1、07 年 10 月 起担任北京顺鑫农业股份有限公司独立董事。 (9)刘淑敏,2002 年 2 月至报告期末任北京市顺义区财政投资评审中心副主任； 自 2007 年 10 月起担 任北京顺鑫农业股份有限公司独立董事。 (10)刘淑梅,2002 年 1 月至报告期末任北京天竺空港工业开发公司总会计师。 北京空港科技园区股份有限公司 2007 年年度报告 10 (11)李志杰,2002 年 12 月至报告期末任北京华大中生科技发展有限公司总经理。 (12)杨大航,2006 年 1 月至报告期末任本公司市场营销部部长。 (13)曹广山,2002 年 1 月至 2003 年 3 月任北京空港科技园区股份
2、有限公司职员、 副部长、 部长； 2003 年 3 月至报告期末任北京空港科技园区股份有限公司副总经理。 (14)张兆亮,2002 年 1 月至 2004 年 1 月任山东泰安鲁润股份有限公司证券部部长；2004 年 3 月至 2004 年 8 月任北京空港科技园区股份有限公司证券部职员、 副部长； 2004 年 9 月至报告期末任北京空 港科技园区股份有限公司企业管理部部长。 (15)谭学瑞,2003 年 1 月至 2006 年 2 月任北京市顺义区建筑工程公司副经理， 2006 年 3 月至报告期 末任天源建筑董事长兼总经理。 (16)张广月,2002 年 1 月至 2003 年 3 月任
3、北京空港科技园区股份有限公司计划财务部部长；2003 年 3 月至报告期末任北京空港科技园区股份有限公司财务总监。 (17)赵云梅,2002 年 1 月至 2003 年 12 月任北京空港科技园区股份有限公司办公室主任、人力资源 部部长；2004 年 1 月至报告期末任北京空港科技园区股份有限公司人事总监。2002 年 1 月至 2003 年 12 月任北京空港科技园区股份有限公司办公室主任、 人力资源部部长； 2004 年 1 月至报告期末任北京 空港科技园区股份有限公司人事总监。 (二)在股东单位任职情况 姓名 股东单位名称 担任的职务 任期起始日期任期终止日期 是否领 取报酬 津贴 杭金
4、亮 北京天竺空港工业开发 公司 党委书记 2004 年 4 月 1 日 是 田建国 北京顺鑫农业股份有限 公司 副总经理、董事会 秘书 2007年10月30 日 2010年10月29 日 是 商铁庄 深圳市空港油料有限公 司 总经理 是 高云明 北京空港广远金属材料 有限公司 总经理 是 何小锋 北京顺鑫农业股份有限 公司 独立董事 2007年10月30 日 2010年10月29 日 是 刘淑敏 北京顺鑫农业股份有限 公司 独立董事 2007年10月30 日 2010年10月29 日 是 刘淑梅 北京天竺空港工业开发 公司 总会计师 是 在其他单位任职情况 姓名 其他单位名称 担任的职务 任期
5、起始 日期 任期终止 日期 是否领取 报酬津贴 李青 北京承天倍达过滤技术有限公 司 副董事长 否 北京承天倍达过滤技术有限公 司 董事 否 北京天源建筑公司有限责任公 司 副董事长 否 宣顺华 北京空港宏远物流有限公司 董事长 否 曹广山 北京空港天瑞置业投资有限公董事长 否 北京空港科技园区股份有限公司 2007 年年度报告 11 司 北京空港天慧咨询有限公司 执行董事 否 张兆亮 北京空港天瑞置业投资有限公 司 董事 否 谭学瑞 北京天源建筑公司有限责任公 司 董事长、总经理 是 北京天源建筑公司有限责任公 司 董事 否 北京空港天瑞置业投资有限公 司 董事 否 张广月 北京承天倍达过滤
6、技术有限公 司 监事 否 赵云梅 北京空港天地物业管理有限公 司 执行董事 否 张志刚 北京国家会计学院 院长助理 是 何小锋 北京大学经济学院 教授、 金融系主任 是 刘淑敏 北京市顺义区财政投资评审中 心 副主任 是 李志杰 北京华大中生科技发展有限公 司 总经理 是 (三)董事、监事、高级管理人员报酬情况 1、不在公司领取报酬津贴的董事监事情况 不在公司领取报酬津贴的董事、监事的姓名 是否在股东单位或其他关联单位领取报酬津贴 杭金亮 是 田建国 是 商铁庄 是 高云明 是 刘淑梅 是 李志杰 是 谭学瑞 否 (四)公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务 离任原因 张兆亮
7、监事 工作变动，辞职 2007 年 4 月 23 日，经职工代表大会选举杨大航为职工监事； 2007 年 4 月 24 日，经第三届董事会第七次会议审议通过，聘任张兆亮为公司副总经理。 2007 年 12 月 12 日，经第三届董事会第十三次会议审议通过，聘任谭学瑞为公司副总经理。 (五)公司员工情况 截止报告期末,公司在职员工为 289 人,需承担费用的离退休职工为 0 人。公司现有退休职工 23 人，已全部实现社会化养老。 北京空港科技园区股份有限公司 2007 年年度报告 12 员工的结构如下： 1、专业构成情况 专业类别 人数 生产人员 180 管理人员 81 销售人员 18 财务人员
8、 10 2、教育程度情况 教育类别 人数 本科及以上 95 大专 46 中专 23 中专以下 125 六、公司治理结构六、公司治理结构 (一)公司治理的情况 公司根据中国证监会关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知（证监公司字 【2007】28 号）及北京证监局关于北京证监局开展辖区上市公司治理等监管工作的通知（京证公 司发【2007】18 号）等文件的要求，自 2007 年 4 月底启动了上市公司治理专项活动，目前各个阶段 的工作任务已顺利完成： 1、公司根据公司法等相关法律法规的规定对公司内控制度进行及时修改，于 2007 年 7 月 17 日前通过 2007 年第一次、第二次和第
9、三次临时股东大会完成了对公司章程、募集资金使用管理 办法、对外担保制度、关联交易内部决策规则、独立董事制度和信息披露制度等 制度的修订。 2、加强独立董事的作用，更好的发挥董事会专业委员会作用。与各位董事多方面主动沟通，多征 询独立董事的意见，更多的发挥他们的专业特长，为公司决策提供意见。 3、公司组织了所有董事、监事和高管人员进行了有关公司最新章程、最新完善的各项制度以及上 市公司相关法律法规的培训，组织董事监事参加了北京证监局组织的董事监事培训。 4、 针对公司后续整改中发现的天源公司对大股东的违规担保事项 （天源公司为开发公司贷款提供 抵押担保，担保金额 2772 万元），公司进行了一系
10、列的整改和培训。 5、 加强对部分子公司的管控。 天源公司 2007 年 9 月召开的 2007 年第二次临时股东大会对董事会 人员结构进行了调整，调整后的天源公司董事会人数保持五人不变，本公司派出董事增至二人，其中 一人任副董事长。2007 年 12 月 12 日本公司召开第三届董事会第十三次会议，会议审议通过关于聘 用谭学瑞先生为公司副总经理的议案 ， 聘任天源公司董事长兼总经理谭学瑞先生为我公司副总经理。 6、制定了董事、监事和高级管理人员持股管理制度。 7、加强了公司信息披露制度和重大信息内部报告制度的执行力度。 8、建立了董事会审计委员会。 9、进一步规范运作相关留痕记录。 10、对
11、公司自查中发现的问题，进一步整改落实。 公司通过 “公司治理专项活动”，发现并改进了公司在公司治理方面存在的缺陷和漏洞，发现并 改正了以往未发现的问题。公司的公司治理水平得到了较大的提高，公司拥有了较完整、合理的内部 北京空港科技园区股份有限公司 2007 年年度报告 13 控制制度，建立了更为完善的内部控制机制，并得到了较为有效执行，保证了公司经营管理的正常进 行，这些都为实现公司发展战略和可持续发展奠定了良好的基础。 (二)独立董事履行职责情况 1、独立董事参加董事会的出席情况 独立董事姓名 本年应参加董事会次数亲自出席（次）委托出席（次） 缺席（次）备注 何小锋 13130 0 张志刚
12、13130 0 刘淑敏 13130 0 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 报告期内，公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异议。 (三)公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况 1、业务方面：本公司业务结构完整，自主独立经营，与控股股东之间无同业竞争，控股股东不存 在直接或间接干预公司经营运作的情形。 2、人员方面：公司在劳动、人事及工资管理等各方面均独立于控股股东。除董事长在控股股东处 担任党委书记并领取薪酬外，其余总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监和人事总监等高级管理 人员均在本公司领取报酬。 3、 资产方面： 公司资产产权清晰
13、， 完全独立于股东单位， 不存在控股股东及其他关联方无偿占用、 挪用公司资产的现象。 4、机构方面：本公司设置了健全的组织机构体系，董事会、监事会、公司各部门独立运作，不存 在与控股股东职能部门之间的从属关系。 5、财务方面：公司设立了独立的财务会计部门和独立的会计核算、财务管理体系，并开设独立银 行帐户、独立纳税、作出财务决策。 (四)高级管理人员的考评及激励情况 公司对高级管理人员实行年薪制，年薪由基薪和绩效年薪两部分构成。基薪每月发放，绩效年薪 根据考评情况年终发放。 公司已经建立起了公正透明的高级管理人员的绩效评定标准和程序。对高级管理人员的考评由董 事会薪酬与考核委员会负责，按照年初
14、制定的目标管理的标准和程序对高级管理人员进行评议，高级 管理人员的薪酬与公司经营业绩挂钩。 (五)公司内部控制制度的建立健全情况 公司制定了较为完善、健全的公司内部控制制度管理体系，公司内部控制制度主要包括公司业务 管理控制制度、信息系统控制、会计管理控制和内部控制制度的监督。 1、公司严格按照会计法、企业会计准则等规定进行会计核算，同时对费用开支，款项收 付等方面实行严格的审批制度，制定并严格执行财务管理制度等规章制度，授权、签章等内部控 制环节有效执行，均有专人管理。 北京空港科技园区股份有限公司 2007 年年度报告 14 2、公司通过规范业务操作、健全内部控制、设立专门的法律事务专员、
15、健全财务制度等措施建立 了有效的风险防范机制，能够有效抵御突发性风险。 3、公司制定了募集资金管理办法，自上市以来，公司募集资金的存放、使用等完全按照中国 证监会的有关规定和承诺的募集资金投资项目使用。 4、公司制定了关联交易内部决策制度，根据公司年度审计机构北京兴华会计师事务所有限公 司对公司上年度关联方资金往来情况发表专项审核意见，公司不存在大股东及其附属企业占用上市公 司资金、损害上市公司利益的情形，也从未发生过违反程序及显失公平的关联交易。 5、 公司从披露 2006 年年度报告已开始在定期报告中主动对外公布公司内部控制自我评估报告书和 会计师事务所的鉴证意见。 (六)公司披露董事会对
16、公司内部控制的自我评估报告和审计机构的核实评价意见 为了规范管理，控制经营风险，本公司根据自身特点和管理需要，建立起了一套较为完善的内部 控制制度。整套内部控制制度贯穿于公司经营管理活动的各层面和各环节，确保了各项工作都有章可 循。经实践证明，公司内部控制具备了完整性、合理性、有效性。内部控制制度在公司的管理层领导 下和全体员工共同努力下，得到了不断的发展和完善，这为本公司的经营发展打下了坚实的基础，使 得本公司的工作高效率，各部门互相协调、互相制约。以下简要介绍一下本公司的内部控制制度体系： 一、公司内部控制制度制定遵循的原则 1、内部控制制度的制定必须符合国家有关的法律、法规和政策； 2、
17、内部控制制度应根据公司实际情况，针对业务处理过程中的关键控制点，将该制度落实到决策、 执行、监督、反馈等各个环节； 3、内部控制制度应保证公司内部机构、岗位的合理设置及其职责权限的合理划分，坚持不相容职 务相互分离，确保不同机构和岗位权责分明、相互制约、相互监督； 4、 内部控制制度的制定遵循考虑成本与效益的原则， 尽量以合理的控制成本达到最佳的控制效果。 二、公司内部控制制度务求达到的目标 1、建立和完善符合现代管理要求的内部组织结构，形成科学的决策机制、执行机制和监督机制， 保证公司经营管理目标的实现，保证公司各项经营活动的正常有序运行； 2、建立良好的公司内部控制环境，防止并及时发现和纠
18、正错误及舞弊行为，保护公司资产的安全、 完整； 3、确保国家有关法律法规和公司内部控制制度的贯彻执行。 三、公司的内部控制结构 1、公司的治理结构 按照公司法、证券法和公司章程的规定，公司建立了较为完善的法人治理结构。股东 大会是公司最高权力机构，通过董事会对公司进行管理和监督。董事会是公司的常设决策机构，向股 东大会负责，对公司经营活动中的重大决策问题进行审议并做出决定，或提交股东大会审议。监事会 是公司的监督机构，负责对公司董事、经理的行为及公司的经营、财务活动进行监督。总经理由董事 会聘任，在董事会的领导下，全面负责公司的日常经营活动的管理，组织实施董事会的决议。 2、公司的组织机构、职
19、责划分 公司根据业务经营和管理的需要，设立了办公室、人力资源部、市场营销部、企业管理部、证 券部、计划财务部、企业发展部、规划建设部和审计部等部室，并制定了相应的工作岗位职责。 公司各控股子公司根据各公司自身的经营特点，在一级法人治理结构下，制定了较为完善的决 策、执行和反馈评价系统，使其能够有效进行企业经营活动。 北京空港科技园区股份有限公司 2007 年年度报告 15 四、公司主要内控制度 1、公司的财务管理制度。公司为控制财务收支、加强内部管理，建立了切合实际的财务管理制 度。包括会计人员工作规程、会计核算制度、稽核制度、现金管理制度、银行存款管理制度、银行票 据管理制度、发票管理制度、
20、固定资产管理制度、负债管理制度、费用管理制度、管理费用支出制度、 所有者权益管理制度、利润及利润分配管理制度、财务计划、财务报告及财务分析编制、分公司财务 管理制度、子公司财务管理制度、会计档案管理制度等。公司认为良好、有效的财务管理制度能够确 保资产的安全、完整，可规范财务会计管理行为，因此公司本着量入为出、计划管理、环节控制的原 则在完善财务管理制度、各主要会计处理程序等方面做了大量的工作，建立起科学、严谨、高效的财 务管理制度。 2、公司的劳动人事管理制度。公司已经实行了全员劳动合同制，在定员定编的范围内本着“精 干高效、人尽其才”的原则，按照职工上岗工作标准、技术人员任职资格条件、管理
21、人员任职资格条 件要求，合理调配人力资源，同时加强公司人员储备。以员工岗位培训为重点，突出素质和能力培养， 注重培养综合素质较高的员工。公司能严格执行国家社会保障制度的各项政策、法规，为员工按规定 交纳养老保险、失业保险、医疗保险、工伤保险、生育保险、住房公积金等费用。公司目前已制订员 工聘用制度、工资管理办法、福利制度、人事异动管理制度、员工培训制度、考核管理办法、考核管 理实施办法细则、请休假制度、补充医疗保险制度、人事档案管理制度等。这些制度的制订和执行极 大调动了员工的劳动积极性和主观能动性，为公司今后的进一步发展提供了人力资源方面的保障。 3、公司的业务工作制度。公司制订了材料物资采
22、购制度、材料物资保管制度、材料物资领用制 度、采购员、库房保管员岗位责任 ，这些制度的制订和执行规范了采购、领用、保管行为，为公司的 财务核算提供了质量可靠原始资料。 公司制订了公司业务工作制度， 制度对市场营销工作从信息收集、 谈判程序、合同的签定、办理手续等都进行了详细的规定。这些制度的制定和执行不仅规范了市场行 为，而且为树立“空港股份”的品牌形象，实现经济效益的最大化提供有力的保证和支持。 4、公司按照公司法、证券法、证券交易所股票上市规则及其他有关法律法规的规 定制订了公司的信息披露制度。该制度内容主要包括信息披露原则、信息披露内容、信息披露的时间、 信息披露的程序、信息披露的媒体、
23、信息披露负责人、保密措施等。这些制度的制订和执行，保证了 公司及时、准确、真实、完整的履行信息披露义务，为投资者及时了解公司信息、防范投资风险拻揻擻旻曻査棻槻櫻毻泻添滻濻烻燻狻珻瓻痻瘃眃砃礃稃笃簃紃縃缃考脃舃范萃蔃蘃蜃蠃褃訃謃调贃踃較逃鄃鈃錃鐃锃阃霃頃餃騃鬃鰃鴃鸃鼃 目 录 目 录 第一节 公司基本情况简介1 第二节 会计数据和业务数据摘要2 第三节 股本变动及股东情况4 第四节 董事、监事、高级管理人员及员工情况7 第五节 公司治理结构 10 第六节 股东大会简介 11 第七节 董事会报告 12 第八节 监事会报告 20 第九节 重要事项 23 第十节 财务报告 27 第十一节 备查文件 7
24、5 - 1 - 丹东化学纤维股份有限公司 2006 年年度报告 丹东化学纤维股份有限公司 2006 年年度报告 重要提示： 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告 所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带责任。 没有董事、监事、高级管理人员对年度报告内容的真实性、准确性、完整性 无法保证或存在异议。 北京立信会计师事务所为公司2006年度财务报告出具了无法表示意见的审计 报告，本公司董事会、监事会对相关事项亦有详细说明，请投资者注意阅读。 公司董事长王振山先生、主管会计工作负责人郭素梅女士及会计机构负责人 田波女士
25、声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。 第一节、 公司基本情况简介 第一节、 公司基本情况简介 一、公司法定中文名称：丹东化学纤维股份有限公司 公司法定英文名称：DANDONG CHEMICAL FIBRE CO.,LTD 英文缩写：DDCF 二、公司法定代表人：王振山 三、公司董事会秘书：潘跃东 联系地址：辽宁省丹东市振兴区纤维街 58 号 电 话：04156192957 传 真：04156191684 电子信箱： DD0498 四、公司注册、办公地址：辽宁省丹东市振兴区纤维街 58 号 邮政编码：118002 互联网网址： 电子信箱：pyd - 2 - 五、公司信息披露报纸名称： 中国
26、证券报 、 证券时报 中国证监会指定网站的网址： 公司年度报告备置地点：公司证券部 六、公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：丹东化纤 股票代码：000498 七、其它有关资料 公司首次注册登记日期：1993 年 12 月 22 日 公司首次注册登记地点：辽宁省丹东市 公司变更注册登记日期：2004 年 1 月 7 日 公司变更注册登记地点：辽宁省丹东市 企业法人营业执照注册号：2106001110586 税务登记号码：21060312010586x 公司聘请的会计师事务所名称：北京立信会计师事务所有限公司 办公地址：北京市东长安街 10 号长安大厦三层 第二节、会计数据和业务数据摘要
27、 第二节、会计数据和业务数据摘要 一、本年度主要会计数据 项目 金额(元) 利润总额 -367,905,014.04 净利润 -367,905,014.04 扣除非经常性损益后的净利润 -370,476,571.64 主营业务利润 -6,810,002.99 其他业务利润 9,741,607.28 营业利润 -356,729,869.57 投资收益 -8,929,824.28 补贴收入 127,500.00 营业外收支净额 -2,372,820.19 经营活动产生的现金流量净额 -5,902,318.87 现金及现金等价物净增减额 -1,343,868.93 注：扣除非经常性损益的项目和涉及的
28、金额 - 3 - 项目 金额(元) 扣除资产减值准备后营业外支出 -300,790.33 以前年度已计提各项减值准备的转回 2,872,347.93 合 计 2,571,557.60 二、截止报告期末公司前三年的主要会计数据和财务指标(单位：元) 项目 单位 2006 年度 2005 年度 2004 年度 主营业务收入 元 476,870,946.60653,787,983.65 844,346,038.84 净利润 元 -367,905,014.04-177,580,196.42 46,440,927.91 总资产 元 1,547,350,069.532,110,634,120.17 2,1
29、69,289,739.05 股东权益(不含少数股东权益) 元 58,672,700.75400,511,814.42 514,282,671.55 每股收益(全面摊薄) 元/股 -0.94 -0.46 0.119 每股收益(加权平均) 元/股 -0.94 -0.46 0.119 扣除非经常性损益后的每股收益 元/股 -0.95 -0.46 0.104 每股净资产 元/股 0.15 1.03 1.32 调整后的每股净资产 元/股 0.09 0.98 1.298 每股经营活动产生的现金流量净额 元/股 -0.015 -0.62 0.53 净资产收益率(全面摊薄) % -627.05 -44.34
30、9.03 净资产收益率(加权平均) % -169.89 -41.74 9.5 三、利润表附表 净资产收益率(%) 每股收益(元/股)项 目 全面摊薄 加权平均全面摊薄 加权平均 主营业务利润 -11.61 -3.14 -0.02 -0.02 营业利润 -608.00 -164.73 -0.91 -0.91 净利润 -627.05 -169.89 -0.94 -0.94 扣除非经常性损益后的净利润 -631.43 -171.39 -0.95 -0.95 四、报告期内股东权益变动情况 项 目 股 本 资本公积 盈余公积 法定公益金 未分配利润 股东权益合计 期初数 390,000,000 235,
31、144,908.83 24,354,874.4712,177,437.23-261,165,406.11 400,511,814.42 本期增加 26,065,900.3712,177,437.23-367,905,014.04 -329,661,676.44 本期减少 12,177,437.23 12,177,437,23 期末数 390,000,000 261,210,809.20 36,532,311.70-629,070,420.15 58,672,700.75 变动原因： 1.资本公积增加主要是东洋特纤关联交易差价增加 25,997,470.37 元，固定 - 4 - 资产抵债收益
32、68,430.00 元。 2根椐财政部关于实施后有关企业财务处理问题的通知(财 企)2006 年 67 号的要求， 公司停止实行法定公益金制度， 对 2005 年 12 月 31 日的 公益金结余 12,177,437.23 元转作法定盈余公积使用。 3未分配利润减少主要是本期亏损所致。 第三节、 股本变动及股东情况 第三节、 股本变动及股东情况 一、股份变动情况 1、股份变动情况表 本次变动前 本次变动增减(+、-) 本次变动后 数量 比例(%)其它 小计 数量 比例(%) 一、有限售条件股份 1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 其中：境内法人持股 境内自然人持股 4、外资持股
33、 其中：境外法人持股 境外自然人持股 二、无限售条件股份 1、人民币普通股 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 216000000 216000000 216000000 174000000 174000000 55.38 55.38 55.38 44.62 44.62 -59160000 -59160000 -59160000 +59160000 +59160000 -59160000 -59160000 -59160000 +59160000 +59160000 156840000 156840000 156840000 233160000 233160000 40.22
34、 40.22 40.22 59.78 59.78 三、股份总数 390000000100390000000 100 2、股票发行与上市情况 、报告期末为止的前三年，公司未发行股票及衍生证券。 、报告期公司已完成股权分置改革，向全体流通股股东支付 59160000 股对 价。目前，公司有限售条件股份 156840000 股，占总股本的 40.22%，无限售条件 股份 233160000 股，占总股本的 59.78%。 、报告期内公司无送股、转增股本、配股、增发新股、吸收合并、可转换 公司债券转股、减资、内部职工股或其他原因引起的公司股份总数变动情况。 、报告期内无内部职工股。 - 5 - 二、股
35、东情况介绍 1、股东数量和持股情况 股东总数 46,606 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东 性质 持股 比例 持股总数 持有有限售 条件股数 质押或冻结 的股份数量 丹东化学纤维(集团)有限责任公司 其它36.98144,216,445144,216,445 142,920,000 丹东国际信托投资公司 其它1.887,300,0007,300,000 未知 曾爱玉 其它1.134,382,5000 0 中国石油化工总公司辽阳石油化纤公 司 其它0.522,000,0002,000,000 未知 福建丰纺贸易有限公司 其它0.381,452,2221,452,222 未知 林琳 其它
36、 0.361,376,5970 0 杨笑红 其它 0.321,245,1110 0 周海燕 其它 0.301,158,3000 0 开山屯化学纤维浆厂 其它0.261,000,0001,000,000 未知 青岛欧邦德赛投资有限公司 其它0.22861,8880 0 前 10 名无限售条件股东持股情况 股 东 名 称 持有无限售条件股份数量股份种类 曾爱玉 4,382,500 人民币普通股 林琳 1,376,597 人民币普通股 杨笑红 1,245,111 人民币普通股 周海燕 1,158,300 人民币普通股 青岛欧邦德赛投资有限公司 861,888 人民币普通股 陈立 860,000 人民
37、币普通股 陶宏 685,604 人民币普通股 林万慧 567,108 人民币普通股 梁丽红 500,000 人民币普通股 杭州巨星房地产服务有限公司 492,600 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 (1)、丹东化学纤维(集团)有限责任公司于 2002 年 7 月将持有的本公司股份 10,125 万股质押给中国建设银 行丹东市分行，为本公司贷款提供质押担保，质押期从 2002 年 7 月 2 日至 2007 年 7 月 1 日。 2006 年 3 月 27 日， 中国建设银行丹东市分行部分解除 3000 万股股份， 剩余 7125 万股继续冻结。 (2)、2006 年 9 月 5
38、 日丹东化学纤维(集团)有限责任 公司以其持有的 7167 万股法人股为丹东国有资产经营 有限公司与丹东市商业银行股份有限公司兴业支行签订 的借款合同提供质押担保，质押期限为质权人提出解冻 为止。 、公司未知前十名股东之间、前十名流通股股东 之间是否存在关联关系，也未知是否属于上市公司股 东持股变动信息披露管理办法规定的一致行动人。 - 6 - 2、持有本公司 5%以上(含 5%)股份的股东 持有本公司 5%以上(含 5%)股份的股东为丹东化学纤维(集团)有限责任公司。 由于公司实施了股权分置改革，控股股东持股数由 202,500,000 股变更为 144,216,445 股。 3、有限售条件
39、股东持股数量及限售条件 序 号 有限售条件 股东名称 持有的有限 售条件股份 数量 可上市交易时间 新增可上市交 易股份数量 限售条件 2007 年 4 月 18 日19,500,000 2008 年 4 月 18 日19,500,000 1 丹东化学纤维 (集团)有限责 任公司 144,216,445 2009 年 4 月 18 日105,216,445 2 丹东国际信托 投资公司 7,300,000 2007 年 4 月 18 日7,300,000 3 福州丰纺贸易 有限公司 1,452,222 2007 年 4 月 18 日1,452,222 4 中国石油化工 总公司辽阳石 油化纤公司
40、2,000,000 2007 年 4 月 18 日2,000,000 5 开山屯化学纤 维浆厂 1,000,000 2007 年 4 月 18 日1,000,000 6 锦化化工(集 团)有限责任 公司 726,111 2007 年 4 月 18 日726,111 7 丹东市化纤工 业设备厂 145,222 2007 年 4 月 18 日145,222 1、丹化集团承诺其持有的 非流通股份自获得上市流通 权之日起,十二个月内不上市 交易或者转让。在前项规定期 满后，通过证券交易所挂牌交 易出售原非流通股股份，出售 数量占公司股份总数的比例 在十二个月内不得超过百分 之五，在二十四个月内不得超
41、过百分之十。 2、辽阳石油化纤公司、开 山屯化学纤维浆厂因丹化集 团代为执行对价 483,333 股和 241,667 股，故两公司持股限 售期满可流通时，应向丹化集 团偿还垫付股份或取得丹化 集团的书面同意。 4、公司控股股东 控股股东：丹东化学纤维(集团)有限责任公司 法定代表：王振山 成立日期：1996 年 12 月 注册资本：3.28 亿元 经营范围：化纤、纺织品制造及对外经济技术合作等业务。 5、公司实际控制人 公司的实际控制人为升汇投资集团有限公司。2001 年 4 月成立，企业性质为 民营有限责任公司，注册资本为壹亿贰仟肆佰万元人民币。公司主营业务范围包 括对纺织业，证券业的投资；建筑材料、钢材、化工产品、五金交电、纺织品、 服装、鞋帽、普通机械的销售；自营和代理各类商品和技术的进出口业务，经营 进料加工和“三来一补”业务；经营对销贸易和转口贸易。 因升汇投资集团未履行与丹东国有资产经营有限公司签订的还款义务，2006 - 7 - 丹 东 化 学 纤 维 股 份 有 限 公 司 年9月13日丹东国有资产经营有限公司通过丹东仲裁委员会向辽宁省丹东市中级 人民法院提出价值 1,637,811 万元的财产保全，查封了升汇投资集团持有的丹东 化学纤维(集团)有限责任公司 90%的股权。2006 年 12 月 20 日丹东仲裁委员会下 达了丹仲裁字(2006)第 62
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