1、司治理结构六、公司治理结构 (一)公司治理的情况 报告期内，公司严格按照公司法、证券法、上市公司治理准则等有关法律法规的要 求，结合公司实际情况，制定修改了一系列的公司制度，进一步完善公司治理结构，提高公司规范运 作。 （1）关于股东与股东大会：公司能够确保所有股东，特别是中小股东享有平等地位，充分行使自 己的职权；公司章程明确了对董事会的授权；公司制订和修改了股东大会议事规则，并严格按照股 东大会规范意见的要求召集、召开股东大会，使股东充分行使表决权。 （2）关于控股股东和上市公司：控股股东行为规范，没有超越股东大会直接或间接干预公司经营 活动；公司与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务方
2、面做到了“五独立”，公司董事会、监事 会和内部机构能够独立运作。 （3）关于董事与董事会：公司严格按照公司法、公司章程规定的选聘程序选举董事，各 位董事能够以认真负责的态度出席董事会和股东大会，积极参加有关培训，熟悉有关法律法规，了解 董事的权利、义务和责任，正确行使权利。公司有独立董事 4 名，占公司董事会成员的/3，符合上 市公司治理准则的要求。公司董事会下设提名委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会和战略委员 会，并制定了相应的实施细则，各委员会工作能够正常开展。 （4）关于监事和监事会：公司监事会严格执行公司法、公司章程规定的选聘程序选举监 事，各位监事能够认真履行职责，能够本着为股东负
3、责的态度，对公司财务和公司董事、高级管理人 员履行职责的合法和合规性进行监督。 （5）关于绩效评价与激励约束机构：公司正积极建立公正、透明的董事、监事及高级管理人员的 绩效评价标准与激励约束机制。 （6）关于信息披露与透明度：公司指定董事会秘书负责信息披露工作、接待股东来访和咨询，指 定上海证券报为公司信息披露的报纸；根据有关规定制度并不断完善公司信息披露制度，能 够真实、准确、及时、完整地披露有关信息；及时准确地向中国证监会派出机构报告有关情况。 （7）关于相关利益者：公司能够充分尊重和维护相关利益者的合法权益，实现股东、员工、社会 等各方利益的协调平衡，共同推动公司持续、健康的发展。 （二
4、）专项治理活动 （1）专项活动开展情况及整改措施 公司根据中国证监会 关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知 和上海证券交易所、 江西监管局的要求和统一部署，公司制定了开展专项治理活动的工作计划并上报江西监管局备案。根 据计划安排，公司本着实事求是的原则，严格对照公司法、证券法等有关法律、法规，进行 了认真深入地自查。 同时，组织公司董事、监事和高级管理人及有关人员认真学习公司法、证券法、上市公司 治理准则、上市公司章程指引、上市公司信息披露管理办法等有关法律、行政法规以及规 范性文件，积极参加有关法律、法规、新会计准则等培训，有助于公司董、监事和高管人员熟悉公司 治理有关规定，增强规
5、范运作意识。 江西鑫新实业股份有限公司 2007 年年度报告 14 把加强公司治理专项活动与增强晚公司规范运作水平和整体竞争力相结合，我们认真查找公司目 前治理结构方面存在的问题和不足，深入分析产生问题的深层次原因，对查找出的问题制订有针对性 的改进措施、解决的具体方案和时间要求。 2007 年 4 月 27 日，经公司第三届董事会第九次临时会议审议通过后，公司对外公告了关于公司 开展上市公司治理专项活动的方案，认真接听投资者提出的意见和建议，并由董事会办公室整理、 反馈给公司董事和高级管理人员，有针对性的进行了改进或整改。 江西证监局派出工作小组对公司进行了专项治理活动的现场检查，根据检查结
6、果和江西证监局的 整改意见，公司对相关内控制度和三会运作等进行了完善。 2007 年 9 月 27 日，经公司第三届董事会第十三次临时会议审议通过，公司公告了江西鑫新实 业股份有限公司治理专项活动整改报告 （2）公司专项治理取得成效 专项治理活动是项长期的工作，公司在 2007 年修改公司章程、公司董事会专门委员会工作 细则、公司信息披露事务管理制度、公司总经理工作细则，制订了公司内部审计管理办 法、公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份的管理制度等内部规范性文件。根据公司 董事会专门委员会工作细则，充分认识了公司董事会各专门委员会对于提高公司科学决策水平方面 所起的重要作用，并将在以后的工
7、作积极执行相关规定。 (二)独立董事履行职责情况 1、独立董事参加董事会的出席情况 独立董事姓名 本年应参加董事会次数亲自出席（次）委托出席（次） 缺席（次）备注 何渭滨 550 0 高峰 10100 0 吴革 10100 0 李国平 10100 0 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 报告期内，公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异议。 报告期内，公司四名独立董事何渭滨、高峰、吴革和李国平先生严格按照有关法律、法规的要求， 勤勉尽责，本着对全体股东负责的态度，积极参加公司的董事会和股东大会，并根据自身的专业知识、 工作经验和独立地位，充分发挥各自专长，对公司
8、的重大经营决策和规范运作能提出专业化和建设性 的意见，对公司与关联方的资金往来、对外担保事项、聘任与解聘公司高级管理人员等事项，做出客 观、公正的判断，并发表了独立意见，对董事会的科学决策，对公司的良性发展起到了积极的作用， 维护了公司及中小股东的利益 (三)公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况 1、业务方面：公司拥有独立的采购、生产和销售体系，具有独立、完整的业务和自主经营能力。 2、人员方面：公司在劳动、人事、工资等方面完全独立。公司总经理、财务总监、董事会秘书等 高级管理人员均在本公司工作并领取薪，且均未在股东单位担任董事外的其他职务。 3、资产方面：公司拥有
9、独立完整的生产系统、辅助生产系统和配套设施，产权关系明晰。 4、机构方面：公司设立了完全独立于控股股东的组织机构，公司董事会、监事会及其他内部机构 均独立运作。控股股东及其下属机构未以任何形式影响公司在机构设置和管理上的独立性。 5、财务方面：公司设立了财务中心作为独立的财务核算部门，建立了独立的会计核算体系和财务 管理制度，独立在银行开户，单独纳税。 江西鑫新实业股份有限公司 2007 年年度报告 15 (四)高级管理人员的考评及激励情况 公司基于现有业务和发展战略的需要，制订了高管人员的选择、考评、激励和约束机制。 选择机制：根据公司业务发展的需要，由董事会决定公司高管人员的聘任，任期为年
10、，可连续 聘任。 考评机制：由董事会对高管人员的业绩和履行职责情况进行年度考评，并根据考评结果决定本年 度的奖金、岗位安排直到聘用与否。 激励机制：公司目前实行基本薪金与奖金相结合的激励机制。 约束机制：公司通 成都鹏博士科技股份有限公司 成都鹏博士科技股份有限公司 600804 600804 2007 年年度报告 2007 年年度报告 成都鹏博士科技股份有限公司 2007 年年度报告 2 目录 目录 一、重要提示 . 3 二、公司基本情况简介 . 3 三、主要财务数据和指标： . 3 四、股本变动及股东情况 . 4 五、董事、监事和高级管理人员 . 11 六、公司治理结构 . 15 七、股东
11、大会情况简介 . 17 八、董事会报告 . 18 九、监事会报告 . 26 十、重要事项 . 27 十一、财务会计报告 . 34 十二、备查文件目录 . 97 成都鹏博士科技股份有限公司 2007 年年度报告 3 一、重要提示一、重要提示 1、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 2、公司全体董事出席董事会会议。 3、深圳市鹏城会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 4、公司负责人杨学平，主管会计工作负责人李锦昆及会计机构负责人（会计主管人员）李
12、明声明：保 证年度报告中财务报告的真实、完整。 二、公司基本情况简介二、公司基本情况简介 1、 公司法定中文名称：成都鹏博士科技股份有限公司 公司法定中文名称缩写：鹏博士 公司英文名称：Chengdu Dr.Peng Technology Co., Ltd. 公司英文名称缩写：Dr.Peng Technology 2、 公司法定代表人：杨学平 3、 公司董事会秘书：任春晓 电话：028-86755190 传真：028-86622006 E-mail：chunxiaoren 联系地址：成都市顺城大街 229 号顺城大厦 5 楼 公司证券事务代表：高飞 电话：028-86742976 传真：028
13、-86622006 E-mail：gaofei7612022000 联系地址：成都市顺城大街 229 号顺城大厦 5 楼 4、 公司注册地址：四川省成都市高新西区创业中心 公司办公地址：四川省成都市顺城大街 229 号顺城大厦 5 楼 邮政编码：610015 公司国际互联网网址： 公司电子信箱：pbs804 5、 公司信息披露报纸名称：上海证券报、证券日报 登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址： 公司年度报告备置地点：成都鹏博士科技股份有限公司董秘办公室 6、 公司 A 股上市交易所：上海证券交易所 公司 A 股简称：鹏博士 公司 A 股代码：600804 7、 其他有关资料 公司首
14、次注册登记日期：1985 年 1 月 17 日 公司首次注册登记地点：成都 公司法人营业执照注册号：5101001804386 公司税务登记号码：51010920191495X 公司组织结构代码：20191495-X 公司聘请的境内会计师事务所名称：深圳市鹏城会计师事务所有限公司 公司聘请的境内会计师事务所办公地址：中国深圳市东门南路 2006 号宝丰大厦五楼 三、主要财务数据和指标 三、主要财务数据和指标 (一)本报告期主要财务数据 单位:元 币种:人民币 成都鹏博士科技股份有限公司 2007 年年度报告 4 项目 金额 营业利润 157,609,576.54 利润总额 163,953,16
15、7.81 归属于上市公司股东的净利润 168,315,735.84 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 167,761,082.59 经营活动产生的现金流量净额 230,045,707.51 (二)扣除非经常性损益项目和金额 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 金额 非流动资产处置损益 762,290.59 除上述各项之外的其他营业外收支净额 -207,637.34 合计 554,653.25 (三)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位:元 币种:人民币 主要会计数据 2007 年 2006 年 本年比上年增减(%) 2005 年 营业收入 1,310,575,55
16、8.72605,601,845.38116.41 622,257,369.96 利润总额 163,953,167.816,676,858.212,355.54 2,821,728.08 归属于上市公司股东的净 利润 168,315,735.846,900,724.09233910 2,416,199.45 归属于上市公司股东的扣 除非经常性损益的净利润 167,761,082.596,344,244.972,544.30 -354,255.13 基本每股收益 0.320.05540.00 0.02 稀释每股收益 0.320.05540.00 0.02 扣除非经常性损益后的基 本每股收益 0.3
17、10.04675.00 -0.003 全面摊薄净资产收益率（%） 11.103.04增加 265.13 个百分点 1.21 加权平均净资产收益率（%） 18.833.07增加 513.36 个百分点 1.21 扣除非经常性损益后全面 摊薄净资产收益率（%） 10.763.11增加 245.98 个百分点 -0.18 扣除非经常性损益后的加 权平均净资产收益率（%） 16.723.14增加 437.62 个百分点 -0.18 经营活动产生的现金流量 净额 230,045,707.51-8,780,250.572,720.04 39,722,795.46 每股经营活动产生的现金 流量净额 0.39
18、-0.06750.00 0.341 2007 年末 2006 年末 本年末比上年末增减 (%) 2005 年末 总资产 2,223,926,233.43593,031,067.19275.01 597,833,447.41 所有者权益（或股东权益） 1,516,353,539.52206,737,901.81633.47 198,861,169.72 归属于上市公司股东的每 股净资产 2.601.4678.08 1.705 成都鹏博士科技股份有限公司 2007 年年度报告 5 四、股本变动及股东情况四、股本变动及股东情况 (一)股本变动情况 1、股份变动情况表 单位:股 本次变动前 本次变动增
19、减（，） 本次变动后 数量 比例 (%) 发行新股 送 股 公积金转股 其他 小计 数量 比例 (%) 一、有限售条件股份 1、国家持股 2、国有法人 持股 3、其他内资 持股 44,654,400 31.49 150,000,000 186,124,596-8,529,804327,594,792 372,249,19263.79 其中： 境内法人持 股 44,654,400 31.49 150,000,000 186,124,596-8,529,804327,594,792 372,249,19263.79 境内自然人 持股 4、外资持股 其中： 境外法人持 股 境外自然人 持股 有限售条
20、件 股份合计 44,654,400 31.49 150,000,000 186,124,596-8,529,804327,594,792 372,249,19263.79 二、无限售条件流通股份 1、人民币普 通股 97,141,680 68.51 105,671,4848,529,804114,201,288 211,342,96836.21 2、境内上市 的外资股 3、境外上市 的外资股 4、其他 无限售条件 流通股份合 计 97,141,680 68.51 105,671,4848,529,804114,201,288 211,342,96836.21 三、股份总数 141,796,08
21、0 100.00 150,000,000 291,796,080 441,796,080 583,592,160100.00 报告期内，公司股本发生三次变动： （1）2007 年 5 月非公开发行股票：经 2006 年 11 月 3 日召开的公司第七届董事会第九次会议和 2006 年 11 月 20 日召开的公司 2006 年第三次临时股东大会审议批准， 经中国证监会 2007 年 4 月 20 日证监 发行字200796 号文核准， 公司于 2007 年 5 月 9 日以 7.8 元/股的价格向七名特定投资者非公开发行 了 150,000,000 股股份,该新增股份于 2007 年 5 月
22、22 日上市，锁定期三年。公司股份总额变更为 291,796,080 股。 （2）2007 年 7 月 6 日，公司因股改原因形成的 8,529,804 股限售流通股上市流通。总股本不变。 （3）2007 年中期资本公积金转增股本：2007 年 8 月 25 日公司召开 2007 年第二次临时股东大会审议 通过 公司 2007 年半年度资本公积金转增股本议案 ， 以公司 2007 年 6 月 30 日股份总数 291,796,080 股为基数， 向全体股东以资本公积金转增股本。 转增比例为每 10 股转增 10 股， 总计转增 291,796,080 股。本次转增方案于 2007 年 9 月
23、7 日实施完毕，转增后公司股份总数变更为 583,592,160 股。 成都鹏博士科技股份有限公司 2007 年年度报告 6 报告期后到年报披露日期间发生股份变动对每股收益、每股净资产等财务指标的影响： 2008 年 1 月 7 日，公司因股改原因形成的 14,179,608 股限售流通股上市流通。总股本不变。对公司 每股收益、每股净资产等财务指标无影响。 2、限售股份变动情况表 单位:股 股东名称 年初限售股 数 本年解除限 售股数 本年增加限售 股数 年末限售股 数 限售原因 解除限 售日期 深圳鹏博实业 集团有限公司 29,152,800 029,152,80058,305,600 股权
24、分置 改革 2009 年 7 月 6 日 深圳市九茂实 业有限公司 14,061,600 7,089,8046,971,79613,943,592 股权分置 改革 2008 年 7 月 6 日 成都华夏建设 （集团） 有限责 任公司 144,000 144,00000 股权分置 改革 2007 年 7 月 6 日 四川省国际信 托投资公司 144,000 144,00000 股权分置 改革 2007 年 7 月 6 日 成都市信托投 资公司 144,000 144,00000 股权分置 改革 2007 年 7 月 6 日 中国人民建设 银行成都市信 托投资公司 144,000 144,0000
25、0 股权分置 改革 2007 年 7 月 6 日 成都电冶厂 144,000 144,00000 股权分置 改革 2007 年 7 月 6 日 四川省建设信 托投资公司 144,000 144,00000 股权分置 改革 2007 年 7 月 6 日 中国水利水电 第五工程局 144,000 144,00000 股权分置 改革 2007 年 7 月 6 日 四川省冶金机 械厂企业总公 司 96,000 96,00000 股权分置 改革 2007 年 7 月 6 日 成都无缝钢管 公司复合管厂 成都经营部 96,000 96,00000 股权分置 改革 2007 年 7 月 6 日 四川金石实业
26、 有限公司 48,000 48,00000 股权分置 改革 2007 年 7 月 6 日 四川瑞金高技 术产业发展有 限公司 48,000 48,00000 股权分置 改革 2007 年 7 月 6 日 四川省党建印 刷所 48,000 48,00000 股权分置 改革 2007 年 7 月 6 日 四川法官学院 48,000 48,00000 股权分置 改革 2007 年 7 月 6 日 四川省经济发 展研究院 24,000 24,00000 股权分置 改革 2007 年 7 月 6 日 四川思达知识 产业有限公司 24,000 24,00000 股权分置 改革 2007 年 7 月 6 日
27、 成都鹏博士科技股份有限公司 2007 年年度报告 7 北京通灵通电 讯技术有限公 司 0 056,000,00056,000,000 非公开发 行新增股 份锁定 2010 年 5 月 22 日 北京市得利加 自控技术有限 公司 0 052,000,00052,000,000 非公开发 行新增股 份锁定 2010 年 5 月 22 日 深圳市瑞松投 资有限公司 0 044,000,00044,000,000 非公开发 行新增股 份锁定 2010 年 5 月 22 日 深圳市腾博投 资有限公司 0 040,000,00040,000,000 非公开发 行新增股 份锁定 2010 年 5 月 22
28、 日 无锡同诚投资 担保有限公司 0 040,000,00040,000,000 非公开发 行新增股 份锁定 2010 年 5 月 22 日 华安财产保险 股份有限公司 0 040,000,00040,000,000 非公开发 行新增股 份锁定 2010 年 5 月 22 日 深圳市聚达苑 投资有限公司 0 028,000,00028,000,000 非公开发 行新增股 份锁定 2010 年 5 月 22 日 合计 44,654,400 8,529,804336,124,596372,249,192 3、证券发行与上市情况 (1) 前三年历次证券发行情况 经中国证监会证监发行字200796 号
29、文批准， 公司于 2007 年 5 月 9 日以 7.8 元/股价格向七名特 定投资者非公开发行了境内上市人民币普通股（A 股）15,000 万股，募集资金总额为 117,000 万元。 2007 年 5 月 18 日，公司办理完成了本次非公开发行股票的股权登记工作。所有获得认购的特定机构 投资者所持股票的锁定期限均为自 2007 年 5 月 22 日起，至 2010 年 5 月 22 日解除锁定。 (2) 公司股份总数及结构的变动情况 非公开发行前后的公司股本结构变动如下： 公司非公开发行股票前，公司股份总数 141,796,080 股，其中无限售流通股股份 97,141,680 股， 占公
30、司股份总数的 68.51%；限售流通股股份 44,654,400 股，占公司股份总数的 31.49%。 2007 年 5 月 22 日公司非公开发行股份实施后，公司股份总数 291,796,080 股，其中无限售流通股股份 97,141,680 股，占公司股份总数的 33.29%；限售流通股股份 194,654,400 股，占公司股份总数的 66.71%。 (3) 现存的内部职工股情况 本报告期末，公司无内部职工股。 成都鹏博士科技股份有限公司 2007 年年度报告 8 (二)股东情况 1、股东数量和持股情况 单位:股 报告期末股东总数 34,166 前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持
31、股比例(%)持股总数 报告期内增 减 持有有限售条 件股份数量 质押或冻结的股 份数量 深圳鹏博实业集 团有限公司 境内非国有法人 9.9958,305,60029,152,80058,305,600 质押 40,000,000 北京通灵通电讯 技术有限公司 境内非国有法人 9.6056,000,00056,000,00056,000,000 北京市得利加自 控技术有限公司 境内非国有法人 8.9152,000,00052,000,00052,000,000 深圳市瑞松投资 有限公司 境内非国有法人 7.5444,000,00044,000,00044,000,000 质押 44,000,00
32、0 无锡同诚投资担 保有限公司 境内非国有法人 6.9240,400,00040,400,00040,000,000 深圳市腾博投资 有限公司 境内非国有法人 6.8540,000,00040,000,00040,000,000 华安财产保险股 份有限公司 境内非国有法人 6.8540,000,00040,000,00040,000,000 深圳市聚达苑投 资有限公司 境内非国有法人 4.8028,000,00028,000,00028,000,000 质押 14,000,000 深圳市九茂实业 有限公司 境内非国有法人 2.4014,000,00014,000,00013,943,592 质
33、押 14,000,000 海通中行 FORTIS BANK SA/NV 境内非国有法人 1.076,242,4966,242,4960 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 海通中行FORTIS BANK SA/NV 6,242,496人民币普通股 上海证券有限责任公司 5,721,987人民币普通股 姜国忠 4,272,561人民币普通股 中国工商银行诺安价值增长股票证券投资基金 3,482,000人民币普通股 新华都实业集团股份有限公司 3,112,700人民币普通股 中国建设银行国泰金鼎价值精选混合型证券投 资基金 2,407,063人民币普通股 上海
34、远桥投资有限公司 2,137,000人民币普通股 华夏银行股份有限公司益民红利成长混合型证 券投资基金 2,077,449人民币普通股 黄伟 1,919,940人民币普通股 汪海燕 1,778,200人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动关系的说明 1、2007 年 5 月 9 日，公司向七名特定投资者非公开发行了 15,000 万股股份，七名特定投资者分别为北京通灵通电讯技术有限公司、 北京市得利加自控技术有限公司、深圳市瑞松投资有限公司、深圳 市腾博投资有限公司、无锡同诚投资担保有限公司、华安财产保险 股份有限公司、深圳市聚达苑投资有限公司。其中北京通灵通电讯 技术有限公司、北京市得利加
35、自控技术有限公司、深圳市瑞松投资 有限公司在本公司实施非公开发行及重大资产收购前均为北京电 信通电信工程有限公司的股东。 2、 2008 年 1 月 10 日， 公司第一大股东深圳鹏博实业集团有限公司 受让了公司第八大股东深圳市聚达苑投资有限公司 57.1429%的股 权，成为深圳市聚达苑投资有限公司的控股股东，两者具有关联关 系。 成都鹏博士科技股份有限公司 2007 年年度报告 9 3、除上述情况外，公司未知其他股东之间是否存在关联关系，也 未知其是否属于上市公司股东持股变动信息披露管理办法中规 定的一致行动人。 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:股 有限售条件股份可上市 交易
36、情况 序 号 有限售条件 股东名称 持有的有限 售条件股份 数量 可上市交 易时间 新增可上市 交易股份数 量 限售条件 2008 年 1 月 7 日 14,179,608 2008 年 7 月 6 日 14,179,6081 深圳鹏博实 业集团有限 公司 58,305,600 2009 年 7 月 6 日 29,946,384 股改禁售期满后通过上交所挂牌交易出售鹏博士股份 占鹏博士股份总数的比例在十二个月内不超过百分之 五，在二十四个月内不超过百分之十 2 北京通灵通 电讯技术有 限公司 56,000,000 2010 年 5 月 22 日 56,000,000 根据公司非公开发行股票认购
37、条件，所有获得认购的 特定机构投资者所持股票，自上市之日起锁定三年 3 北京市得利 加自控技术 有限公司 52,000,000 2010 年 5 月 22 日 52,000,000 根据公司非公开发行股票认购条件，所有获得认购的 特定机构投资者所持股票，自上市之日起锁定三年 4 深圳市瑞松 投资有限公 司 44,000,000 2010 年 5 月 22 日 44,000,000 根据公司非公开发行股票认购条件，所有获得认购的 特定机构投资者所持股票，自上市之日起锁定三年 5 无锡同诚投 资担保有限 公司 40,000,000 2010 年 5 月 22 日 40,000,000 根据公司非公
38、开发行股票认购条件，所有获得认购的 特定机构投资者所持股票，自上市之日起锁定三年 6 深圳市腾博 投资有限公 司 40,000,000 2010 年 5 月 22 日 40,000,000 根据公司非公开发行股票认购条件，所有获得认购的 特定机构投资者所持股票，自上市之日起锁定三年 7 华安财产保 险股份有限 公司 40,000,000 2010 年 5 月 22 日 40,000,000 根据公司非公开发行股票认购条件，所有获得认购的 特定机构投资者所持股票，自上市之日起锁定三年 8 深圳市聚达 苑投资有限 公司 28,000,000 2010 年 5 月 22 日 28,000,000 根
39、据公司非公开发行股票认购条件，所有获得认购的 特定机构投资者所持股票，自上市之日起锁定三年 9 深圳市九茂 实业有限公 司 13,943,592 2008 年 7 月 6 日 13,943,592 股改禁售期满后通过上交所挂牌交易出售鹏博士股份 占鹏博士股份总数的比例在十二个月内不超过百分之 五，在二十四个月内不超过百分之十 2、控股股东及实际控制人简介 (1) 法人控股股东情况 控股股东名称：深圳鹏博实业集团有限公司 法人代表：杨学林 注册资本：7,800 万元 成立日期：1995 年 12 月 15 日 主要经营业务或管理活动：计算机多媒体、计算机网络、计算机软件技术开发；兴办实业（具体项
40、目 另行申报）；钢材购销，国内商业、物资供销业（不含专营、专控、专卖商品）；货物及技术进出口 (2) 自然人控股股东情况 控股股东姓名：杨学平 国籍：中国 是否取得其他国家或地区居留权：无 成都鹏博士科技股份有限公司 2007 年年度报告 10 最近五年内职业：2002 年 6 月至今,担任成都鹏博士科技股份有限公司董事长 (3) 法人实际控制人情况 实际控制人名称：深圳市中津博科技投资有限公司 法人代表：杨学平 注册资本：4,100 万元 成立日期：2001 年 11 月 22 日 主要经营业务或管理活动：兴办实业；投资咨询；国内商业、物资供销业 (不含专营、专控、专卖商 品) (4) 自然
41、人实际控制人情况 实际控制人姓名：陈玉茹 国籍：中国 是否取得其他国家或地区居留权:无 截止 2007 年 12 月底，本公司控股股东深圳鹏博实业集团有限公司共有股东 3 名，分别为深圳市 中津博科技投资有限公司、重庆鹏博实业有限公司和自然人李子华，持股比例分别为 62%、33.33%和 4.67%；其中深圳市中津博科技投资有限公司是其实际控制人。 截止 2007 年 12 月底， 深圳市中津博科技投资有限公司共有股东 3 名， 分别为自然人股东杨学平、 陈玉茹和法人股东重庆协力达科技（集团）物资贸易有限责任公司，持股比例分别为 47.5%、47.5%和 5%。 公司实际控制人为自然人杨学平、陈玉茹，两人为夫妻关系。 (5) 控股股东及实际控制人变更情况 报告期内，公司控股股东及实际控制人未发生变更。 2008 年 1 月 28 日， 公司控股股东深圳鹏博实业集团有限公司股东李子华将其所持鹏博集团 4.67%的股 份转让给深圳市众新友信息技术有限公司，已办理完成工商变更登记手续。 (6) 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图(2007 年底) 3、其他持股在百分之十以上的法人股东 截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。 深圳市中津博科技投资公司（62%）
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