1、 上海九百股份有公司 600838 2007 年年度报告 上海九百股份有公司 600838 2007 年年度报告 二零零八年四月二零零八年四月 上海九百股份有公司 2007 年年度报告 2 目目 录录 一、重要提示.3 二、公司基本情况简介.4 三、主要财务数据和指标：.5 四、股本变动及股东情况.7 五、董事、监事和高级管理人员.11 六、公司治理结构.15 七、股东大会情况简介.18 八、董事会报告.19 九、监事会报告.25 十、重要事项.27 十一、财务会计报告.31 十二、备查文件目录.84 上海九百股份有公司 2007 年年度报告 3 一、重要提示一、重要提示 1、 本公司董事会、
2、 监事会及董事、 监事、 高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 2、公司全体董事出席董事会会议。 3、立信会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 4、公司董事长龚祥荣先生，财务总监尹锡山先生，财务部经理赵祥胜先生声明：保证本年度报告 中财务报告的真实、完整。 上海九百股份有公司 2007 年年度报告 4 二、公司基本情况简介二、公司基本情况简介 1、公司法定中文名称：上海九百股份有限公司 公司英文名称：Shanghai Join Buy Co,.Ltd. 公司英文名称缩写：SHJ
3、B 2、公司法定代表人：龚祥荣 3、公司董事会秘书：冯幼荪 公司证券事务代表：张敏 联系地址：上海市常德路 940 号 电话： 02162569866、62729898*838 传真：02162569861 E-mail：shanghaijiubai 4、公司注册地址：上海市万航渡路 50 号 公司办公地址：上海市常德路 940 号 邮政编码：200040 公司国际互联网网址： 公司电子信箱：shanghaijiubai 5、公司信息披露报纸名称：上海证券报、中国证券报 登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址： 公司年度报告备置地点：公司证券部 6、公司股票上市交易所：上海证券交易所
4、公司股票简称：上海九百 公司股票代码：600838 7、其他有关资料 公司首次注册登记日期：1993 年 12 月 21日 公司首次注册登记地点：上海市 公司变更注册登记日期：2006 年 2 月 28日 公司变更注册登记地点：上海市 公司法人营业执照注册号：3100001002736 公司税务登记号码：310106132234925 公司聘请的会计师事务所名称：立信会计师事务所有限公司 办公地址：上海市南京东路 61 号新黄浦金融大厦 4 楼 公司聘请的常年法律顾问名称：上海锦天城律师事务所 办公地址：上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗大厦 14 楼 上海九百股份有公司 2007 年年度
5、报告 5 三、主要财务数据和指标：三、主要财务数据和指标： 本报告期主要财务数据 本报告期主要财务数据 单位：元 币种：人民币 项目项目 金额金额 营业利润 9,299,329.27 利润总额 9,389,900.28 归属于上市公司股东的净利润 8,600,171.51 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 -8,961,059.47 经营活动产生的现金流量净额 28,829,735.33 扣除非经常性损益项目和金额 扣除非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目非经常性损益项目 金额金额 非流动资产处置损益 14,230,157.33 计入当期损益的政府补助
6、，但与公司业务密切相关，按照国家统一标准定 额或定量享受的政府补助除外 964,800.00 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费，但经国家有关部门批准 设立的有经营资格的金融机构对非金融企业收取的资金占用费除外 2,845,629.80 除上述各项之外的其他营业外收支净额 -928,973.66 其他非经常性损益项目 449,617.51 合计 17,561,230.98 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 2006 年年 主要会计数据主要会计数据 2007 年年 调整后调整后 调整前调整前 本年比上年增减本年比上
7、年增减 (%) 2005 年年 营业收入 246,304,553.15 245,044,067.42245,044,067.420.51 252,116,748.43 利润总额 9,389,900.28 6,599,243.627,790,217.9242.29 -53,888,947.00 归属于上市公司股 东的净利润 8,600,171.51 3,312,642.674,503,616.97159.62 -58,376,785.18 归属于上市公司股 东的扣除非经常性 损益的净利润 -8,961,059.47 -20,862,575.75-19,671,601.45- -60,408,88
8、0.10 基本每股收益 0.0215 0.00830.0112159.04 -0.1456 稀释每股收益 0.0215 0.00830.0112159.04 -0.1456 扣除非经常性损益 后的基本每股收益 -0.0224 -0.0520-0.0491- -0.1507 全面摊薄净资产收 益率（%） 1.54 0.610.82 增加 0.93 个百分点 -10.67 加权平均净资产收 益率（%） 1.58 0.600.82 增加 0.98 个百分点 -10.13 扣除非经常性损益 后全面摊薄净资产 收益率（%） -1.61 -3.87-3.59 -11.04 扣除非经常性损益 -1.65 -
9、3.80-3.58 -10.48 上海九百股份有公司 2007 年年度报告 6 后的加权平均净资 产收益率（%） 经营活动产生的现 金流量净额 28,829,735.33 44,192,377.5944,192,377.59-34.76 34,214,280.76 每股经营活动产生 的现金流量净额 0.0719 0.11020.1102-34.76 0.0853 2006 年末年末 2007 年末年末 调整后调整后 调整前调整前 本年末比上年末本年末比上年末 增减增减(%) 2005 年末年末 总资产 1,005,575,866.78 989,026,456.41998,195,874.961
10、.67 1,037,774,574.94 所有者权益（或股 东权益） 556,821,984.54 539,402,281.83548,571,700.383.23 547,154,016.40 归属于上市公司股 东的每股净资产 1.3890 1.34551.36843.23 1.3649 上海九百股份有公司 2007 年年度报告 7 四、股本变动及股东情况四、股本变动及股东情况 股本变动情况 股本变动情况 1、股份变动情况表 单位：股 本次变动前本次变动前 本次变动增减（，）本次变动增减（，） 本次变动后本次变动后 数量数量 比例 （ 比例 （%） 发行 新股 送 股 公积金 转股） 发行
11、新股 送 股 公积金 转股 其他其他 小小 计计 数量数量 比例 （ 比例 （%） 一、有限售条件股份一、有限售条件股份 1、国家持股 78,540,608 19.59 78,540,60819.59 2、国有法人持股 27,784,385 6.93 -27,784,385 0 3、其他内资持股 其中： 境内法人持股 38,635,404 9.64 -38,635,404 0 境内自然人持股 4、外资持股 其中： 境外法人持股 境外自然人持股 有限售条件股份合计 144,960,397 36.16 -66,419,789 78,540,60819.59 二、无限售条件流通股份二、无限售条件流通
12、股份 1、人民币普通股 255,921,584 63.84 +66,419,789 322,341,37380.41 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 无限售条件流通股份合计 255,921,584 63.84 +66,419,789 322,341,37380.41 三、股份总数三、股份总数 400,881,981 100 0 400,881,981100 上海九百股份有公司 2007 年年度报告 8 2、限售股份变动情况表 单位：股 股东名称股东名称 年初限售 股数 年初限售 股数 本年解除 限售股数 本年增加 限售股数 年末限售 股数 本年解除 限售股数 本年增加 限
13、售股数 年末限售 股数 限售原因限售原因 解除限售日期解除限售日期 上海九百（集团） 有限公司 78,540,608 0 78,540,608 控股股东承诺自股改方案 实施之日起三十六个月内 不在上海证券交易所挂牌 交易出售原非流通股。 2009 年 3 月 21 日 上海市静安区土地 开发控股总公司 19,678,278 19,678,278 0 2007 年 3 月 21 日 上海锦迪城市建设 开发有限公司 8,106,107 8,106,107 0 2007 年 3 月 21 日 合计 3、证券发行与上市情况 前三年历次股票发行情况 截止本报告期末至前三年，公司无增发新股、配售股份等股票
14、发行与上市情况。 公司股份总数及结构的变动情况 本报告期内，公司无因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。 股东情况股东情况 1、股东数量和持股情况 单位：股 报告期末股东总数报告期末股东总数 80,161 前十名股东持股情况前十名股东持股情况 股东名称股东名称 股东股东 性质性质 持股比例持股比例 (%) 持股总数 报告期 内增减 持有有限售条 件股份数量 持股总数 报告期 内增减 持有有限售条 件股份数量 质押或冻结 的股份数量 质押或冻结 的股份数量 上海九百（集团）有限公司 限售流 通股 19.5978,540,608078,540,608无 上海市静安区土地开发控股总公司 流
15、通股4.9119,678,2780托管 上海锦迪城市建设开发有限公司 流通股2.028,106,1070未知 百联集团有限公司 流通股1.847,366,3300未知 上海九百股份有公司 2007 年年度报告 9 上海国宏置业有限公司 流通股1.506,000,0000质押 国际金融-汇丰-TEMASEK FULLERTON 流通股0.753,008,387未知 上海电气（集团）总公司 流通股0.752,999,3250未知 安徽安粮兴业有限公司 流通股0.522,091,300未知 华微纳米技术（上海）有限公司 流通股0.22880,353未知 胡敏 流通股0.21857,000未知 前十名
16、无限售条件股东持股情况前十名无限售条件股东持股情况 股东名称股东名称 持有无限售条件股份数量持有无限售条件股份数量 股份种类股份种类 上海市静安区土地开发控股总公司 19,678,278人民币普通股 上海锦迪城市建设开发有限公司 8,106,107人民币普通股 百联集团有限公司 7,366,330人民币普通股 上海国宏置业有限公司 6,000,000人民币普通股 国际金融-汇丰-TEMASEK FULLERTON 3,008,387人民币普通股 上海电气（集团）总公司 2,999,325人民币普通股 安徽安粮兴业有限公司 2,091,300人民币普通股 华微纳米技术（上海）有限公司 880,3
17、53人民币普通股 胡敏 857,000人民币普通股 王月华 835,990人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动关系的说明上述股东关联关系或一致行动关系的说明 公司未曾获得上述股东之间存在关联关系的信息公司未曾获得上述股东之间存在关联关系的信息 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位：股 有限售条件股份可上市交易情况有限售条件股份可上市交易情况 序 号 序 号 有限售条件股东名称有限售条件股东名称 持有的有限 售条件股份 数量 持有的有限 售条件股份 数量 可上市交易时间可上市交易时间 新增可上市交 易股份数量 新增可上市交 易股份数量 限售条件限售条件 1 上海九百（集团）有限公司
18、78,540,6082009 年 3 月 21 日 0 自股改方案实施之日起三十 六个月内不在上海证券交易 所挂牌交易出售原非流通股 上海九百股份有公司 2007 年年度报告 10 2、控股股东及实际控制人简介 法人控股股东情况 公司名称：上海九百（集团）有限公司 法人代表：何国臣 注册资本：24,961.5 万元人民币 成立日期：1996年 5 月 28 日 主要经营业务或管理活动：国内贸易（除专项规定）、实业投资、服装加工、贸易咨询等。 上海九百（集团）有限公司是本公司国有股东的授权营运机构。 控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内，公司控股股东及实际控制人没有发生变更。 公司与实际控制
19、人之间的产权及控制关系的方框图 100% 19.59% 3、其他持股在百分之十以上的法人股东 截止本报告期末，公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。 上海市国有资产监 督管理委员会 上海九百（集团） 有限公司 上海九百股份 有限公司 上海九百股份有公司 2007 年年度报告 11 五、董事、监事和高级管理人员五、董事、监事和高级管理人员 董事、监事、高级管理人员情况 董事、监事、高级管理人员情况 姓名姓名 职务职务 性 别 性 别 年 龄 年 龄 任期起始任期起始 日期日期 任期终止任期终止 日期日期 年初持 股数 （股） 年末持 股数 （股） 年初持 股男 54 2005.05-2008.
20、050 0 0 徐来兴 董事 男 40 2005.05-2008.050 0 0 唐世定 独立董事 男 64 2005.05-2008.050 0 10 夏冬林 独立董事 男 45 2005.05-2008.050 0 10 胡鸿高 独立董事 男 52 2005.05-2008.050 0 10 王建强 监事会主 席 男 45 2005.05-2008.053,8025,1331331 获得股改 对价股份 0 裘军超 监事 男 41 2005.05-2008.050 0 0 高建经 监事 男 54 2005.05-2008.050 0 0 张宝健 监事 男 42 2005.05-2008.05
21、0 0 0 王剑敏 监事 男 38 2005.05-2008.050 0 22.65 张力 副总裁 男 45 2005.05-2008.05182,520246,40263,882 获得股改 对价股份 49.67 汪西明 副总裁 男 51 2005.05-2008.05228,150308,00279,852 获得股改 对价股份 49.67 郑毓庆 副总裁 男 60 2005.05-2008.05178,718241,26962,551 获得股改 对价股份 49.67 胡小平 副总裁 男 45 2005.05-2008.0530,42041,06710,647 获得股改 对价股份 49.67
22、刘裕龙 副总裁、 财务总监 男 44 2005.05-2008.0538,02551,33413,309 获得股改 对价股份 49.67 祝卸和 董事会秘 书 男 50 2005.05-2008.050 0 31.32 浙江中大集团股份有限公司 2006 年年度报告 9 2、董事、监事、高级管理人员主要工作经历： (1)陈继达，研究生、会计师，曾任浙江中大集团股份有限公司副总经理，现任浙江中大集团股份有限 公司董事长；中大房地产集团有限公司董事长。 (2)胡承江，大学专科、国际商务师，曾任浙江中大集团控股有限公司办公室主任，现任浙江中大集团 股份有限公司副董事长、总裁，浙江中大集团国际贸易有限
23、公司董事长。 (3)李灵敏，大学本科、国际商务师，曾任中国纺织品进出口总公司总裁助理，现任中国纺织品进出口 总公司副总裁，中纺国际有限公司总裁，浙江中大集团股份有限公司副董事长。 (4)叶依群，大学专科、经济师，曾任浙江中大集团股份有限公司人力资源部总经理，监事会主席，现 任浙江中大集团股份有限公司董事、人力资源总监。 (5)季震环，大学本科、高级经济师，现任中国银行浙江省分行副行长，浙江中大集团股份有限公司董 事。 (6)徐来兴，研究生、会计师、从 88 年起先后在浙江省财政厅及浙江省财务开发公司工作，2000 年 3 月 起在中央政府驻香港联络办公室工作，现任浙江省财务开发公司副总经理兼财
24、务部经理，浙江中大集团股份 有限公司董事。 (7)唐世定，大学专科、高级经济师，曾任浙江省建设厅副厅长，现任浙江省房地产协会理事长，浙江 中大集团股份有限公司独立董事。 (8)夏冬林，博士、博士生导师，现任清华大学经济管理学院教授，中国会计教授会常务理事，中国审 计学会理事，浙江中大集团股份有限公司独立董事。 (9)胡鸿高，法学教授、博士生导师，曾任复旦大学法律系副主任、经济法教研室主任，现任复旦大学 法学院副院长、民商法研究中心主任，上海市政府立法咨询委员会委员，中国商法学会常务理事，浙江中大 集团股份有限公司独立董事。 (10)王建强，研究生、高级会计师，曾任浙江中大集团股份有限公司财务部
25、副经理，现任浙江中大集团 控股有限公司财务部经理，浙江中大集团股份有限公司监事会主席。 (11)裘军超，大学本科、经济师，曾任中国银行浙江省分行客户经理，现任中国银行浙江省分行风险管 理处专职评委，浙江中大集团股份有限公司监事。 (12) 高建经，大学专科、会计师，曾任中国纺织品进出口总公司财务部总经理，中国纺织品进出口总 公司香港（浩锋）公司总经理，现任中国纺织品进出口总公司资产管理部高级调研员，浙江中大集团股份有 限公司监事。 (13)张宝健，经济师、任浙江省财务开发公司投资一部副经理，现任浙江中大集团股份有限公司监事。 (14)王剑敏，博士、经济师，曾任浙江中大集团股份有限公司企业发展部
26、副总经理，现任浙江中大集团 股份有限公司监事，浙江中大集团股份有限公司企业发展部总经理，浙江中大集团投资有限公司副总经理。 (15)张力，大学本科、国际商务师，曾任浙江中大集团股份有限公司控股子公司董事长、总经理，现任 浙江中大集团股份有限公司副总裁，浙江中大集团投资有限公司董事长。 浙江中大集团股份有限公司 2006 年年度报告 10 (16)汪西明，大学专科、国际商务师，曾任浙江中大集团股份有限公司控股子公司董事长、总经理，现 任浙江中大集团股份有限公司副总裁，宁波国际汽车城有限公司董事长。 (17)郑毓庆，大学专科、助理经济师，曾任浙江中大集团股份有限公司控股子公司董事长、总经理，现 任
27、浙江中大集团股份有限公司副总裁，浙江中大集团国际贸易有限公司总经理。 (18)胡小平，硕士研究生、高级国际商务师，曾任浙江中大集团股份有限公司控股子公司总经理，现任 浙江中大集团股份有限公司副总裁，浙江中大集团投资有限公司总经理。 (19)刘裕龙，硕士研究生、高级会计师，曾任浙江中大集团股份有限公司财务管理总部总经理，现任浙 江中大集团股份有限公司副总裁、财务总监，中大房地产集团有限公司总裁。 (20)祝卸和，研究生，曾任浙江中大集团控股有限公司办公室副主任，现任浙江中大集团股份有限公司 董事会秘书、办公室主任。 3、在股东单位任职情况 姓名 股东单位名称 担任的职务 任期起始日期 任期终止日
28、期 是否领取报酬 津贴 李灵敏 中国纺织品进出口总 公司 副总裁 是 徐来兴 浙江省财务开发公司 副总经理兼财务部经 理 是 王建强 浙江中大集团控股有 限公司 财务部经理 是 高建经 中国纺织品进出口总 公司 资产管理部高级调研 员 是 张宝健 浙江省财务开发公司 投资一部副经理 是 （二）在其他单位任职情况 截止本报告期末公司无董事、监事、高管在其他单位任职。 （三）年度报酬情况 1、董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序：董事、监事、高级管理人员报酬和奖惩经薪酬考核委 员会考核后，按浙江中大集团股份有限公司高管人员薪酬管理办法执行。 2、董事、监事、高级管理人员报酬的依据： 报告期内董事
29、、监事、高级管理人员报酬的依据是浙江中大集团股份有限公司高管人员薪酬管理办 法；2002 年度股东大会审议通过了独立董事津贴议案，独立董事津贴为每人每年 10 万元（含税）。 单位:万元 币种:人民币 不在公司领取报酬、津贴的董事、监事姓名 是否在股东单位或其他关联单位领取报酬津贴 李灵敏 是 季震环 是 徐来兴 是 王建强 是 裘军超 是 高建经 是 张宝健 是 浙江中大集团股份有限公司 2006 年年度报告 11 （四）公司董事、监事、高级管理人员变动情况 报告期内，公司董事、监事、高级管理人员无聘任及离任情况。 （五）公司员工情况 截止报告期末，公司在职员工为 642 人，需承担费用的离
30、退休职工为 48 人，员工的结构如下： 1、专业构成情况 专业构成的类别 专业构成的人数 管理人员 53 业务人员 275 工程技术人员 180 财务会计人员 51 行政服务人员 83 2、教育程度情况 教育程度的类别 教育程度的人数 研究生以上 30 大学本科 262 大学专科 257 第六节 公司治理结构第六节 公司治理结构 （一）公司治理的情况 公司严格按照公司法、证券法等法律法规和中国证监会、上海证券交易所关于公司治理和现代 企业制度的各项规定和要求，结合公司发展的实际状况，及时修定和不断完善公司治理的规章制度，建立了 一套较为完整、高效的企业治理结构和管理规范。 1、关于股东与股东大
31、会：公司能够确保所有股东，特别是中小股东享有平等地位，确保所有股东能够 充分行使自己的权利；公司建立了股东大会的议事规则，能够严格按照股东大会规范意见的要求召集、召开 股东大会，在会场的选择上尽可能地让更多的股东能够参加股东大会，行使股东的表决权；公司关联交易公 平合理，并对定价依据予以充分披露。 2、关于控股股东与上市公司的关系：控股股东通过股东大会行使出资人的权利，未直接或间接干预公 司的决策及依法开展的生产经营活动；公司与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务上互相独立，各自 独立核算、独立承担责任和风险，公司具有独立完整的业务及自主经营能力；公司董事会、监事会和内部机 构能够独立运作，
32、确保公司的重大决策能按照规范的程序作出。 浙江中大集团股份有限公司 2006 年年度报告 12 3、关于董事与董事会：公司严格按照公司章程规定的董事选聘程序选举董事；公司董事会的人数 和人员构成符合法律、法规的要求；公司董事会建立了董事会议事规则。公司各位董事能够以认真负责的态 度出席董事会和股东大会，能够积极参加有关培训，熟悉有关法律法规，了解作为董事的权利、义务和责 任，履行忠实、诚信和勤勉的职责；根据中国证监会发布的关于在上市公司建立独立董事制度的指导意 见的要董事、董事会秘书、长 沙通程龙腾投资发展有限公司监事会主席。 曹光荣先生：中共党员，教授职称。历任湖南沅江市漉湖芦苇场渔业管 理
33、区会计，湖南省商业学校任政工科干部、团委书记，湖南省商业高等专科 学校任校办副主任、学生科长，湖南省商业高等专科学校任党委副书记、副 校长，湖南省商学院任院长助理，现任公司独立董事、湖南文理学院党委书 记。 鲁应时先生：中共党员，注册会计师。历任长沙市税务局三分局副局长、 局长，长沙市税务局副局长，长沙市地方税务局党委书记、局长，湖南省地 方税务局总经济师。现任公司独立董事。 潘定衢先生：中共党员，法学学士。历任中共长沙市委政策研究室科长， 中共长沙市委信访办公室副主任，长沙市中级人民法院副院长。现任公司独 长沙通程控股股份有限公司 2010 年度报告 立董事。 唐建成先生：研究生，中共党员，
34、高级国际财务管理师。历任长沙通程 控股股份有限公司业务管理部经理、西城百货大楼执行经理、发展推广部经 理、总经理办公室主任、法律审计部经理。现任公司财务总监。 彭小兰：大学文化，中共党员。历任西城百货大楼经理、东塘百货大楼 纪委书记，公司监事会召集人。现任公司监事会主席、党委副书记、纪委书 记。 章棉水先生：双学士学位，注册资产评估师，注册税务师，注册会计师， 具备证券交易、证券投资分析、证券投资基金、证券发行与承销资格。曾任 岳阳县五垸中学教师，中国建筑第五工程局桂林国际机场指挥部职员，中国 建筑第五工程局企管部副经理、经理，公司发展研究部经理。现任公司监事、 总经理助理、总经济师。 张宏伟
35、女士：注册会计师，高级国际财务管理师。历任公司财务部、审 计部主管，通程商业公司财务部经理。现任公司监事、通程商业公司财务总 监。 舒适广女士：中共党员。历任长沙东塘百货大楼主办会计，财务科副科 长，审计部经理。现任公司监事、法务审计部副经理 陶青女士：中共党员，1989 年毕业于长沙大学会计系，2001 年重庆大 学本科成教毕业，现就读于湖南大学 MBA，会计师。历任长沙通程商业公司 批发部和家电部主办会计，通程国际大酒店会计部经理。现任公司监事、通 程酒店管理公司财务采购总监兼通程国际大酒店财务部经理。 （二）现任董事、监事、高级管理人员在股东及相关单位任职情况 姓名 任职的单位名称 在股
36、东单位担任 的职务 任职情况 周兆达 长沙通程实业集 团有限公司 董事长 1994年10月至今 （三）在除股东单位外的其他单位的任职或兼职情况 长沙通程控股股份有限公司 2010 年度报告 姓名 任职、兼职单位与本公司关系 职务 长沙通程国际广 场置业发展有限 公司 公司控股子公司董事长 周兆达 长沙通程酒店管 理有限公司 公司控股子公司董事长 长沙通程龙腾投 资发展有限公司 公司控股子公司 董事长 周拥泽 长沙银行股份有 限公司 公司参股公司 董事 长沙通程国际广 场置业发展有限 公司 公司控股子公司 董事、总经理 长沙通程电梯公 司 公司控股子公司董事长 郭虎清 长沙通程酒店管 理有限公司
37、 公司控股子公司首席执行官 杨格艺 长沙通程龙腾投 资发展有限公司 公司控股子公司监事会主席 湖南文理学院 无关联 党委书记 曹光荣 湖南友谊阿波罗 股份有限公司 无关联 独立董事 四、董事、监事、高级管理人员年度报酬情况 （一）公司董事、监事、高级管理人员年度报酬确定依据 公司2010年度董事、监事、高级管理人员年度报酬主要依据公司董事、 监事、 高级管理人员薪酬制度及考核办法 执行， 薪酬体系由基本工资及 “个 人职责和分管工作目标考核”确定的奖金和津贴组成。 （二）报告期内，公司全体董事（不含独立董事）、监事及高级管理人员 都在公司领取报酬，独立董事依据独立董事制度在公司领取年度津贴。
38、报告期内，公司董事、监事及高级管理人员年度报酬总额为 206 万元。 五、报告期内董事、监事、高级管理人员的变更情况 报告期内,公司董事、监事、高级管理人员没有发生变更。 长沙通程控股股份有限公司 2010 年度报告 六、公司员工情况 截止报告期末，公司在册员工总数为 5094 人。公司生产销售服务人员为 4475 人，财务人员为 124 人，技术人员为 221 人，行政人员为 274 人。文化 教育结构为硕士以上 56 人，大学文化程度 1051 人，中专（含高中）文化程 度 4046 人。 第五节 公司治理结构 第五节 公司治理结构 一、公司治理情况 报告期内，公司严格按照公司法、证券法、
39、上市公司治理准 则、公司章程等法律法规及有关上市公司治理规范性文件的要求，规 范运作。目前公司已建立规范、科学的组织结构和运行机制，管理体系完善， 三会运作规范，内部控制环境良好。 报告期内，公司严格执行了中国证券监督管理委员会、国务院国有资产 监督管理委员会关于规范上市公司和关联方资金往来和上市公司对外担保 若干问题的通知和关于集中解决上市公司资金被占用和违规担保问题的 通知的有关规定。至报告期末，公司不存在控股股东及关联方非经营性占 用上市公司资金和上市公司违规对外担保的情形发生。 公司董事会认为：公司报告期内治理的实际状况与中国证监会有关上市 公司治理的规范性文件的要求不存在差异。 长沙
40、通程控股股份有限公司 2010 年度报告 二、公司内部控制建立健全情况 （一）内部控制建设的总体情况 公司已严格按照有关法律、法规和有关规章的要求，建立了规范化的法 人治理结构， 不断完善和规范公司内部控制的组织架构， 确保公司股东大会、 董事会、 监事会等机构的规范有效运作， 能长期切实维护了广大投资者利益。 公司内部控制体系是完整、合理和有效的。 （二）内部控制制度建立健全情况 1、公司报告期内内部控制建立健全基本情况 公司已按公司法、证券法、上市公司章程指引及有关法律 法规的规定， 结合自身实际情况建立了一套完整的涵盖经营管理、 财务管理、 人力资源管理、工程管理、关联交易、信息沟通与披
41、露等方面的内部控制制 度。公司各部门及经营单位也分别制订了各自的工作手册和操作规程。公司 管理层充分认识到内部控制制度对于经营管理的重要意义，并严格按照相关 制度对各岗位、各环节进行管理。 为了使各项规章制度落到实处， 保证规范运作， 保证资产的增值和保值， 确保在经营活动中产生的财会与非财会信息的准确，公司建立了内部审计等 制度，并由法律审计部定期或不定期对重要环节的经营情况进行审核，提出 书面审计报告，对存在的问题提出处理意见并监督整改。公司内部控制的监 督和评价制度完整、合理、有效。 2、重点控制活动的基本情况 报告期内公司在对子公司管理、关联交易、对外担保、募集资金使用、 对外投资、信息披露等内部控制重点活动方面均严格按照公司内部控制制度 的相关要求严格执行，未出现违反
个人主页
