1、有资 产经营有限公司董事、总经理，丹东化学纤维股份有限公司董事长。 鲍龙飞先生，董事。历任丹东化学纤维(集团)有限责任公司副董事长、总经 理，丹东化学纤维股份有限公司副总经理、升汇投资集团高级副总裁、总经济师 等职，现任丹东化学纤维股份有限公司副董事长、总经理。 郭素梅女士，董事。曾任丹东造纸厂财务处处长、丹东纸业有限公司副经理、 总会计师，丹东鸭绿江造纸有限公司总会计师，现任丹东国有资产经营有限公司 财务总监、丹东化学纤维股份有限公司总会计师。 梁健先生，董事。 曾任丹东化学纤维股份有限公司董事长，现任升汇投资集 团有限公司董事局副主席兼首席执行官(CEO)。 陈泳妃女士，董事。历任永安东明
2、贸易有限公司总经理、永安市升汇纺织有 限公司董事长、 丹东化学纤维(集团)有限责任公司董事长， 现任升汇投资集团有限 公司董事局主席。 潘跃东先生，董事。1999 年 2 月至今任丹东化学纤维股份有限公司董事会秘 书，2004 年 3 月至今任公司副总经理。 于敏女士，独立董事，曾任辽宁财专本科部副主任、科研处处长，现任辽东 学院副教授、科研处副处长。 贾霓女士，独立董事。曾任辽宁柞蚕丝绸研究院工程师、辽宁涉外经济律师 事务所律师、辽宁赤诚律师事务所律师，现任辽宁日成律师事务所律师。 赵向东先生，监事。历任丹东化学纤维(集团)有限责任公司、丹东化学纤维 - 9 - 股份有限公司党委书记、董事长
3、、副董事长、总经理，现任丹东化学纤维(集团) 有限责任公司副董事长。 赵盛君先生，职工监事。曾任丹东化纤集团工会副主席、行政办公室主任等 职，现任丹东化纤集团工会副主席、丹东化纤人力资源部部长。 王福成，曾任丹东化学纤维股份有限公司副总经理、总经理、董事等职，现 任丹东化学纤维股份有限公司副总经理。 明月庆先生，历任丹东化学纤维(集团)进出口有限责任公司总经理，现任丹 东化学纤维股份有限公司副总经理。 3、年度报酬情况 公司董事、监事及高级管理人员的报酬按公司劳动工资管理制度标准确定。 独立董事津贴由股东大会决议通过。 、董事、监事和高级管理人员的报酬情况 姓名 年度报酬(万元) 赵向东 22
4、.30 鲍龙飞 14.05 潘跃东 5.78 王福成 14.03 明月庆 8.53 赵盛君 4.64 于 敏 1.20 合 计 70.53 、不在公司领取报酬和津贴的董事、监事情况 不在公司领取报酬和津贴的 董事、监事姓名 是否在股东单位或其他关联单位领取报酬 王振山 是 郭素梅 是 陈泳妃 是 梁 健 是 贾 霓 否 4、报告期内选举或离任的董事、监事以及聘任或解聘高级管理人员情况 、报告期聘任的董事、监事、高级管理人员 - 10 - 报告期内公司董事会、监事会进行了换届选举。经公司 2005 年度股东大 会审议通过，第五届董事会董事为陈泳妃、梁健、官强、王卫岗、鲍龙飞、潘跃 东，郑挺、邱在
5、贵、于敏。监事为赵向东、于辉，职工监事赵盛君由职工代表大 会选举产生。 公司五届一次董事会决议，选举梁健先生为董事长，鲍龙飞先生为副董事 长、总经理，王福成先生、明月庆先生、潘跃东先生为公司副总经理，李艳先生 为公司财务负责人，潘跃东先生连任公司董事会秘书。 公司 2006 年第二次临时股东大会决议，选举王振山先生、郭素梅女士为 董事，贾霓女士为独立董事。 公司五届五次董事会会议选举王振山为董事长。 2006 年 10 月 30 日召开的董事会临时会议， 聘任郭素梅女士为公司总会计 师。 、报告期内离任的董事、监事、高级管理人员情况及原因 经公司五届三次董事会决议，李艳先生辞去公司财务负责人职
6、务。 由于工作变动原因，董事官强、王卫岗，独立董事郑挺提出辞去董事职 务，已经公司五届四次董事会审议。 公司五届五次董事会会议，独立董事邱在贵离职。 二、公司员工情况 报告期内，公司共有员工 3287 人。 专业构成 生产人员 销售人员技术人员财务人员 行政人员 人 数 2968 11 212 10 86 大专以上学历 中专或高中 初中 教育程度 458 1372 1457 报告期内公司有 120 名离退休人员。 第五节 公司治理结构 第五节 公司治理结构 一、公司治理情况 报告期内，公司完成了股权分置改革，并结合实际，按照公司法 、 证券 法和上市公司章程指引等规定，重新修订了公司章程 、
7、董事会议事规 - 11 - 则 、 监事会议事规则 、 股东大会议事规则等，完善了公司的治理结构。 二、独立董事履行职责情况 公司独立董事勤勉尽职，对公司聘任董事、监事及高管人员都发表了独立意 见，履行了独立董事的职责，维护了股东的利益。 1、独立董事出席会议情况 姓 名 应出席会议实际出席会议委托出席 缺席 郑 挺 7 5 0 2 于 敏 9 9 9 0 邱在贵 6 6 0 0 贾 霓 2 2 0 0 2、报告期内，公司独立董事未对董事会各项议案及公司其他事项提出异议。 三、与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况 1、业务方面：拥有独立的业务体系，与控股股东不存在同业竞争。
8、 2、人员方面：在劳动、人事及工资管理等方面实行独立。公司总经理、副总 经理等高管人员均在公司领取报酬。 3、资产方面：与控股股东产权关系明确，生产、采购、销售三大系统相互独 立， 4、机构方面：拥有独立的组织机构，公司董事会、监事会和内部机构独立运 作，独立行使职权。 5、财务方面：实行独立的会计核算体系和财务管理制度，开设独立的银行帐 户，独立纳税。 第六节 股东大会情况简介 第六节 股东大会情况简介 一、年度股东大会情况 公司 2005 年度股东大会于 2006 年 6 月 16 日召开， 决议公告刊登在 2006 年 6 月 17 日的中国证券报 、 证券时报 。 二、临时股东大会情况
9、 2006 年 4 月 6 日召开公司股权分置改革相关股东会议，决议公告刊登在 2006 年 4 月 7 日的中国证券报 证券时报 。 - 12 - 2006年10月23日召开2006年第二次临时股东大会， 决议公告刊登在2006 年 10 月 24 日的中国证券报 证券时报 。 第七节、董事会报告 第七节、董事会报告 一、报告期公司经营情况回顾 1、报告期总体经营情况 2006 年公司面临着前所未有的困难，流动资金紧张，使公司生产始终处于停 产、半停产状态，经济效益下降。2006 年公司实现净利润 -36,791 万元，实现销 售收入 47,687 万元。 、报告期主营业务及其经营状况分析
10、单位：万元 项 目 2006 年 2005 年 增减(%) 主营业务收入 47,68765,379 -27.06 主营业务利润 -681-7,020 -90.30 净利润 -36,791-17,758 107.18 2006 年公司主导产品粘胶纤维市场比 2005 年趋于好转， 粘胶短纤和长丝的价 格从年初开始处于逐渐上扬的势态。在企业内部，一方面公司从年初开始至 4 月 份相继把各生产厂从停产和半停产状态恢复到满负荷生产状况；另一方面，通过 整顿煤炭等大宗原材料采购管理，实施以节约能源为重点的节能降耗措施以及各 项技术攻关措施等，使各主导产品的单位成本在 5 月份达到了全年的奋斗目标， 单位
11、成本的降低幅度比同期都在 1000 元/吨以上。 但是由于丹化 2005 年年报体现 的较大亏损，各银行的授信规模都有了不同程度的压缩，巨大的银行还款压力， 使生产经营资金异常紧张，对主要供应商的信誉也不同程度地受到损害，致使企 业从 6 月份开始，处于半停产状态，主营业务收入和利润受到很大影响。 9 月份以后， 为了解决生产经营资金问题被迫采取的来料加工方式， 虽然使企 业经营收入和利润有所恢复，但与正常生产状态相比，对主营业务收入和主营业 务利润也产生了较大的不利影响，虽然丹化 2006 年净利润亏损额度很大，但主要 是大股东欠款计提的坏帐准备所致， 主营业务利润比2005年还是有了较大的
12、好转。 、公司发展现状、优势和存在的困难 - 13 - 近些年，通过内部技改措施和技术攻关，粘胶短纤维生产能力有了较大幅度 的提高。粘胶长丝二厂的产品质量水平有了较大提高，产品的成本水平，特别是 粘胶普通纤维和粘长一厂的成本水平下降幅度较大， 在粘胶纤维市场正常情况下， 丹化产品结构和成本水平在同行业具有一定竞争优势。 公司的主要困难是资产和负债结构不合理，特别是升汇集团与银行的法律纠 纷出现以后，对丹化的当期生产经营和发展带来了巨大的法律障碍和风险。 2、公司主营业务范围及其经营状况 公司主要经营范围为：粘胶短纤维、粘胶长丝的生产与销售及电力生产、供 热服务。 、主营业务分行业、产品情况 单
13、位：(人民币)万元 主营业务分行业 主营业务 收 入 主营业务 成 本 主营业务 利润率(%) 主营业务收入 比上年增减(%) 主营业务成本 比上年增减(%) 主营业务利润率 比上年增减(%) 化纤 44,066 45,091-2.33 -27.73 -33.09 -84.04 热电 3,127 2,818 9.88 -17.69 -37.48 -143.64 其他 494 17364.98 -18.88 -43.46 5.94 合计 47,687 48,082-0.83 -27.06 -33.41 -94.21 主营业务分产品 粘胶短纤维 22,162 21,2024.33-49.36-54
14、.46 -134.43 粘胶长丝 18,615 19,394-4.188.21-6.92 -78.56 带料加工 3,289 4,496-36.7 电、汽 3,127 2,8189.88-17.69-37.48 -143.64 其 他 494 17364.98-18.88-43.46 5.94 合 计 47,687 48,082-0.83-27.06-33.41 -94.21 、主营业务分地区情况 项 目 主营业务收入(元) 主营业务利润(元) 辽吉黑 167,560,388.41-596,282.61 京津晋冀蒙 11,493,030.22607,958.34 江浙沪皖 218,034,40
15、4.89-7,152,030.92 鲁豫湘鄂 33,211,869.985,041,833.36 广东福建及其他 10,252,124.67-23,961,852.43 陕甘宁川 36,319,128.4322,112,369.61 合 计 476,870,946.60-3,948,004.65 、占公司主营业务收入或主营业务利润总额 10%以上产品情况 - 14 - 行业 主营业务 主营业务收入(元)主营业务成本(元)主营业务利润率(%) 化纤 粘胶短纤维 221,619,358.24212,021,844.064.33 粘胶长丝 186,148,397.01193,936,499.69-4
16、.18 、主要供应商、客户情况 公司向前五名供应商采购金额合计 20,148 万元， 占年度采购总额比例 46.87 %，公司向前五名客户销售额合计 17,253 万元，占年度销售总额比例 36.18%。 3、报告期公司资产和利润构成变化情况 、资产 项目 2006.12.31 占总资产的 比重(%) 2005.12.31 占总资产的 比重(%) 同比增减 (%) 应收账款 100,501,951.252.9461,999,849.81 6.50 62.10 存货 41,196,756.437.05148,847,733.00 2.66 -72.32 长期股权投资 0.438,974,104.
17、80 -100 固定资产净值 703,849,934.3036.79776,559,823.11 45.49 -9.36 在建工程 16,298,849.840.7415,566,689.71 1.05 4.70 短期借款 700,439,644.0225.83545,173,893.20 45.27 28.48 长期借款 42,798,425.774.0786,000,000.00 2.77 -50.23 资 产 1,547,350,069.53 2,110,634,120.17 、期间费用 项目 2006 年 2005 年 增减额 增减比率% 营业费用 2,473,768.553,859,
18、173.96 -1,385,405.41 -35.90 管理费用 304,903,789.0339,207,105.45 265,696,683.58 677.67 财务费用 52,283,916.2848,190,790.44 4,093,125.84 8.49 4、报告期内公司经营活动、投资活动和筹资活动产生的现金流量的构成情况 项 目 2006 年 2005 年 增减额 经营活动产生的现金流量 -5,902,318.87-241,327,006.49 235,424,687.62 投资活动产生的现金流量 -1,812,227.98283,415.65 -2,095,643.63 筹资活动
19、产生的现金流量 6,370,677.92-244,348,272.58 250,718,950.50 5、公司主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩分析 公司无控股公司。 公司的参股公司为丹东东洋特种纤维有限公司， 注册资本 13,600 万元， 其中： 升汇工控持股 55.15%,丹东化纤持股 19.49%， 日本东洋纺绩株式会社持股 12.13%， 萨摩亚志年投资有限公司持股 13.24%。 东洋特纤的主要产品为玻纤和人造棉以及副产品元明粉。报告期内销售 - 15 - 14,868 吨，利润 -5,673 万元。 二、公司未来发展的展望 1、行业发展趋势及面临的市场竞争格局 丹化主导产品粘
20、胶纤维行业正处在稳定发展时期，近两年虽然粘短产品扩建 规模增长较快，但由于出口和国内需求方面多元化增长，近几年仍会处于供需平 衡水平。粘短生产技术在规模化方面已经有了较大突破，环保技术、无毒化生产 技术逐步趋于成熟。相对合成纤维来讲，粘胶纤维产品本身具有天然纤维甚至优 于天然纤维的许多性能，其原料属于再生资源，若宏观调控，行业整合得力，该 行业具有良好的发展前景。丹化现有装备水平、产品结构和盈利水平在同行业中 具有较强的竞争能力，通过进一步重组，竞争能力可以有进一步增强。 2、未来发展机遇和挑战 公司未来的生存和发展，重点围绕两个方面展开： 一是积极寻找战略合作伙伴，对公司实施战略重组，力求从
21、根本上对公司的 资产、债务结构等进行调整，为企业的生存注入新的活力，为公司今后的发展奠 定基础。 二是按照丹东市政府扩大中心城市规划，打造人居佳地的城市建设要求，近 几樀欀氀洀渀漀瀀焀爀猀琀甀瘀眀砀礀稀笀簀紀绻翻胻臻苻菻蓻藻蛻蟻裻觻諻读賻跻軻迻郻釻鋻鏻铻闻電韻飻駻髻鯻鳻鷻黻 北京空港科技园区股份有限公司 北京空港科技园区股份有限公司 600463600463 2009 年年度报告 2009 年年度报告 北京空港科技园区股份有限公司 2009 年年度报告 1 目 录 目 录 一、重要提示.2 二、公司基本情况.2 三、会计数据和业务数据摘要.3 四、股本变动及股东情况.4 五、董事、监事和高级管
22、理人员.6 六、公司治理结构.10 七、股东大会情况简介.13 八、董事会报告.14 九、监事会报告.18 十、重要事项.19 十一、财务会计报告.25 十二、备查文件目录.76 北京空港科技园区股份有限公司 2009 年年度报告 2 一、重要提示 一、重要提示 (一) 本公司董事会、 监事会及其董事、 监事、 高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 (二) 公司全体董事出席董事会会议。 (三) 北京兴华会计师事务所有限责任公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 (四) 公司负责人姓名 杭金亮 主
23、管会计工作负责人姓名 田建国 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 张广月 公司负责人杭金亮、主管会计工作负责人田建国及会计机构负责人（会计主管人员）张广月声明： 保证年度报告中财务报告的真实、完整。 (五) 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？否 (六) 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否 二、公司基本情况 二、公司基本情况 (一) 公司信息 公司的法定中文名称 北京空港科技园区股份有限公司 公司的法定中文名称缩写 空港股份 公司法定代表人 杭金亮 (二) 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 宣顺华 杜彦英 联系地址 北京市顺义区空港工业区 B 区 裕民
24、大街甲 6 号 503 室 北京市顺义区空港工业区 B 区 裕民大街甲 6 号 405 室 电话 010-80489305 010-80489305 传真 010-80491684 010-80481684 电子信箱 xsh68 dudu19697 (三) 基本情况简介 注册地址 北京市顺义区空港工业区 A 区 注册地址的邮政编码 101312 办公地址 北京市顺义区空港工业区 B 区裕民大街甲 6 号 办公地址的邮政编码 101318 公司国际互联网网址 电子信箱 kg600463 (四) 信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券时报 登载年度报告的中国证
25、监会指定网站的网址 公司年度报告备置地点 北京市顺义区空港工业区 B 区裕民大街甲 6 号公 司证券部 北京空港科技园区股份有限公司 2009 年年度报告 3 (五) 公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A 股 上海证券交易所 空港股份 600463 (六) 其他有关资料 公司首次注册登记日期 2000 年 3 月 28 日 公司首次注册登记地点 北京市顺义区天竺空港工业区 A 区 公司变更注册登记日期 2009 年 1 月 13 日 企业法人营业执照注册号 110000001255214 税务登记号码 11022272260157X 最近
26、变更 组织机构代码 72260157-X 公司聘请的会计师事务所名称 北京兴华会计师事务所有限责任公司 公司聘请的会计师事务所办公地址 北京市西城区裕民路 18 号北环中心 22 层 2207 室 公司其他基本情况 2004 年 4 月 2 日，公司变更注册登记、取得变更 后的企业法人营业执照，注册资本由成立时 的 10,000 万元变更为 14,000 万元；2009 年 1 月 13 日，公司变更注册登记、取得变更后的企业 法人营业执照，注册资本由 14,000 万元变更为 25,200 万元。 三、会计数据和业务数据摘要 三、会计数据和业务数据摘要 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：
27、人民币 项目 金额 营业利润 74,112,455.37 利润总额 74,062,576.95 归属于上市公司股东的净利润 55,118,240.28 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 55,195,465.39 经营活动产生的现金流量净额 -99,147,273.60 (二) 非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 金额 非流动资产处置损益 -134,673.65 债务重组损益 158,933.07 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次 性调整对当期损益的影响 16,940.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -91,077.84
28、 所得税影响额 -14,766.29 少数股东权益影响额（税后） -12,580.40 合计 -77,225.11 (三) 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 2009 年 2008 年 本期比上年 同期增减(%) 2007 年 营业收入 756,153,219.10731,096,509.663.43 729,828,376.68 北京空港科技园区股份有限公司 2009 年年度报告 4 利润总额 74,062,576.9599,508,412.77-25.57 94,229,783.72 归属于上市公司股东 的净利润 55,118,240.2869
29、,743,477.14-20.97 47,457,449.35 归属于上市公司股东 的扣除非经常性损益 的净利润 55,195,465.3969,946,762.19-21.09 46,980,849.33 经营活动产生的现金 流量净额 -116,950,733.39148,995,042.20不适用 -34,255,109.55 2009 年末 2008 年末 本期末比上 年同期末增 减(%) 2007 年末 总资产 2,125,276,301.35 1,553,718,997.98 36.79 1,414,738,275.49 所有者权益（或股东 权益） 594,265,802.17 58
30、0,300,953.312.41 514,584,541.17 主要财务指标 2009 年2008 年 本期比上年同期增减 (%) 2007 年 基本每股收益（元股） 0.220.28-20.97 0.19 稀释每股收益（元股） 0.22 0.28 -20.97 0.19 扣除非经常性损益后的基本每股收益 （元 股） 0.22 0.28-21.09 0.19 加权平均净资产收益率（%） 9.4012.06减少 2.66 个百分点 9.54 扣除非经常性损益后的加权平均净资产 收益率（%） 9.4112.10减少 2.69 个百分点 9.44 每股经营活动产生的现金流量净额 （元 股） -0.4
31、60.59 -0.14 2009 年 末 2008 年 末 本期末比上年同期末增 减(%) 2007 年 末 归属于上市公司股东的每股净资产 （元 股） 2.36 2.30 2.41 2.04 四、股本变动及股东情况 四、股本变动及股东情况 (一) 股本变动情况 1、股份变动情况表 报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。 2、限售股份变动情况 单位：股 股东名称 年初限售股 数 本年解除限售 股数 本年增加 限售股数 年末限售 股数 限售 原因 解除上海证券 报和上海证券交易所网站上刊载的相关公告。 上海创兴置业股份有限公司 2010 年年度报告 13 报告期内， 公司根据中国证监会的有
32、关部门规定， 继续深化完善公司治理， 公司根据 企 业内部控制基本规范的指导，梳理、修订公司各项内部控制制度，不断提升公司综合治理 水平和完善风险控制，制定了公司募集资金管理制度、外部信息使用人管理制度、内幕信息 知情人管理制度、年报信息披露重大差错责任追究制度。 年内未完成整改的问题 问题说明 整改责任人 未及时完成整改的 原因 目前整改进展 承诺完成整改的时间 同业竞争 陈冠全 见表后注 1 见表后注 2 2011 年 12 月 31 日 注 1：公司于 2008 年 6 月 11 日启动重大资产重组，拟以发行股份的方式向厦门博纳科 技有限公司购买其持有的上海振龙房地产开发有限公司 60.
33、07%股权，以解决公司与实际控 制人在房地产行业方面存在的同业竞争问题。 上述收购事项启动后， 受全球金融危机的影响， 当年国内经济形势及国内房地产行业的经营环境发生了重大变化， 该事项未能获得独立董事 的认可， 公司董事会于 2008 年 11 月 10 日召开会议决议终止本次重大资产重组。 （详细见公 司 2008 年 6 月 12 日、11 月 11 日在上海证券报和上海证券交易所网站刊载的公司公告） 注 2：公司于 2011 年 1 月 11 日召开第四届董事会第二十二次会议，审议通过了关于 解决本公司与控股股东在房地产开发业务方面同业竞争的议案 ，为进一步完善公司治理， 解决本公司与
34、控股股东在房地产开发业务方面同业竞争，公司拟于 2011 年加强营销，力争 完成“东方夏威夷”项目尚余少量未售别墅的销售和交房工作。若因客观困难未能完成，本 公司将采取托管他方经营或其他方式确保在 2011 年 12 月 31 日前消除与控股股东在房地产 开发业务方面的同业竞争。 （详细见公司 2011 年 1 月 12 日在上海证券报、证券日报及上海 证券交易所网站刊载的公司公告） （二） 董事履行职责情况 1、 董事参加董事会的出席情况 董事姓名 是否独立 董事 本年应参 加董事会 次数 亲自出席 次数 以通讯方式参 加次数 委托出席 次数 缺席次 数 是否连续两 次未亲自参 加会议 郭恒
35、达 否 7 5 1 1 0 否 蒲晓东 否 3 2 1 0 0 否 陈冠全 否 7 5 1 1 0 否 郑玉蕊 否 7 6 1 0 0 否 魏原 否 7 6 1 0 0 否 刘正兵 否 4 1 0 3 0 否 林德俊 是 7 6 1 0 0 否 雷震球 是 7 6 1 0 0 否 黄晓良 是 7 4 1 2 0 否 年内召开董事会会议次数 7 其中：现场会议次数 6 通讯方式召开会议次数 1 现场结合通讯方式召开会议次数 0 2、 独立董事对公司有关事项提出异议的情况 上海创兴置业股份有限公司 2010 年年度报告 14 报告期内， 公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项
36、提出异议 的情况。 3、 独立董事相关工作制度的建立健全情况、主要内容及独立董事履职情况 公司制定了董事会议事规则 、 独立董事制度 、 独立董事年报工作制度及董事会 各专业委员会的工作细则等制度，对独立董事的任职条件、任职程序、行使职权原则、享有 的权利、在审查关联交易中的义务、年报编制和披露过程中的责任和义务都做出了规定，并 根据法律法规要求及时对以上制度进行修改完善。 报告期内，公司独立董事按照上述相关工作制度的具体要求，行使公司赋予的权利，诚 信勤勉履行职责， 亲自出席或以授权委托的方式参加董事会和股东大会会议， 在年度股东大 会向股东述职，对公司运营情况进行有效监督，并提出合理建议，
37、对公司重要事项发表独立 意见， 并通过各专门委员会发挥各专项职能， 积极维护公司股东尤其是中小股东的合法权益。 （三）公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立完整情况 是否独 立完整 情况说明 对公司产 生的影响 改进措施 业务方面独立 完整情况 是 公司在业务方面独立于控股股东，具有独立完整的业务 及自主经营的能力，控股股东不存在直接或间接干预公 司经营运作的情形。 不适用 不适用 人员方面独立 完整情况 是 本公司制定了独立完整的管理规章制度，设立了专门机 构负责劳动人事及工资管理工作；公司总裁、执行总裁、 副总裁、财务负责人及董事会秘书均属专职，未在控股 股东单位担任
38、除董事以外的职务。 不适用 不适用 资产方面独立 完整情况 是 公司资产完整，拥有独立的采购和销售体系，生产及辅 助生产体系，与控股股东在土地使用、工业产权和非专 利技术上界定清晰，公司商品采购、原材料供应、商品 销售及价格的确定均根据市场情况自行决定。 不适用 不适用 机构方面独立 完整情况 是 公司设立了健全的组织机构体系，董事会、监事会等内 部机构独立运行，具有独立的生产经营和行政管理机构。 不适用 不适用 财务方面独立 完整情况 是 本公司的财务独立，设有独立的财务部门，有独立的财 务核算体系、独立的财务会计制度，独立开设银行帐户 并独立纳税。 不适用 不适用 （四）公司内部控制制度的
39、建立健全情况 内部控制建设的总体方案 公司按照公司法 、 证券法 、 企业内部控制基本规范 、 上市公司内部 控制指引等法律、法规及规范性文件的有关规定，建立健全内部控制制度。公 司的内控制度涵盖财务控制、业务控制、资产管理、信息披露、对外投资、对外 担保、关联交易控制等生产经营管理全过程，逐步形成了规范的管理体系，确保 各项工作有章可循，管理有序，进一步提升了公司经营管理水平和风险防范能力。 内部控制制度建立健全的 工作计划及其实施情况 公司依据公司法和公司章程 ，建立了完善的法人治理结构，制定了股 东大会议事规则 、 董事会议事规则 、 监事会议事规 、 总经理工作细则 、 独 立董事制度
40、等规章制度，明确了股东大会、董事会、监事会及经理层的权责范 上海创兴置业股份有限公司 2010 年年度报告 15 围和工作程序，建立了完善的法人治理结构。公司通过建立和健全业务流程，建 立考核和激励机制，以确保内部控制制度的有效实施。目前已建立了公司总部和 控股子公司经营管理活动的相关内部控制制度。 公司将以企业内部控制规范的颁布和执行为契机，对公司的各项内部控 制制度进行全面、系统的梳理，继续建立健全公司的内部控制。 内部控制检查监督部门的 设置情况 公司设立了内审部作为公司的内部控制检查监督部门。 内部监督和内部控制自我 评价工作开展情况 公司通过公司内部审计或聘请第三方对各业务领域的内控执行情况进行检查 和评估，保证内控执行质量。财务部对公司及公司所属子公司的经营活动、财务 收支、经济效
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