登记地点 重庆市涪陵区人民东路 17 号 2001 年 11 月 21 日 2004 年 5 月 8 日 公司变更注册登记日期 2009 年 1 月 8

30、 日 企业法人营业执照注册号 500102000015495 税务登记号码 500102709318251 组织机构代码 70931825-1 公司聘请的会计师事务所名称 天健正信会计师事务所有限公司 公司聘请的会计师事务所办公地址 重庆市渝中区人和街 74 号 12 楼 三、会计数据和业务数据摘要 三、会计数据和业务数据摘要 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 项目 金额 营业利润 2,376,955.33 利润总额 3,049,826.33 归属于上市公司股东的净利润 2,120,625.53 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 -3,884,013.30 经营活动产

31、生的现金流量净额 238,652,583.32 (二) 非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 金额 说明 非流动资产处置损益 4,220,488.73 计入当期损益的政府补助(与企业业务 密切相关，按照国家统一标准定额或定 量享受的政府补助除外) 694,742.84 增值税返还 39.4 万元，电力补助 30 万元 计入当期损益的对非金融企业收取的资 金占用费 1,153,420.02 委托他人投资或管理资产的损益 863.01 除上述各项之外的其他营业外收入和支 出 210,076.43 所得税影响额 -233,377.46 影响少数股东损益 41,574.74

32、 合计 6,004,638.83 (三) 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 2009 年 2008 年 本期比上年同期 增减(%) 2007 年 营业收入 691,794,895.71638,060,953.448.42 582,235,022.33 利润总额 3,049,826.3337,029,400.60-91.76 38,459,427.49 归属于上市公司股东的净利 润 2,120,625.5326,185,079.81-91.90 31,054,898.96 归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益的净利润 -3,884,013.317,

33、986,250.44-121.6 26,455,198.56 经营活动产生的现金流量净额 238,652,583.32 150,750,726.9758.31 101,359,014.26 2009 年末 2008 年末 本期末比上年同 期末增减(%) 2007 年末 总资产 1,019,508,514.70 1,194,426,663.11 -14.64 1,074,799,566.11 所有者权益(或股东权益) 460,556,990.81 464,836,365.28-0.86 470,301,285.47 重庆涪陵电力实业股份有限公司 2009 年年度报告 4 主要财务指标 2009

34、年 2008 年 本期比上年同期增减(%) 2007 年 基本每股收益(元股) 0.010.16-93.75 0.19 稀释每股收益(元股) 不适用 扣除非经常性损益后的基本每股收益(元股) -0.02 0.11-118.18 0.17 加权平均净资产收益率(%) 0.465.63减少 5.17 个百分点 6.6 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率 (%) -0.843.87减少 4.71 个百分点 5.4 每股经营活动产生的现金流量净额(元股) 1.490.9458.51 0.63 2009年末2008年末 本期末比上年同期末增减 (%) 2007年末 归属于上市公司股东的每股净资产(

35、元股) 2.88 2.91 -1.03 2.94 四、股本变动及股东情况 四、股本变动及股东情况 (一) 股本变动情况 1、股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减(，) 本次变动后 数量 比例 (%) 发行新 股 送 股 公积金 转股 其 他 小 计 数量 比例 (%) 一、有限售条件股份 82,630,044 51.64 82,630,044 51.64 1、国家持股 2、国有法人持股 82,630,044 51.64 82,630,044 51.64 3、其他内资持股 其中： 境内非国有法人 持股 境内自然人持股 、外资持股 其中： 境外法人持股 境外自然人持股 二、无限售条件

36、流通股 份 77,369,956 48.36 77,369,956 48.36 1、人民币普通股 77,369,956 48.36 77,369,956 48.36 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 160,000,000 100.00 160,000,000 100 2、限售股份变动情况 单位：股 股东名称 年初限售股数 本年解除限售 股数 本年增加限售 股数 年末限售股数限售原因 解除限售日期 重庆川东电 力集团有限 责任公司 82,630,044 0082,630,044股改承诺 2012年1月11 日 合计 82,630,044 0082,630,04

37、4/ / (二) 证券发行与上市情况 1、前三年历次证券发行情况 单位：股 币种:人民币 股票及其衍生 证券的种类 发行日期 发行价格(元)发行数量 上市日期 获准上市交易 数量 交易终止日期 股票类 人民币普通股 2004年2月 17 日 4.8952,000,000 2004 年 3 月 3 日 52,000,000 根据中国证券监督管理委员会关于核准重庆涪陵电力实业股份有限公司公开发行股票的通知(证监发行字 20049 号文)核准批复，本公司于 2004 年 2 月 17 日采用全部向二级市场投资者定价配售方式公开发行了 52,000,000 股人民币普通股(A 股)，每股面值人民币 1

38、 元，发行价格为每股人民币 4.89 元，本次 52,000,000 股人民币普通股(A 股)发行共募集资金总额为 254,280,000 元，扣除发行费用后实际到位募集资金 243,481,620 元。根据上海证券交易所 重庆涪陵电力实业股份有限公司 2009 年年度报告 5 关于重庆涪陵电力实业股份有限公司人民币普通股股票上市交易的通知(上证上字200414 号)批复，公司公开发 行的 52,000,000 股人民币普通股股票于 2004 年 3 月 3 日起在上海证券交易所挂牌上市交易。 2、公司股份总数及结构的变动情况 (1)首次公开发行人民币普通股(A 股)前后股份总数及结构变动情况

39、 本公司首次公开发行人民币普通股 52,000,000 股后，根据重庆天健会计师事务所有限责任公司验资报告(重 天健验20041 号)， 本次 A 股发行前， 公司总股本 108,000,000 股， 其中： 国有法人股 102,950,000 股， 占总股本 95.32%， 社会法人股5,050,000股， 占总股本4.68%； 本次A股发行后， 公司总股本160,000,000股， 其中： 国有法人股102,950,000 股，占总股本 64.34%，社会法人股 5,050,000 股，占总股本 3.16%，社会公众股 52,000,000 股，占总股本 32.50%。 (2)股权分置改革

40、后的股份结构变动情况 本公司全体非流通股股东于 2006 年 1 月 11 日向方案实施的股权登记日(2006 年 1 月 9 日)登记在册的全体流通股 股东每 10 股流通股支付 3.2 股股份，支付对价股份共计 16,640,000 股，本次股权分置改革方案完成后，公司非流通 股股东持有的非流通股股份性质变更为有限售条件的流通股。本次股改完成后，公司总股本 160,000,000 股,其中:有 限售条件的流通股股份 91,360,000 股,占总股本 57.1%,无限售条件的流通股股份 68,640,000 股,占总股本 42.90%。 (3)部分限售股上市后的股份结构变动情况 2007

41、年 1 月 11 日，除公司控股股东之外其他持有有限售条件流通股股东均已上市交易。本次股份上市交易后，公 司总股本 160,000,000 股，其中：有限售条件的股份总数 82,630,044 股，占总股本 51.64%；无限售条件的流通股股份 77,369,956 股，占总股本 48.36% 3、现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。 (三) 股东和实际控制人情况 1、股东数量和持股情况 单位：股 报告期末股东总数 20,295 户 前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 (%) 持股总数 持有有限售条件 股份数量 质押或冻结的股份数量 重庆川东电力集团有 限责任公司

42、国有法人 51.6482,630,04482,630,044 无 钟春明 境内自然人 1.923,064,7090 无 余蓉 境内自然人 0.42673,6030 无 曹燕霞 境内自然人 0.31492,6000 无 王均 境内自然人 0.28453,8000 无 胡小蓉 境内自然人 0.27430,0000 无 胡安常 境内自然人 0.25400,0000 无 重庆市涪陵光明电力 有限公司 境内非国有 法人 0.23370,0000 无 林光荣 境内自然人 0.22352,1350 无 重庆市涪陵区有色金 属工业公司 国有法人 0.22351,4230 无 前十名无限售条件股东持股情况 股东

43、名称 持有无限售条件股份的数量 股份种类及数量 钟春明 3,064,709人民币普通股 3,064,709 余蓉 673,603人民币普通股 673,603 曹燕霞 492,600人民币普通股 492,600 王均 453,800人民币普通股 453,800 胡小蓉 430,000人民币普通股 430,000 胡安常 400,000人民币普通股 400,000 重庆市涪陵光明电力有限公司 370,000人民币普通股 370,000 林光荣 352,135人民币普通股 352,135 重庆市涪陵区有色金属工业公司 351,423人民币普通股 351,423 沈翔 309,400人民币普通股 30

44、9,400 上述股东关联关系或 一致行动的说明 上述股东中重庆川东电力集团有限责任公司与前十名股东、 前十名无限售条 件其他股东之间不存在关联关系，也不属于上市公司收购管理办法规定的一 致行动人；未知前十名股东、前十名无限售条件股东中的其他股东是否存在关联 关系和一致行动人的情况。 重庆涪陵电力实业股份有限公司 2009 年年度报告 6 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:股 有限售条件股份可上市交易情况 序 号 有限售条件股东名 称 持有的有限售 条件股份数量 可上市交易时间 新增可上市 交易股份数量 限售条件 1 重庆川东电力集团 有限责任公司 82,630,044 2012 年

45、 1 月 11 日0 0 自股权分置改革方案实施 后首个交易日起七十二个月内 不得上市交易或转让， 七十二个 月后的两年内减持价格不低于 6.5 元/股(公司实施公积金转 增股本、送红股、派现等股票除 权时作相应调整)。 2、控股股东及实际控制人情况 (1) 控股股东及实际控制人具体情况介绍 2007 年 6 月根据重庆市涪陵区人民政府出具的关于重庆川东电力集团有限责任公司国有股权管理的批复(涪府 函2007130 号)，重庆市涪陵区国有资产监督管理委员会将持有的重庆川东电力集团有限责任公司(以下简称“川东电 力集团“)股权 11,800 万股， 占川东电力集团注册资本的 57.56%， 划转

46、至重庆市涪陵水利电力投资集团有限责任公司(以 下简称“水投集团”)持有管理。此次股权划转后，水投集团成为川东电力集团控股股东，从而间接构成对本公司的控 制关系。重庆市涪陵区国有资产监督管理委员会为本公司实际控制人。 2008 年 10 月 14 日，重庆市涪陵区人民政府与重庆市电力公司签署了涪陵区电力体制改革框架性协议，拟对 本公司控股股东重庆川东电力集团有限责任公司进行重组，推进涪陵的电力体制改革。 2009 年 5 月 12 日， 经重庆市国有资产监督管理委员会关于无偿划转重庆能投集团所持重庆川东电力集团有限责 任公司股权的批复（渝国资2009207 号）同意重庆市能源投资集团公司将持有的

47、川东电力集团 42.44%的股权无偿 划转给重庆市电力公司(以下简称“重庆电力“)，使重庆电力成为川东电力集团的合法股东，并依法行使股东权利和享 有资产权益，截止 2009 年 6 月 24 日，上述股权的工商变更登记手续已办理完毕。 2009 年 7 月，重庆电力与水投集团签订关于重庆川东电力集团有限责任公司部分股权无偿划转协议，并经重 庆市涪陵区人民政府关于无偿划转重庆市涪陵水利电力投资集团有限公司持有的重庆川东电力集团有限责任公司部分 股权的批复（涪府函2009321 号）同意将水投集团持有的川东电力集团 57.56%股权中的 46.12%无偿划转给重庆电 力持有管理，由重庆电力履行出资人职责。本次川东电力集团股权划转完毕后，重庆电力将持有川东电力集团股权为 88.56%；