1、 晨鸣纸业 2006 年年度报告 1 山东晨鸣纸业集团股份有限公司 山东晨鸣纸业集团股份有限公司 SHANDONG CHENMING PAPER HOLDINGS LIMITED 二 O O 六 年 年 度 报 告 二 O O 六 年 年 度 报 告 二 OO 七年四月十日 二 OO 七年四月十日 晨鸣纸业 2006 年年度报告 2 重要提示： 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任 何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带责任。本报告分别以中、英文编制，在对中外文本的理解上发生歧义时，以中 文文本为准。 公司董事
2、长陈洪国、财务总监刘俊武、财务机构负责人王春方声明：保证年度报告 中财务报告的真实、完整。 目 录 目 录 一、公司基本情况简介3 二、会计数据和业务数据摘要4 三、股本变动及股东情况7 四、董事、监事、高级管理人员和员工情况 11 五、公司治理结构 15 六、股东大会情况简介 17 七、董事会报告 17 八、监事会报告 31 九、重要事项 32 十、财务报告 35 十一、备查文件 35 一、公司基本情况简介3 二、会计数据和业务数据摘要4 三、股本变动及股东情况7 四、董事、监事、高级管理人员和员工情况 11 五、公司治理结构 15 六、股东大会情况简介 17 七、董事会报告 17 八、监事
3、会报告 31 九、重要事项 32 十、财务报告 35 十一、备查文件 35 晨鸣纸业 2006 年年度报告 3 第一节、公司基本情况简介 第一节、公司基本情况简介 1、公司法定中文名称：山东晨鸣纸业集团股份有限公司 公司法定英文名称：SHANDONG CHENMING PAPER HOLDINGS LIMITED 英文名称缩写： SCPH 2、公司法定代表人： 陈洪国 3、公司董事会秘书： 郝 筠 证券事务代表： 范英杰 孙文科 联系地址：山东省寿光市圣城街 595 号 电 话：05362158011、2156488 传 真：05362158640 电子信箱: chenmmingpaper 4
4、、公司注册地址和办公地址：山东省寿光市圣城街 595 号 邮政编码：262700 公司国际互联网网址: 5、公司选定的信息披露报纸：中国证券报和香港商报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址： 公司年度报告备置地点：公司资本运营部 6、公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：晨鸣纸业 晨鸣 B 股票代码： 000488 200488 转债简称：晨鸣转债 转债代码： 125488 7、其他有关资料： 公司变更注册登记日期：二 OO 六年十二月十三日 注册地址：山东省寿光市圣城街 595 号 企业法人营业执照注册号：企股鲁总字第 000003 号 税务登记号码：37078361358898
5、6 公司聘请的境内、外会计师事务所： 德勤华永会计师事务所有限公司 办公地址：北京市东城区长安街 1 号东方经贸城西二办公楼 8 层 晨鸣纸业 2006 年年度报告 4 第二节、会计数据和业务数据摘要 第二节、会计数据和业务数据摘要 一、主要会计数据一、主要会计数据 （单位：人民币元 ） 项 目 2006 年度 利润总额 891,269,259.51 净利润 602,967,195.37 扣除非经常性损益后的净利润 436,232,957.51 主营业务利润 2,213,998,867.28 其他业务利润 37,882,454.26 营业利润 650,455,118.16 投资收益 83,54
6、9,433.21 补贴收入 153,088,284.18 营业外收支净额 4,176,423.96 经营活动产生的现金流量净额 1,008,558,176.84 现金及现金等价物净增减额 -112,831,983.67 注:扣除的非经常性损益项目及金额（单位：人民币元 ） 项 目 金 额 营业外收入 19,406,564.24 营业外支出 -2,779,557.98 处置固定资产损失 -4,376,293.41 税收返还及补贴收入 142,185,569.48 转回的存货跌价准备 31,038.60 转回的坏帐准备 19,095,320.78 股权投资处置收益 80,268,170.26 非经
7、常性损益的所得税影响数 -62,939,559.80 非经常性损益的少数股东权益影响数 -24,157,014.31 合 计 166,734,237.86 二、截止报告期末公司近三年的主要会计数据和财务指标 二、截止报告期末公司近三年的主要会计数据和财务指标 晨鸣纸业 2006 年年度报告 5 指标项目 2006 年度2005 年度增减变动 2004 年度 主营业务收入（元） 11,814,092,426.369,722,346,097.7221.51% 7,064,613,089.05 净利润(元) 602,967,195.37602,433,342.240.09% 503,721,298.
8、14 总资产(元) 20,547,990,949.3917,969,414,107.7714.35% 15,850,290,151.74 股东权益(元) (不含少数股 东权益) 6,010,124,970.095,465,605,443.09 9.96% 4,839,068,873.63 每股收益(摊薄)(元/股) 0.44150.4451-0.81% 0.5611 每股收益(加权)(元/股) 0.44250.4451-0.36% 0.5611 每股收益 (摊薄)(扣除非经 常性损益后) 0.31940.3930-19.19% 0.5047 每股收益 (加权)(扣除非经 常性损益后) 0.32
9、010.3930-18.57% 0.5047 每股净资产(元/股) 4.40094.03808.96% 5.3904 调整后的每股净资产(元/股)4.33283.95979.42% 5.3257 每股经营活动产生的现金流 量净额 0.73850.7489-1.39% 0.4525 净资产收益率（%）(摊薄) 10.0311.02下降 0.99 个百分点 10.41 净资产收益率（%）(加权) 10.8311.74下降 0.91 个百分点 10.91 由于可转换公司债券转股原因，报告期末至 2007 年 3 月 31 日公司股本增加 85,651,852 股，按新股 本计算的每股收益为：0.42
10、 元。 根据中国证监会关于发布 公开发行证券公司信息披露编报规则 第9 号规定计算的净资产收益率及 每股收益： 2006 年度 净资产收益率(%) 每股收益(元) 报告期利润 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 36.8378 39.7836 1.6212 1.6248 营业利润 10.8227 11.6881 0.4763 0.4774 净利润 10.0325 10.8348 0.4415 0.4425 扣除非经常性损益后的净利润 7.2583 7.8387 0.3194 0.3201 晨鸣纸业 2006 年年度报告 6 三、国内外会计准则差异的说明： 三、国内外会计准则差
11、异的说明： 境内会计师审计的净利润 （合并） 60,296.72 万元， 境外会计师审计的净利润 （合并） 58,527.49 万元，境外会计师比境内会计师审定的净利润少 1,769.2 万元，主要是境外会计师按国际会计准则 商标权及无形资产重估增值入帐价值调整及相关摊销调整,增加净利润 146 万元；将与固定资 产购建相关的政府专项资助从资本公积及专项应付款重分类为递延收入， 增加净利润 3521.95 万元； 固定资产评估增值冲回, 增加净利润 174.93 万元；股权投资贷方差额入帐价值调整及相关摊 销调整,减少净利润 557.49 万元；债务重组收益, 增加净利润 2,459.56 万
12、元；信用证贸易融 资的影响, 增加净利润 296.69 万元；可转换公司债券调整, 减少净利润 8,948.16 万元；递延 税款增加净利润 1126.66 万元；其他, 增加净利润 10.66 万元。 附：国内外会计准则差异 项 目 金 额(万元) 境内会计师审计的净利润 60,296.72 商标权重估增值入账价值调整及相关摊销调整 146.00 固定资产购建相关的政府专项资助从资本公积重分类为递延收入 3521.95 固定资产评估增值冲回 174.93 股权投资贷方差额入账价值调整及相关摊销调整 -557.49 债务重组收益 2,459.56 信用证贸易融资的影响 296.69 可转换公司
13、债券调整 -8,948.16 递延税款 1126.66 其他 10.66 境外会计师审计的净利润 58,527.49 注：根据公司董事会审议通过的“关于向下修正可转换公司债券转股价格的议案” ，把转股价 格由 6.47 元向下调整为 5.50 元。就此，公司聘请了境外的专业评估师对可转债进行评估以更公允 地反映该等可转债的价值，根据该评估结果对按国际财务报告准则编制的 2005、2006 年度 B 股财 务报表期初数进行了调整。公司审计机构德勤华永会计师事务所有限公司为此出具了专项说明：认 为上述按评估结果所作出的调整对晨鸣纸业按企业会计准则和企业会计制度及其补充规定编制 的 2006 年及以
14、前年度 A 股财务报表没有影响，符合国际财务报告准则的相关规定。详细情况请参 见公司董事会、监事会、独立董事及审计机构对上述调整做出的专项说明。 根据公司董事会审议通过的“关于向下修正可转换公司债券转股价格的议案” ，把转股价 格由 6.47 元向下调整为 5.50 元。就此，公司聘请了境外的专业评估师对可转债进行评估以更公允 地反映该等可转债的价值，根据该评估结果对按国际财务报告准则编制的 2005、2006 年度 B 股财 务报表期初数进行了调整。公司审计机构德勤华永会计师事务所有限公司为此出具了专项说明：认 为上述按评估结果所作出的调整对晨鸣纸业按企业会计准则和企业会计制度及其补充规定编
15、制 的 2006 年及以前年度 A 股财务报表没有影响，符合国际财务报告准则的相关规定。详细情况请参 见公司董事会、监事会、独立董事及审计机构对上述调整做出的专项说明。 四、报告期内股东权益变动情况及原因 四、报告期内股东权益变动情况及原因 项 目 股 本 资本公积 盈余公积 法定公益金 未分配利润 外币报表股东权益合计 晨鸣纸业 2006 年年度报告 7 折算差额 期初数 1,353,539,920 1,824,530,228.15 333,805,784.39 282,364,065.83 1,671,365,444.72 5,465,605,443.09 本期增加 12,130,235
16、93,304,782.19 344,023,962.49602,967,195.37 1,052,426,175.05 本期减少 282,364,065.83225,540,142.22 2,440.00 507,906,648.05 期末数 1,365,670,155 1,917,835,010.34 677,829,746.882,048,792,497.87 -2,440.00 6,010,124,970.09 变动原因： 1、股本变动原因：系报告期公司发行的可转换债券转股增加所致； 2、资本公积变动原因：主要系报告期公司发行的可转换债券转股形成的资本溢价及公司之控股子公 司上海晨鸣造纸
17、机械有限公司与北京天宝嘉麟科技开发有限公司于本年出售转入； 3、盈余公积变动原因：系本年计提和法定公益金转入； 4、法定公益金变动原因：系按照公司法转入公益金所致； 5、未分配利润变动原因：系本年实现净利润和计提公积金所致。 第三节、股本变动及股东情况第三节、股本变动及股东情况 一、股份变动情况表 一、股份变动情况表 （数量单位： 股） 本次变动前 本次变动增减（+，-） 本次变动后 数量 比例% 股权分置改 革派送股份 其他 小计 数量 比例% 一、有限售条件股份 437,748,844 32.34 -96,308,953+13,369,250-82,939,703 354,809,1412
18、5.98 国家持股 422,843,176 31.24 -94,269,519-328,573,657-422,843,176 国有法人持股 +328,573,657+328,573,657 328,573,65724.06 其他内资持股 其中： 境内法人持有股份 12,247,656 0.90 -2,730,517-2,730,517 9,517,1390.70 高管持股 2,658,012 0.20 +691,083+13,369,250+14,060,333 16,718,3451.22 二、无限售条件股份 915,791,076 67.66 +96,308,953-1,239,015+
19、95,069,938 1,010,861,01474.02 人民币普通股 358,293,591 26.47 +96,308,953-1,239,015+95,069,938 453,363,52933.20 境内上市的外资股 557,497,485 41.19 557,497,48540.82 三、股份总数 1,353,539,920 100.00 +12,130,235+12,130,235 1,365,670,155100.00 晨鸣纸业 2006 年年度报告 8 说明：1、报告期内，公司控股股东由寿光市国有资产管理局变更为寿光晨鸣控股有限公司，股 权性质相应由国有股变更为国有法人股。
20、2、公司于 2006 年 3 月 29 日实施了股权分置改革方案，控股股东寿光市国有资产管理局及其他 非流通股股东以其持有的部分股份，对全体流通 A 股股东每 10 股支付 2.6 股。 3、报告期内，公司将以前年度提取的股权激励基金用于公司高管和子公司高管购买晨鸣纸业 A 股股票，并冻结。 4、“晨鸣转债”于2005 年3 月15 日进入转股期，截止到2006 年12 月31 日，“晨鸣纸业”因 转股累计增加数量为 19,078,301 股，报告期内转股增加数量共计 12,130,235 股。 二、股票发行与上市情况 二、股票发行与上市情况 1、经中国证券监督管理委员会【2004】147 号
21、文件核准，2004 年 9 月 15 日公司向社会公开发 行 2000 万张可转换公司债券（以下简称可转债），每张面值 100 元，发行总额 20 亿元，期限五年， 从 2004 年9 月 15 日起至2009 年9 月15 日止。 可转债于 2004 年 9 月 30 日在深圳证券交易所挂牌上 市，债券简称“晨鸣转债”，转债代码“125488”，转股期为 2005 年 3 月 15 日至 2009 年 9 月 15 日， 到期日为 2009 年 9 月 15 日。 2005 年 3 月 15 日，“晨鸣转债”进入转股期，初始转股价格每股为 9.99 元；根据“晨鸣转债” 可转债募集说明书发行
22、条款及中国证监会关于可转债发行的有关规定，2005 年 5 月 20 日，公司实施 2004 年度利润分配方案， “晨鸣转债”转股价格调整为每股 6.59 元；2006 年 7 月 7 日，公司实施 2005 年度利润分配方案，晨鸣转债”转股价格调整为每股 6.47 元；根据公司第四届董事会第十七次 会议审议通过的“关于向下修正可转换公司债券转股价格的议案”，2006 年9 月21 日起，晨鸣转债” 转股价格调整为每股 5.50 元。截止到报告期末，“晨鸣转债”已有 125,725,800 元转成公司发行的 人民币普通股(A 股)股票，占“晨鸣转债”发行总额的 6.29%。截止 2006 年末
23、，“晨鸣转债”尚有 1,874,274,200 元在市场流通。“晨鸣纸业”(代码：000488)因转股累计增加数量为 19,078,301 股。 2、2006 年 2 月 28 日，山东晨鸣纸业集团股份有限公司相关股东会议表决通过了山东晨鸣纸 业集团股份有限公司股权分置改革方案，并与2006 年 3 月27 日公告了股权分置改革方案实施公 告，公司非流通股股东以 2006 年 3 月 28 日为股权登记日，向流通 A 股股东每 10 股支付 2.6 股， 2006 年 3 月 29 日流通股东获得的对价股份上市流通，公司股权分置改革工作完成。 3、本公司无内部职工股。 三、股东情况介绍 三、股
24、东情况介绍 1、 报告期末公司股东总数为72,381 户。 其中， A 股股东总数为 52,433 户； B 股股东总数为 19,948 户。 晨鸣纸业 2006 年年度报告 9 2、前十名股东持股情况 序 号 16 三、报告期内离任的董事、监事、高管人员的姓名及离任原因 1、报告期内，经公司 2005 年度股东大会审议通过，徐永安先生因 担任职务较多，张耀辉先生因工作变动辞去公司董事职务，选举曾鸣先 生、樊熊飞先生为公司第三届董事会董事，任期至 2006 年 8 月。 2、报告期内，经公司第三届董事会第十五次会议审议通过，司文 元先生因工作变动辞去公司总工程师职务。 3、报告期内，经公司第四
25、届董事会第四次会议审议通过，为规范公 司运作， 杜建奎董事长辞去兼任的公司总经理职务， 经公司董事长杜建奎 先生提名，聘任樊熊飞先生为公司总经理，聘期至 2009 年 9 月。 四、公司员工基本情况： 截止报告期末，公司共有职工2530人，其中生产人员2049人，销售 人员136人，技术人员149人，财务人员46人，行政人员150人；其中具 有硕士以上学历的14人， 本科学历92人， 专科学历251人， 其他学历2173 人；高级职称4人，中级职称113人，初级职称67人；公司暂无离退休人 员。 太原双塔刚玉股份有限公司 2006 年年度报告 17 第五节 公司治理结构 一、公司治理情况 自上
26、市以来， 公司严格按照 公司法 、 证券法 、 公司章程 、 上 市公司治理准则等法律法规的要求，不断完善公司法人治理结构、规 范公司运作、加强投资者关系管理和信息披露等工作。公司根据实际情 况，按照有关规定制定了公司章程 、 股东大会议事规则 、 董事会 议事规则 、 监事会议事规则 、 总经理工作细则 、 信息披露制度 、 独立董事工作制度 、 投资者关系管理规定以及内部管理和控制制 度等规章制度。本报告期按照关于印发上市公司章程指引（2006年修 订）的通知等有关规定，对公司章程 、 股东大会议事规则 、 董 事会议事规则 、 监事会议事规则进行了全面修改和完善，为公司规 范治理奠定了良
27、好基础。 本报告期，公司根据实际需要，为科学管理、防范风险内控制度进 行了修改完善。2007年，公司将根据深圳证券交易所上市公司内部控 制指引及公司自身发展需要，继续优化内控制度，使公司的精细化管 理水平得到进一步提高，力争从根本上保证公司运作的规范性，提高治 理水平，促进公司稳健发展。 二、独立董事履行职责情况 报告期内，公司独立董事严格按照公司法 、 关于在上市公司建 立独立董事制度指导意见和独立董事工作制度等法规制度的规定 太原双塔刚玉股份有限公司 2006 年年度报告 18 勤勉尽责，对需要发表独立意见的事项均发表了独立意见，忠实维护了 广大投资者尤其是中小股东的利益，进一步促进了公司
28、的规范治理。 1、独立董事出席董事会的情况 独立董事 姓 名 本年应参加董 事会次数 亲自出席 （次） 委托出席 （次） 缺席 （次） 备注 俞剑平 4 1 3 0 第三届董事会 舒 敏 4 1 3 0 第三届董事会 计永安 4 4 0 0 第三届董事会 秦文泰 4 4 0 0 第三届董事会 蒋岳祥 4 2 2 0 第四届董事会 张红英 4 3 1 0 第四届董事会 王宝英 4 3 1 0 第四届董事会 2、报告期内，未发生独立董事对公司有关事项提出异议的情况。 三、公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的情况 公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面均已分开， 公司具有
29、独立完整的业务及自主经营能力。 1、业务方面：公司独立于控股股东，独立从事生产经营活动，与 控股股东无同业竞争，拥有独立的生产、销售、财务系统。 2、人员方面：公司在劳动、人事及劳资方面，有独立的管理系统。 公司总经理、副总经理等高级管理人员全部在公司任职并领取报酬，没 有在控股股东单位兼任行政职务。 3、资产方面：公司拥有独立的生产系统、辅助系统和配套设施； 拥有独立的工业产权、非专利技术等无形资产。 4、机构方面： 公司的机构设置与控股股东完全独立，拥有完整 的生产、采购、销售、财务、人事等管理部门。 太原双塔刚玉股份有限公司 2006 年年度报告 19 5、财务方面：公司设有独立的财务部
30、门，并建立了独立、完整的 会计核算体系和财务管理制度，独立在银行开户，独立缴税。 四、对高级管理人员的考评及激励机制、相关奖励制度的建立、实 施情况 公司高管人员聘任由董事会批准实行聘任制。 在考评方面，本公司对高管人员实行年度述职与绩效考评制度，实 施“经营目标责任制”考核；在激励与约束机制方面，公司对高级管理人 员在业务考核的基础上实施年终奖励办法。 太原双塔刚玉股份有限公司 2006 年年度报告 20 第六节 股东大会情况简介 2006年公司共计召开四次股东大会，即股权分置改革相关股东会 议、2005年年度股东大会、2006年第一次临时股东大会、2006年第二次 临时股东大会。 1、股权
31、分置改革相关股东会议由公司董事会负责召集召开，以通 知公告形式刊登于2006年1月23日的 中国证券报 和 证券时报 。 2006 年2月27日，公司股权分置改革相关股东会议在太原市晋祠路669号晋祠 宾馆会议室召开，会议审议通过了太原双塔刚玉股份有限公司股权分 置改革方案 。 北京市金诚同达律师事务所韩炳生律师见证了本次股东大会，并为 本次股东大会出具法律意见书。本次股东大会的决议公告刊登于2006年 2月28日的中国证券报和证券时报 。 2、2005年度股东大会由公司董事会负责召集召开，以通知公告形 式刊登于2006年4月6日的中国证券报和证券时报 。2006年5月9 日，公司2005年年
32、度股东大会在公司四楼会议室召开，会议审议通过了 如下议案： (1)公司2005年年度报告； (2)公司2005年度董事会工作报告； (所持非流通股获得“上市流通权”之 日（即：方案实施的股权登记日后的第一个交易日） 起，在 12 个月内不上市交易或转让。 5 包头市 鑫垣机 械制造 有限责 任公司 3,125,967 2007年3 月 28 日 3,125,967 根据公司股权分置改革方案，包头市鑫垣机械制 造有限责任公司承诺自所持非流通股获得“上市流通 权”之日（即：方案实施的股权登记日后的第一个交 易日）起，在 12 个月内不上市交易或转让。 2、控股股东及实际控制人简介 (1) 法人控股
33、股东情况 控股股东名称：包头钢铁(集团)有限责任公司 法人代表：林东鲁 注册资本：111 亿元 成立日期：1954 年 5 月 4 日 主要经营业务或管理活动：经营的主要业务为钢铁制品，稀土产品，焦碳及副产品，压力容器普通机 械制造与加工，冶金机械设备及检修，安装，货物运输，餐饮，住宿，冶金，房地产开发，建筑业， 旅游业等行业的投资，销售本集团开发的商品房屋。 本公司的控股股东包头钢铁（集团）有限责任公司是内蒙古自治区人民政府授权经营国有资产的企业 集团，因此本公司的实际控制人为内蒙古自治区人民政府。另外，中国华融资产管理公司、中国信达 资产管理公司、中国东方资产管理公司亦通过债转股的方式持有
34、包头钢铁（集团）有限责任公司部分 股权。 (2) 控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。 内蒙古包钢钢联股份有限公司 2006 年年度报告 10 (3) 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 9.49% 64.39% 22.99% 2.97% 44.97% 3、其他持股在百分之十以上的法人股东 截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。 (三)可转换公司债券情况 1、转债发行情况 经中国证监会证监字2004157 号文件批准,公司于 2004 年 11 月 10 日发行可转换公司债券 18 亿 元,并于 2004 年 11 月 25
35、日在上海证券交易所上市交易,债券代码为“110010”,债券简称为“钢联转 债”。“钢联转债”2005 年 5 月 10 日进入转股期，2005 年 7 月 5 日债券简称变更为“包钢转债”截 止报告期末，共有 1,797,135,000 元“包钢转债”转换为“包钢股份”股票，占“包钢转债”发行总 额的 99.84%。 2、本报告期转债持有人情况 公司期末转债持有人数 668 公司前十名转债持有人情况如下： 可转换公司债券持有人名称 期末持债数量(元) 持有比例(%) 彭小兵 256,0008.94 何小密 100,0003.49 马润亮 62,0002.16 丁丹尼 62,0002.16 王
36、红旗 54,0001.88 方秀美 37,0001.29 顾文骏 31,0001.08 刘国英 30,0001.05 汪素文 30,0001.05 高聪 30,0001.05 内蒙古自治区人民政府 中国华融资产管理公司 中国信达资产管理公司 中国东方资产管理公司 包头钢铁（集团）有限责任公司 内蒙古包钢钢联股份有限公司 内蒙古包钢钢联股份有限公司 2006 年年度报告 11 3、本报告期转债变动情况 单位:元 币种:人民币 本次变动增减 本次变动前 转股 赎回 回售 本次变动后 可转换公司债券 1,052,558,2071,049,693,207 2,865,000 4、本报告期转债累计转股情
37、况 本报告期内 ，已有 1,049,693,207 元人民币的公司发行的可转换债券转成公司股票，转股数为 530,193,411 股；截止本报告期末，累计转股数为 712,356,569 股,累计转股数占转股前公司已发行股 份总数的 203.53%；尚有 2,865,000 元人民币的转债未转股，未转股占转债发行总量的 0.16%。 5、转股价格历次调整情况 公司发行的可转债于 2005 年 5 月 10 日进入转股期，初始转股价位 4.62 元/股，截至 2005 年 5 月 27 日， 在连续 30 个交易日内已有 20 个交易日公司股票收盘价格低于转股价 （初始转股价 4.62 元/ 股
38、）的 90%，已满足募集说明书中“特别向下修正条款”的规定，公司董事会决定于 2005 年 6 月 2 日向下修正转股价，由初始转股价的 4.62 元/股修正为 4.15 元/股。，根据募集说明书转股价格调 整的有关规定,公司于 2005 年 6 月 2 日调整转股价格,调整后的转股价格为 4.15 元。(详见 2005 年 6 月 2 日，中国证券报、上海证券报及上交所网站)。 2005 年 9 月 28 日公司 2005 年第一次临时股东大会通过了 2005 年中期利润分配方案， 每 10 股送 红股 5 股、以资本东公积金转增 5 股、派 2.00 元（含税）。根据包钢股份可转债募集说明书发行条款 及中国证监会关于可转债发行的有关规定，公司可转债发行后，公司因派息、送红股、转增股本、增 发新股、配股等情况使股东权益发生变化时，转股价格相应调整。根据募集说明书转股价格调整的有 关规定,公司于 2005 年 11 月 14 日调整转股价格,调整后的转股价格为 1.98 元。 (详见 2005 年 11 月 8
个人主页
