1、处置交易性金融资产、交易性金融负债和 可供出售金融资产取得的投资收益 0.00 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 0.00 对外委托贷款取得的损益 0.00 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价 值变动产生的损益 0.00 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一 次性调整对当期损益的影响 0.00 受托经营取得的托管费收入 0.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -633,877.40 其他符合非经常性损益定义的损益项目 0.00 少数股东权益影响额 -39,418.07 所得税影响额 -69,021.13 合计 9,191,944.19 - R 河南华英农
2、业发展股份有限公司 2009 年年度报告 6 第三第三第三第三节节节节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况股本变动及股东情况股本变动及股东情况 一、股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-） 本次变动后 数量 比例 发行新股 送 股 公积 金 转股 其 他 小 计 数量 比例 一、 有限售条件股 份 110,000,000 100.00% 7,400,000 7,400, 000 7,400,00 0 79.86% 1、国家持股 2、国有法人持股 82,500,000 75.00% 82,500,0 00 56.12% 3、其他内资持股 7,400,000 7,400,00
3、 0 5.03% 其中：境内非国 有法人持股 27,500,000 25.00% 27,500,0 00 18.71% 境内自然人 持股 4、外资持股 其中：境外法人 持股 境外自然人 持股 5、高管股份 二、 无限售条件股 份 1、人民币普通股 29,600,00 0 29,600,0 00 20.14% 2、境内上市的外 资股 3、境外上市的外 资股 4、其他 三、股份总数 110,000,000 37,000,00 0 147,000, 000 100.00% 二、限售股份变动情况表 单位：股 股东名称 年初限 售股数 本年解除 限售股数 本年增加 限售股数 年末限 售股数 限售原因 解
4、除限售日期 河南省潢川华 英禽业总公司 42,026,667 42,026,667 IPO 前发行限 售 2012 年 12 月 16 日 潢川县康源生 物工程有限责 任公司 26,950,000 26,950,000 IPO 前发行限 售 2010 年 12 月 16 日 R 河南华英农业发展股份有限公司 2009 年年度报告 7 河南省农业综 合开发公司 21,013,333 21,013,333 IPO 前发行限 售 2010 年 12 月 16 日 辽宁省粮油食 品边贸公司 15,760,000 15,760,000 IPO 前发行限 售 2010 年 12 月 16 日 杭州新元亨动
5、 物药业有限公 司 550,000 550,000 IPO 前发行限 售 2010 年 12 月 16 日 全国社会保障 基金理事会 1,973,333 1,973,333 IPO 前发行限 售 2012 年 12 月 16 日 全国社会保障 基金理事会 1,726,667 1,726,667 IPO 前发行限 售 2010 年 12 月 16 日 IPO 网下配售 7,400,000 740,000 定向发行限售 2010 年 3 月 16 日 合计 117,400,000 117,400,000 三、证券发行与上市情况 （一）经中国证券监督管理委员会证监发行字20091199 号文核准，公
6、司首 次公开发行不超过 3,700 万股人民币普通股。 公司于 2009 年 12 月 7 日向社会公 众公开发行了 3,700 万股人民币普通股（A 股），发行价格为 16.98 元/股。本 次发行后，公司总股本为 14,700 万股。 （二）经深圳证券交易所关于河南华英农业发展股份有限公司人民币普通 股股票上市的通知（深证上2009179号文）同意，本公司发行的人民币普通 股股票在深圳证券交易所中小企业板挂牌上市，其中：本次公开发行中网上定价 发行的2,960万股股票于2009年12月16日起上市交易； 向网下询价对象配售的740 万股股票锁定期为三个月，已于2009年3月16日起上市交易
7、。 （三）公司无内部职工股。 四、公司股东和实际控制人情况 （一）股东数量和持股情况 单位：股 股东总数 27,551 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股总数 持有有限售条 件股份数量 质押或冻结 的股份数量 河南省潢川华英禽业总 公司 国有法人 28.59% 42,026,667 42,026,667 0 潢川县康源生物工程有 限责任公司 境 内 非 国 有 法人 18.33% 26,950,000 26,950,000 0 河南省农业综合开发公国有法人 14.29% 21,013,333 21,013,333 0 R 河南华英农业发展股份有限公司 2009 年年度
8、报告 8 司 辽宁省粮油食品边贸公 司 国有法人 10.72% 15,760,000 15,760,000 0 全国社会保障基金理事 会转持三户 国有法人 2.52% 3,700,000 3,700,000 0 杭州新元亨动物药业有 限公司 境 内 非 国 有 法人 0.37% 550,000 550,000 0 华建伟 境内自然人 0.14% 214,797 0 中国石油天燃气集团公 司企业年金计划-中国工 商银行 境 内 非 国 有 法人 0.11% 164,297 164,297 0 吕红艳 境内自然人 0.10% 153,750 0 魏金学 境内自然人 0.09% 130,700 0
9、前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 华建伟 214,797 人民币普通股 吕红艳 153,750 人民币普通股 魏金学 130,700 人民币普通股 寿县至诚建设投资有限公司 100,000 人民币普通股 范绍宽 97,300 人民币普通股 吴笛 95,026 人民币普通股 周长江 81,038 人民币普通股 林炳民 71,500 人民币普通股 王玫 69,900 人民币普通股 李晓东 68,800 人民币普通股 上述股东关联关系或一 致行动的说明 前 10 名股东之间、前 10 名流通股股东之间、前 10 名流通股股东和前 10 名股东之间未知是否
10、存在关联关系，也未知是否为一致行动人。 五、控股股东及实际控制人情况介绍 1、控股股东情况： 控股股东名称：河南省潢川华英禽业总公司 住 所：潢川县城关跃进东路 308 号 注册资本：15,173 万元 法人代表：秦金恒 经营范围：主营：塑编、汽车配件零售、实业投资、彩印（仅限于下属 分支机构经营） 。兼营：经营本企业自产产品及相关技术的进出口业务；但国家 限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外。 2、实际控制人情况： 潢川县财政局为本公司最终实际控制人。 潢川县财政局根据潢川县人民政府 的授权，履行出资人职能，并承担国有资产保值增值责任。 R 河南华英农业发展股份有限公司 2009 年年度
11、报告 9 3、公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 六、其它持股 10%以上（含 10%）的股东情况 1 1 1 1、潢川县康源生物工程有限责任公司 潢川县康源生物工程有限责任公司目前持有本公司 2,695 万股， 占本公司总 股本的 18.33%。 该公司成立于 2001 年 11 月 30 日， 目前注册资本为 3,200 万元， 其中曹正启持股比例为 65%，庄贵阳持股比例为 35%。公司法定代表人为曹正启。 该公司目前主要从事生物工程技术研究、转让和贸易业务。 2、河南省农业综合开发公司 河南省农业综合开发公司目前持有本公司21,013,333股， 占本公司总股本的 14.29
12、%。该公司成立于1992年1月，目前注册资本为66,879万元，主要从事农业 及涉农产业投资及相关咨询业务。 该公司是河南省人民政府授权经营的不具有金 融职能的省属国有独资政策性投资机构， 由河南省财政厅管理并全额持有其资本 金，实行企业化管理，自主经营，自负盈亏。 3 3 3 3、辽宁省粮油食品边贸公司 辽宁省粮油食品边贸公司目前持有本公司15,760,000股， 占本公司总股本的 10.72%。该公司成立于1992年10月9日，目前注册资本为1,000万元，公司法定代 表人为洪润江，该公司主要从事粮油及制品、轻工业品等进出口、易货贸易、粮 食收购业务。 R 河南华英农业发展股份有限公司 2
13、009 年年度报告 10 第四节第四节第四节第四节 董事董事董事董事、监事监事监事监事、高级管理人员和员工情况高级管理人员和员工情况高级管理人员和员工情况高级管理人员和员工情况 一、 公司董事、监事及高级管理人员基本情况 1、董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日 期 任期终止日 期 年初 持 股数 年末 持 股数 变动 原因 报告期内 从公司领 取的报酬 总额（万 元） （税前） 是否在 股东单 位或其 他关联 单位领 取薪酬 曹家富 董事长 总经理 男 58 2008 年 01 月 22 日 2011 年 01 月 22 日 0 0 14.80 否
14、缪文全 董事 女 42 2008 年 01 月 22 日 2011 年 01 月 22 日 0 0 是 谢文用 董事 男 52 2008 年 01 月 22 日 2011 年 01 月 22 日 0 0 是 曹龙根 董事 男 69 2008 年 01 月 22 日 2011 年 01 月 22 日 0 0 否 曹正启 董事 男 52 2008 年 01 月 22 日 2011 年 01 月 22 日 0 0 是 闵群 董事 副总经理 女 40 2008 年 01 月 22 日 2011 年 01 月 22 日 0 0 10.80 否 王守伟 独立董事 男 49 2008 年 01 月 22 日
15、 2011 年 01 月 22 日 0 0 1.00 否 许万根 独立董事 男 45 2008 年 01 月 22 日 2011 年 01 月 22 日 0 0 1.00 否 尹效华 独立董事 男 57 2008 年 01 月 22 日 2011 年 01 月 22 日 0 0 1.00 否 杨志明 监事 男 48 2009 年 05 月 22 日 2011 年 01 月 22 日 0 0 是 任海侠 监事 女 34 2008 年 01 月 22 日 2011 年 01 月 22 日 0 0 是 许小梁 监事 男 43 2008 年 01 月 22 日 2011 年 01 月 22 日 0 0
16、 4.40 否 李远平 副 总 经 理 董 事 会 秘 书 男 43 2009 年 04 月 28 日 2010 年 04 月 28 日 0 0 12.80 否 梁振国 副总经理 男 54 2009 年 04 月 28 日 2010 年 04 月 28 日 0 0 11.60 否 王新民 副总经理 男 53 2009 年 04 月 28 日 2010 年 04 月 28 日 0 0 10.80 否 张予 副总经理 男 51 2009 年 04 月 28 日 2010 年 04 月 28 日 0 0 10.80 否 李世良 副总经理 男 39 2009 年 04 月 28 日 2010 年 04
17、 月 28 日 0 0 10.80 否 胡文先 副总经理 男 54 2009 年 04 月 28 日 2010 年 04 月 28 日 0 0 10.80 否 R 河南华英农业发展股份有限公司 2009 年年度报告 11 胡志兵 副总经理 男 46 2009 年 04 月 28 日 2010 年 04 月 28 日 0 0 10.80 否 张家明 副总经理 男 46 2009 年 04 月 28 日 2010 年 04 月 28 日 0 0 10.80 否 胡奎 副总经理 男 36 2009 年 04 月 28 日 2010 年 04 月 28 日 0 0 10.80 否 刘明金 财务总监 男
18、 48 2009 年 04 月 28 日 2010 年 04 月 28 日 0 0 10.80 否 合计 - - - - - 0 0 - 143.80 - 备注：表中独立董事的报酬为从公司领取的独立董事津贴。 二、董事、监事和高级管理人员简要经历及兼职情况 （一）董事 曹家富先生，中国籍，1952 年出生，大专学历，高级政工师，高级经济师； 历任潢川县仁和乡乡长、河南省潢川华英禽业总公司总经理、党委书记，先后荣 获“河南省劳动模范”、“全国农业科技先进工作者”、“中国食品工业 20 大 杰出企业家”、“全国五一劳动奖”、“中国肉类十大科技人物”和“中国肉类 工业最具影响力人物” “全国水禽行业
19、十佳企业家” “中国经济十大新闻人物” 等 30 多项荣誉称号，为第十届全国人大代表。现任信阳市人大常委、中国畜牧 业协会副会长、家禽分会会长，2002 年 1 月 22 日至今，任本公司董事长、总经 理，控股子公司华隆羽绒公司、陈州华英公司、丰城华英公司、华英商业连锁公 司、樱桃谷食品公司董事长。 缪文全女士，中国籍，1968 年出生，本科学历，高级农艺师、高级经济师。 现任河南省农业综合开发公司财务部经理、河南金渠股份公司董事、河南联创投 资股份公司董事，2002 年 1 月 22 日至今，任本公司副董事长。 谢文用先生，中国籍，1958年出生，硕士研究生学历，经济师。曾任辽宁省 粮食局计
20、划统计处副主任科员、辽宁省粮油食品发展公司经营部经理、辽宁省粮 油食品发展公司业务二部经理、辽宁省粮油食品发展公司副总经理、辽宁省粮油 食品边贸公司总经理、辽宁省粮食集团副总裁，2002年1月22日至今，任现任本 公司董事。 曹龙根先生，中国籍，1941年生，大专学历。曾就职于浙江农业大学兽医系 从事教学和畜禽疾病科学研究工作、 浙江农业大学饲料研究所从事动物营养与饲 R 河南华英农业发展股份有限公司 2009 年年度报告 12 料科学研究工作，1993年5月在浙江农业大学饲料研究所创立杭州元亨饲料兽药 有限公司及杭州元亨动物营养与疾病研究所，任总经理。2002年1月22日至今， 任现任本公司
21、董事。 曹正启先生， 中国籍， 1958年出生。 曾任潢川县仁和乡镇企业服务公司经理、 仁和镇化工厂厂长， 现任潢川县康源生物工程有限责任公司董事长、 总经理， 2008 年1月22日至今，任本公司董事。 闵群女士，中国籍，1970 年出生，本科学历，会计师。曾任淮滨三和集团 总经办主任，华英公司企管部经理、总经理助理，2005 年 1 月 22 日至今，任本 公司董事、2002 年 1 月 22 日至今，任公司副总经理；2009 年 4 月 28 日至今， 任公司常务副总经理。港华羽绒公司法定代表人，樱桃谷食品公司董事，华隆羽 绒公司董事。 许万根先生，中国籍，1965 年出生，博士学位，曾
22、就职于中国农科院畜牧 所从事动物营养研究，1995 年1996 年在美国、澳大利亚和日本从事学术访问 和动物营养研究，享受国务院特殊津贴，现任北京旭农国际营养饲料有限公司总 经理、中国动物营养研究会理事、中国农业计算机分会常务理事、中国饲料信息 中心副主任、国际饲料信息网中国区执行主席，2005 年 1 月 22 日至今，任本公 司独立董事。 尹效华先生，中国籍，1953年出生，本科学历，注册会计师，副教授，硕士 生导师。 曾就职于安阳钢铁公司等单位； 现任职于郑州大学商学院从事产业经济、 宏观经济管理研究工作，为河南汉威电子股份有限公司独立董事、郑州三全食品 股份有限公司独立董事、河南省上市
23、公司独立董事协会副主任、河南省经济新闻 学会副会长、河南省工商联执委、河南省经济学会副秘书长，2008年1月22日至 今，任本公司独立董事。 王守伟先生，中国籍，1961年出生，工学硕士学位，教授级高级工程师。曾 就职于北京纺织科研所、中国兵器工业第五设计研究院等单位，先后获得北京市 有突出贡献的科学技术专家、北京市优秀青年企业家、北京市劳动模范、首都劳 R 河南华英农业发展股份有限公司 2009 年年度报告 13 动奖章等荣誉称号，享受国务院政府特殊津贴；现任中国肉类协会副会长、中国 肉类食品综合研究中心所长、国家肉类加工工程技术研究中心主任，2005年1月 22日至今，任本公司独立董事。
24、以上本公司董事任职已经公司 2008 年第一次临时股东大会通过,任期均自 2008 年 1 月 22 日至 2011 年 1 月 21 日止。 （二）监事 杨志明先生，中国籍，1962年出生，大专学历，经济师。曾任潢川县计委办 公室主任、河南省潢川华英禽业总公司部门经理，现任河南省潢川华英禽业总公 司副总经理、河南华英房地产开发公司总经理。杨志明先生本公司监事任职自 2009年5月22日至2011年1月21日止。 任海侠女士，中国籍，1976年出生，本科学历，曾就职于深圳三九医药贸易 有限公司、河南大洋科技有限公司，现就职于河南省农业综合开发公司行政人事 部，本公司监事。任海侠女士本公司监事任
25、职自2008年1月22日至2011年1月21 日止。 许小梁先生，中国籍，1967年出生，大专学历，财务专业中级职称。曾任本 公司财务部副经理，审计部经理，为本公司职工代表监事，任职自2008年1月22 日至2011年1月21日止。 （三）高级管理人员 梁振国先生，中国籍，1956年出生，大专学历，经济师。曾任潢川县土畜产 进出口公司经理、华英公司营销部经理、总经理助理、公司董事，2002年1月22 日至今，现任本公司常务副总经理。兼任华隆羽绒公司董事。 李远平先生，中国籍，1967年出生，本科学历，注册会计师、注册税务师、 土地估价师、 房地产估价师， 曾任河南联华会计师事务所审计一部%子攀
26、瀀栀琀洀氀一滲濽/Kc前台访问/p-198036.html40.77.167.390%莠狄攀瀀栀琀洀氀倀滲瀃/Ge前台访问/d-9633.html111.202.101.1190嶚眀贀挀栀琀洀氀刀滲瀄5Qmwap前台访问/p-987412.html110.249.201.200%莠狄最搀栀琀洀氀吀滲瀄傣/Ig前台访问/p-88706.html111.202.101.1170%莠狄最瀀栀琀洀氀嘀滲瀆5ewap前台访问/BookRead.aspx?id=987412110.249.201.130子椀瀀栀琀洀氀堀滲瀇傣/Me前台访问/p-1689406.html40.77.167.460子椀瀀栀琀洀
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32、00儐最瀀栀琀洀氀鈀滲灒5ewap前台访问/BookRead.aspx?id=196228111.225.149.2370咔子椀搀栀琀洀氀鐀滲灘/Ig前台访问/p-32290.html111.202.103.141减少数为报告期提取法定盈余公积 和向全体股东分派 2003 年现金红利和送红股所致。 第四节第四节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 （一） 股份变动情况表（一） 股份变动情况表 （单位：股） 本次变动增减（、） 项目 期初股份 配 股 送股 公积金 转股 其他小计 期末股份 一、未上市流通股份 1、发起人股份 其中：国家拥有股份 5,536,238 830,436830,436
33、 6,366,674 境内法人持有股份 境外法人持有股份 其他 2、募集法人股 53,625,600 8,043,8408,043,840 61,669,440 3、内部职工股 4、优先股或其他 6 尚未上市流通股份合计 59,161,838 8,874,2768,874,276 68,036,114 二、已上市流通股份 1、人民币普通股 71,343,985 10,701,59810,701,598 82,045,583 2、境内上市的外资股 3、增外上市的外资股 4、其他 已上市流通股份合计 71,343,985 10,701,59810,701,598 82,045,583 三、股份总数
34、 130,505,823 19,575,87419,575,874 150,081,697 （二）股票发行与上市情况（二）股票发行与上市情况 公司于 2004 年 4 月 19 日以 2003 年年末股份总数 13,050.5823 万股为基数， 向全 体股东实施每 10 股送 1.5 股红股，使公司的股份总数增加至 15,008.1697 万股。并于 2004 年 4 月 26 日以 2003 年年末股份总数 13,050.5823 万股为基数，向全体股东派发 每股现金红利 0.40 元（含税） 。 （三）股东情况（三）股东情况 1、期末股东总数为 12,474 户。 2、持有本公司 5%以
35、上股份的股东唯有中国华源生命产业有限公司一家。 3、期末公司前十名股东持股情况： 股东名称（全称） 年末持股数量（股）比例（）股份类别（已流通或未流通） 中国华源生命产业有限公司 61,669,44041.09 未流通 兰溪市财政局 6,366,6744.24 未流通 王志明 931,7650.62 已流通 孙进材 782,0990.52 已流通 吴礼平 766,1000.51 已流通 杨凤英 661,9730.44 已流通 贾久梅 645,4100.43 已流通 谢勇 602,1580.40 已流通 吴九庆 575,0030.38 已流通 刘小芬 525,2000.35 已流通 说明： 因报
36、告期内公司向全体股东以 10:1.5 的比例实施了送股的方案， 中国华源生 命产业有限公司所持本公司的非流通股股份数从 53,625,600 股增加为 61,669,440 股， 其所持本公司全部股份未质押或冻结；兰溪市财政局所持本公司的非流通股股份数从 5,536,238 股增加为 6,366,674 股；非流通股股东之间无关联关系；但本公司未知流通 股股东之间是否存在关联关系或上市公司股东持股变动信息披露管理办法规定的一 致行动人。 7 国务院国有资产管理委员会 4、控股股东及实际控制人变更情况 原公司控股股东中国华源集团有限公司于 2003 年 7 月 30 日就协议转让其所持公 司全部
37、国有法人股股份(53,625,600 股，占公司总股本的 41.09%)与受让方中国华源生 命产业有限公司（为中国华源集团有限公司之控股子公司）签订了股权转让协议 。 2003 年 11 月 18 日，协议转让股权事宜获得国务院国有资产监督管理委员会(国资产权 函2003377 号文)批准。其后，中国华源集团有限公司与受让方中国华源生命产业 有限公司于 2003 年 12 月 8 日签订了股权转让协议补充协议 。2004 年 3 月 4 日， 中国证券监督管理委员会（证监公司字200410 号）核准同意豁免中国华源生命产 业有限公司由于本次收购而应履行的要约收购业务。2004 年 4 月，本次
38、股权转让的全 部手续办理完毕。 目前，中国华源生命产业有限公司为本公司的控股股东，是唯一一家持有本公司 5%以上股份的股东。中国华源集团有限公司为本公司的实际控制人。 5、公司与实际控制人的产权及控制关系的方框图 9.14% 87.00% 41.09% 6、控股股东及实际控制人情况介绍 本公司控股股东为中国华源生命产业有限公司。该公司成立于 2003 年 6 月，法定 代表人周玉成， 注册资本 13 亿元， 系中国华源集团有限公司下属子公司。 公司从事的“大 生命”产业以“生物”、“医药”、“健康”为主旨，涵盖了医药工业、医疗器械、医疗健康、 生物技术等领域，构建起以医药制造和流通为基础、以现
39、代医疗健康服务为支撑、以生 物制药和数字化医疗器械为方向，价值叠加、协同发展的完整“大生命”产业体系，在国 内外同行业中形成自主技术体系较为完备、核心竞争力突出、具备国际竞争力的大型企 业集团。该公司现共有股东二家，其名称和权益比例为：中国华源集团有限公司持有 87%股权；上海华源股份有限公司持有 13%股权。 中国华源集团有限公司 上海华源制药股份有限公司 上海华源制药股份有限公司 中国华源生命产业有限公司 8 本公司实际控制人为中国华源集团有限公司。该公司成立于 1992 年 7 月 6 日，法 定代表人周玉成，注册资本为 64,764.00 万元，系国务院国资委直接监督管理的大型企 业集
40、团。目前主要经营范围是国内贸易；自营和代理除国家统一联合经营的出口商品和 国家实行核定公司经营的进出口商品以外的其他商品及技术的进出口业务； 对外贸易和 转口贸易；房地产开发经营，仓储，原油，对外经济合作等。该公司实际控制人为国务 院国有资产管理委员会，持有 9.14%权益，为第一大股东。 7、前十名流通股股东持股情况 股东名称（全称） 年末持有流通股的数量（股）种类（A、B、H 股或其它） 王志明 931,765A 孙进材 782,099A 吴礼平 766,100A 杨凤英 661,973A 贾久梅 645,410A 谢勇 602,158A 吴九庆 575,003A 刘小芬 525,200A 王中顺 517,161A 杨爱敏 503,401A 说明：本公司未知流通股股东之间是否存在关联关系或上市公司股东持股变动信 息披露管理办法规定的一致行动人，也未知前十名流通股东和前十名股东之间的关联 关系。 第五节第五节 董事、监事、高级管理人员和员工的情况董事、监事、高级管理人员和员工的情况 （一） 现任董事、监事、高级管理人员情况（一） 现任董事、监事、高级管理人
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