1、06.9 0 0 0 副总经理/总工 程师 无 付江 男 45 岁 2005.11-2007.6 0 0 0 副总经理 无 陈勇 男 45 岁 2006.4-2007.6 0 0 0 副总经理 无 王坚 男 39 岁 2004.1-2007.6 0 0 0 党委副书记 无 （二）现任董事、监事、高级管理人员的主要经历和在除股东单位外其他单 位的任职情况 1、董事长，邹韶禄，男，1950 年 12 月出生，博士研究生，高级经济师、成 绩优异高级工程师,博士研究生.邹先生 1969 年 1 月参加工作，1971 年 11 月加入 中国共产党。历任云锡公司建安公司一大队、三工程队党支部书记、一大队党
2、总支 副书记等职；云锡公司团委副书记、团委书记；云锡公司羊坝底采选厂党委书记、 厂长；云锡公司党委副书记、纪委书记、副经理；中国有色金属工业昆明公司党委 书记、经理；云南铜业（集团）有限公司董事长、党委书记、总经理；公司第一、 二届董事会董事长。现任云南铜业（集团）公司党委副书记、董事长、总经理，公 司第三届董事会董事长。 2、副董事长，余卫平， 男，1955 年 12 月出生，博士研究生，高级经济师。 余先生 1974 年 7 月参加工作，1981 年 7 月加入中国共产党。历任云锡公司团委副 书记、书记、公司办公室副主任、深圳金云锡业有限公司总经理、有色云南进出口 公司副总经理、原云南冶炼
3、厂副厂长；公司副总经理、党委委员、党委副书记、纪 委委员、纪委书记；云南铜业（集团）有限公司副总经理。公司第一、二届董事会 董事。现任云南铜业（集团）有限公司党委委员、常委、常务副总经理，公司第三 届董事会副董事长。 3、董事，杨毓和，男，1949 年 10 月出生，大学学历，高级工程师。杨先生 1969 年 2 月参加工作，1976 年 4 月加入中国共产党，高级冶炼工程师。历任原云 南冶炼厂电解车间副工段长、工段长、副主任、动力车间党支部副书记、电解车间 云南铜业股份有限公司 2006 年年度报告正文 主任、生产科科长兼总调度长、厂长助理、副厂长、厂长；公司党委委员、总经理、 党委书记；公
4、司董事会第一届、第二届副董事长。现任云南铜业（集团）公司党委 委员、常委、副总经理、公司第三届董事会董事。 4、董事，牛皓，男，1963 年 9 月出生，硕士研究生，高级工程师。牛先生 1989 年 4 月参加工作，1988 年 8 月加入中国共产党。历任昆明有色冶金设计院 河口分院常务副院长；中国有色华昆工程承包公司常务副总经理；楚雄滇中有色金 属有限责任公司经理；云南冶炼厂厂长、昆明云冶锌业股份有限公司董事长、总经 理。现任云南云铜锌业股份有限公司董事长、总经理；云南铜业优美科锌合金有限 公司董事长、党委副书记；公司第三届董事。 5、独立董事，黄河，女，1969 年 1 月出生，法学硕士，
5、教授。黄女士历任云 南大学法学院教师兼国际经济法教研室主任；云南星源律师事务所律师；云南政法 研究所副所长；云南省法律咨询服务中心主任；公司第二届董事会独立董事。现任 云南云天化股份有限公司独立董事；云南政法研究所所长；公司第三届董事会独立 董事。 6、独立董事，周荣，男，1962 年 10 月生，工学硕士，教授。周先生历任昆 明理工大学教务处副处长、处长、校长助理、副校长、校长，材料成型控制专业教 授，博士生导师，云南铜业股份有限公司第二届董事会独立董事。现任昆明理工大 学校长、云南铜业股份有限公司第三届董事会独立董事。 7、独立董事，吴探学，男，1938 年出生，教授，注册会计师。1960
6、 年毕业 于西南财经大学会计系，吴先生历任云南财贸学院副院长，公司第二届董事会独立 董事。现任云南科技信息职业学院会计系主任，兼任中国会计学会荣誉理事、云南 省会计学会副会长、云南省商业会计学会顾问、公司第三届董事会独立董事。 8、监事会主席，陈云祥， 1959 年 1 月生，硕士研究生，高级政工师。陈先 生 1981 年 7 月参加工作， 1983 年 11 月加入中国共产党。历任大姚铜矿技术员、 团总支书记、矿井巷队党总支书记、矿党委工作部副部长、二坑党总支书记、矿办 主任、党委副书记；云南铜业（集团）有限公司党政办主任；公司第二届监事会主 席。现任云南铜业（集团）有限公司党委副书记、纪委
7、书记、工会主席、公司第三 届监事会主席。 9、监事，管弘，男，1964 年 9 月 20 日出生，硕士研究生（冶金管理专业） ， 高级环保工程师。管先生 1985 年 7 月参加工作，1991 年 3 月加入中国共产党。历 云南铜业股份有限公司 2006 年年度报告正文 任原云南冶炼厂人事处副处长、工会副主席；云南铜业（集团）公司党政办公室副 主任；公司副总经理、党委委员、纪委委员、纪委书记、党委副书记兼工会主席、 第一届董事会秘书、第二届董事会董事兼秘书。现任云南铜业（集团）有限公司党 委委员、组织部部长、干部处处长，公司第三届监事会监事。 10、职工监事，丁昆，男， 1952 年 11 月
8、出生，中专学历，冶炼工程师。丁先 生 1969 年 7 月参加工作，历任原云南冶炼厂电解车间副主任；昆明市锌厂副厂长、 厂长；公司电解分厂厂长。现任昆明西山科技开发公司经理；公司第三届监事会职 工监事。 11、财务总监，刘宣瑜 男，现年 61 岁，中共党员，大专学历，高级会计师。 刘先生 1963 年 12 月参加工作，1984 年 5 月加入中国共产党。历任东川矿务局会 计科科长、中国有色金属工业昆明公司财务处副处长、处长；云南铜业（集团）有 限公司副总经理；中国有色金属会计学会常务理事、云南有色金属会计学会会长， 公司第一、二届董事会董事、第一任财务总监。2004 年 6 月退休。2005
9、 年 3 月至 今受董事会聘任担任公司第三届财务总监。 12、董事、总经理，何云辉，男，1957 年 5 月 13 日出生，研究生学历，高 级政工师、高级经济师，中国注册特级职业经理人。何先生 1974 年 8 月参加工作， 1981 年 4 月入党，历任云南大姚铜矿团委副书记、代理团委书记、子弟学校校长 兼党支部书记、矿党委办公室主任、矿党委副书记、纪委书记兼任金孔雀实业总公 司总经理、党总支书记；中国有色金属工业昆明公司党政办公室副主任、主任；公 司党委书记、纪委书记、第二届监事会监事。现任公司党委委员、总经理、第三届 董事会董事。 13、董事、党委书记、副总经理，王鹏飞，男，1965 年
10、 3 月 28 日出生，管理 学硕士研究生，高级政工师、中国注册特级职业经理人。王先生 1988 年 7 月参加 工作，1986 年 6 月加入中国共产党。历任云锡公司党校党政办公室秘书、副主任；中国 有色金属昆明公司党委组织部干部处任科长；中国有色总公司人事部干部二处工 作；云南铜业（集团）有限公司党委组织部副部长、干部处副处长；中国铜铅锌集 团公司人事部任干部处负责人；云南铜业（集团）有限公司党委组织部部长、干部 处处长；云南冶炼厂党委书记、昆明云冶锌业股份公司副董事长、党委书记；公司 第二届监事会监事。现任公司党委书记、副总经理、第三届董事会董事。 14、副总经理、党委副书记，史谊峰，男
11、，1963 年 7 月 11 日出生，研究生学 云南铜业股份有限公司 2006 年年度报告正文 历，高级冶炼工程师。史先生 1986 年 7 月 12 日参加工作，1995 年 9 月加入中国 共产党，历任原云南冶炼厂硫酸分厂厂长助理、粗炼分厂副厂长、生产处副处长、 厂长助理、副总工程师。现任公司副总经理、党委副书记。 15、副总经理、总会计师、董事会秘书，陈少飞，男，1964 年 6 月出生，硕 士研究生，高级会计师。陈先生 1985 年 7 月参加工作，历任中国有色金属工业昆 明公司财务处会计师、经腾贸易公司经营科副科长；中美合资昆明醋酸纤维有限公 司会计部经理；云南铜业（集团）有限公司财
12、务部会计师；公司财务部副主任、主 任、总会计师。现任公司副经理、总会计师、第三届董事会秘书。 16、副总经理、总工程师，杨小琴，女，1969 年 3 月出生，研究生学历，高 级工程师。杨女士 1988 年 7 月参加工作，1986 年 6 月入党，历任原云南冶炼厂技 术处副处长、技术处处长、技改工程部副主任兼设计处处长；公司技术部副主任兼 设计处处长、公司副总工程师兼技术处处长、总工程师兼技术部主任、党委委员、 副总经理、总工程师。2006 年 9 月不幸去世。 17、党委副书记、工会主席，王坚，男，1968 年 7 月出生，大学学历，高级 政工师。 王先生 1990 年参加工作， 1990
13、年 6 月加入中国共产党， 历任云南铜业 （集 团）有限公司党委组织部干部科科长、党委组织部副部长、干部处副处长；现任公 司党委副书记、纪委书记、工会主席。 18、副总经理，付江，男，1962 年 12 月出生，研究生学历，高级冶炼工程师。 付先生 1983 年 9 月参加工作，历任原云南冶炼厂检验处副处长、技术开发部副主 任、主任兼科研所所长；公司技术部主任、技改工程部副指挥长兼综合部主任、总 经理助理兼投资经营部主任。现任公司副总经理兼投资经营部主任。 19、副总经理，陈勇，男， 1962 年 4 月出生，大专学历（在职研究生） ，高 级经济师。陈先生 1980 年 12 月参加工作，20
14、00 年 TANLEY 本公司的法定盈 餘公積也可用於向股東按其當時持股比增發新股本。附屬公司的法定盈餘公積也可 用於向投者按其當時的權比轉增實收資本。 (b) 法定公 法定公 根據相關的公司章程，本公司及干附屬公司應提取以中國會計制計算的稅後 潤的 5-10%作法定公。此公必須於發放股予股東或投資者前提取。法定公 僅可用於本公司及相關附屬公司的資本性職工集團褔設施，如建造職工宿舍。除非在 清算時，此基可分配給股東或投資者。 (c) 儲備基和企業發展基 儲備基和企業發展基 集團內部附屬公司為中外合資企業。根據相關的公司章程，該附屬公司應提取以中 國會計制計算的稅後潤的 10%作為儲備基，直至該
15、儲備基達到注册資本的 50%。 同時，該附屬公司亦須以中國會計制計算的稅後潤的某個百分比提取企業發展基。 內，該上述附屬公司己按中會計制計算的稅後潤的 10%分配儲備基及企業發展 基。 儲備基可用抵銷虧損和增加該附屬公司的實收資本，而企業發展基則可用於增 加該附屬公司的實收資本及購置固定資產。 上 海 海 （ 集 團 ） 股 份 有 限 公 司上 海 海 （ 集 團 ） 股 份 有 限 公 司 第 33 頁 28. 經營性租賃經營性租賃 作為承租方的租賃 可撤銷的應付經營性租賃租示如下: 2005 2004 人民幣千元人民幣千元 人民幣千元人民幣千元 1 內 - 772 本集團以經營性租賃方式
16、租用倉庫。此經營性租賃的租賃期一般為一至十二個月，並可 在租約期滿後選擇是否績約。租一般會隨市場價格逐增加。此經營性租賃並無或有租賃。 2005 計入潤表中的經營租賃費用為人民幣 5,704 千元 （2004 ： 人民幣 2,936 千元） 。 29. 資本承資本承 於 2005 12 月 31 日，財務報表中尚未計提的資本承擔如下: 2005 2004 人民幣千元人民幣千元 人民幣千元人民幣千元 已簽訂合同的 廠房及設備 124,302 66,771 已批准但未簽訂合同的 廠房及設備 228,529 83,907 上 海 海 （ 集 團 ） 股 份 有 限 公 司上 海 海 （ 集 團 ）
17、股 份 有 限 公 司 第 34 頁 30. 或有負倩或有負倩 本集團的或有負債示如下: 2005 2004 人民幣千元人民幣千元 人民幣千元人民幣千元 對營公司提供的銀借款擔保 107,500 99,000 對營公司提供的銀承兌匯票擔保 10,000 10,000 117,500 109,000 31. 關方關方 本集團之最終控股公司為上海輕工控股（集團）公司（於中國成） 。 本公司與其附屬公司（即本公司的關方）之間的交已在合併時予以抵銷，同時並會 於此附註中披。本集團與其他關方之間的交的詳情披如下： (a) 貿性交貿性交 於本，本集團與非集團成員的關方進以下交： 2005 2004 人民幣
18、千元人民幣千元 人民幣千元人民幣千元 銷售予營公司 27,770 26,761 採購自營公司 5,538 4,595 管層認為上述交根據正常的商業交條件進，並以一般交價格為定價基 礎。 (b) 關方往關方往 應收及應付營及關公司款為無抵押，無息及無還款期。 上 海 海 （ 集 團 ） 股 份 有 限 公 司上 海 海 （ 集 團 ） 股 份 有 限 公 司 第 35 頁 31. 關方（續）關方（續） (c) 關鍵管人員的補償關鍵管人員的補償 本董事和其他關鍵管層成員的報酬如下： 下薪資總額已包括在“員工成本中（附註 8） ： 2005 2004 人民幣千元人民幣千元 人民幣千元人民幣千元 董事
19、 765 675 高級管人員 1,303 1,465 2,068 2,140 (d) 其他關方交其他關方交 除附註 30 所披向營公司提供的銀信貸擔保外，本集團並無其他重大關方 交。 32. 融工具融工具 本集團日常業務中存在由、信貸及貨幣引致的風險。 本集團的融性資產包括現及現等價物、應收帳款及其他應收款。本集團的融性負 債包括帶息借款和應付帳款及其他應付款。 (a) 風險風險 本集團的帶息借款的借款及償還條款刊載於附註 22。 (b) 信貸風險信貸風險 管當局制定並執一項信貸政策，並一貫掌握面的信貸風險。本集團 對所有要求一定信貸額的客戶進信用評估。 現被存放於一些信用等級好的銀中。由於資
20、產負債表中的應收帳款及 其他應收款是按抵減減值損失後的淨額示的, 因此應收帳款及其他應收款的信貸 風險已予以考慮。 於資產負債表日，本集團未面重大信貸風險。所面的最大的信貸風險已 在資產負債表中的融資產的帳面值中反映。 上 海 海 （ 集 團 ） 股 份 有 限 公 司上 海 海 （ 集 團 ） 股 份 有 限 公 司 第 36 頁 32. 融工具（續）融工具（續） (c) 貨幣風險貨幣風險 本集團在以外幣結算的銷售、採購、銀存款及借款中存在貨幣風險。存在 風險的主要結算貨幣為美元和日元。 於 2005 12 月 31 日，主要融資產和負債的帳面價值接近其公允價值。 人民幣無法自由兌換成外幣。
21、與人民幣相關的外幣業務必須通過向中國人民 銀或其他授權購買或出售外幣的機構完成。外幣交的匯由中國人民銀頒 佈，並很大程上由供求關係決定。 (d) 公允價值公允價值 公允價值估計是在一個特定的時點，按相關的市場及該融工具的訊息而作 出的。由於這些估計比較主觀，且涉及確定因素和相當大程的人為判斷，因而 能確確定。任何假設的變動均可能對估計的結果產生重大影響。 各融工具的公允價值按下述方法和假設確定： (i) 現及現等價物、應收帳款及其他應收款、應收帳款及其他應付 款。 由於期限較短，其帳面價值接近於其公允價值。 (ii) 銀借款 銀借款的帳面值接近於按與其有相似條款和期限的銀借款的現 借款計算得出
22、的公允價值。 上 海 海 （ 集 團 ） 股 份 有 限 公 司上 海 海 （ 集 團 ） 股 份 有 限 公 司 第 37 頁 33. 主要附屬公司主要附屬公司 於 2005 12 月 31 日，本集團合併會計報表包括下於中國成並經營的附屬公司： 公司名稱公司名稱 實收資本實收資本 直接持有權比直接持有權比 主要業務主要業務 千元 2005 2004 上海日電器有限公司 159,040 美元75% 75% 制造及銷售空調壓縮機 上海森電器有限公司 60,000 美元75% 75% 制造及銷售空調壓縮機、 冰箱壓縮機及除濕壓縮 機 上海旋房地產開發經營 公司 人民幣 17,300 元 100%
23、 100% 房地產租賃 上海海鑄造有限公司 人民幣 30,700 元 80% 80% 鑄造和壓縮機鑄件機加工 上海海特種制設備有 限公司 人民幣 10,000 元 70% 70% 制造及銷售制設備 上海海韻人造花有限公司 人民幣 1,000 元 80% 80% 制造及銷售塑膠花及其他 塑制品 上海海集團貿有限公 司 人民幣 5,000 元 80% 80% 進出口貿及國內貿 34. 期後事項期後事項 本集團持有上海日電器有限公司（“上海日）及上海森電器有限公司（“森電 器）各 75%的權。而日家用電器公司（“日家用）則持有上海日及森電器各 25% 的權。2006 1 月 1 日，上海日繼承森電器
24、的所有權和義務，包括其資產、負債、業務 以及員工。合併後，本集團及日家用分別持有上海日的權仍然保持 75%和 25%。截至 2006 4 月 20 日，森電器正辦終止手續。 上 海 海 （ 集 團 ） 股 份 有 限 公 司上 海 海 （ 集 團 ） 股 份 有 限 公 司 第 38 頁 35. 按國際財務報告準則調整對歸屬於母公司股東溢及權的影響按國際財務報告準則調整對歸屬於母公司股東溢及權的影響 本集團的法定帳戶是根據中華人民共和國會計準則編制的適用於股份制公司的帳戶。這些 會計準則在某些重大方面同於國際財務報告準則。所產生的差對截至 2005 12 月 31 日止 歸屬於母公司股東溢及權
25、的影響概括如下： 歸屬於歸屬於 歸屬於歸屬於 母公司母公司 母公司母公司 股東溢股東溢 股東權股東權 人民幣千元人民幣千元 人民幣千元人民幣千元 根據中國會計準則 146,808 1,325,800 調整日當計提的職工奬及基 (16,248) - 商譽的確認及攤銷差 3,589 42,276 沖銷未實現潤差 4,161 (6,463) 政府補貼確認差 7,124 (46,076) 計提因匯兌差引起的固定資產折舊 335 (13,717) 匯並軌時產生的日的待轉銷匯兌損 广东科达机电股份有限公司 600499 2005 年年度报告 广东科达机电股份有限公司 600499 2005 年年度报告 二
26、六年三月十七日 二六年三月十七日 广东科达机电股份有限公司 2005 年年度报告 2 目 录 目 录 一、重要提示. 3 二、公司基本情况简介. 3 三、会计数据和业务数据摘要. 4 四、股本变动及股东情况. 5 五、董事、监事和高级管理人员. 9 六、公司治理结构. 12 七、股东大会情况简介. 14 八、董事会报告. 15 九、监事会报告. 22 十、重要事项. 23 十一、财务会计报告. 27 十二、备查文件目录. 65 广东科达机电股份有限公司 2005 年年度报告 3 一、重要提示一、重要提示 1、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何 虚假记载、
27、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带责任。 2、董事长卢勤先生因个人原因临时出差书面委托董事边程先生代为出席并主持会议及行 使表决权； 3、中喜会计师事务所有限责任公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 4、公司董事长卢勤先生、总经理边程先生、财务负责人周和华先生、会计机构负责人徐 建设先生声明：保证本年度报告中财务报告的真实、完整。 二、公司基本情况简介二、公司基本情况简介 1、公司法定中文名称：广东科达机电股份有限公司 公司法定中文名称缩写：科达机电 公司英文名称：Keda Industrial Co., Ltd. 公司英文名称缩写：KEDA 2
28、、公司法定代表人：卢勤 3、公司董事会秘书：周和华 联系地址：广东省佛山市顺德区陈村镇广隆工业园环镇西路 1号 电话：0757-23833869 传真：0757-23833869 E-mail：600499 4、公司注册地址：广东省佛山市顺德区陈村镇广隆工业园环镇西路 1号 公司办公地址：广东省佛山市顺德区陈村镇广隆工业园环镇西路 1号 邮政编码：528313 公司国际互联网网址：http：/ 公司电子信箱：600499 5、公司信息披露报纸名称：上海证券报、证券时报 登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：http：/ 公司年度报告备置地点：公司证券部 6、公司 A股上市交易所：上海
29、证券交易所 公司 A股简称：科达机电 公司 A股代码：600499 7、其他有关资料 公司首次注册登记日期：1996年 12月 11日 公司首次注册登记地点：顺德市工商行政管理局 公司变更注册登记日期：2005年 7月 12日 公司变更注册登记地点：广东省工商行政管理局 公司法人营业执照注册号：4400001009668 公司税务登记号码：440681231923486 公司聘请的境内会计师事务所名称：中喜会计师事务所有限责任公司 公司聘请的境内会计师事务所办公地址：北京市西长安街 88号首都时代广场 422 室 广东科达机电股份有限公司 2005 年年度报告 4 三、会计数据和业务数据摘要三
30、、会计数据和业务数据摘要 （一）本报告期主要财务数据 单位:元 币种:人民币 项目 金额 利润总额 52,451,953.87 净利润 40,132,332.90 扣除非经常性损益后的净利润 33,832,988.18 主营业务利润 132,983,513.05 其他业务利润 227,198.86 营业利润 50,627,793.31 投资收益 1,378,500.39 补贴收入 1,403,269.19 营业外收支净额 -957,609.02 经营活动产生的现金流量净额 61,806,895.01 现金及现金等价物净增加额 68,873,109.51 （二）扣除非经常性损益项目和金额 单位:
31、元 币种:人民币 非经常性损益项目 金额 处置长期股权投资、固定资产、在建工程、无形资产、其他 长期资产产生的损益 -62,916.95 各种形式的政府补贴 8,407,161.68 扣除公司日常根据企业会计制度规定计提的资产减值准备后 的其他各项营业外收入、支出 -894,692.07 所得税影响数 -1,150,207.94 合计 6,299,344.72 （三）报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位:元 币种:人民币 2005 年 2004 年 本年比上 年增减(%) 2003 年 主营业务收入 560,212,296.57 542,011,899.50 3.36 396,749
32、,081.98 利润总额 52,451,953.87 60,037,506.39 -12.63 53,487,147.17 净利润 40,132,332.90 50,580,713.55 -20.66 43,373,951.07 扣除非经常性损益的净利润 33,832,988.18 50,425,196.69 -32.90 42,527,034.01 每股收益 0.403 0.508 -20.67 0.436 最新每股收益 净资产收益率（%） 8.80 11.43 减少 2.63 个百分点 10.41 扣除非经常性损益的净利润为基础 计算的净资产收益率（%） 7.42 11.39 减少 3.9
33、7 个百分点 10.20 扣除非经常性损益后净利润为基础 计算的加权平均净资产收益率 （%） 7.38 11.53 减少 4.15 个百分点 10.69 广东科达机电股份有限公司 2005 年年度报告 5 经营活动产生的现金流量净额 61,806,895.01 50,629,291.87 22.08 41,431,549.73 每股经营活动产生的现金流量净额 0.62 0.51 21.57 0.416 2005 年末 2004 年末 本年末比 上年末增 减(%) 2003 年末 总资产 880,726,507.62683,462,741.5928.86 669,799,551.61 股东权益（
34、不含少数股东权益） 456,116,095.18 442,654,457.59 3.04 416,841,791.82 每股净资产 4.58 4.447 2.99 4.188 调整后的每股净资产 4.57 4.437 3.00 4.187 （四）报告期内股东权益变动情况及变化原因 单位:元 币种:人民币 项目 股本 资本公积 盈余公积 法定公益金 未分配利润 股东权益合计 期初 数 99,540,000.00 225,851,519.8822,035,035.632,466,987.6792,760,914.41 442,654,457.59 本期 增加 5,788,608.189,726,9
35、23.742,629,540.7240,132,332.90 58,277,405.54 本期 减少 2,597,303.494,467,842.2937,750,622.17 44,815,767.95 期末 数 99,540,000.00 229,042,824.5731,761,959.37628,686.1095,142,625.14 456,116,095.18 1、资本公积变动原因：资本公积增加是由于专项资金拨款转入，减少是由于冲减了股 权分置费用。 2、盈余公积变动原因：盈余公积金增加是由于 2005年度税后利润提取及法定公益金 转入。 3、法定公益金变动原因：法定公益金增加是由
36、于按 2005年度税后利润计提，减少是 由于新工业园二期员工宿舍楼完工，将公益金转入一般盈余公积金。 4、未分配利润变动原因：未分配利润增加是因为报告期内净利润转入，减少是由于分 配 2004 年度现金股利和提取法定盈余公积金、公益金。 四、股本变动及股东情况四、股本变动及股东情况 （一）股本变动情况 1、股份变动情况表 单位:股 本次变动前 本次变动增减（，） 本次变动后 数量 比例 (%) 发 行 新 股 送 股 公 积 金 转 股 其他 小计 数量 比例 (%) 一、未上市流通股份 1、发起人股份 63,540,000 63.83 63,540,000 63.83 其中： 国家持有股份
37、广东科达机电股份有限公司 2005 年年度报告 6 境内法人持有股份 6,354,000 6.38 -6,354,000 -6,354,000 0 0 境外法人持有股份 其他 57,186,000 57.45 6,354,000 6,354,000 63,540,000 63.83 2、募集法人股份 3、内部职工股 4、优先股或其他 未上市流通股份合计 63,540,000 63.83 63,540,000 63.83 二、已上市流通股份 1、人民币普通股 36,000,000 36.17 36,000,000 36.17 2、境内上市的外资 股 3、境外上市的外资 股 4、其他 已上市流通股
38、份合计 36,000,000 36.17 36,000,000 36.17 三、股份总数 99,540,000 100.00 99,540,000 100.00 2、股票发行与上市情况 (1) 前三年历次股票发行情况 单位:股 币种:人民币 种类 发行日期 发行价格 （元） 发行数量 上市日期 获准上市 交易数量 交易终止 日期 A 2002-09-18 14.20 20,000,0002002-10-10 20,000,000 2002 年 9月 4日，经中国证监会证监发行字200295号文核准，于 2002年 9月 18 日 在上海证券交易所采取 100%向二级市场投资者定价配售方式成功地
39、向社会公开发行了 2,000 万股人民币普通股，发行价格为 14.20元/股，发行后公司总股本为 5,530万股。公 司 2,000 万人民币普通股于 2002年 10月 10日在上海证券交易所上市交易，股票简称“科 达机电”，股票代码“600499”。 (2)公司股份总数及结构的变动情况 2003 年 6月 13日因实施 2002年度利润分配方案（每 10股送 2股转增 6股派 1元含 税），导致公司股本结构发生变化。流通股送、转部分 1,600万股于 2003年 6月 16 日 在上海证券交易所挂牌交易。 2003 年 11月 21日，佛山市特地陶瓷有限公司（以下简称“特地陶瓷”）与卢勤签
40、订股 份转让协议，特地陶瓷其持有的科达机电股份 18,493,274股转让给卢勤。2003年 11月 21 日特地陶瓷与鲍杰军、尹育航、边程、庞少机、黄建起、冯红健、吴桂周、吴跃飞八 位自然人签订股份转让协议，将其持有的科达机电股份 25,984,726股转让给后者，其中 鲍杰军 3,856,212股，尹育航 1,730,383股，边程 9,497,656股，庞少机 2,379,277股，黄 建起 3,244,469股，冯红健 3,492,371股，吴桂周 1,108,477股，吴跃飞 675,881股。此次 股份转让双方特地陶瓷与卢勤等九位自然人于 2004年 1月 14日在中国证券登记结算
41、有 限责任公司上海分公司完成过户登记与股权变更手续。 2005 年 9月 3日公司第四大股东佛山市盈瑞建材科技有限公司（以下简称：“盈瑞建 材”）与卢勤、边程签署了股权转让协议，根据协议，盈瑞建材将持有的科达机电社 广东科达机电股份有限公司 2005 年年度报告 7 会法人股（发起法人股）6,354,000股，占公司已发行股份 6.38%的股份分别转让给卢勤 和边程。该部分股份的性质由社会法人股变为个人股。其中卢勤受让 3,089,950股，占科 达机电总股本的 3.10%；边程受让 3,264,050股，占科达机电总股本的 3.28%。此次股份 转让双方盈瑞建材与卢勤、边程于 2005年 9
42、月 22日在中国证券登记结算有限责任公司 上海分公司完成过户登记与股权变更手续。经过本次股权转让后，形成公司现有的股权 结构。 (3) 现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。 （二）股东情况 1、股东数量和持股情况 单位:股 报告期末股东总数 10,194 前十名股东持股情况 股东名称 股东 性质 持股比 例(%) 持股总数 年度内增减 股份类 别 持有非流通 股数量 质押或 冻结的 股份数 量 卢 勤 其他 26.79 26,666,424 3,089,950 未流通 26,666,424 无 边 程 其他 12.82 12,761,706 3,264,050 未流通 12,76
43、1,706 无 鲍杰军 其他 7.70 7,668,612 未流通 7,668,612 无 冯红健 其他 4.79 4,763,171 未流通 4,763,171 无 黄建起 其他 3.26 3,244,469 未流通 3,244,469 无 吴桂周 其他 2.39 2,379,277 未流通 2,379,277 无 庞少机 其他 2.39 2,379,277 未流通 2,379,277 无 吴跃飞 其他 1.96 1,946,681 未流通 1,946,681 无 尹育航 其他 1.74 1,730,383 未流通 1,730,383 无 周 文 其他 0.20 196,300 已流通 0 未知 前十名流通股股东持股情况 股东名称 持有流通股数量 股份种类 周 文 196,300 人民币普通股 方广鹏 182,540 人民币普通股 王龙宪 180,500 人民币普通股 朱永晃 149,624 人民币普通股 槐志东 149,040 人民币普通股 王体亮 145,201 人民币普通股 李绍信 135,600 人民币普通股 尹东强 134,627 人民币普通股 王志东 131,824 人民币普通股 钱妹琴 131,151 人民币普通股 上述股东 关联关系 或一致行 动关系的 说明 1、非流通股股东之间不存在关联关系或属于
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