2006-600361-华联综超：2006年年度报告.PDF

1、成商集团股份有限公司 2009 年年度报告 成商集团股份有限公司 成商集团股份有限公司 600828600828 2009 年年度报告 2009 年年度报告 成商集团股份有限公司 2009 年年度报告 1 目录 目录 一、重要提示.2 二、公司基本情况.2 三、会计数据和业务数据摘要.3 四、股本变动及股东情况.4 五、董事、监事和高级管理人员.9 六、公司治理结构.13 七、股东大会情况简介.16 八、董事会报告.16 九、监事会报告.22 十、重要事项.23 十一、财务会计报告 .33 十二、备查文件目录.133 成商集团股份有限公司 2009 年年度报告 2 一、重要提示 (一) 本公司

2、董事会、 监事会及其董事、 监事、 高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 (二) 公司全体董事出席董事会会议。 (三) 深圳市鹏城会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 (四) 公司负责人姓名 王福琴 主管会计工作负责人姓名 郑怡 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 尹祖生 公司负责人王福琴、主管会计工作负责人郑怡及会计机构负责人（会计主管人员）尹祖生声明：保证 年度报告中财务报告的真实、完整。 (五) 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？ 否 (六) 是否存在违反

3、规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 二、公司基本情况 二、公司基本情况 (一) 公司信息 公司的法定中文名称 成商集团股份有限公司 公司的法定中文名称缩写 成商集团 公司的法定英文名称 CHENGSHANG GROUP CO,.LTD. 公司法定代表人 王福琴 (二) 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 郑怡 许丽 联系地址 四川省成都市东御街 19 号 四川省成都市东御街 19 号 电话 028-86665088 028-86665088 传真 028-86652529 028-86652529 电子信箱 cpds_600828 cpds_600828 (三) 基本情况简介

4、注册地址 四川省成都市东御街 19 号 注册地址的邮政编码 610011 办公地址 四川省成都市东御街 19 号 办公地址的邮政编码 610011 公司国际互联网网址 电子信箱 cpds_600828 (四) 信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 上海证券报、证券日报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 公司年度报告备置地点 公司办公室 成商集团股份有限公司 2009 年年度报告 3 (五) 公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A 股 上海证券交易所 成商集团 600828 (六) 其他有关资料 公司首次注册登记日期 1993

5、 年 12 月 31 日 公司首次注册登记地点 四川省成都市东御街 19 号 最近一次变更 公司变更注册登记日期 2009 年 2 月 16 日 公司变更注册登记地点 四川省成都市东御街 19 号 企业法人营业执照注册号 510100000031610 税务登记号码 510104214393110 组织机构代码 21439311-0 公司聘请的会计师事务所名称 深圳市鹏城会计师事务所有限公司 公司聘请的会计师事务所办公地址 深圳市福田区滨河大道 5022 号联合广场 A 座 7 楼 三、会计数据和业务数据摘要 三、会计数据和业务数据摘要 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 项目 金额

6、 营业利润 125,760,269.65 利润总额 156,492,829.56 归属于上市公司股东的净利润 127,835,823.67 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 98,963,674.35 经营活动产生的现金流量净额 142,326,031.33 (二) 非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 金额 说明 非流动资产处置损益 28,827,341.93土地使用权处置收入 计入当期损益的政府补助，但与公 司正常经营业务密切相关，符合国 家政策规定、按照一定标准定额或 定量持续享受的政府补助除外 868,786.74 税收返还、灾后重建补贴等 与

7、公司正常经营业务无关的或有事 项产生的损益 -1,200,000.00诉讼赔偿款 除上述各项之外的其他营业外收入 和支出 379,252.60罚款收入等 所得税影响额 208,340.81 少数股东权益影响额（税后） -211,572.76 合计 28,872,149.32 (三) 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 2009 年 2008 年 本期比上年同 期增减(%) 2007 年 营业收入 1,722,235,710.79 1,425,514,567.57 20.82 1,356,125,708.44 利润总额 156,492,829.56 1

8、15,432,345.23 35.57 120,205,397.96 归属于上市公司股东的 净利润 127,835,823.67 102,345,153.32 24.91 72,434,835.16 成商集团股份有限公司 2009 年年度报告 4 归属于上市公司股东的 扣除非经常性损益的净 利润 98,963,674.35 68,131,733.16 45.25 32,048,393.47 经营活动产生的现金流 量净额 142,326,031.33 342,490,326.10 -58.44 186,711,843.80 2009 年末 2008 年末 本期末比上年 同期末增减 (%) 200

9、7 年末 总资产 1,483,521,923.73 1,463,341,131.78 1.38 1,240,159,941.06 所有者权益（或股东权 益） 503,035,827.21 376,608,435.33 33.57 273,319,368.68 主要财务指标 2009 年 2008 年 本期比上年同 期增减(%) 2007 年 基本每股收益（元股） 0.6293 0.5038 24.91 0.3566 稀释每股收益（元股） 0.6293 0.5038 24.91 0.3566 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元 股） 0.48720.3354 45.26 0.1578 加权平均

10、净资产收益率（%） 29.02 31.54 减少 2.52 个百 分点 31.74 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益 率（%） 22.46 21.00 增加 1.46 个百 分点 14.05 每股经营活动产生的现金流量净额 （元股） 0.70 1.69 -58.58 0.92 2009 年末2008 年末 本期末比上年 同期末增减 (%) 2007 年末 归属于上市公司股东的每股净资产 （元股） 2.48 1.85 34.05 1.35 四、股本变动及股东情况 四、股本变动及股东情况 (一) 股本变动情况 1、股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（，） 本次变动后 数量 比

11、例 (%) 发 行 新 股 送 股 公 积 金 转 股 其他 小计 数量 比例 (%) 一、 有限售条 件股份 121,151,915 59.64 -120,367,955-120,367,955 783,960 0.39 1、国家持股 2、国有法人 持股 3、其他内资 持股 121,151,915 59.64 -120,367,955-120,367,955 783,960 0.39 其中： 境内 非国有法人 持股 121,151,915 59.64 -120,367,955-120,367,955 783,960 0.39 境内 自然人持股 4、外资持股 其中： 境外 法人持股 成商集团股

12、份有限公司 2009 年年度报告 5 境外 自然人持股 二、 无限售条 件流通股份 81,996,111 40.36 120,367,955120,367,955 202,364,066 99.61 1、人民币普 通股 81,996,111 40.36 120,367,955120,367,955 202,364,066 99.61 2、境内上市 的外资股 3、境外上市 的外资股 4、其他 三、 股份总数 203,148,026 100.00 00 203,148,026 100.00 股份变动的批准情况 2006 年 5 月 31 日，公司股权分置改革相关股东会议审议通过了成都人民商场（集团

13、）股份有 限公司股权分置改革方案,根据公司股改方案，2009 年 6 月 9 日，公司安排第四批有限售条件流通 股 120,367,955 股上市流通，故本报告期无限售条件流通股增加 120,367,955 股。 2、限售股份变动情况 单位：股 股东名称 年初限售股 数 本年解除限售 股数 本年增加 限售股数 年末限售 股数 限售原因 解除限售日期 深圳茂业商 厦有限公司 120,328,355 120,331,0162,6610股改限售股份 2009 年 6 月 9 日 成都市向阳 实业总公司 39,600 36,939-2,6610 未偿还深圳茂业商厦有 限公司代其垫付的对价 股份 200

14、9 年 6 月 9 日 其它有限售 条件流通股 783,960 00783,960 未偿还深圳茂业商厦有 限公司代其垫付的对价 股份 合计 121,151,915 120,367,9550783,960/ / 注： 本报告期深圳茂业商厦有限公司增加的限售股数 2661 股系公司股东成都市向阳实业总公司向其偿 还的股改代垫股份。 (二) 证券发行与上市情况 1、前三年历次证券发行情况 截止本报告期末至前三年，公司未有证券发行与上市情况。 2、公司股份总数及结构的变动情况 根据公司股权分置改革方案，2009 年 6 月 9 日，公司安排第四批有限售条件流通股 120,367,955 股上市流通，

15、故本报告期无限售条件流通股增加 120,367,955 股， 有限售条件流通股减少 120,367,955 股，股份总数不变。 3、现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。 (三) 股东和实际控制人情况 1、股东数量和持股情况 单位：股 报告期末股东总数 6,326 户 前十名股东持股情况 股东名称 股东 性质 持股比 例(%) 持股总数 报告期内增 减 持有有 限售条 件股份 数量 质押或 冻结的 股份数 量 深圳茂业商厦有限公司 境内 非国 66.77135,645,8192,661 0 无 成商集团股份有限公司 2009 年年度报告 6 有法 人 中信银行招商优质成长股票型证券

16、投资 基金 其他3.757,626,213-1,893,267 0 未知 中国银行招商先锋证券投资基金 其他2.815,706,581-1,729,186 0 未知 何晓阳 其他2.465,000,0000 0 未知 中国银行股份有限公司招商行业领先股 票型证券投资基金 其他1.984,023,2454,023,245 0 未知 中国农业银行大成创新成长混合型证券 投资基金 其他1.863,781,5593,781,559 0 未知 中国工商银行广发策略优选混合型证券 投资基金 其他1.633,306,9823,306,982 0 未知 UBS AG 其他0.801,630,0491,630,

17、049 0 未知 中国对外经济贸易信托有限公司双赢 9 期 其他0.701,431,9101,431,910 0 未知 中国工商银行国投瑞银瑞福分级股票型 证券投资基金 其他0.701,419,7591,419,759 0 未知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件 股份的数量 股份种类及数量 深圳茂业商厦有限公司 135,645,819人民币普通股 135,645,819 中信银行招商优质成长股票型证券投资基金 7,626,213人民币普通股 7,626,213 中国银行招商先锋证券投资基金 5,706,581人民币普通股 5,706,581 何晓阳 5,000,000人民

18、币普通股 5,000,000 中国银行股份有限公司招商行业领先股票型证券投资 基金 4,023,245人民币普通股 4,023,245 中国农业银行大成创新成长混合型证券投资基金 3,781,559人民币普通股 3,781,559 中国工商银行广发策略优选混合型证券投资基金 3,306,982人民币普通股 3,306,982 UBS AG 1,630,049人民币普通股 1,630,049 中国对外经济贸易信托有限公司双赢 9 期 1,431,910人民币普通股 1,431,910 中国工商银行国投瑞银瑞福分级股票型证券投资基金 1,419,759人民币普通股 1,419,759 上述股东关联

19、关系或一致行动的说明 （1）公司第一大股东深圳茂业商厦有限公司与上述其余 股东之间无关联关系， 亦不属于 上市公司持股变动信息 披露管理办法规定的一致行动人。 （2） 公司未知上述其余股东之间有无关联关系或属于 上 市公司持股变动信息披露管理办法规定的一致行动人。 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:股 有限售条件股份可上市交易情 况 序 号 有限售条件股东名称 持有的有限售 条件股份数量可上市交易时 间 新增可上市交 易股份数量 限售条件 1 邗江县建设房地产开发公司 297,000 未偿还股改代垫股份 2 深圳深瓯工贸实业有限公司 118,800 未偿还股改代垫股份 3 成都双流

20、佳肴罐头厂 99,000 未偿还股改代垫股份 4 广州昭威制衣有限公司 47,520 未偿还股改代垫股份 5 广东国际越王阁金银珠宝公司 39,600 未偿还股改代垫股份 6 苏州季诺时装有限公司 39,600 未偿还股改代垫股份 7 四川红光电子企业集团公司 39,600 未偿还股改代垫股份 8 成都市锦江区乐得家电经营部 23,760 未偿还股改代垫股份 9 成都市青羊区医药总工司业务部 23,760 未偿还股改代垫股份 10 四川省永荣制衣有限公司 23,760 未偿还股改代垫股份 11 成都市青羊区腾达制衣厂 23,760 未偿还股改代垫股份 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司未知

21、上述股东之间有无关联关系或属于上市公司持股变动信息披露 管理办法规定的一致行动人。 成商集团股份有限公司 2009 年年度报告 7 2、控股股东及实际控制人情况 (1) 控股股东及实际控制人具体情况介绍 公司控股股东为深圳茂业商厦有限公司，实际控制人为黄茂如先生。 (2) 控股股东情况 法人 单位：万元 币种：美元 名称 深圳茂业商厦有限公司 单位负责人或法定代表人 张静 成立日期 1996 年 1 月 31 日 注册资本 22,000 主要经营业务或管理活动 物业经营及管理，经营餐饮业务，百货类商品零 售经营等 (3) 实际控制人情况 自然人 姓名 黄茂如 国籍 BELIZE 是否取得其他国

22、家或地区居留权 否 最近 5 年内的职业及职务 企业经营管理者，香港茂业集团创办人，曾任深 圳茂业（集团）股份有限公司董事长兼 CEO，深圳 茂业商厦有限公司董事长，成商集团股份有限公 司董事长，现任茂业国际控股有限公司董事长、 执行董事、首席执行官，深圳茂业商厦有限公司 董事。 (4) 控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。 (5) 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 成商集团股份有限公司 2009 年年度报告 8 黄茂如 100 MOY International Holdings LTD 100 Maoye Department Stor

23、e Investment LTD 82.68% 茂业国际控股有限公司 100% Maoye Department Store Holdings LTD 茂业百货（中国）有限公司 深圳茂业商厦有限公司 成商集团股份有限公司 100% 98.09% 66.77 中兆投资管理有限公司 1.91 成商集团股份有限公司 2009 年年度报告 9 3、其他持股在百分之十以上的法人股东 截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。 五、董事、监事和高级管理人员 五、董事、监事和高级管理人员 (一) 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 单位：股 姓名 职务 性 别 年 龄 任期起始日期 任期

24、终止日期 年初 持股 数 年末 持股 数 变动 原因 报告期 内从公 司领取 的报酬 总额 （万 元） （税 前） 是否在 股东单 位或其 他关联 单位领 取报酬、 津贴 黄茂如 董事长 男 44 2006 年 6 月 1 日 2009 年 2 月 9 日00- 0.22 是 董事长 2009 年 7 月 24 日2012 年 7 月 23 日是 王福琴 总经理 女 39 2009 年 7 月 24 日2009 年 9 月 18 日 0 0 - 39.15 否 董桂金 总经理 男 54 2009 年 9 月 18 日2012 年 7 月 23 日00- 19.00 否 邹明贵 董事 男 46

25、2006 年 6 月 1 日 2009 年 1 月 22 日00- 0.12 是 曹宏 董事 女 38 2009 年 7 月 24 日2012 年 7 月 23 日00- 2.00 是 王贵升 董事 男 40 2009 年 7 月 24 日2012 年 7 月 23 日00- 2.00 是 高宏彪 董事、 副总经 理 男 40 2009 年 7 月 24 日2012 年 7 月 23 日00- 48.26 否 郑怡 董事、 财务总 监、董 事会秘 书 女 38 2009 年 7 月 24 日2012 年 7 月 23 日00- 34.59 否 董事会 秘书 2008 年 3 月 7 日 200

26、9 年 4 月 2 日否 韩玉 董事 女 32 2009 年 7 月 24 日2012 年 7 月 23 日 0 0 - 8.78 是 郭元晞 独立董 事 男 59 2006 年 6 月 1 日 2009 年 7 月 23 日00- 2.81 否 傅代国 独立董 事 男 45 2009 年 7 月 24 日2012 年 7 月 23 日00- 5.00 否 张剑渝 独立董 事 男 53 2009 年 7 月 24 日2012 年 7 月 23 日00- 5.00 否 达捷 独立董 事 男 39 2009 年 7 月 24 日2012 年 7 月 23 日00- 2.19 否 任有良 监事会 主

27、席 男 54 2006 年 6 月 1 日 2009 年 7 月 23 日00- 3.60 否 吴邦珍 监事会 主席 女 47 2009 年 7 月 24 日2012 年 7 月 23 日00- 11.28 否 王小军 监事 男 37 2009 年 7 月 24 日2012 年 7 月 23 日00- 27.46 否 宿兰芳 监事 女 37 2009 年 7 月 24 日2012 年 7 月 23 日00- 16.64 否 殷大声 副总经 理 男 33 2009 年 7 月 24 日2012 年 7 月 23 日00- 26.47 否 陈建 副总经 理 男 53 2009 年 7 月 24 日

28、2012 年 7 月 23 日00- 21.39 否 夏继明 副总经 理 男 58 2009 年 7 月 24 日2012 年 7 月 23 日00- 17.81 否 合计 / / / / / 00/ 293.77 / 注：本报告期原董事长黄茂如先生、原董事邹明贵先生、董事曹宏女士及王贵升先生仅在本公司领取 董事津贴， 其薪酬在股东关联单位领取。 2009 年 4 月 3 日起， 董事韩玉女士仅在本公司领取董事津贴， 成商集团股份有限公司 2009 年年度报告 10 并在股东关联单位领取薪酬。2009 年 9 月 19 日起，董事长王福琴女士在本公司仅领取董事津贴，并 在股东关联单位领取薪酬。

29、 黄茂如：香港茂业集团创办人，曾任深圳茂业（集团）股份有限公司董事长兼 CEO，深圳茂业商 厦有限公司董事长，成商集团股份有限公司董事长。现任茂业国际控股有限公司董事长、执行董事、 首席执行官, 深圳茂业商厦有限公司董事。 王福琴：曾任深圳市闻和实业有限公司营业部主任，深圳茂业商厦有限公司东门店店长、总经理 助理、副总经理，常务副总经理，成都人民商场（集团）股份有限公司副总经理，成商集团股份有限 公司总经理。现任茂业国际控股有限公司执行董事、行政副总裁，深圳茂业商厦有限公司总经理，成 商集团股份有限公司董事长。 董桂金： 曾任深圳茂业（集团）股份有限公司财务经理、深圳茂业（集团）股份有限公司物

30、业经 营分公司总经理、深圳兴华实业股份有限公司总经理、深圳茂业（集团）股份有限公司副总经理。现 任成商集团股份有限公司总经理。 邹明贵：曾任职于协和集团，深圳茂业商厦有限公司总经理，成都人民商场（集团）股份有限公 司总经理，茂业国际控股有限公司执行董事、总经理，成商集团股份有限公司董事。 曹宏：曾任职于深圳泰丰电子有限公司，深圳华为技术有限公司，深圳茂业（集团）股份有限公 司总经理助理，深圳茂业商厦有限公司副总经理。现任茂业国际控股有限公司副总经理，深圳茂业商 厦有限公司董事，成商集团股份有限公司董事。 王贵升：曾任深圳安惠实业公司财务经理，沃尔玛（中国）投资有限公司助理财务总监，深圳茂 业（

31、集团）股份有限公司财务总监，成都人民商场（集团）股份有限公司财务总监。现任茂业国际控 股有限公司执行董事、首席财务官、合资格会计师，成商集团股份有限公司董事。 高宏彪：曾任成都人民商场股份有限公司纺织部经理助理，成都人民商场（集团）股份有限公司 武侯分场营销部经理，成都人民商场（集团）股份有限公司武侯分场总经理，成都人民商场连锁有限 责任公司总经理，成都人民商场（集团）股份有限公司综超事业部总经理。现任成商集团股份有限公 司董事、副总经理。 郑怡：曾任成都人民商场(集团)股份有限公司北站分场财务经理，成都人民商场(集团)股份有限 公司财务管理部副经理、经理、财务总监助理。现任成商集团股份有限公

32、司董事、董事会秘书、财务 总监。 韩玉：曾任深圳茂业商厦有限公司董事长秘书，重庆茂业百货有限公司秘书处主任，成商集团股 份有限公司监事、董事会秘书、办公室主任。现任成商集团股份有限公司董事、山西茂业置地房地产 开发有限公司副总经理。 郭元晞：西南财经大学教授、研究员、工商管理学院博士生导师，中共四川省委、四川省人民政 府授予的有突出贡献的优秀专家，享受国务院政府特殊津贴，四川省学术和技术带头人。曾任中共四 川省安岳县党校理论教员，四川省社会科学院助理研究员、副研究员、研究员、经济体制改革研究所 副所长、所长，经济体制改革杂志社社长、常务副主编，四川省第 5 届科协常委，四川省德阳市 人民政府副

33、市长，成商集团股份有限公司独立董事。现任西南财经大学校长助理。 傅代国：管理学博士，会计学教授。曾任四川省汉源县水泥厂财务助理，四川省资产重组中心项 目经理。现任西南财经大学会计学院副院长，中国中青年财务成本研究会理事，成都市会计电算化专 家组成员，成都会计学会副会长，成商集团股份有限公司独立董事。 张剑渝：管理学博士，教授。曾任西南财经大学贸易经济系讲师，西南财经大学工商管理学院副 院长。现任中国市场学会理事，中国高校物价学会副会长，四川市场营销学会副会长，西南财经大学 市场营销研究所所长，成商集团股份有限公司独立董事。 达捷：经济学博士，副研究员，注册估价师，西南财经大学客座教授。现任四川

34、省社会科学院宏 观经济与工业经济研究所副所长，成商集团股份有限公司独立董事。 任有良：曾任解放军某部技师、副指导员，成都市人民商场办公室干事、重建办干事、工会副主 席，成商集团股份有限公司监事会主席、工会主席。 吴邦珍：曾任成都人民商场（集团）股份有限公司劳动人事部副部长、部长，成商集团股份有限 公司人力资源部经理、分公司人力资源部经理。现任成商集团股份有限公司监事、工会主席。 王小军：曾任四川省燃料公司主办会计、团委书记、党支部书记，四川迪康产业控股集团股份有 限公司财务部经理、资产经营管理部总经理助理。现任成商集团股份有限公司监事、总经理助理、商 业经营分公司总经理。 成商集团股份有限公司

35、 2009 年年度报告 11 宿兰芳：曾任深圳茂业（集团）股分有限公司董事局秘书处高级秘书、客户服务部经理、租赁中 心租务经理，兰州伟业房地产开发有限公司总经理助理兼办公室主任，兰州外语职业学院人力资源处 处长。现任成商集团股份有限公司监事、办公室主任。 殷大声：曾任 TCL 集团 TTE 全球产品规划中心总经理助理、TTE CRT 全球项目管理副总监、TCL 新 技术有限公司营销总监，茂业国际控股有限公司营运管理部总监、营运管理中心总经理。现任成商集 团股份有限公司副总经理、盐市口茂业百货分公司总经理。 陈建：曾任成都人民商场（集团）股份有限公司会展超市总经理，成都人民商场黄河商业城有限 责

36、任公司总经理，成都人民商场（集团）股份有限公司北站店店长、武侯店店长，成商集团股份有限 公司总经理助理。现任成商集团股份有限公司副总经理。 夏继明：曾任成都人民商场（集团）股份有限公司配送中心分公司副总经理，成都人民商场（集 团）股份有限公司综超事业部副总经理。现任成商集团股份有限公司副总经理、党委书记。 (二) 在股东单位任职情况 姓名 股东单位名称 担任的职务 任期起始日期任期终止日期 是否领取报 酬津贴 茂业国际控股 有限公司 董事长、执行董事、首 席执行官 是 黄茂如 深圳茂业商厦 有限公司 董事 否 茂业国际控股 有限公司 执行董事、行政副总裁 是 王福琴 深圳茂业商厦 有限公司 总

37、经理 否 茂业国际控股 有限公司 副总经理 是 曹宏 深圳茂业商厦 有限公司 董事 否 王贵升 茂业国际控股 有限公司 执行董事、 首席财务官、 合资格会计师 是 在其他单位任职情况 姓名 其他单位名称 担任的职务任期起始日期任期终止日期 是否领取报 酬津贴 黄茂如 深圳茂业（集团）股份有 限公司 董事 否 王福琴 秦皇岛渤海物流控股股份 有限公司 董事 是 曹宏 深圳茂业（集团）股份有 限公司 董事 否 成都人民商场黄河商业城 有限责任公司 监事 否 重庆医药股份有限公司 董事 否 成都人民商场（集团）宜 宾大观楼商场有限责任公 司 监事 否 成都会议展览中心股份有 限公司 董事 否 成都崇

38、德投资有限公司 董事 否 山西茂业置地房地产开发 有限公司 副总经理 是 韩玉 秦皇岛渤海物流控股股份董事 是 成商集团股份有限公司 2009 年年度报告 12 有限公司 西南财经大学 校长助理 是 新疆啤酒花股份有限公司 独立董事 是 郭元晞 宜宾五粮液股份有限公司 独立董事 是 西南财经大学 会计学院副 院长 是 傅代国 四川川润股份有限公司 独立董事 是 张剑渝 西南财经大学 市场营销研 究所所长 是 成都人民商场黄河商业城 有限责任公司 董事 否 王小军 重庆解放碑茂业百货有限 公司 董事 否 高宏彪 成都人民商场（集团）宜 宾大观楼商场有限责任公 司 副董事长 否 成都人民商场黄河商

39、业城 有限责任公司 监事 否 重庆医药股份有限公司 监事 否 郑怡 重庆解放碑茂业百货有限 公司 监事 否 (三) 董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人 员报酬的决策程序 公司董事、监事的津贴由股东大会决定，高级管理人员的报酬由董事会 薪酬与考核委员会审核后报董事会决定。 董事、监事、高级管理人 员报酬确定依据 公司董事、监事津贴依据公司 2003 年第一次临时股东大会通过的关于 确定董事津贴的议案和关于确定监事津贴的议案执行；高级管理 人员的年薪根据公司实际情况，结合市场薪资水平确定，由基本薪资、 季度绩效薪资和年度绩效薪资三部分组成。基本薪资根据考勤记录每月 发放，季度

40、绩效薪资根据公司的绩效管理制度进行考核后确定，年度绩 效薪资根据考核指标完成情况进行考核后确定。 董事、监事和高级管理人 员报酬的实际支付情况 董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况与年报披露数据相符。 (四) 公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务 变动情形 变动原因 黄茂如 董事长 离任 工作原因 邹明贵 董事 离任 工作原因 董事长 聘任 原董事长离任 王福琴 总经理 离任 工作原因 董桂金 总经理 聘任 原总经理离任 韩玉 董事会秘书 离任 工作原因 高宏彪 董事 聘任 原董事离任 董事 聘任 原董事离任 郑怡 董事会秘书 聘任 原董事会秘书离任 郭元晞 独立董事

41、离任 任期届满 达捷 独立董事 聘任 换届选举 任有良 监事会主席 离任 任期届满 吴邦珍 监事会主席 聘任 换届选举 宿兰芳 监事 聘任 换届选举 成商集团股份有限公司 2009 年年度报告 13 (五) 公司员工情况 在职员工总数 1695 公司需承担费用的离退休职工人数 17 说明：公司需承担费用的离退休职工人数系公司内退员工，由公司承担工资，其余离退休职工全部 纳入社保统筹，公司仅负担部分补贴及慰问费。 专业构成 专业构成类别 专业构成人数 管理人员 372 业务销售人员 444 后勤保障、营业员及其他人员 879 教育程度 教育程度类别 数量（人） 研究生学历 5 大学本科学历 17

42、2 专科学历 444 中专及以下学历 1074 六、公司治理结构 六、公司治理结构 (一) 公司治理的情况 报告期内，公司严格按照公司法、公司章程及其它有关上市公司治理的规范性文件的要 求，不断完善公司法人治理结构、规范公司运作。 1、公司治理的具体情况如下： （1）股东与股东大会：公司充分保障所有股东的合法权益，特别是中小股东能够行使权利；严格 按照公司法、公司章程及股东大会议事规则的规定召集、召开股东大会，并聘请律师进 行现场见证；公司关联交易公平、合理，定价依据符合市场原则，相关信息披露充分，无损害公司及 全体股东利益的情形。 （2）控股股东与上市公司：公司控股股东严格依法履行出资人权利

43、及诚信义务，行为合法规范， 无干预公司的决策及依法开展的生产经营活动，损害公司及其他股东权益的情形；公司与控股股东在 人员、资产、财务、机构、业务方面实现了“五分开”，各自独立核算、独立承担责任和风险。 （3）董事与董事会：公司严格按照公司法、公司章程的规定选举董事，董事会的人数及 人员构成应符合有关法律、法规的要求；严格按照公司法、公司章程及董事会议事规则 的规定召集、召开董事会，各位董事能忠实、诚信、勤勉地履行职责。 （4）监事与监事会：公司严格按照公司法、公司章程的规定选举监事，监事会的人数及 人员构成应符合有关法律、法规的要求；公司监事会严格按照公司法、公司章程及监事会 议事规则的规定

44、，认真履行职责，对公司财务及董事、其他高级管理人员履行职责的合法合规性进 行监督，维护公司及股东的合法权益。 （5）绩效评价与激励约束机制：公司已建立了公正透明的绩效考核制度，高管薪酬与企业经营目 标和个人绩效挂钩；经理人员的聘任，严格按照有关法律、法规和公司章程的规定进行。 （6）相关利益者：公司充分尊重银行及其它债权人、职工、消费者、供应商、社区等利益相关者 的合法权利，与相关利益者积极合作，共同推动公司持续、健康地发展。 （7）信息披露与透明度：公司严格按照法律、法规和公司章程的规定，真实、准确、完整、 及时地披露公司信息，保证所有股东有平等的机会获得信息。 2、上市公司治理专项活动开展情况 2009 年 4 月，四川证监局对公司进行了现场检查，5 月 22 日下发了监管关注函。公司对监 管关注函中所关注的问题和风险制定了相应的解决措施，并在本报告期内基本解决完毕。公司将继 续严格按照公司法、证券法及上市公司治理准则等法律法规的规定，加强公司规范运作， 不断完善公司治理结构，提高公司治理水平，促进公司持续、健康、稳定地发展。 (二) 董事履行职责情况 成商集团股份有限公司 2009 年年度报告 14 1、董事参加董事会的出席情况 董事姓名 是否独立 董事 本年应参 加董事会 次数 亲自出席 次数 以通讯方 式参加次 数 委托出席 次数