1、积4415.8平方公里，石油地质储量55.87亿吨，探明含气面积472.3平方米，天然气含伴生气储量574.43亿立方米。大庆石油比重中等，粘度高，含蜡量高，凝固点高，含硫量极少，一般称为三高一少，属低硫石蜡基型，是理想的石油化工原料。大庆地区天然气资源埋藏在7001200米或更深的中浅层和深层地层中，呈矿床埋藏状态。它与石油伴生，每吨原油含天然气5070立方米；它以甲烷为主，占64.591.3%，可直接作为生产化肥的原料；凝析油含量较高，每立方米含70170克之多，工业价值极高。地热资源在大庆市林甸县地区聚集储藏了丰富的地热资源。通过各井资料分析，林甸地区储水层分布范围广、面积大、地层压力高
2、、温度高、产水层自喷能力强、产量大，是开发地热田的有利地区，具有良好的开发利用前景。其中“李三井”井深2300米，经专家确定，在15002000米层段射孔，可获得6080摄氏度以上的水温，自溢流量25立方米每小时的热水，可用于“43型”温室或普通型大棚的地面或空间升温，“43型”温室正常土壤温度为8摄氏度，经过6080摄氏度热水供热，可使土壤温度提高到1820摄氏度。可满足各种蔬菜对温度的需求，可使叶菜类增加茬次，果菜类缩短生长周期。湿地资源大庆市地处松嫩平原，由于地势低平，形成了广阔的湿地，其特点：一是它的面积大，湿地地区的范围有120万公顷，占全国已知湿地总面积的4.95%，接近1/20，
3、占大庆市土地总面积的六成。二是它的发育较成熟，湿地类型十分齐全，环境基础为流速缓慢的河溪、池塘、淡水湖泊及相邻的沼泽地，具有显示湿地的全部标准，即它是具有特殊动植物，有大量水禽栖息的有代表性和独特意义的湿地。三是湿地景观类型丰富，除了数量很多的湖泊和沼泽外，还有与之共存的草甸、自然次生林、天然灌丛、人工林、沙地等，它们共同形成陆地上一种风光壮美的系列景观。随着经济的发展，人民物质文化生活的提高，对湿地的社会效益的需求会日益增加，湿地合理开发利用的前景广阔。土地资源大庆市共有耕地45万公顷，粮、豆、薯总产量达到22.37亿公斤，蔬菜总产12.29亿公斤。大庆市的种植业久负盛名。肇源县的红高粱，粒
4、大饱满、色泽鲜红，为酿酒业提供了优质原料。在中国10大名酒厂家中，有8家选用肇源的红高粱作为主要酿酒原料。肇源县的小米早在清朝乾隆年间就是宫廷贡品。肇州县盛产玉米、高粱、大豆，从1996年开始，连续三年被评为黑龙江省商品粮交售先进县。杜尔伯特县被确定为省花生种子生产基地。生物资源大庆市草原面积84.07万公顷，占大庆市土地面积的四成左右。草原上天然牧草资源十分丰富，主要有羊草、野古草、水稗、芦葭草、星星草、狼尾草、姬香草、斜茎草、紫苜蓿、藤蒿等。这些天然牧草为畜牧业发展提供了良好的条件。大庆市共有肉牛26万头，奶牛12.5万头，羊出栏101万只，生猪饲养174万头，家禽总产2210万只。草原为
5、野生动物创造了良好的栖息环境。截至2010年底，草原区域内有兽类5目8科23种，其中常见的有山兔、狐狸、黄鼠狼、黄羊、狍子，狼、貉、香鼬、艾虎、狗獾、旱獭、水獭等。鸟类有140余种，常见有猫头鹰、鹌鹑、乌鸦、鹊雀、非眉鸟、燕尾雀、红马料，三道门、苏雀、燕子、雉鸡、百灵鸟等，偶然也能见到丹顶鹤在草地上觅食。其它资源大庆市还有中草药、芦苇、林业和旅游等资源。中草药主要有防风、黄芩、甘草等150多种,总储量在1亿公斤以上。每年夏秋季节，中草药商聚集大庆，运走数以百万公斤的中草药材，并把其中的一部分运销到日本和东南亚等地。大庆市有芦苇面积10.5万公顷，居黑龙江首位，是造纸工业的优良原料。大庆市区有林
6、地面积16.58万公顷，建成区绿化覆盖率为31.1%。良好的自然环境，为野生动物的生长、栖息、繁育提供了条件。大庆还拥有石油文化、湿地风光、民俗风情、野生动植物观赏、温泉疗养等旅游资源。2.6.5区域经济发展大庆市位于黑龙江省西部、松辽盆地北部，1959年开发建设，1979年建市。全市总面积2.1万平方公里，其中市区面积5107平方公里。全市人口363万。现辖萨尔图、让胡路、龙凤、红岗、大同5个行政区，林甸、杜尔伯特、肇州、肇源4个县和高新技术产业开发区、经济技术开发区2个国家级开发区，驻有中石油集团大庆油田公司、大庆石化公司、大庆炼化公司和中国化工集团大庆中蓝石化公司等4家中直石油石化企业。
7、大庆地处东北亚腹地，属中国国际能源“一带两翼”大格局之东北翼，经过多年的开发建设，已经成为黑龙江省西部区域中心城市和高新技术产业集中开发区的骨干与支撑，并且成为中俄能源合作的重要节点。改革开放以来，特别是近年来市委、市政府抓住国家振兴东北老工业基地战略机遇，以石油工业为基础和依托，积极推动产业转型升级，大力发展石化、现代农业、装备制造、新材料和新能源、高端服务业等接续产业，全市经济社会步入新的发展阶段。2014年，全市实现地区生产总值4070亿元，其中第二产业实现增加值3133亿元，全年实现社会消费品零售总额1010.9亿元，全市财政收入达到1140.8亿元，地方财政收入254.8亿元。2.6
8、.6区域动力供应条件水、燃料、动力供应水：厂址所在地地表水与地下水资源均十分丰富，本项目所在地建有生产等用水自备井，完全能满足本项目生产、消防与生活用水；电：项目地供电公司电网已接入本公司所在工业园区，完全可以满足本项目用电之需；2.7项目建设社会效益分析（一）变废为宝，增加农民收入（二）带动城乡就业，促进社会和谐发展 原材料基地带动就业1000人 技术研发中心带动就业400人 延伸产品产业链带动就业5000人 生物合成树脂生产工厂带动就业1000人（三）引领薄膜、片材、注塑等原有塑料制品产业全面升级第三章 项目建设方案3.1总平面布置方案3.1.1布置原则(1)满足工艺生产流程要求。(2)符
9、合国家现行的防火、防爆、安全等规范。(3)结合当地气象、地质、地形等自然条件，并满足运输要求。(4)节约用地，不占良田。3.1.2功能划分 总平面布置的指导原则是合理布局，节约用地，适当预留发展余地。厂区布置工艺物料流向顺畅，道路、管网连接顺畅。建筑物布局按建筑设计防火规范进行，满足生产、交通、防火的各种要求。本项目总图布置按功能分区，分为生产区、动力区和办公生活区。既满足生产工艺要求，又能美化环境。3.1.3土方工程合理确定场地及建构物标高，应地制宜结合自然地形地势减少士方工程量。3.1.4工厂绿化在工厂的预留地及可绿化的地段内全部种植适合当地气候、土壤的乡士乔木、灌木、草皮及观赏性植物，绿
10、化系数约为15。3.2产品方案3.2.1生产规模从本项目长发集团长江投资实业股份有限公司 2 0 0 1 年年度报告 重要提示：本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记 载，误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带责任。 目 录 一、公司基本情况简介 .1 二、会计数据和业务数据摘要 .2 三、股本变动及股东情况.4 四、董事、监事、高级管理人员和员工情况 .6 五、公司治理结构 .8 六、股东大会简介 .10 七、董事会报告 .12 八、监事会报告 .20 九、重要事项 .21 十、财务报告 .22 十一、备查文件目录 .48 1 一、公司基本
11、情况简介 （一）公司法定中文名称：长发集团长江投资实业股份有限公司 公司英文名称：Y . U . D . Y a n g t z e R i v e r I n v e s t m e n t I n d u s t r y C o . , L t d . 公司名称英文缩写：Y . I . C . （二）公司法定代表人：居亮 （三）公司董事会秘书：朱联 联系地址：上海市浦东新区世纪大道 1 5 0 0 号 9 楼 电话： （0 2 1 ）6 8 4 0 7 0 0 9 传真： （0 2 1 ）6 8 4 0 7 0 1 0 电子信箱：z h u l i a n 0 1 m a i l 2 .
12、o n l i n e . s h . c n 公司证券事务代表：韩家红 联系地址：上海市浦东新区世纪大道 1 5 0 0 号 9 楼 电话： （0 2 1 ）6 8 4 0 7 0 3 2 传真： （0 2 1 ）6 8 4 0 7 0 1 0 电子信箱：h a n j h d o n l i n e . s h . c n ( 四) 公司注册及办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1 5 0 0 号 9 楼 邮政编码：2 0 0 1 2 2 电子信箱：changtou （五）公司指定的信息披露报纸名称： 上海证券报 登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址： h t t p : / /
13、w w w . s s e . c o m . c n 公司年度报告备置地点：上海市浦东新区世纪大道 1 5 0 0 号 9 楼 （六）公司股票上市交易所：上海证券交易所 公司简称：长江投资 公司股票代码：6 0 0 1 1 9 （七）公司的其他有关资料 1 、1 9 9 7 年 1 1 月 2 8 日公司在上海市工商行政管理局注册登记。 2 、公司企业法人营业执照注册号：3 1 0 0 0 0 1 0 0 4 9 8 1 3 、公司税务登记号码：3 1 0 0 4 4 1 3 2 2 9 4 3 2 4 、公司未流通股票的托管机构名称： 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 5 、公司聘请
14、的会计师事务所：上海上会会计师事务所 办公地址：上海市四川北路 1 3 1 8 号福海商业中心 9 楼 2 二、会计数据和业务数据摘要 （一） 、2 0 0 1 年度主要利润指标情况（单位：人民币元） 利润总额 3 2 , 0 6 5 , 8 3 7 . 4 1 净利润 2 2 , 7 6 2 , 2 0 4 . 6 2 扣除非经常性损益后的净利润 1 7 , 6 3 5 , 2 5 7 . 1 0 主营业务利润 9 0 , 2 9 6 , 8 7 8 . 8 6 其他业务利润 1 2 , 7 4 4 , 1 2 9 . 0 0 营业利润 2 1 , 3 6 2 , 3 2 1 . 4 6 投
15、资收益 3 , 4 9 3 , 7 5 2 . 8 8 补贴收入 4 1 , 0 0 0 . 0 0 营业外收支净额 7 , 1 6 8 , 7 6 3 . 0 7 经营活动产生的现金流量净额 - 2 1 , 2 9 5 , 7 2 3 . 6 2 现金及现金等价物净增加额 - 4 , 5 8 4 , 8 6 5 . 8 3 （二）截止本报告期末前三年的主要会计数据及财务指标： 单位：人民币元 项 目2 0 0 1 年2 0 0 0 年调整前2 0 0 0 年调整后1 9 9 9 年 主营业务收入 4 7 1 , 9 9 8 , 4 9 3 . 7 35 0 8 , 2 9 0 , 7 4 7
16、 . 2 25 0 8 , 2 9 0 , 7 4 7 . 2 24 1 3 , 8 6 8 , 7 7 5 . 8 2 净利润（元） 2 2 , 7 6 2 , 2 0 4 . 6 22 1 , 5 3 9 , 8 5 7 . 9 0 1 7 , 6 0 1 , 2 0 9 . 9 81 3 , 0 6 2 , 1 6 8 . 5 2 扣除非经营性 损益后的净利润 1 7 , 6 3 5 , 2 5 6 . 9 31 4 , 6 7 4 , 6 8 3 . 1 8 1 1 , 7 6 5 , 8 1 1 . 4 7 8 , 7 1 4 , 9 9 5 . 6 4 总资产（元） 8 0 6 ,
17、 9 2 0 , 3 2 0 . 5 17 8 6 , 6 6 2 , 9 4 5 . 3 96 9 9 , 5 7 0 , 8 8 2 . 0 86 9 4 , 0 2 9 , 7 3 7 . 8 0 资产负债率 4 7 . 0 9 %4 9 . 3 2 %4 3 . 8 0 %4 7 . 8 1 % 股东权益（元） 3 7 5 , 9 3 1 , 1 0 9 . 5 93 5 7 , 3 9 6 , 9 5 9 . 1 63 5 2 , 7 6 3 , 5 1 5 . 6 63 3 5 , 5 2 9 , 5 9 0 . 5 9 每股收益（元/ 股） 0 . 1 3 8 00 . 1 4
18、3 60 . 1 1 7 30 . 0 8 7 1 每股净资产（元/ 股） 2 . 2 7 8 42 . 3 8 0 02 . 3 5 1 82 . 2 4 0 0 净资产收益率（% ） 6 . 0 5 5 %6 . 0 3 %4 . 9 9 0 %3 . 8 9 0 % 调整后每股净资产( 元/ 股) 2 . 1 72 . 3 12 . 2 82 . 2 6 3 每股经营活动产生的现 金流量 - 0 . 1 2 9 1- 0 . 0 1 1 4- 0 . 0 1 1 40 . 0 4 4 2 扣除非经常性损益后加 权平均净资产收益率 4 . 7 3 %4 . 2 4 %3 . 4 2 %3
19、. 8 9 % 注：1 、2 0 0 1 年度扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率为 4 . 5 9 4 5 % 。 2 、扣除非经常性损益项目及金额： 职工安置管理费 1 , 8 8 0 , 0 0 0 . 0 0 冻结资金利息摊销 2 , 3 1 0 , 7 0 3 . 1 7 补贴收入 4 1 , 0 0 0 . 0 0 补偿费 1 , 8 0 0 , 0 0 0 . 0 0 （三）报告期内股东权益变动情况 单位：人民币元 项 目股 本资本公积盈余公积法定公益金未分配利润股东权益 期初数1 5 0 , 0 0 0 , 0 0 01 6 9 , 4 9 0 , 9 8 3 . 6 55
20、 , 9 1 5 , 0 1 5 . 8 7 2 , 9 7 7 , 0 4 0 . 9 12 4 , 3 8 0 , 4 7 5 . 2 33 5 2 , 7 6 3 , 5 1 5 . 6 6 本期增加1 5 , 0 0 0 , 0 0 04 0 5 , 3 8 9 . 3 12 , 9 6 6 , 0 1 6 . 6 3 1 , 4 7 7 , 0 9 8 . 3 42 2 , 7 6 2 , 2 0 4 . 6 24 2 , 6 1 0 , 7 0 8 . 9 0 本期减少1 9 , 4 4 3 , 1 1 4 . 9 71 9 , 4 4 3 , 1 1 4 . 9 7 期末数1 6
21、 5 , 0 0 0 , 0 0 01 6 9 , 8 9 6 , 3 7 2 . 9 68 , 8 8 1 , 0 3 2 . 5 0 4 , 4 5 4 , 1 3 9 . 2 52 7 , 6 9 9 , 5 6 4 . 8 83 7 5 , 9 3 1 , 1 0 9 . 5 9 变动原因： 1 、股本增加是因为 2 0 0 1 年送红股； 2 、资本公积金增加是因为退税所致； 3 、赢余公积金增加是因为对本期实现利润提取赢余公积金所致； 4 、法定公益金增加是因为对本期实现利润提取公益金所致； 5 、未分配利润增加是因为实现利润；减少是因为年度分配送股所致。 4 三、股本变动及股东情
22、况 （一） 、股东变动情况 1 、股份变动情况表 数量单位：股 期初数 送股 资本公积转增 期末数 占总股本比例 一、 未流通股份 1 、 国有法人股股份 1 0 2 , 0 0 0 , 0 0 0 1 0 , 2 0 0 , 0 0 0 0 1 1 2 , 2 0 0 , 0 0 0 6 8 % 2 、 社会公众股 3 、 内部职工股 二、已流通股份 境内上市的 人民币普通股 4 8 , 0 0 0 , 0 0 0 4 , 8 0 0 , 0 0 0 0 5 2 , 8 0 0 , 0 0 0 3 2 % 三、股份总数 1 5 0 , 0 0 0 , 0 0 0 1 5 , 0 0 0 ,
23、0 0 0 0 1 6 5 , 0 0 0 , 0 0 0 1 0 0 % 2、股票发行与上市情况 （1 ）到报告期末为止的历次股票发行情况： 股票名称：长江投资 股票种类：人民币 A 股 发行日期：1 9 9 7 年 1 1 月 2 0 日 发行价格：4 . 7 6 元/ 股 发行数量：4 0 0 0 万股 上市日期：1 9 9 8 年 1 月 1 5 日 获准上市交易数量：3 6 0 0 万股 （2）报告期内，2001 年 4 月 27 日，经过公司年度股东大会通过2000 年 度利润分配方案每 10 股送红股 1 股，合计送股 1500 万股，股权登记日为 5 月 21 日，除权日和本次
24、送股上市日期为 5 月 22 日。本次送股后公司总股本从 15000 万股增至 16500 万股。 （详见 2001 年 5 月 8 日、 5 月 17 日 上海证券报 ） 。 （二）股东情况介绍： 1 、截止本报告期末股东总数为 1 6 1 1 0 户。 2 、报告期末公司前十名股东持股情况： 5 持股数（股） 持股比例（% ） 股份性质 长江经济联合发展( 集团) 股份有限公司 9 1 0 9 1 3 5 2 5 5 . 2 1 法人股 长江发展宁波商城有限公司 1 1 0 4 3 6 4 8 6 . 6 9 法人股 长发集团南京公司 9 2 2 1 9 1 6 5 . 5 9 法人股 锦
25、源房产 5 7 2 0 4 9 0 . 3 5 流通股 武汉长发物业有限公司 5 6 2 0 5 6 0 . 3 4 法人股 吴小妹 4 6 1 9 5 1 0 . 2 8 流通股 秦奋 4 3 6 2 8 8 0 . 2 6 流通股 吴建新 3 8 1 7 9 8 0 . 2 3 流通股 长发集团重庆公司 2 8 1 9 2 8 0 . 1 7 法人股 曹萍 2 4 5 0 9 9 0 . 1 5 流通股 注：上述主要股东中有关联关系的股东分别是长发集团南京公司、长发集团南京公司、长江 发展宁波商城有限公司均属长江经济联合发展（集团）股份有限公司控股的公司。 3、本公司控股股东的情况： 股东
26、名称：长江经济联合发展（集团）股份有限公司 法人代表：潘志纯 成立日期：1992 年 9 月 注册资本：65000 万元。 股权结构：总股本 64763 万股，共有 243 名股东遍布长江沿岸。 公司经营范围：房地产开发、境内外投资、兴办各类工贸技经济实体、商业、 物资、仓储运输、旅游、经营经外经贸部批准的进出口业务、承办中外合资经营。 合作生产业务，开展三来一补业务、国内外经济信息咨询。 4、长江经济联合发展（集团）股份有限公司的控股股东： 长江经济联合发展（集团）股份有限公司，无控股股东。其第一大股东为上 海市国有资产管理办公室，占 10%的股份。 5、报告期内，本公司没有其他持股在 10
27、%以上（含 10%）的法人股东。 6 四、 董事、监事、高级管理人员和员工情况 （一）董事、监事和高级管理人员： 姓 名 职务 性别 年龄 任期起止日 年初持股数 年末持股数 是否在公 司领报酬 居 亮 董事长 男 42 2001.12- 2004.4 0 0 是 汤期庆 董事 男 46 2001.4- 2004.4 18000 19800 否 陈 耘 董事 男 55 2001.4- 2004.4 6000 6600 否 李 凯 董事 男 46 2001.4- 2004.4 0 0 否 谢 毅 董事 男 43 2001.4- 2004.4 0 0 否 杨鹤振 董事 男 56 2001.4- 2
28、004.4 6000 6600 否 范钟昆 董事、副总 男 57 2001.4- 2004.4 6000 6600 是 龚敦敦 董事 女 52 2001.4- 2004.4 6000 6600 否 平颂恩 董事 男 51 2001.4- 2004.4 0 0 否 邓伟志 独立董事 男 63 2001.4- 2004- 4 0 0 否 李英俊 监事长 男 57 2001.4- 2004.4 18000 19800 否 陈元松 副监事长 男 55 2001.4- 2004.4 18000 19800 否 薛耀忠 监事 男 52 2001.4- 2004.4 0 0 否 田胜利 监事 男 56 20
29、01.4- 2004.4 2400 2640 否 周国良 监事 男 55 2001.4- 2004.4 2400 2640 否 张文卿 总经理 男 46 2001.12- 2004.4 0 0 是 徐心伟 副总经理 男 49 2001.4- 2004.4 0 0 是 朱 联 董事会秘书 女 43 2001.4- 2004.4 6000 6600 是 舒 锋 总会计师 男 34 2001.4- 2004.4 0 0 是 说明：报告期内，持有公司股份的董、监事和高级管理人员持股数增加系 2000 年度送股所致。 董事、监事在股东单位任职情况： 居 亮 董事长 任长发集团公司副总裁 汤期庆 董事 任
30、长发集团公司总裁 陈 耘 董事 任长发集团南京公司总经理 李 凯 董事 任长发集团重庆公司代董事长、总经理 谢 毅 董事 任长发集团武汉公司副董事长、总经理 7 杨鹤振 董事 任长发集团宁波商城有限公司总经理 龚敦敦 董事 任长发集团房地产投资部财务总监 平颂恩 董事 任长发集团投资二部经理 李英俊 监事长 任长发集团专职副董事长、长发集团南京公司董事长 陈元松 副监事长 任长发集团副总裁、纪检组长、直属单位党委书记 田胜利 监事 任长发集团宁波商城公司财务负责人 周国良 监事 任长发集团审计室副主任 （二）董事、监事、高级管理人员年度报酬情况： 在公司领取报酬的公司董事 2 人；高级管理人员
31、 3 人；全体监事均不在本公 司取酬。上述人员年薪总额为 60 万元，其中领取年度报酬 13- 15 万 1 人、10- 12 万 4 人。在公司领取报酬最高的前三位高级管理人员的报酬总额为 35 万元。高 级管理人员中 1 位因 2001 年底调入，尚未在公司领薪。 （三）报告期内，董事、监事、高级管理人员离任情况及原因： 1 、报告期内，因本公司第一届董事会和第一届监事会组成人员的任期届满， 根据公司法和公司章程的规定，4 月 2 8 日，本公司经过 2 0 0 0 年度股 东大会审议，选举产生了第二届董事会和第二届监事会。 第二届董事会由 11 名董事组成，他们是：汤期庆先生、居亮先生、
32、陈耘先 生、李凯先生、谢毅先生、杨鹤振先生、范钟昆先生、龚敦敦女士、平颂恩先 生，独立董事：邓伟志先生，另有 1 名暂时空缺。董事长由汤期庆先生担任。 第二届监事会由 5 位监事组成，他们是：李英俊先生、陈元松先生、薛耀 忠先生、田胜利先生、周国良先生。监事长由李英俊先生担任，副监事长由陈 元松先生担任。 2 、根据2 0 0 1 年 4 月 2 8 日公司二届一次董事会决议，由汤期庆董事长提名， 聘任居亮先生为公司总经理，聘任朱联女士为公司董事会秘书；任期三年。 经居亮总经理提名，聘任范钟昆先生、徐心伟先生为公司副总经理，聘任 舒锋先生为公司总会计师；任期三年。 3、报告期内，12 月 28
33、 日公司二届五次董事会同意汤期庆先生因工作需要 辞去长江投资公司董事长职务，并根据长发集团公司的推荐，选举居亮先生接 任长江投资公司董事长（法定代表人） ；同意居亮先生因职务变动辞去公司总经 理的职务，根据公司章程的有关规定，经居亮先生提名，聘任张文卿先生担任 长江投资公司总经理，任期自 2 0 0 1 年 1 2 月 2 8 日起至 2 0 0 4 年 4 月 2 7 日。 另外，根据上述变化，长发集团公司委派张文卿先生任长江投资公司董事， 汤期庆先生不再担任长江投资公司董事。根据公司章程的有关规定，此项 变更将提请股东大会审议通过。 （四）员工情况： 公司现有员工 2159 人（含由公司负
34、担退休金的职工 545 人） ，其中中专以上 学历员工 1041 人，占职工总数的 48.2%，各类专业人员 211 人，占职工总数的 8 9.7%，生产人员占职工总数的 32%。 五、公司治理结构 （一）公司治理情况： 公司自上市以来，密切关注国家有关证券监管和上市公司法人治理方面的法 规建设，严格按照公司法 、 证券法和中国证监会的有关规定修订公司章 程 ，规范公司运作，不断完善法人治理结构。公司的各项制度基本符合中国证 监会和国家经贸委发布的上市公司治理准则规范性文件的要求，公司目前的 法人治理情况如下： 第一、股东与股东大会：公司能够保证所有股东享有平等的地位，充分行使 股东权利；公司
35、严格按照上市公司股东大会规范意见要求召集、召开股东大 会，在股东登记、会址选择上尽可能考虑方便股东参会，行使其表决权；公司选 用股东大会表决软件，以确保计票准确；股东大会召开前，公司充分征询登记参 会股东的意见，给需要发言的股东留出必要的时间，让其对公司的工作畅所欲言； 公司对股东关心的重大事项能够做到第一时间及时公平披露。 第二、控股股东与上市公司：公司的控股股东长发集团公司也是一家股份制 企业，其行为规范，没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动； 公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作。 第三、董事与董事会：公司依法选聘董、监事，并将根据上市公司治理准 则的要求逐步完善董事的
36、选聘程序；公司董事会的人数和人员构成符合法律、 法规的要求；公司董事会建立了董事会议事规则，所有董事都能以认真负责的态 度出席董事会和股东大会，并发表自己的意见。目前，公司已经根据中国证监会 发布的关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见建立独立董事制度，并 已聘任一位独立董事。公司将根据上述规定的要求继续完善独立董事制度和组成 结构。 第四、监事与监事会：公司监事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求； 公司监事会建立了监事会的议事规则；公司监事能够认真履行职责，能够本着对 全体股东负责的态度，对公司管理层和财务制度执行情况进行合法、合规性监督。 第五、效绩评价与激励约束机制：公司积极致力于
37、建立公平、透明的董、监 事和经理人员的效绩评价标准与奖惩激励机制；依法对董、监事和经理人员的履 行职责情况进行监督。 第六、公司与相关利益者：公司能够充分尊重和维护各类债权人的权益，并 依法对债务人行使债权；能认真维护职工和其它利益相关者的合法权益，并调动 各方面的积极性，共同努力，以双赢标准推动公司以积极健康的姿态，走持续发 展的道路。 第七、信息披露：公司指定董事会秘书负责信息披露工作，并配有证券事务 代表接待股东来访和咨询；公司严格按照法律、法规和公司章程的规定，真实、 准确、及时、完整地披露有关信息，确保所有股东享有平等的知情权。 9 （二）独立董事履行职责情况： 公司董事会根据中国证
38、监会发布的关于在上市公司建立独立董事制度的指 导意见的规定要求，已在 2000 年度股东大会上选举邓伟志先生担任公司的独 立董事。公司独立董事除 1 次出国外，均能参加董事会，认真履行独立董事职责。 （三）公司与控股股东“五分开”情况： 公司在人员、资产、财务、机构、业务五个方面与控股股东做到了 “五分开” 。 具有完全的独立性和自主性。 第一、人员方面：公司的高级管理人员未在控股股东及其关联企业担任职务； 公司的劳动用工、人事及工资管理完全独立；控股股东推荐董事和经理人员的程 序合法。 第二、资产方面：公司拥有自己独立的房产、设备、专利技术、非专利技术 等有形和无形资产。 第三、财务方面：公
39、司设有独立的财务会计部门，并建立了独立的会计核算 体系和财务管理制度；公司独立作出财务决策，不存在控股股东干预公司资金使 用的情况；公司在银行独立开户，依法独立纳税。 第四、业务方面：公司独立从事业务经营，对控股股东和关联企业不存在依 赖关系。公司拥有独立的原材料采购和商品产、销体系，完全独立于控股股东。 第五、机构方面：公司与控股股东及其关联企业的办公机构和生产经营场所 分开，不存在混合经营、合署办公的情况；公司的相应部门与控股股东及其关联 企业的内设机构之间没有隶属关系。 （四）高级管理人员考评激励机制的建立和实施情况： 本公司对高级管理人员实行年度考评和与经营、管理风险挂钩的年薪激励制
40、度。年初，根据公司总体发展战略和年度经营管理目标确定高级管理人员的年度 经营业绩、管理目标综合指标，年末结合个人述职总结进行考评，根据完成任务 的实绩兑现奖惩。公司对高级人员发放的年薪与经营管理风险挂钩，分为年薪预 发部分和效绩奖励部分，预发部分按月发放，效绩奖励部分年终根据年度考评结 合公司整体完成经营目标情况发放。 10 六、股东大会简介 报告期内，公司召开 1 次年度股东大会和 2 次临时股东大会。具体情况如 下： （一）2000 年度股东大会。 根据 2 0 0 1 年 3月 2 6 日公司在上海证券报公布的召开 2 0 0 0年度股东大 会的通知，2 0 0 1年 4 月 27 日下
41、午公司在上海建国宾馆召开了股东大会。本次 大会的股权登记日是 2001年 4 月 16 日；出席大会的股东及股东代表共 325 人， 所持股份 10233.85 万股，占公司总股本的 68.2256%大会审议并通过了如下决 议： 1、审议通过了2000 年度董事会工作报告 ； 2、审议通过了2 0 0 0 年度监事会工作报告 ； 3、审议通过了长江投资实业股份有限公司 2 0 0 0 年度报告 ； 4、审议通过了2000 年度财务决算报告 ； 5、审议通过了关于 2000 年度利润分配预案 。 6、审议通过了关于压缩使用部分募集资金改投上海博纳科技公司的议 案 ； 7、审议通过了关于以宁波长发商
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